樂考網(wǎng)-證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》模擬試題2

1、1、轉(zhuǎn)融通保證金證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。 證券可以充抵保證金， 但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金 的（）。【選擇題】A.10%B.15%C.20%D.25%正確答案:B答案解析:選項B 正確： 轉(zhuǎn)融通保證金證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。 證券可以充抵保證金， 但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%。2、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯誤的是（）?！具x擇題】A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)

2、定，每會計年度公布一次財務(wù)會計 報告即可D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公 司股份正確答案 :C答案解析:選項C符合題意：本題考查股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓。上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計 年度內(nèi)半年公布一次財務(wù)會計報告。3、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況， 按照一定的綜合比例， 確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）?！具x擇題】A.20%； 15%B.25%； 20%C.30%； 15%D

3、.30%； 20%正確答案:A答案解析:選項A 正確： 證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況， 按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。 應(yīng)收取的保證金比例可低于20%， 其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于 15%。4、為便于社會公眾及時獲悉喪失主體資格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、 被依法撤銷， 或者被依法宣告破產(chǎn)的， 其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在 （） 內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會報告， 中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告?！具x擇題】A.5個工作日B.10個工作日C.15個工作日D.20個工作

4、日正確答案:D答案解析:選項D 正確：為便于社會公眾及時獲悉喪失主體資格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤銷，或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在20 個工作日內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會報告，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶基本信息包括（ ）?！窘M合型選擇題】A. I、H、IV8.1、 m、IVC.I、H、m、IVD.I、H、田、正確答案 :C答案解析:選項C正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧 問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：6、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)

5、束之日起（）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告。【選擇題】A.5B.10C.20D.60正確答案:D答案解析:選項D 正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60 日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告。7、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間不存在（）關(guān)系。 I .委托n .代理m .依附iv.從屬 【組合型選擇題】a、nB.m> ivc.i、n、m、IVD. I、H、IV正確答案:B答案解析:選項B 符合題意： 證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介， 是獨(dú)立于買賣雙8、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（）。【選擇題】方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系?！具x擇題】A.證券公司應(yīng)規(guī)范董

6、事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部 門、 人力資源部門、 信息科技部門、 境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險 管理中的職責(zé)分工B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風(fēng)險等級劃分制度、 客戶身份資料和交易記錄保存制度、 大額交易和可以交易報告制度、 保密制度等內(nèi)控制度， 設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作C證券公司應(yīng)當(dāng)勒勉盡責(zé)，按照風(fēng)險為本的方法，合理配置資源，對本機(jī)構(gòu) 洗錢風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險D.證券公司總部應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)正確答案:D答案解析:選項D 說法錯誤

7、：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效性實(shí)施負(fù)責(zé)， 總部應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進(jìn) 行監(jiān)督管理。9、備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1 個月內(nèi)報送以下材料（），完成該項業(yè)務(wù)首次備案?！窘M合型選擇題】A.H、m、IV8.1、 m、IVC.I、H、IVD. I、H、m、IV正確答案:B答案解析:選項B 正確： 備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1 個月內(nèi)報送以下材料， 完成該項業(yè)務(wù)首次備案： 備案申請表和承諾函； 場外衍生品業(yè)務(wù)說明書；場外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度， 包括但不限于內(nèi)部控制、 風(fēng)險控制、 合規(guī)管 理、投資者保護(hù)等制度；協(xié)會要求的其他材料。10、下列行為中

8、，應(yīng)由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處1 萬元以上 5 萬元以下的罰款的情形有（）?！窘M合型選擇題】A. I、H、m> IV8.1、 m、IVC.I、H、IVD.H、m、IV正確答案 :C答案解析:選項C正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款； 情節(jié)嚴(yán)重的， 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國 證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰：1、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對其實(shí)施的以下處罰中，錯誤的是（）。【選擇題】A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款C對擅自

9、公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé) 的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 50萬元以 上 500 萬元以下的罰款正確答案:B答案解析:選項B 說法錯誤：2、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（）決議?！具x擇題】A.監(jiān)事會BJK東會、監(jiān)事會C全體股東D.股東會或者股東大會正確答案:D答案解析:選項D 正確：根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。3、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)（）。 I .合理確定參與的數(shù)量和地

10、域 n. 制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案田.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范 機(jī)制IV.制定接受監(jiān)管的方案【組合型選擇題】A.I 、 n 、 mB.m> ivC.n、mD. I、m、IV正確答案:A答案解析:選項A 正確：根據(jù)證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范的規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域（I項正確）， 制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案（II項正確），建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度 和風(fēng)險防范機(jī)制（出項正確）。4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實(shí)信用的基本原則，下列說法正確的有（ ）?！窘M合型選擇題】A.I 、 n 、

11、mB.I、H、m、IVC.I、H、IVD.H、m、IV正確答案:A答案解析:選項A 說法正確： 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實(shí)信用的基本原則：5、在融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書中，載明的可能導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失的事項有（）?！窘M合型選擇題】0【組合型選擇題】A.H、m、IV8.1、 m、IVC.I、H、m、IVD.I、H、IV正確答案 :C答案解析:選項C正確：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的 融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險 揭示書必備條款，融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含：6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。 I . 成交量與成交價L開盤

12、價與收盤價持倉量與持有期IV.最高價與最低價 【組合型選擇題】A. I、nb.i 、 n 、 mC、n、IVD.IH、IV正確答案:C答案解析:選項 C 正確： 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、 成交價（I包括）、持倉量、最高價與最低價（IV包括）、開盤價與收盤價（II包 括）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。7、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。I .證券公司的控股股東葭上市公司的董事上市公司的監(jiān)事IV.高級管理人員【組合型選擇題】A.I 、 n 、 mB.H、m、IVC.I、IV

13、D. I、H、m、IV正確答案:D答案解析:選項D 正確：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定， 情節(jié)嚴(yán)重的， 中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度， 采取證券市場禁入措施：（ 1）發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（ H、田正確）（2） 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（IV正確）（3）證券公司的董事、監(jiān)事、 高級管理人員， 其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員；（4）證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控

14、股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（I正確）（5）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān) 事、 高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；（7）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。8、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。i.繼承公證書n.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件5繼承人身份證原件及復(fù)印件IV.證券賬戶卡原件及復(fù)

15、印件【組合型選擇題】A、H、田、IVB.n、mC.I、IVd.I 、 n 、 m正確答案:A答案解析:選項A 正確： 自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書（ I正確）、證明 被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 （n正確）、繼承人身份證原件及復(fù)印件 （田正確）、證券賬戶卡原件及復(fù)印件（IV正確）、股份托管證券營業(yè)部出具的 所涉流通股份凍結(jié)證明。 申請人委托他人代辦的， 還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、 代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。9、【組合型選擇題】A.I、 II、 IIIB.II、 III、 IVC.I、 II、 III、 IVD.I、 II、 IV正確答案:A答案解析:選項A 正確： 發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的， 中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格 3 個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：10、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶的管理包括（）。I .資金賬戶的開戶和銷戶