證券從業(yè)資格考試題庫《證券交易》模擬沖刺題

1、2016年證券從業(yè)資格考試題庫證券交易模擬沖刺題一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求。(1)1. 投資者直接向基金公司贖回ETF時，收回的是（）。A. 全部現(xiàn)金B(yǎng). 一攬子股票和少量現(xiàn)金C. 債券D. 單只股票(2)上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在（）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。A. 最后交易日B. 公告刊登日C. 配股登記日D. 分紅派息日(3)根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)定的規(guī)定，B股大宗交易單筆買賣的最低限額（）。A. 50萬美元B. 30萬美元C. 300萬美元D. 1000萬美元(4)證券的（）是指證

2、券變現(xiàn)的難易程度。A. 收益性B. 穩(wěn)定性C. 流動性D. 風險性(5)下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的特點的是（）。A. 業(yè)務對象的廣泛性B. 行為的自主性C. 證券經(jīng)紀商的中介性D. 客戶指令的權威性(6) 下列選項中不屬于我國證券登記結算機構業(yè)務范圍和職能的有（）。 A. 接受上市申請，安排證券上市B. 證券的存管和過戶C. 證券持有人名冊登記D. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益(7)集合資產管理計劃中證券公司享有的權利包括（）。A. 按合同約定承擔投資風險B. 知情的權利C. 參與和退出集合資產管理計劃的權利D. 代表客戶行使集合資產管理計劃所擁有證券的權利(8)我國ST股票日漲幅限制為（

3、）。A. 15%B. 10%C. 5%D. 8%(9)在我國，根據(jù)市場情況,有權調整大宗交易最低限額的是（）。A. 證券交易所B. 中國證監(jiān)會C. 證券業(yè)協(xié)會D. 證券公司(10)按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業(yè)務的有（）。A. 發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告B. 調查或協(xié)助調查制定事項C. 辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜D. 開立非上市股份有限公司股份轉讓帳戶(11)委托指令有效期一般有當日有效和（）有效。A. 結算日B. 委托日C. 約定日D. 成交日(12)根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為

4、（） 。A. 50萬美元B. 300萬美元C. 300萬人民幣D. 50萬人民幣(13)所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為（）提供的股份轉讓服務業(yè)務。A. 有限責任公司B. 上市公司C. 股份公司D. 非上市公司(14)按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所B股實行（）和逐項交收結合的制度。A. 結算交收B. 全額交收C. 凈額交收D. 指令交收(15)全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關系是（）。A. 到期交易凈價小于首期交易凈價B. 到期交易凈價加利息應大于首期交易凈價C. 到期交易凈價等于首期交易凈價D. 到期交易凈價加利息應等于首期交易

5、凈價(16)按照交易對象劃分，（）屬于金融衍生工具交易。A. 債券B. 股票C. 權證D. 期貨(17)全國銀行間市場債券質押式回購參與者不包括（）。A. 證券公司的合法會員B. 在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構C. 在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構D. 經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行(18)交易型開放式指數(shù)基金募集結束后，（）應到中國結算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關登記手續(xù)。A. 托管銀行B. 基金委托人C. 基金托管人D. 基金管理人(19)在下列選項中，對證券公司自營業(yè)務的描述不正確的是（） 。A. 自營業(yè)務證券公司自主買

6、賣證券，所以具有確定的收益B. 證券自營買賣的對象有股票、債券、權證等C. 證券自營業(yè)務有交易的風險性D. 自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利(20)在競價撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為最?。ǎ┦?、最大（）手。A. 5000，10000B. 10000，50000C. 1000，50000D. 1000，5000(21)根據(jù)滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（）。A. 1000股B. 9999.9萬股C. 999999500股D. 500股(2

7、2)集合資產管理計劃的（）不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。A. 委托人B. 托管人C. 管理人D. 當事人(23)開放式基金在上海證券交易所場內系統(tǒng)申購和贖回，其成交價格按當日基金份額凈值確定。由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為（）。A. 20元B. 2元C. 10元D. 1元(24)關于分紅派息，下列說法錯誤的是（）。A. 上市公司每年至少要進行一次分紅派息B. 投資者領取紅股、股息無需辦理其他申領手續(xù)C. B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同D. 董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案(25)清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為（）。A. 清算B. 結算C. 交收D. 結賬

8、(26)全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括（）。A. 國債B. 融資券C. 特種金融券D. 儲蓄國債(27)滬深證券交易所的證券結算原則不包括（）。A. 共同對手方B. 全額清算C. 貨銀對付D. 分級結算(28)關于掛失補辦上海證券賬戶卡，下列說法不正確的是（）。A. 補辦原號碼由原開戶代理機構受理B. 補辦新號碼各開戶代理機構均可受理C. 補辦新號碼只能由原開戶代理機構受理D. 補辦原號碼可由證券帳戶托管的證券公司受理(29)嚴格地說，申購ETF需擁有對應的足額（）。A. 股票B. 組合證券及替代現(xiàn)金C. 債券D. 基金(30)證券公司從事資產管理業(yè)務，必須符合的條件是（）。A.

9、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年B. 最近6個月凈資本均在12億以上C. 已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司D. 經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經(jīng)營范圍(31)市價委托的優(yōu)點是（）。A. 有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃B. 成交迅速且成交率高C. 證券可以更有利的價格成交D. 證券可以以客戶預期的價格成交(32)目前，上海證券交易所實行（）交易制度，對紅利不再掛牌，投資者不再需要通過委托申報領取紅利。A. 指定B. 自動C. 回轉D. 人工(33)上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按（）進行申報。A. 債券回購交易資金的年收益率B. 每百元資金到期年收益率C.

10、每千元面值債券到期購回價D. 每百元面值債券到期購回價(34)上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報（）。A. 無價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易B. 無價格漲跌幅限制證券競價集合期間的交易C. 有價格漲跌幅限制證券集合競價期間的交易D. 有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易(35)根據(jù)中國證監(jiān)會公布的證券公司風險控制指標管理辦法的規(guī)定，證券公司自營持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。A. 30%B. 100%C. 5%D. 20%(36)證券公司從事資產管理業(yè)務，可以（）。A. 向客戶出借資金B(yǎng). 按照合同約定對客戶資產進行投資運作C.

11、向客戶出借證券D. 保證資產的最低收益(37)上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌，根據(jù)需要可以公布（）。A. 成交金額最大的3個會員營業(yè)部的名稱B. 股份統(tǒng)計信息C. 成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出數(shù)量D. 成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出金額(38)一個集合資產管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產凈值的（）。A. 20%B. 10%C. 5%D. 30%(39)（）根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度可以調整證券公司注冊資本的最低限額。A. 證券業(yè)協(xié)會B. 證券交易所C. 國務院D. 國務院證券監(jiān)督管理機構(40)按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，關于上海證券

12、交易所開市期間停牌的申報，下列說法中正確的是（）。A. 停牌期間，停牌前及停牌期間的申報都可以撤銷B. 復牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行連續(xù)競價C. 停牌前的申報不參加當日該證券復牌后的交易D. 停牌期間，可以接受新的申報(41)某B股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息報價應為（）美元/股。A. 0.794B. 0.795C. 0.804D. 0.799(42)深圳證券交易所正式開業(yè)。A. 1990年12月B. 1990年7月C. 1991年7月D. 1991年12月(43)中小企業(yè)板上市公司在公司股票

13、交易實行退市風險警示期間，應當履行的信息披露義務包括（）。A. 每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險所采取的措施B. 公布最近一個年度的審計結果C. 公布股票的成交價格D. 公布股票的累積成交量(44)根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（）。A. 300萬美元B. 300萬人民幣C. 30萬美元D. 30萬人民幣(45)權證存續(xù)期滿前（）個交易日,權證終止交易,但可以行權。A. 3B. 4C. 5D. 6(46)下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是（）。A. 將客戶的資金和證券借與他人B. 在公共場所進行投資咨詢C. 散布非公開的信息D. 挪用客戶的交易結算資金

14、(47)指令驅動系統(tǒng)是一種（）市場，而報價驅動系統(tǒng)是一種（）市場。A. 做市商，訂單驅動B. 買賣方，做市商C. 訂單驅動，做市商D. 做市商，買賣方(48)根據(jù)深圳證券交易所對無漲跌幅限制的證券交易的相關規(guī)定，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下（）。A. 30%B. 10%C. 20%D. 40%(49)具備會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所（）批準后，可成為證券交易所的會員。A. 董事會B. 監(jiān)事會C. 理事會D. 會員大會(50)根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標準為（）。A. 2美元

15、或5港元B. 1美元或5港元C. 2美元或6港元D. 1美元或8港元(51)在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當有效認購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應由（）負責組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。A. 證券交易所B. 證監(jiān)會C. 證券公司D. 主承銷商(52)證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。A. 商業(yè)銀行B. 證券登記結算結構C. 證券公司D. 證券交易所(53)目前我國B股印花稅的收取標準為（）。A. 3B. 2C. 1D. 4(54)結算參與人出現(xiàn)權證賣空的，中國結算深圳分公司將其賣空資金劃入（）。A. 專用清償賬戶B. 資金賬戶C. 證券賬戶D. 基

16、金賬戶(55)關于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費率，下列說法正確的是（）。A. 由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為“100元”B. 申購贖回的成交價格按當日基金份額凈值確定C. 申報指令不能更改或撤銷D. 同一交易日只能進行一次申購或贖回申報(56)（）經(jīng)過規(guī)定的核準程序核準后可以成為結算公司的基本結算會員。A. 有B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構B. 一般結算會員C. B股的境外代理商D. B股托管銀行(57)上海證券交易所國債買斷式回購交易以“手”為單位，每一“手”債券的面額為（）元。A. 100B. 1000C. 10000D. 5000(58)ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認購資金的結

17、算，通過（）辦理。A. 中國結算上海分公司B. 基金托管人C. 基金管理人D. 證券交易所(59)新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用（）的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。A. 證券交易所B. 證券業(yè)協(xié)會C. 證券公司D. 證監(jiān)會(60)下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是（）。A. 傭金B(yǎng). 印花稅C. 過戶費D. 管理費二、多選題（共40題，每題1分，共40分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多(1)以下尚未公開的信息中，屬于內幕信息的是（）。 A. 公司的董事、1/5以上的監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動B. 公司減資、合并、分立、解散及申請破產

18、的決定C. 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化D. 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失(2)關于有形席位和無形席位，以下說法正確的是（）。 A. 無形席位需要紅馬甲轉達買賣指令B. 有形席位需要紅馬甲轉達買賣指令C. 有形席位縮短了申報時間與成交回報時間D. 無形席位采用場外報盤方式(3)關于權證交易和權證行權，以下說法正確的是（）。 A. 當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷B. 當日行權取得的標的證券當日可以賣C. 出當日買進的權證當日可以行權D. 權證交易不實行價格漲跌幅限制(4)按照現(xiàn)行規(guī)定，關于深圳交易所開市期間停牌的申報，下列說法中正確的是（）。 A. 停牌前交易主機已經(jīng)接受的申報在

19、當日有效B. 在恢復交易時對已接受的申報實行集合競價C. 交易主機在停牌期間繼續(xù)接受申報D. 停牌原因消除后，交易所可以決定恢復交易(5)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務包括（）。 A. 參加會員大會B. 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料以及相關的業(yè)務報表和賬冊C. 遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度D. 接受證券交易所的監(jiān)督(6)按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有（）。 A. 整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍B. 零數(shù)委托是指買賣證券不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位C. 我國在買入證券時有零數(shù)委托D. 目前我國在證券的買賣中都

20、有零數(shù)委托(7)在全國銀行間債券市場進行債券回購業(yè)務，下列哪些機構之間的債券交易，其資金結算途徑可以由雙方自行商定（）。 A. 商業(yè)銀行和其他參與者之間B. 商業(yè)銀行相互之間C. 人民銀行與參與者之間D. 其他參與者相互之間(8)對于股票交易特別處理，以下說法正確的有（）。 A. 上市公司最近2年連續(xù)虧損交易所對其股票交易實行退市風險警示B. 法院受理公司破產案件，可能依法宣告公司破產的情況下交易所對其股票交易實行其他特別處理C. 公司主要銀行賬號被凍結交易所對股票交易實行其他特別處理D. 特別處理的股票日漲跌幅限制為5%(9)下列有關上海市場A股資金結算的表述中，正確的有（）。 A. 結算參

21、與人的劃款通過主要是通過PROP券商端進行B. 上海市場的A股的清算與交收實行貨銀對付原則C. 中國結算上海分公司按照凈額結算原則D. 結算參與人的劃款通過主要是通過ISI券商端進行(10)證券營業(yè)部在審查委托時，主要是審查委托單的（）。 A. 合法性B. 一致性C. 真實性D. 可行性(11)證券經(jīng)紀商接受投資者委托后應按（）原則申報。 A. 數(shù)量優(yōu)先B. 客戶優(yōu)先C. 價格優(yōu)先D. 時間優(yōu)先(12)按照證券賬戶的用途來劃分，深圳證券賬戶的種類包括（）等。 A. 人民幣普通股票帳戶B. 人民幣特種股票帳戶C. 證券投資基金帳戶D. 其他帳戶(13)中國結算公司上海分公司對ETF結算參與人實行

22、的結算資格管理，其主要內容為（）。 A. 不符合要求的結算參與人，必須選擇符合要求的結算參與人代理其申購贖回的結算業(yè)務B. 對不再符合要求的結算參與人可暫?；蚪K止與其直接進行結算業(yè)務C. 中國結算上海分公司僅與符合風險控制要求的結算參與人直接完成申購贖回結算D. 證券公司可以要求結算參與人定期報送公司財務報表(14)下列行為中屬于內幕交易行為的包括（）。 A. 內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易B. 內幕信息的知情人利用內幕消息買賣證券或者C. 內幕信息的知情人根據(jù)內幕消息建議他人買賣證券D. 非法獲取內幕信息的人利用內幕消息買賣證券(15)無形席位申報方式的申報

23、程序包括（）。 A. 客戶的委托指令經(jīng)證券營業(yè)部電腦審查確認B. 指令傳送至交易所系統(tǒng)電腦主機C. 業(yè)務員受理客戶委托D. 場內交易員通過場內電腦終端將委托指令輸入證券交易所電腦主機(16)我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（）。 A. 集合競價B. 連續(xù)競價C. 撮合競價D. 收盤集合競價(17)債券質押式回購交易的正回購方是指在債券回購交易中（）。 A. 融資方B. 資金融出方C. 賣出回購方D. 買入返售方(18)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格必須滿足的條件包括（）。 A. 經(jīng)營穩(wěn)健，財務狀況正常，不存在重大風險隱患B. 最近5年內不存在重大違法違規(guī)

24、行為C. 具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理D. 具備協(xié)會會員資格(19)在我國證券市場發(fā)展過程，新股網(wǎng)上發(fā)行的類型有（）等。 A. 網(wǎng)上競價發(fā)行B. 網(wǎng)上定價發(fā)行C. 集合競價發(fā)行D. 招標購買方式(20)關于在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是（）。 A. 集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%B. 收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%C. 非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價上下10%D. 連續(xù)競價階段申報價格不低于即時揭示的最高買入價格的90%(21)與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務有以下特點（）。 A. 公正性B. 風險性C.

25、 收益的不確定性D. 自主性(22)國債交易中，應計利息額的計算公式包含的要素有（）。 A. 債券面值B. 票面利率C. 已計息天數(shù)D. 同期銀行利率(23)關于限價委托，以下說法正確的是（）。 A. 經(jīng)紀商在執(zhí)行指令時按限定的價格買賣B. 經(jīng)紀商在執(zhí)行指令時按比限定價格更有利的價格買賣證券C. 以低于限價買進證券D. 以限價或高于限價賣出證券(24)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關于證券交易所證券交易的開盤價，下列說法正確的有（）。 A. 開盤價通過集合競價的方式產生B. 不能產生開盤價的以連續(xù)競價方式產生C. 開盤價產生后，未成交的買賣申報無效D. 開盤價并不是交易所的第一筆成交價(25)關于我

26、國證券交易所的權證交易，以下選項正確的有（）。 A. 標的證券停牌的，權證相應停牌B. 權證上市首日開盤參考價有交易所計算C. 權證交易不實行價格漲跌幅限制D. 當日買進的權證當日可以賣出(26)目前，上海證券交易所推出的買斷式回購期限有（）回購品種。 A. 7天B. 28天C. 30天D. 91天(27)關于首次公開發(fā)行股份登記，證券發(fā)行人應在發(fā)行結束后（）內，向登記結算機構申請辦理股份發(fā)行登記。 A. 3日B. 4日C. 2日D. 5日(28)自營業(yè)務中涉及（）等方面的事項應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。 A. 業(yè)務授權B. 資產配置C. 風險限額D. 自營規(guī)模(

27、29)關于融資融券交易的資金交收，下列說法不正確的是（）。 A. 證券交易所將清算結果發(fā)送給證券公司B. 中國結算公司對成交記錄進行資金全額清算C. 在交收日初完成相應的資金交收D. 證券公司應當保證信用交易資金交收賬戶內有足額資金(30)我國證券交易所會員可享有下列（）的權利。 A. 接受證券交易所的監(jiān)管B. 有選取權和被選舉權C. 按規(guī)定轉讓交易席位D. 參加會員大會(31)證券公司對證券營業(yè)部在資金管理方面的內部控制措施包括（）。 A. 實行法人集中清算B. 客戶交易結算資金第三方存管C. 建立健全經(jīng)紀業(yè)務的實時監(jiān)控D. 建立交易數(shù)據(jù)安全備份(32)中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管

28、理規(guī)則規(guī)定，按照證券賬戶的用途，證券賬戶可以分為（）。 A. 債券賬戶B. 基金賬戶C. 人民幣普通股票賬戶D. 人民幣特種股票賬戶(33)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價時，對新進入的一個買進有效委托，（）。 A. 能成交者予以成交B. 不能成交者等待機會C. 進行集中撮合處理D. 部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待(34)結算公司有權對結算風險較大的合格境外機構投資者的托管人進行特別監(jiān)控，必要時可以（）。 A. 要求其委托其他托管人代理結算業(yè)務B. 調整最低結算備付金繳存時間C. 調整最低結算備付金繳存比例D. 提高結算保證金繳納額(35)關于開立證券賬戶，下列說法正確的有（）。 A. 自然人及一

29、般機構開立證券帳戶可以通過開戶代理機構受理B. 證券公司和基金管理公司等特殊法人開立證券帳戶由中國結算公司直接受理C. 上海證券帳戶當日開立次一交易日生效D. 深圳證券帳戶當日開立，當日即可用于交易(36)在證券經(jīng)紀業(yè)務各參與方的關系中，委托人的權利有（）。 A. 選擇經(jīng)紀商的權利B. 對自己購買的證券享有持有權和處置權C. 對證券交易過程的知情權D. 按規(guī)定繳存交易結算資金(37)按照我國證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，境內證券經(jīng)營機構要取得B股席位，需要符合的條件包括（）。 A. 具有會員資格B. 繳納席位費C. 取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書D. 取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證(

30、38)下列關于權證的描述正確的是（）。 A. 權證只能在證券交易所內進行B. 權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的C. 權證是標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的D. 權證具有期權的性質(39)關于證券交易所質押式回購交易的程序，下列正確的說法是（）。 A. 融資方按賣出申報B. 融券方按買入申報C. 標準券余額不足的，債券回購的申報無效D. 回購交易申報操作類似股票交易(40)合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內允許的投資范圍包括（）。 A. B股B. 股票C. 國債D. 權證三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作表示，錯誤的用×表示，不選、錯選(1)證券公

31、司從事自營業(yè)務時，必須擁有資金和證券。(2)分紅派息由上市公司董事會確定分紅派息預案，提交股東大會審議。(3)證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應與證券自營業(yè)務人員保持信息溝通，為自營業(yè)務提供參考信息。(4)股票交易只能在證券交易所中進行。(5)在證券交易所進行的債券質押式回購交易中，年收益率就是在成交日由交易雙方競價產生的回購品種的場內掛牌的成交價格。(6)全國銀行間市場債券回購的結算方式中，見券付款指在首次交收日完成債券質押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。(7)投資者通過代辦股份轉讓系統(tǒng)參與非上市公司的股份轉讓，其委托指令以集合競價方式配對成交。(8)證券

32、交易所質押式回購交易雙方在報價時，直接輸入到期收益率數(shù)值，且不可省略百分號。(9)根據(jù)代辦股份轉讓的基本規(guī)則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%。(10)所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。(11)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買賣報價為每股的價格，基金報價為每份基金的價格，債券報價為每百元面值的價格。(12)與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營業(yè)務在交易行為上不具有自主性。(13)目前我國投資者的資金存取基本上都采用證券營業(yè)部自辦資金存取方式。(14)除權（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權（

33、息）價作為計算漲跌幅度的基準。(15)在任何情況下，已選擇指定交易的投資者均有權根據(jù)需要將自己指定交易的證券營業(yè)部予以變更，證券營業(yè)部不得以任何理由拖延或拒絕。(16)證券經(jīng)紀商在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券數(shù)量、價格及其他規(guī)定的內容。(17)ETF結算參與人的結算備付金賬戶與證券交收賬戶存在一一對應關系。(18)在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在任一家證券營業(yè)部賣出該證券。(19)根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，紅股于股權登記日直接進入股東的證券賬戶。(20)債券質押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內取得了債券的所有權。(21)證券交易

34、必須遵循公平原則，即應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公平地處理證券交易事務。(22)深圳證券交易所決定撤銷退市風險警示的上市公司，公司應當按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風險警示前一個交易日做出公告。(23)證券交易委托指令無論通過有形席位申報，還是通過無形席位申報，證券公司都必須向證券交易所派駐場內交易員。(24)在實行證券公司IB制度的情況下，證券公司不得直接從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，不得接受投資者的保證金。(25)以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。(26)從2002年3月25日開始，我國證券交易所國債交易采用凈價

35、交易。(27)證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、托管與結算服務，不以營利為目的的法人。(28)證券交易是指已發(fā)行的股票在證券市場上的買賣或轉讓活動。(29)全國銀行間債券質押式回購參與者中的非金融機構可直接進行債券交易和結算，但只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務。 (30)參加會員大會是證券交易所會員的權利之一。(31)內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任。(32)在集合資產管理合同中，托管人應承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃資產，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。(33)單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的30%時，交易所可

36、以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。該標的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。(34)目前，我國證券交易所國債交易采取凈價交易，即采用凈價申報和全價撮合成交。(35)在我國，證券公司的設立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬深交易所的批準。(36)若證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀和證券自營兩項業(yè)務，其注冊資本最低限額必須達到人民幣五億元。(37)對于首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出

37、金額。(38)證券交易印花稅、過戶費、交易傭金等是投資者在委托買賣證券時需要支付的交易稅費。(39)證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬記，其中證券賬戶名稱應當是“資產托管機構名稱集合資產管理計劃名稱”。(40)限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按申報價格買賣證券。(41)在客戶融資融券業(yè)務中，證券登記結算機構依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，以客戶為實際持有人，登記于證券持有人名冊。(42)證券公司應嚴格執(zhí)行證券交易所的相關規(guī)定，不得自行調整融資融券標的證券的范圍、可充抵保證金有價證券范圍及折算率。(43)證券公司申請融資融券業(yè)

38、務試點，向證監(jiān)會提交的材料中包括董事會關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議。(44)由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應自被指定之日起30個工作日內，開始辦理代辦股份轉讓服務。(45)配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明，按照我國現(xiàn)行有關規(guī)定，A股的配股權證可在交易所掛牌進行交易。(46)上海證券交易所買斷式回購在報價時，按資金年收益率進行申報。(47)我國證券登記結算公司的證券結算風險基金由證券公司按證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。(48)證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”原則進行申報競價。(49)如果采用網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價方式發(fā)行新股，

39、則投資者申購后，由證券發(fā)行人在發(fā)行結束后根據(jù)成交記錄或配售結果完成新股的股權登記。(50)證券營業(yè)部采用無形席位申報時，應由場內交易員通過場內電腦網(wǎng)絡終端將委托指令輸入證券交易所電腦主機。(51)投資者參與非上市公司的股份轉讓，其委托指令以集合競價方式配對成交。(52)經(jīng)證券交易所批準，基金公司向證券公司租用的A股席位屬于專用席位。(53)根據(jù)市場發(fā)展需要，中國證監(jiān)會可以隨時調整證券交易所即時行情發(fā)布的方式和內容。(54)內幕交易是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的所有信息。(55)債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。(56)按照我國現(xiàn)行規(guī)定，記名證券的非交易過戶由證券經(jīng)紀商辦理。(57)上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機構投資者。(58)市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證