公司董監(jiān)高的任職資格和禁止行為的規(guī)定

1、公司董監(jiān)高的任職資格和禁止行為的規(guī)定（一）公司法的規(guī)定1、任職資格公司法第146條規(guī)定：“有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年；（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個人所

2、負數額較大的債務到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。”公司法147條規(guī)定：“董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產?！笔状喂_發(fā)行股票并上市管理辦法第23條規(guī)定，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形：（一） 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；（二） 最近36個月內

3、受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個月內受到證券交易所公開譴責；（三） 因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查，尚未有明確結論意見。2、禁止行為公司法148條規(guī)定：“董事、高級管理人員不得有下列行為：（一）挪用公司資金；（二）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；（三）違反公司章程的規(guī)定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；（五）未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他

4、人經營與所任職公司同類的業(yè)務；（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）違反對公司忠實義務的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應當歸公司所有?！惫痉ǖ?1條規(guī)定：“公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任?！?、董監(jiān)高任職資格審查深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引3.2.5條規(guī)定：董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人被提名后，應當自查是否符合任職資格，及時向上市公司提供其是否符合任職資格的書面說明和相關資格證書（如適用）。公司董事會、監(jiān)事會應當對候選人的

5、任職資格進行核查，發(fā)現(xiàn)不符合任職資格的，應當要求提名人撤銷對該候選人的提名。（二）深交所規(guī)定深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引第三章第二節(jié)第三條規(guī)定：“ 董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員：（一）公司法第一百四十六條規(guī)定的情形之一；（二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；（三）被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，期限尚未屆滿；（四）本所規(guī)定的其他情形。董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，上市公司應當披露該候選人具體情形、擬聘請該候選人的原因以及是否影響上市公司規(guī)范運作：（

6、一）最近三年內受到中國證監(jiān)會行政處罰；（二）最近三年內受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評；（三）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查，尚未有明確結論意見。上述期間，應當以公司董事會、股東大會等有權機構審議董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人聘任議案的日期為截止日?！鄙钲谧C券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引第三章第二節(jié)第三條(內容同上)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引第三章第一節(jié)第三條規(guī)定：“董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人除應符合公司法的相關規(guī)定外，還不得存在下列情形：（一）最近三年內受到中國證監(jiān)會行政處罰；（二）最近三年內受到證券交易所公開譴責或三次以

7、上通報批評；（三）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；（四）被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；（五）無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務，切實履行董事、監(jiān)事、高級管理人員應履行的各項職責?！保ㄈ┥辖凰?guī)定上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引（2013年修訂）第1011條規(guī)定：“第十條  除第十一條規(guī)定外，有下列情形之一的，不得被提名為董事候選人：（一）三年內受中國證監(jiān)會行政處罰；（二）三年內受證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；（三）處于中國證監(jiān)會認定的市場禁入期；（四）處于證券交易所認定不適合擔任上市公司董事的期間。本條所述

8、期間，以擬審議相關董事提名議案的股東大會召開日為截止日。第十一條  上市公司的在任董事出現(xiàn)第十條第一款第（一）、（二）項規(guī)定的情形之一，董事會認為該董事繼續(xù)擔任董事職務對公司經營有重要作用的，可以提名其為下一屆董事會的董事候選人，并應充分披露提名理由。前述提名的相關決議除需經出席股東大會的股東所持股權過半數通過外，還需經出席股東大會的中小股東所持股權過半數通過?！保ㄋ模┤珖行∑髽I(yè)股份轉讓系統(tǒng)規(guī)定全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）6.3條規(guī)定：“申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重

9、給予以下處分，并記入誠信檔案：（一）通報批評；（二）公開譴責；（三）認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員?！比珖行∑髽I(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）規(guī)定，掛牌公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應具備和遵守公司法規(guī)定的任職資格和義務，不應存在最近24個月內收到中國證監(jiān)會行政處罰或者被采取證券市場進入措施的情形。全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商盡職調查工作指引（試行）第22條規(guī)定：“調查公司管理層的誠信情況，取得經公司管理層簽字的關于誠信狀況的書面聲明，書面聲明至少包括以下內容：（一） 最近二年內是否因違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或

10、紀律處分；（二） 是否存在因涉嫌違法違規(guī)行為處于調查之中尚無定論的情形；（三） 最近二年內是否對所任職（包括現(xiàn)任職和曾任職）公司因重大違法違規(guī)行為而被處罰負有責任；（四）是否存在個人負有數額較大債務到期未清償的情形；（五）是否有欺詐或其他不誠實行為等情況?！保ㄎ澹┢渌?guī)定1、公務員法第42條規(guī)定：“公務員因工作需要在機關外兼職，應當經有關機關批準，并不得領取兼職報酬?！惫珓諉T法53條規(guī)定：“公務員必須遵守紀律，不得有下列行為：（十四）從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務；”公務員法102條規(guī)定：“公務員辭去公職或者退休的，原系領導成員的公務員在離職三年內，其他公務員在離職

11、兩年內，不得到與原工作業(yè)務直接相關的企業(yè)或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務直接相關的營利性活動。公務員辭去公職或者退休后有違反前款規(guī)定行為的，由其原所在機關的同級公務員主管部門責令限期改正；逾期不改正的，由縣級以上工商行政管理部門沒收該人員從業(yè)期間的違法所得，責令接收單位將該人員予以清退，并根據情節(jié)輕重，對接收單位處以被處罰人員違法所得一倍以上五倍以下的罰款?！备鶕髽I(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定和企業(yè)年檢管理辦法的規(guī)定制定的“違法違規(guī)人員限制登記名單庫”，對于不按規(guī)定參加企業(yè)年檢的企業(yè)法定代表人，工商部門列入“黑名單”中，在鎖定期間（三年），該法定代表人不得擔任其他公司的法定代表人、

12、董事、監(jiān)事、經理等高級管理人員，企業(yè)名稱亦不能使用。2、關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見（九）加強對領導干部的管理和監(jiān)督。學校黨政領導班子成員應集中精力做好本職工作，除因工作需要、經批準在學校設立的高校資產管理公司兼職外，一律不得在校內外其他經濟實體中兼職。確需在高校資產管理公司兼職的,須經黨委(常委)會集體研究決定，并報學校上級主管部門批準和上級紀檢監(jiān)察部門備案,兼職不得領取報酬。學校黨政領導班子成員不得在院系等所屬單位違規(guī)領取獎金、津貼等；除作為技術完成人，不得通過獎勵性渠道持有高校企業(yè)的股份。3、中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則第1條規(guī)定：“禁止利用職權和職務上的影響謀取不正當利

13、益。不準有下列行為：(一)索取、接受或者以借為名占用管理和服務對象以及其他與行使職權有關系的單位或者個人的財物；(二)接受可能影響公正執(zhí)行公務的禮品、宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排；(三)在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證；(四)以交易、委托理財等形式謀取不正當利益；(五)利用知悉或者掌握的內幕信息謀取利益；(六)違反規(guī)定多占住房，或者違反規(guī)定買賣經濟適用房、廉租住房等保障性住房?！敝袊伯a黨黨員領導干部廉潔從政若干準則第2條規(guī)定：“禁止私自從事營利性活動。不準有下列行為：(一)個人或者借他人名義經商、辦企業(yè)；(二)違反規(guī)定擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券；(三)違反規(guī)定買賣

14、股票或者進行其他證券投資；(四)個人在國(境)外注冊公司或者投資入股；(五)違反規(guī)定在經濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動；(六)離職或者退休后三年內，接受原任職務管轄的地區(qū)和業(yè)務范圍內的民營企業(yè)、外商投資企業(yè)和中介機構的聘任，或者個人從事與原任職務管轄業(yè)務相關的營利性活動?！?、關于規(guī)范財政部工作人員在企業(yè)兼職行為的暫行辦法第一條  財政部機關、駐各地財政監(jiān)察專員辦事處公務員（含參照公務員法管理的事業(yè)單位），不得在企業(yè)兼職；部屬事業(yè)單位相當于副處級以上干部，國家會計學院領導班子成員，以及部屬社會團體中由財政部明確行政級別的副處級以上干部，除因工作需要外，

15、不得在企業(yè)兼職。5、根據企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定和企業(yè)年檢管理辦法的規(guī)定制定的“違法違規(guī)人員限制登記名單庫”，對于不按規(guī)定參加企業(yè)年檢的企業(yè)法定代表人，工商部門列入“黑名單”中，在鎖定期間（三年），該法定代表人不得擔任其他公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、經理等高級管理人員，企業(yè)名稱亦不能使用。5、銀行工作人員（有條件禁止）銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引第10條規(guī)定：“從業(yè)人員遇到利益沖突，應主動回避。辦理授信、資信調查、融資等業(yè)務的從業(yè)人員，在涉及親屬關系或利害關系人時，應主動提出回避。不從事與本機構有利害關系的第二職業(yè)?！?、監(jiān)事的特別規(guī)定深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運作指引3.2.4規(guī)

16、定，最近兩年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數不得超過公司監(jiān)事總數的二分之一。公司董事、高級管理人員在任期間，其配偶和直系親屬不得擔任公司監(jiān)事。（主板、中小板也有此項規(guī)定）三、董事會有關規(guī)定1、董事會人數公司法第109條規(guī)定，股份有限公司設董事會，其成員為五人至十九人。董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。2、高管兼任董事、職工代表董事規(guī)定上市公司章程指引（2006年修訂）第96條規(guī)定，董事可以由經理或者其他高級管理人員兼任,但兼任經理或者其他高級管理人員職務的董事以及由職工代表擔任的董事,總計不得超過公司董事

17、總數的1/2。三、監(jiān)事會有關規(guī)定1、監(jiān)事會人數公司法第118條規(guī)定，股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于三人。上市公司章程指引（2006年修訂）第143條規(guī)定，監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不低于1/3。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。2、董高兼任監(jiān)事的規(guī)定深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引第3.1.4條的規(guī)定，“最近兩年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數不得超過公司監(jiān)事總數的二分之一。公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔任公司監(jiān)事?！鄙钲谧C券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引3

18、.2.4條的規(guī)定，“最近二年內曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數不得超過公司監(jiān)事總數的二分之一。單一股東提名的監(jiān)事不得超過公司監(jiān)事總數的二分之一。公司法第52條的規(guī)定，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。四、高級管理人員范圍公司法第217條規(guī)定，高級管理人員包括公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。公司法第115條規(guī)定，公司董事會可以決定由董事會成員兼任經理。五、董監(jiān)高人員獨立性的要求公司法第52條規(guī)定，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。首次公開發(fā)行股票上市管理辦法第16條的規(guī)定，發(fā)行人的需要保持人員獨立。發(fā)行人的總經理、副總經理、財務負責人和董事會秘書

19、等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔任除董事、監(jiān)事以外的其他職務，不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領薪；發(fā)行人的財務人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。上市公司治理準則第23條規(guī)定，上市公司人員應獨立于控股股東。上市公司的經理人員、財務負責人、營銷負責人和董事會秘書在控股股東單位不得擔任除董事以外的其他職務。關于上市公司總經理及高層管理人員不得在控股股東單位兼職的通知規(guī)定，總經理及高層管理人員必須在上市公司領薪，不得由控股股東代發(fā)薪水。企業(yè)國有資產法第25條規(guī)定，未經股東大會同意，國有資本控股、參股上市公司的董事、高級管理人員不得在經營

20、同類業(yè)務的其他企業(yè)兼職。六、董事會秘書的任職要求深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引規(guī)定，董事會秘書在董事會審議其受聘議案前，應當取得本所頒發(fā)的董事會秘書資格證書；獨立董事在被提名前，應當取得中國證監(jiān)會認可的獨立董事資格證書。同時董事會秘書應當由上市公司董事、副總經理或財務負責人擔任。七、獨立董事（一）獨立董事原則性規(guī)定關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見第一部分第二條規(guī)定， 獨立董事原則上最多在家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責。關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見第一部分第三條規(guī)定，各境內上市公司應當按照本指導意見的要求修改公司章程，聘

21、任適當人員擔任獨立董事，其中至少包括一名會計專業(yè)人士（會計專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）。在二二年六月三十日前,董事會成員中應當至少包括2名獨立董事；在二三年六月三十日前，上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。（二）獨立董事的任職資格關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見第二部分規(guī)定，擔任獨立董事應當符合下列基本條件：（一）根據法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定，具備擔任上市公司董事的資格；（二）具有本指導意見所要求的獨立性；（三）具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；（四）具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗；（五

22、）公司章程規(guī)定的其他條件。獨立董事及擬擔任獨立董事的人士應當按照中國證監(jiān)會的要求，參加中國證監(jiān)會及其授權機構所組織的培訓。同時上市公司獨立董事培訓實施細則規(guī)定，各上市公司獨立董事必須參加任職資格培訓和后續(xù)培訓并獲得資格證書才能上崗。（三）獨立董事獨立性方面的要求關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見第三部分規(guī)定，下列人員不得擔任獨立董事：（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近