制度建設(shè)梳理自查報告制度建設(shè)情況自查報告

1、自查報告是一個單位或部門在一定的時間段內(nèi)對執(zhí)行某項工作中存在的問題 的一種自我檢查方式的報告文體。以下是我能網(wǎng)為大家?guī)淼年P(guān)于制度建設(shè)梳理 自查報告 制度建設(shè)情況自查報告，以供大家參考 !制度建設(shè)梳理自查報告 制度建設(shè)情況自查報告按照 xxxx 關(guān)于開展制度建設(shè)和制度執(zhí)行情況專項監(jiān)督檢查的通知 (20xx10 號)要求，為充分發(fā)揮制度在懲治和預(yù)防腐 -敗中的重要作用， 堅決防止 和糾正制度缺失和執(zhí)行不到位的情況，為進一步嚴(yán)肅工作紀(jì)律，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)， 規(guī)范工作行為，提高工作效能，我隊將各項制度的建設(shè)和落實情況進行了自查， 現(xiàn)將自查情況匯報如下一、加強領(lǐng)導(dǎo)，明確分工為將本次制度建設(shè)和制度執(zhí)行專項檢

2、查工作做細、做好、做到位大隊召開專 題會議進行安排，指定專人負責(zé)本次工作檢查。同時要求各科室要充分認識到此 項工作的重要性，切實加強領(lǐng)導(dǎo)，采取有效措施，確保按時完成清理、上報和落 實工作。二、認真自查，制度匯編。認真對照文件要求，全面徹底清查，大隊編印了制度匯編共 43 項制度， 匯集了執(zhí)法業(yè)務(wù)分不四大類 18 項執(zhí)法制度、文化市場管理規(guī)范性制度 14 項和 12 項內(nèi)部管理制度。（一）、結(jié)合本單位實際，按照文化部關(guān)于加強文化市場綜合執(zhí)法制度建設(shè) 的意見的要求，重點建立和完善“四大類、十八項”基本制度，使綜合執(zhí)法大 隊的業(yè)務(wù)建設(shè)、隊伍建設(shè)、廉政建設(shè)、協(xié)作協(xié)調(diào)等各項工作有章可循。使制度成 為執(zhí)法

3、機構(gòu)基本運作的規(guī)范，執(zhí)法人員共同遵守的行為準(zhǔn)則，做到執(zhí)法過程職責(zé) 清晰、管理規(guī)范、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力。為規(guī)范文化市場秩序，促進文化市場健 康繁榮提供制度保證。（二）文化市場管理規(guī)范性制度 14 項，從而規(guī)范了行政執(zhí)法人員在管理市場中 有法度限制，從源頭上預(yù)防和治理腐 - 敗入手，以嚴(yán)格規(guī)范和約束執(zhí)法人員的行為。 如落實行政執(zhí)法責(zé)任制，健全行使行政調(diào)查權(quán)、行政處罰權(quán)和行政強制權(quán)的相關(guān) 配套制度，重點完善自由裁量權(quán)實施辦法、案件逐級審批、重要案件集體討論、 重大行政處罰決定備案審查、暫扣罰沒物品管理等制度規(guī)定。堅持嚴(yán)格執(zhí)法和熱 情服務(wù)的統(tǒng)一， 規(guī)范執(zhí)法文書、 執(zhí)法程序和執(zhí)法言行， 樹立和維護陽光執(zhí)

4、法形象。 加強立案監(jiān)督和案件檢查，提升查辦案件的能力，提高案件辦理的質(zhì)量與效率。 加強檢查監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)法考核，落實責(zé)任追究。（三）、加強對內(nèi)部管理制度為重點，共梳理了 12 項，以加強對領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng) 導(dǎo)干部的監(jiān)督為重點，使大隊內(nèi)部運行管理有章可循、規(guī)范有序促進文化執(zhí)法內(nèi) 部人權(quán)、財權(quán)和事權(quán)等的規(guī)范管理。 如制訂了財務(wù)管理制度 、車輛使用制度 等十二項制度， 從而使干部自律與制度監(jiān)管相結(jié)合， 內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合， 學(xué)習(xí)教育與查處懲戒相結(jié)合，確保對全體人員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督的落實到 位。健立健全內(nèi)部管理制度體系。 健全集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負責(zé)制度， 堅持重大決策、 重大項目安排、大額度資金使用

5、集體研究，嚴(yán)格執(zhí)行部門預(yù)算、國庫集中支付、 政府采購和“收支兩條線”堅決禁止“小金庫” 等財務(wù)管理制度。結(jié)合中央“八 項規(guī)定”，修訂公務(wù)接待、 公車使用管理方面的制度， 嚴(yán)格落實接待標(biāo)準(zhǔn)， 采取限 定油耗、切實降低“三公”經(jīng)費開支。三、制度建立與執(zhí)行（一）以人為本，制定和落實管理制度。1、完善管理制度中存在的不切實際條款和過于苛刻內(nèi)容。經(jīng)常召開全體工 作人員會議對反映較為強烈的管理制度重新進行修訂。在制定內(nèi)部管理制度過程 中，必須廣泛聽取群眾意見，每項管理制度制定都須全體人員會議討論通過，并 公告宣傳欄。但制度一經(jīng)實行，必需嚴(yán)格執(zhí)行。2、嚴(yán)格管理制度考核。違章違紀(jì)人員考核處理，均應(yīng)對照管理制度

6、的具體內(nèi)容和條款，有事實有依據(jù)處理，避免人為主觀臆（二）加強管理制度的宣傳和學(xué)習(xí)工作。熟知管理制度才能遵守管理制度。加強制度宣傳和學(xué)習(xí)，大隊堅持每周一次集中學(xué)習(xí)，就把有關(guān)制度和規(guī)范性文件組 織大家認真學(xué)習(xí)，同時我們也充分發(fā)揮執(zhí)法大隊的 QQ 群的優(yōu)勢，常常把一些制 度學(xué)習(xí)材料放到群共享中， 讓全市執(zhí)法人員利用業(yè)余時間根據(jù)各自實際有針對性、 靈活地選擇學(xué)習(xí)。（三）與時俱進，創(chuàng)新和完善管理制。創(chuàng)新永無止境，實踐也無止境。管理制度也需在實踐中不斷補充和完善。1、在我隊目前管理制度匯編基礎(chǔ)上，根據(jù)地以后每年年未召開一次黨 政工聯(lián)席會議，專題討論管理制度在落實執(zhí)行過程中出現(xiàn)的新情況、新問題并進 行修訂和

7、完善。在保持制度的嚴(yán)肅性和相對穩(wěn)定性的同時，三至五年重新進行大 的修訂工作，盡可能減少文件的下發(fā)。2、新增可循環(huán)利用物資管理制度 、計算機網(wǎng)絡(luò)信息化管理制度 。存在的問題（一）對制度的學(xué)習(xí)、認識、理解不到位。主要表現(xiàn)在組織大隊人員學(xué)習(xí)制度的時間不多，存在重學(xué)習(xí)形式，輕學(xué)習(xí)內(nèi)容，對學(xué)習(xí)的制度理解不深（二）制度執(zhí)行不力。不到位的現(xiàn)象。雖然制定了重要崗位定期輪崗制度等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素執(zhí)行中存在一些畏難情緒，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。（三）對制度的執(zhí)行指導(dǎo)監(jiān)督檢查存在不到位的情況。四、今后整改措施為認真開展好制度執(zhí)行年活動，全面提升大隊執(zhí)行力，增強各社合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，杜絕屢

8、查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高信用社案件 防控能力。要求各社認真做好以下工作（一）建立定期學(xué)習(xí)制度，補充完善現(xiàn)有制度。制度執(zhí)行年要求，對內(nèi)控制度 存在的缺陷要盡快補充完善使每個崗位有規(guī)可依。（二）加強學(xué)習(xí)，提高理論知識 ,業(yè)務(wù)技能水平。通過強化自身及員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學(xué)習(xí)，不斷增強制度和法制觀念，進一步提高制度 的執(zhí)行力。（三）加大對內(nèi)控基本制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度。針對過去制度執(zhí)行不到位的環(huán)節(jié)進行重點督導(dǎo)檢查。今后為確保各項制度的規(guī)范性、合法性，我隊將進一步 加強監(jiān)督檢查工作，并把制度的學(xué)習(xí)、宣傳、培訓(xùn)作為單位的一項重要工作常抓不懈，從源頭上預(yù)防違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象的行為

9、的發(fā)生制度建設(shè)梳理自查報告 制度建設(shè)情況自查報告區(qū)財政局按照四川省財政廳關(guān)于開展行政事業(yè)單位 2016 年度內(nèi)部控制報告監(jiān)督檢 查工作的通知 （川財會 2017 27 號）、廣元市財政局關(guān)于開展行政事業(yè)單位 2016 年度內(nèi)部控制報告監(jiān)督檢查工作的通知 （廣財會 2017 12 號）和昭化區(qū) 財政局關(guān)于印發(fā) < 昭化區(qū)開展行政事業(yè)單位 2016 年度內(nèi)部控制報告監(jiān)督檢查 工作的實施方案 >的通知 （昭財發(fā) 2017 36 號）要求，現(xiàn)將我辦 2016 年度內(nèi) 部控制報告監(jiān)督檢查工作開展情況報告如下、基礎(chǔ)工作我辦制定了揀銀巖街道辦事處貫徹實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作 方案，成立了

10、貫徹實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施、協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，做到了 機構(gòu)、人員、任務(wù)、責(zé)任“四落實” 。有力推進了協(xié)調(diào)解決重大事項、監(jiān)督指導(dǎo)工 作開展。、目標(biāo)和原則(一) 內(nèi)部控制的目標(biāo)實行內(nèi)部控制是由行政事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)和全體職工實施的、旨在提高行街道 辦管理服務(wù)水平和風(fēng)險防范能力，促進單位可持續(xù)、健康發(fā)展，維護社會主義良 好經(jīng)濟秩序和社會公眾利益，實現(xiàn)單位管理服務(wù)目標(biāo)所制定的政策和程序。我辦 內(nèi)部控制管理和服務(wù)活動合法合規(guī)， 資產(chǎn)安全， 財務(wù)報告及相關(guān)信息真實、 完整， 管理服務(wù)的效率和效果十分明顯。(二) 實施內(nèi)部控制遵循的原則(1) 全面性原則。我們始終堅持讓內(nèi)部控制貫穿單位決策、 執(zhí)行和監(jiān)督全

11、過程， 覆蓋部門、及其站所的各種業(yè)務(wù)和事項。(2) 重要性原則。 我們在全面控制的基礎(chǔ)上， 進一步關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng) 險領(lǐng)域。針對行業(yè)、規(guī)模、性質(zhì)、所處地域、組織形式等不同，制定不同的內(nèi)部 措施。極大降低重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域的風(fēng)險，防范顛覆性風(fēng)險。(3) 制衡性原則。我們在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及單位內(nèi)部控制工作總結(jié)、權(quán)責(zé) 分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、 相互監(jiān)督， 同時兼顧運營效率的控制機制。 既保證了權(quán)力的制衡，也兼顧了權(quán)力的有效運營。(4) 適應(yīng)性原則。結(jié)合街道辦自身特點，我們制定了適合村、社區(qū)、各部門發(fā)展并與實際相匹配的內(nèi)控制度和辦法。并在管理過程中適時給予調(diào)整。不斷適應(yīng) 新的

12、政策和環(huán)境。（5）成本效益原則。 在內(nèi)部控制工作中， 街道辦堅持適度、 適當(dāng)、見效的原則， 實行成本與效益相統(tǒng)一，有限控制和適度成本相統(tǒng)一。評價內(nèi)部控制的有效性， 發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，及時加以改進。三、存在的主要問題（一）費用需要進一步規(guī)范我單位在基本公用經(jīng)費的支出時，如公務(wù)接待費、差旅費等，存在控制標(biāo)準(zhǔn) 把關(guān)不嚴(yán)超標(biāo)報銷的個別現(xiàn)象。（二）固定資產(chǎn)管理薄弱實行政府集中采購制度以后，街道辦固定資產(chǎn)的購置嚴(yán)格按照程序辦理，但 使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，如未按規(guī)定建立起定期財產(chǎn)盤點制度，固定資 產(chǎn)在報廢時 （由于四川省的規(guī)定是不報損益管理不善，責(zé)任不明確等 ），導(dǎo)致部分 易損材料購買過多。（三）財

13、務(wù)監(jiān)督管理不夠財務(wù)部門的工作側(cè)重于記賬、算賬、報賬，輕視了監(jiān)督管理方面，對單位重 要事項的決策、實施過程和結(jié)果掌握不詳細，未能對業(yè)務(wù)部門實施必要的財務(wù)控制和監(jiān)督。（四）人員不足、崗位設(shè)置不科學(xué)由于多種原因，本單位缺乏農(nóng)經(jīng)人員，在對村、社區(qū)的賬務(wù)管理方面存在記賬人員、保管人員、經(jīng)濟業(yè)務(wù)決策人員及經(jīng)辦人員沒有很好的分離制約。（五）預(yù)算控制比較薄弱部門預(yù)算的編制一般根據(jù)當(dāng)年財政狀況、人員情況、上年收支、預(yù)算單位自 身的特點和業(yè)務(wù)進行核定，項目資金的預(yù)算很少，預(yù)算支出達不到逐筆進行核定 的要求。其次是預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計劃性、科學(xué)性不強，預(yù)算調(diào)整追加較為 頻繁，資金使用缺乏預(yù)見性，削弱了預(yù)算的約束控

14、制力。四、單位內(nèi)部控制薄弱的主要原因（一）內(nèi)部控制觀念的加強要進一步增強從領(lǐng)導(dǎo)到職工的全員內(nèi)控意識，認真學(xué)習(xí)相關(guān)知識，切實改變重發(fā)展、輕控制的觀念，讓內(nèi)控制度真正發(fā)揮效果。（二）內(nèi)部控制制度執(zhí)行力不夠我單位制定了一系列內(nèi)控制度，在執(zhí)行的過程中，有時未嚴(yán)格執(zhí)行，對制度 的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。（三）信息與溝通銜接不夠由于部門、村、社區(qū)與財政所會計核算不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形 成賬物分離的資產(chǎn)管理現(xiàn)狀，造成財政所管賬不管物、部門站所管物不管賬、賬 物不符的問題，影響單位內(nèi)部控制制度的有效實施。（四）管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)還需要不斷的提高加強管理人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，

15、增強創(chuàng)新意識，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)以滿足實施內(nèi)部控制和監(jiān)督的要求。廣元市昭化區(qū)揀銀巖街道辦事處制度建設(shè)梳理自查報告 制度建設(shè)情況自查報告根據(jù)祁門縣人民政府 < 關(guān)于印發(fā)祁門縣政府重大行政決策制度的通知 （祁 政秘【 2014 】34 號）文件精神（以下簡稱通知 ）和祁門縣監(jiān)察局 <關(guān)于開展 重大行政決策機制建設(shè)和執(zhí)行情況自查的通知 > （祁監(jiān)字【 2012 】1 號）文件要 求，我委高度重視重大行政決策工作， 切實加強行政決策制度建設(shè)， 嚴(yán)格按照通 知和“三重一大”決策審批程序辦事，確保重大行政決策程序、內(nèi)容、實施和 監(jiān)督合法?，F(xiàn)將我委重大行政決策制度建設(shè)和執(zhí)行情況自查報告如下。一、

16、集體決策的重大行政決策執(zhí)行情況根據(jù)發(fā)改委職責(zé)權(quán)限，屬于集體決策的重大事項有兩項，分別為國民經(jīng)濟和 社會發(fā)展規(guī)劃、重大政府投資項目。（一）關(guān)于“國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃”方面我委制定起草全縣經(jīng)濟和社會發(fā) 展年度計劃以及中長期規(guī)劃時， 堅持深入調(diào)查研究， 加強與相關(guān)部門的溝通協(xié)商， 充分聽取意見。對涉及重大公共利益和人民群眾切身利益的，通過公開聽證、網(wǎng) 上征求、當(dāng)面座談等方式擴大和邀請群眾有序參與。如每年起草國民經(jīng)濟和社會 發(fā)展年度計劃時，委黨組成員分別帶隊深基層開展調(diào)研，充分聽取重點項目鄉(xiāng)鎮(zhèn) 黨委政府、村民代表以及人大代表、政協(xié)委員的意見，并召開座談會廣泛征求基 層意見，對實施草案進行了多次修訂完

17、善，制定了三套方案提交政府常務(wù)會議研 究，確保全縣生產(chǎn)總值、固定資產(chǎn)投資、工業(yè)增加值等主要經(jīng)濟社會發(fā)展指標(biāo)時 符合全縣發(fā)展實際，指標(biāo)切實可行。 2016 年是“十三五”規(guī)劃的啟動之年， “十 三五”時期 （2016 2020 年），是我縣全面推進轉(zhuǎn)型升級，率先建成生態(tài)文明展示區(qū)的決戰(zhàn)決勝期，為編制好祁門縣國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱 要，促進祁門今后五年經(jīng)濟社會持續(xù)快速發(fā)展，在 2014 年 10 月份我委就開展 了 “十三五規(guī)劃“的前期工作，經(jīng)過前期走訪調(diào)研和廣泛征求意見，制定了關(guān) 于做好全縣“十三五”規(guī)劃編制工作的實施意見 ，結(jié)合祁門實際，著重提出要把 握五個方面的導(dǎo)向，內(nèi)容包括

18、1 個總體規(guī)劃和 13 個重點專項規(guī)劃和部分一般專 項規(guī)劃，并提出與之相配套的 14 個重大問題研究課題，此實施意見，已由縣政 府辦公室以祁祁政辦 2014 25 號文件轉(zhuǎn)發(fā)至全縣相關(guān)部門，目前各單位目前 正在開展前期工作。制定祁門縣國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃 （綱要 ） 編制單位公開招標(biāo)方案，在祁門政務(wù)網(wǎng)和發(fā)改委網(wǎng)站上進行公開招標(biāo)，廣泛征求 意見，實行陽光政務(wù)。（二）關(guān)于“重大政府投資項目“方面一是合理安排重點項目。發(fā)改委堅持用 “三嚴(yán)三實”指導(dǎo)工作實踐，緊緊圍繞縣委、政府決策部署，立足全縣實際，堅 持實事求是、合理安排重點項目。每月開展兩次下基層走訪調(diào)研活動，根據(jù)各地 需求和發(fā)展情

19、況安排全縣重點項目，確保投資計劃符合本縣實際情況。 2014 年 10 月份以來，我縣組織啟動“十三五”規(guī)劃工作，經(jīng)過多次調(diào)研和征求意見，謀 劃爭取納入國家“十三五”規(guī)劃基本思路重大項目 22 個，總投資 397 億元。二 是制定出臺推進重大項目建設(shè)考核辦法 、祁門縣固定資產(chǎn)投資和重點項目建 設(shè)管理辦法、關(guān)于做好重大項目及政府投資項目稽察工作的意見 、關(guān)于做好 重大建設(shè)項目和政府投資項目檔案工作的通知 、政府投資項目管理辦法等與 重大投資項目管理配套的政策性文件，加強項目建設(shè)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，規(guī)范項目建設(shè)程 序，進一步強化了重大項目管理。三是制定政府投資項目基本建設(shè)程序等規(guī) 范性文件，在網(wǎng)站上公開項目

20、審批流程圖，明確了行政審批項目的內(nèi)容、依據(jù)、 條件、程序、需提交的材料、辦理時限、咨詢電話等關(guān)鍵要素，實行陽光政務(wù)， 打造陽光發(fā)改，截止目前，我委已有 40 件行政審批項目在網(wǎng)上辦結(jié)，涉及批復(fù) 總投資 2 億元，其中備案項目 16 項、核準(zhǔn)項目 0 項、審批類項目 24 項。四是 制定出臺祁門縣政府性投資建設(shè)項目招投標(biāo)管理辦法 ，加強對政府性投資項目 工程變更監(jiān)督管理，及時牽頭召集監(jiān)察局、財政局、招管局、法制辦等相關(guān)部門 召開聯(lián)席會對政府性投資項目工程變更進行審批，確保重大項目無違規(guī)操作。 2014 年重點對新城區(qū)項目建設(shè)中 S326 先鋒村段改造工程、 祁紅超市及展示館建 設(shè)等 11 個項目

21、工程造價變更進行了審批。 2015 年上半年重點對新區(qū)辦教育園區(qū) 附屬工程、地稅局綜合辦稅服務(wù)中心、交通運輸局平溶公路改造工程、城投公司 甲子嶺隧道開挖工程、城投公司新老城區(qū)快速通道一級公路項目一期路基開挖工 程等 7 個項目工程造價變更進行了審批。二、本單位制定的重大行政決策制度及執(zhí)行情況（一）按照國務(wù)院關(guān)于加強市縣政府依法行政的決定 、黨的十八屆四中全會 精神和和黃山市政府重大行政決策程序規(guī)定的要求，為進一步規(guī)范重大事項 決策行為，完善行政決策機制，強化對行政權(quán)力運行的制約和監(jiān)督，減少決策失 誤，提高依法行政能力，制定了縣發(fā)改委貫徹落實關(guān)于改進工作作風(fēng)、密切 聯(lián)系群眾的八項規(guī)定實施意見 ，進一步改進發(fā)改委工作作風(fēng)， 推進一把手 “三 個不直接分管”、“末位表態(tài)制”，從制度和機制上防止腐敗現(xiàn)象發(fā)生。 制定祁門 縣