xxx企業(yè)法律體檢方法

1、XXXX 有限責(zé)任公司法律體檢計(jì)劃依照公司法律顧問的職責(zé)，XXXX 有限責(zé)任公司法務(wù)部將計(jì)劃在近期完成 XXXX 有 限責(zé)任公司法律體檢工作，請各部門，各單位給予積極配合支持。一、企業(yè)法律體檢的意義企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中，伴隨著各種各樣的法律風(fēng)險(xiǎn)，如處理不當(dāng)，將給企業(yè)帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，甚至招致刑事責(zé)任，如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)，成為企業(yè)不容回避的問題，尤其是合同法律風(fēng)險(xiǎn)和勞動法律風(fēng)險(xiǎn)，成為企業(yè)普遍存在的、嚴(yán)重困擾企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，找出存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并指出解決辦法，達(dá)到避免法律風(fēng)險(xiǎn)后果的目的，這是一項(xiàng)新型的業(yè)務(wù)，也是企業(yè)迫切需要的一項(xiàng)實(shí)際工作。法務(wù)部根據(jù)公司法合同法 勞動合同法 商標(biāo)法 專利法 著作權(quán)法 反不

2、正當(dāng)競爭法等法律規(guī) 定，結(jié)合法務(wù)部從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，將法律實(shí)務(wù)與企業(yè)管理實(shí)際結(jié)合起來，對企業(yè)的公司治 理、合同管理、人力資源管理、知識產(chǎn)權(quán)管理等諸多方面進(jìn)行全面梳理和排查，由 法務(wù)部出具書面的法律體檢報(bào)告，并對企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查和培訓(xùn)，以期防患于未然。二、企業(yè)法律體檢的流程1、法務(wù)部對企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查。包括發(fā)放調(diào)查問卷、調(diào)取材料、現(xiàn)場詢問等方式；2、法務(wù)部對調(diào)查情況進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及問題；3、法務(wù)部整理書面的法律體檢報(bào)告（報(bào)告分為四部分，分別為公司法、合同法、勞動法），并送達(dá)企業(yè)；4、法務(wù)部對企業(yè)進(jìn)行法律培訓(xùn)，并解答企業(yè)的法律咨詢；5、征求企業(yè)意見，整理歸檔，法律體檢結(jié)束。三、在前期準(zhǔn)備工

3、作中，需要公司預(yù)先通知各部門、各崗位工作人員配合工作組開 展工作。為全面了解公司的運(yùn)營狀況，需要公司提供如下資料（如有）：1、基本情況，包括歷史沿革、營業(yè)執(zhí)照、股東出資協(xié)議、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、完整的組織機(jī)構(gòu)圖、歷次股東會、董事會、監(jiān)事會的決議等；2、股東文件，包括股東自然狀況（法人股東營業(yè)執(zhí)照） 、股東之間是否存在關(guān) 聯(lián)關(guān)系、公司股權(quán)質(zhì)押狀況等；3、公司的重大資產(chǎn)，包括土地、房屋、無形資產(chǎn)等；4、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)管理文件、服務(wù)清單、經(jīng)營許可證等；5、重大合同，包括重要交易對象名單、標(biāo)準(zhǔn)合同文本、合同管理制等；6、勞動人事，最近員工統(tǒng)計(jì)表、勞動制度及員工手冊、社保登記證等；7、安全生產(chǎn)，安全保障

4、措施、標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管制度、公司投保情況。 根據(jù)公司提供的上述材料，法務(wù)部針對公司的法人治理機(jī)構(gòu)、人力資源部門、 等不同崗位制定調(diào)查問卷表、準(zhǔn)備訪談紀(jì)要以及工作日程安排。四、企業(yè)特法律體檢調(diào)查問卷公司法部分1、你公司的股東中，是否存在名義股東和實(shí)際出資人不一致的情況？2、你公司是否有股東名冊？股東名冊與章程中的股東記載、工商登記中的股東登記 是否一致？3、股東在出資時(shí)，是否均出資到位？是否為分別出資？4、股東以房屋、土地使用權(quán)進(jìn)行出資的，是否辦理了產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)？5、股東以知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行出資的，是否辦理了權(quán)利轉(zhuǎn)移手續(xù)？6、股東出資后，是否存在抽回的情況？7、你公司的股權(quán)是否曾經(jīng)變更過？是否簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓

5、合同并辦理了股權(quán)變更登記？8、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓人是否存在出資不到位的情況？9、你公司是否存在內(nèi)部職工入股的情況，職工離開公司后股權(quán)如何處理？10、你公司是否存在股權(quán)激勵計(jì)劃？11、你公司的治理結(jié)構(gòu)是否完善，三會一層是否正常運(yùn)作？12、你公司是否制定了股東會、董事會、監(jiān)事會的議事規(guī)則？13、在董事、監(jiān)事的選舉，經(jīng)理、副經(jīng)理的聘任程序是否符合章程？14、公司章程中有沒有規(guī)定對外擔(dān)保的程序？15、公司章程中有沒有關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的另行規(guī)定？16、你公司是否存在分支機(jī)構(gòu)或子公司？17、是否存在公司無法清算的情況？勞動法部分1、公司在招聘廣告中是否存在諸如性別、年齡、民族、戶籍、殘疾人、傳染病源攜帶者等歧視

6、內(nèi)容？2、公司在招聘廣告中是否存在夸大、虛假的內(nèi)容（如待遇）？3、公司有沒有確定并公示錄用條件？4、公司在招聘中是否審查勞動者與其他單位解除勞動關(guān)系的證據(jù)？5、公司在面試中是否對勞動者進(jìn)行體檢？體檢不合格怎么辦？6、公司是否對勞動者的證件（如身份證、學(xué)歷等）真實(shí)性進(jìn)行審查？7、公司在招聘時(shí)是否履行了如實(shí)告知的義務(wù)？8、公司在錄用通知書中是否出現(xiàn)“符合錄用條件”的內(nèi)容？9、公司是否超過一個(gè)月沒有簽訂書面勞動合同？10、公司是否收取勞動者的押金、要求提供擔(dān)保等？11、勞動合同中是否沒有約定合同期限？12、公司是否只簽訂了試用期的合同？13、試用期的時(shí)間是否過長（ 6 個(gè)月以上）？14、合同中是否約

7、定了“通訊方式，緊急聯(lián)系人”？15、合同期限是否在十年以上？16、 單位是否在變更工作內(nèi)容、 調(diào)崗調(diào)薪、 變更工作地點(diǎn)時(shí)， 沒有與勞動者簽訂變 更協(xié)議？17、單位是否將全部的勞動合同（或某個(gè)部門全體職工的合同）的到期時(shí)間約定為 一個(gè)時(shí)間？18、原勞動合同到期后，單位超過一個(gè)月沒有續(xù)訂合同？是否連續(xù)兩次簽訂固定期 限的合同？是否有超過一年未簽訂合同的情形？19、單位是否實(shí)際競爭上崗、末位淘汰等制度？20、單位是否建立了員工名冊？21、在合同條款中是否約定了勞動紀(jì)律、解除合同的條件、勞動者承擔(dān)違約金等條 款？22、單位是否依法繳納了社會保險(xiǎn)？23、勞動合同期滿，單位是否書面通知勞動者終止合同？24

8、、單位的規(guī)章制度在制訂過程中，是否征求職工或工會的意見？25、規(guī)章制度是否對員工進(jìn)行公示？26、規(guī)章制度中是否界定“嚴(yán)重違反規(guī)章制度” “不勝任工作”的具體情形？27、規(guī)章制度中是否規(guī)定在工作場所和宿舍中禁酒？28、規(guī)章制度是否經(jīng)過董事會通過？29、勞動合同中是否對工資約定不明？30、單位是否欠繳社會保險(xiǎn)？31、單位是否有支付加班費(fèi)的證據(jù)？32、單位是否留有工資支付的證據(jù)33、單位是否實(shí)行綜合工時(shí)制、不定時(shí)工時(shí)制？34、法定節(jié)假日安排上班，并安排補(bǔ)休的，是否發(fā)加班費(fèi)？35、單位發(fā)放的工資是否低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)？36、單位是否執(zhí)行帶薪年休假？37、單位是否對女職工執(zhí)行產(chǎn)假規(guī)定？38、單位是否對工傷

9、職工支付病假工資？39、職工是否書面放棄社會保險(xiǎn)？40、單位扣發(fā)工資是否符合規(guī)定？41、單位是否與職工簽訂專項(xiàng)培訓(xùn)的協(xié)議？是否約定了服務(wù)期？培訓(xùn)協(xié)議違約金數(shù) 額是否超出培訓(xùn)費(fèi)用？42、勞動者外出培訓(xùn)期間，單位是否扣發(fā)工資？43、是否簽訂競業(yè)限制協(xié)議或條款？44、在競業(yè)限制協(xié)議中的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金約定是怎樣的？競業(yè)期限為多長？45、單位是否制訂了保密制度？是否簽訂保密協(xié)議？46、解除勞動合同時(shí)，有無證據(jù)證明是誰提出解除的？47、單位解除合同時(shí)，是否直接發(fā)送解除通知？有無保留職工違規(guī)的證據(jù)？48、職工不服從單位的工作安排，單位是否以此為由解除合同？49、單位是否以職工不符合錄用條件、或不勝任工作為由解除

10、合同？50、職工未完成生產(chǎn)或銷售任務(wù)的，單位是否以此為由解除合同？51、職工在外單位兼職、單位是否以此為由解除合同？52、單位一次性裁員 10%以上的，是否征求過職工和工會的意見？53、合同期滿終止的，單位是否支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金？54、合同終止或解除后，單位是否出具離職證明，是否扣押檔案？55、職工離職，是否填寫交接清單？對于接觸商業(yè)秘密的職工，是否簽收商業(yè)秘密資料的交接手續(xù)？56、職工離職后，單位是否告知客戶和相關(guān)單位？57、單位給職工的離職通知書，職工是否簽收？58、如果職工同時(shí)是公司的股東，職工離職時(shí)，其股權(quán)是否轉(zhuǎn)讓？59、公司是否與勞動者簽訂非全日制用工合同？60、公司是否存在勞動爭議仲裁

11、或訴訟，是否已經(jīng)結(jié)案？61、公司有無勞務(wù)派遣的情況或計(jì)劃？合同法部分1、注意合同名稱和合同內(nèi)容是否一致？（如：是否把承攬合同誤寫成買賣合同）2、經(jīng)濟(jì)合同中，合同的各方當(dāng)事人是否加蓋了公章并簽字？3、是否存在傳真合同或電子版合同？4、在重大合同中，是否對合同對方當(dāng)事人進(jìn)行了資信調(diào)查？5、合同中是否約定了法院管轄權(quán)條款？6、合同中是否約定了合同履行地？是否明確了交貨地點(diǎn)和交貨方式？7、合同價(jià)款中是否明確是僅為貨物的價(jià)款還是全部的全部的合同價(jià)款？8、買賣合同中有無服務(wù)費(fèi)和培訓(xùn)費(fèi)的約定？與合同價(jià)款的關(guān)系是什么？9、公司債權(quán)債務(wù)有無超過或?qū)⒁^訴訟時(shí)效的情況？10、合同當(dāng)事人是否為分支機(jī)構(gòu)或內(nèi)部機(jī)構(gòu)？

12、11、對于超過訴訟時(shí)效的外欠款， 公司是否能夠與對方簽訂 “還款協(xié)議” 或?qū)~單？12、合同內(nèi)容是否與法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸？13、公司是否具有合同所要求的經(jīng)營資質(zhì)？14、合同是否約定由你方先履行合同義務(wù)？15、合同中對交貨或付款的期限是否明確？16、有無存在合同當(dāng)事人無權(quán)處分合同標(biāo)的物的情形？17、合同中有無定金（訂金、保證金）條款？18、合同簽訂人的委托代理手續(xù)是否齊備？19、合同約定了有效期的，期限是否屆滿？20、公司有無借貸或擔(dān)保的合同？21、合同條款中，有無對你方極為不利的條款？22、你公司有無合同管理制度？23、你公司是否向?qū)Ψ桨l(fā)送過“合同解除通知書”？是否收到過對方發(fā)來的“合同 解除通知”？24、你公司對外郵寄的材料中，是否注明文件的名稱？25、在合同履行過程中，你公司是否保存了履行的證據(jù)、憑證？26、在合同的驗(yàn)收條款中，是否約定了檢驗(yàn)期間？27、合同中是否約定了