煤礦生產(chǎn)安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)教材

1、煤礦生產(chǎn)安全風(fēng)險分級管控2017 年 9 月目錄1工作目標(biāo) 4.b.5.E.2RGbCAP2工作準(zhǔn)備 4.p.1.E.anqFDPw3工作程序及工作方案 9.D.XDiTa9E3d4安全風(fēng)險辨識 1.0.RTCrpUDGiT5 安全風(fēng)險評估分級 1.8. 5PCzVD7HxA6安全風(fēng)險管控 2.2.jLBHrnAILg7風(fēng)險點登記與重大安全風(fēng)險清單 2x4HAQX74J0X8填寫企業(yè)重大安全風(fēng)險風(fēng)險點辨識管控清單 25LDAYtRyKfE9檢查與改進(jìn) 3.0.Zzz6ZB2Ltk10公告警示 d.v3zf0vkwMI111成果應(yīng)用 3.1.rqyn14ZNXI12保障措施 3.2.EmxvxO

2、tOco13 持續(xù)改進(jìn) 3.2.S. ixE2yXPq514形成企業(yè)常態(tài)化的雙重預(yù)防機(jī)制 363ewMyirQFL1 工作目標(biāo)建立企業(yè)安全風(fēng)險清單和數(shù)據(jù)庫； 制定重大安全風(fēng)險管控措施； 設(shè)置重大安全風(fēng)險公告欄； 制作崗位安全風(fēng)險告知卡； 繪制企業(yè)安全風(fēng)險四色分布圖； 建立安全風(fēng)險分級管控制度； 建立安全風(fēng)險分級管控信息管理系統(tǒng)； 有效管控安全風(fēng)險，防范安全生產(chǎn)事故。2 工作準(zhǔn)備2.1 建立組織機(jī)構(gòu) 企業(yè)要以其最高效力行政文件形式明確負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級 管控主管部門；明確主管部門、相關(guān)責(zé)任部門（單位） 、礦級領(lǐng) 導(dǎo)及相關(guān)責(zé)任人員工作職責(zé)。 kavU42VRUs安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任： 礦長全面負(fù)

3、責(zé)安全風(fēng)險分級管控工作。 每年底礦長組織各礦 級分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)業(yè)務(wù)科（室） 、區(qū)（隊）相關(guān) 人員進(jìn)行年度安全風(fēng)險辨識， 重點對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危 險因素進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估； 領(lǐng)導(dǎo)礦級分管負(fù)責(zé)人 （副總工程 師）開展專項安全風(fēng)險辨識評估； 明確負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控工 作的管理部門及其職責(zé)； 負(fù)責(zé)建立礦長、 礦級分管負(fù)責(zé)人公告重 大安全風(fēng)險，安全風(fēng)險定期檢查分析工作機(jī)制，跟蹤、檢查重大 安全風(fēng)險管控措施落實情況， 組織評估管控效果， 完善管控措施， 落實管控責(zé)任；負(fù)責(zé)保障安全風(fēng)險管控工作人、財、物投入；領(lǐng) 導(dǎo)協(xié)調(diào)安全風(fēng)險管控工作。 y6v3ALoS89礦級分管負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)分

4、管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級 管控工作。 按規(guī)定組織開展專項安全風(fēng)險辨識評估； 領(lǐng)導(dǎo)督促安 全風(fēng)險分級管控工作業(yè)務(wù)部門（單位）正確履行職責(zé)；落實分管 業(yè)務(wù)范圍內(nèi)重大安全風(fēng)險的公告， 定期檢查、 分析分管業(yè)務(wù)范圍 內(nèi)安全風(fēng)險， 跟蹤、 檢查分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)重大安全風(fēng)險管控措施 落實情況，評估管控效果，完善管控措施。 M2ub6vSTnP 風(fēng)險管控工作主管部門對本礦具體實施風(fēng)險管控工作負(fù)責(zé)。 按礦安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任規(guī)定具體組織開展相關(guān)工作， 對 全礦安全風(fēng)險分級管控工作實施過程管理與監(jiān)督。 0YujCfmUCw 風(fēng)險管控工作業(yè)務(wù)部門（單位）對本部門（單位）職責(zé)范圍 內(nèi)具體安全風(fēng)險管控工作負(fù)責(zé)。

5、按礦風(fēng)險管控工作責(zé)任規(guī)定和主 管部門指導(dǎo)具體組織實施本部門（單位）風(fēng)險管控工作，對本部 門（單位）和相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險管控工作進(jìn)行過程管理與監(jiān)督。 eUts8ZQVRd 2.2 條件保障 礦長（企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人） 要保障實施風(fēng)險管控 工作建設(shè)所需的人才、 資金和裝備投入， 為實施風(fēng)險管控工作營 造良好的條件和環(huán)境。督促參與風(fēng)險管控工作的各級人員做到： sQsAEJkW5T熟練掌握國家產(chǎn)業(yè)政策， 行業(yè)安全有關(guān)的法律、 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)程。熟練掌握適用的風(fēng)險點辨識、 風(fēng)險評估及風(fēng)險管控的相關(guān)方 法。分管負(fù)責(zé)人及有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)熟練掌握分管部門 （單位）（本 部門、本單位）有關(guān)專業(yè)知識。熟練掌握本

6、系統(tǒng)、本部門（單位） 、本崗位的組織設(shè)計、工 藝流程、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、操作規(guī)程等。2.3 基礎(chǔ)信息資料收集 為確保風(fēng)險管控工作的順利開展， 風(fēng)險管控工作主管部門應(yīng) 做好信息資料收集工作，完善信息臺賬，規(guī)范信息檔案，確保相 關(guān)人員能及時獲取到這些信息資料。 條件允許的可建立現(xiàn)代化企 業(yè)安全風(fēng)險管控數(shù)據(jù)庫。 信息資料應(yīng)及時進(jìn)行更新， 確保其及時 性、有效性、適用性。 GMsIasNXkA收集的主要信息資料有：企業(yè)證照； 企業(yè)安全管理機(jī)構(gòu)及管理人員基本情況； 特種作業(yè)人員配備、培訓(xùn)、持證上崗情況； 安全和職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范； 各級政府部門印發(fā)的有效期內(nèi)的規(guī)范性文件； 各

7、種新的專業(yè)基礎(chǔ)知識；新的安全知識； 內(nèi)外部培訓(xùn)計劃及培訓(xùn)教材（資料） ； 規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程； 設(shè)備資料及技術(shù)說明書； 主要設(shè)備檢測報告； 設(shè)計（含專項設(shè)計、方案設(shè)計、安全專篇）說明書及相應(yīng)圖 紙；安全評價（驗收評價、現(xiàn)狀評價、專項評價）報告； 職業(yè)衛(wèi)生評價及檢測報告；礦井地質(zhì)報告； 礦井水患調(diào)查報告； 礦井瓦斯等級鑒定報告； 煤塵爆炸危險性、煤層自燃傾向性鑒定報告； 煤與瓦斯突出危險性評估報告； 生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案； 井下作業(yè)頭面、定員核定文件；井上下對照圖；采掘工程平面； 通風(fēng)系統(tǒng)圖； 消防、灑水系統(tǒng)圖； 壓風(fēng)自救系統(tǒng)圖； 井上下供電系統(tǒng)圖； 排水系統(tǒng)圖；

8、 主要機(jī)械設(shè)備布置圖； 監(jiān)控系統(tǒng)圖（含設(shè)備斷電控制圖） ； 人員定位系統(tǒng)圖； 通訊系統(tǒng)圖； 礦井避災(zāi)路線圖； 水文地質(zhì)圖； 瓦斯地質(zhì)圖； 事故案例； 本企業(yè)以往的事故、事件調(diào)查報告； 已識別的重大安全風(fēng)險清單和對應(yīng)的防控措施； 隱患排查資料（包括日常巡查、專項檢查、節(jié)假日、季節(jié)、 綜合檢查表、監(jiān)管監(jiān)察檢查文書） ；隱患治理措施； 隱患排查治理閉環(huán)登記表（臺賬） ； 其他圖紙或資料。2.4 制度建設(shè) 煤礦要建立安全風(fēng)險管控工作制度。 煤礦安全風(fēng)險管控工作制度可用綜合體例制訂， 也可單行制 訂。企業(yè)安全風(fēng)險辨識與分級管控工作制度 煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立安全風(fēng)險辨識與分級管控工作制度， 對風(fēng) 險管控工作涉

9、及的年度辨識評估、 專項辨識評估， 或涉及的安全 生產(chǎn)系統(tǒng)、區(qū)域或?qū)ο?、時間、組織方式、負(fù)責(zé)人、工作要求、 成果應(yīng)用、 監(jiān)督實施等予以制度化確定。 對風(fēng)險管控工作的響應(yīng) 方式，使用的辨識評估方法和安全風(fēng)險的辨識、評估、管控工作 流程和遵循的原則予以規(guī)范。 TIrRGchYzg安全風(fēng)險分級管控措施檢查制度 煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立安全風(fēng)險分級管控措施檢查制度， 對應(yīng)安 全風(fēng)險種類、級別、風(fēng)險點制定相應(yīng)的管控措施。安全風(fēng)險管控 措施應(yīng)由企業(yè)負(fù)責(zé)人組織審查。 風(fēng)險管控措施應(yīng)包括： 工程技術(shù) 措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施。應(yīng)明確人員、 技術(shù)、 資金保障。 應(yīng)在劃定的重大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定符合監(jiān)管部

10、 門相關(guān)規(guī)定的作業(yè)人數(shù)上限（具體作業(yè)地點應(yīng)有明確的規(guī)定人 數(shù)）。應(yīng)有效果分析。應(yīng)明確定期檢查和現(xiàn)場檢查的時間、范圍、 頻次、檢查重點、檢查方式方法、發(fā)現(xiàn)問題處置方式。應(yīng)具有相 應(yīng)的風(fēng)險管控應(yīng)急預(yù)案。 7EqZcWLZNX2.4.3 重大安全風(fēng)險公告警示制度 煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立重大安全風(fēng)險公告警示制度。 企業(yè)要制度 化設(shè)置重大安全風(fēng)險公告欄， 制作崗位安全風(fēng)險告知卡。 公告警 示欄應(yīng)載明風(fēng)險地點、風(fēng)險類型、風(fēng)險等級、管控責(zé)任部門（單 位）、管控責(zé)任人、管控措施、檢查監(jiān)督部門（及聯(lián)系人） 、風(fēng)險 評估時間、 明晰具體人員的聯(lián)系方式。 崗位安全風(fēng)險告知卡主要 載明本崗位（工種）面臨的安全風(fēng)險及其危害方

11、式、風(fēng)險等級、 控制措施等。 lzq7IGf02E2.4.4 安全風(fēng)險分級管控信息管理制度 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立安全風(fēng)險分級管控信息管理制度。 采用信息化 管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、評估、管控、檢查、統(tǒng)計、分 析、上報等全過程的信息化管理。 zvpgeqJ1hk245安全風(fēng)險分級管控教育培訓(xùn)制度煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立安全風(fēng)險分級管控教育培訓(xùn)制度。規(guī)范安全風(fēng)險年度辨識評估或?qū)ｍ棸踩L(fēng)險辨識評估結(jié)束后，企業(yè)要組織相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行專項培訓(xùn)。每年至少組織參與安全風(fēng)險辨識 評估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)。NrpoJac3v13工作程序及工作方案3.1 工作程序煤礦企業(yè)要建立科學(xué)合理的安全風(fēng)險分級管控工

12、作流程，可參照圖3-1-1推薦的基本程序，推進(jìn)本企業(yè)安全風(fēng)險管控機(jī)制建 設(shè)。不同企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身特點對其修改完善，以利于工作的開展。1nowfTG4KI咸丄工作機(jī)旳-石1甬7T岡合;吉越扌空右宰p瑋咸鳳陸外級胃繪盍行機(jī)制*“|持絨玫選+ |圖3-1-1風(fēng)險管控與隱患排查雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)基本程序3.2 工作方案煤礦企業(yè)應(yīng)根據(jù)工作重點不同，建立安全風(fēng)險辨識評估與 分級管控工作方案。主要內(nèi)容包括每一次工作目標(biāo)、 實施內(nèi)容、 責(zé)任部門、責(zé)任人、保障措施、工作進(jìn)度和工作要求等相關(guān)內(nèi)容細(xì)化，確保按時、按質(zhì)全面完成。 fjnFLDa5Zo4 安全風(fēng)險辨識4.1 概述企業(yè)應(yīng)從人的不安全行為、 物的不安全狀態(tài)、

13、不良職業(yè)環(huán)境、 不安全的生產(chǎn)條件和管理存在的缺陷等各個方面，以科學(xué)的方 法，全面、詳細(xì)地剖析生產(chǎn)系統(tǒng)，確定安全風(fēng)險的種類、存在的 部位、存在的方式、演化的趨勢，催生事故發(fā)生的途徑及其變化 規(guī)律，并予以準(zhǔn)確描述。 tfnNhnE6e5企業(yè)應(yīng)從區(qū)域地理、自然條件、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè) 狀態(tài)、作業(yè)任務(wù)等各個方面進(jìn)行辨識。 充分考慮分析 “三種時態(tài)” 和“三種狀態(tài)”下的安全風(fēng)險，分析安全風(fēng)險出現(xiàn)的條件、羈束 因素和可能演變成事故隱患或故障模型。 HbmVN777sL“三種時態(tài)”是指過去時態(tài)、現(xiàn)在時態(tài)、將來時態(tài)。過去時 態(tài)主要是評估以往殘余風(fēng)險的影響程度， 并確定這種影響程度是 否屬于可接受的范圍； 現(xiàn)在時態(tài)主要是評估現(xiàn)有的風(fēng)險控制措施 是否可以使風(fēng)險降低到可接受的范圍； 將來時態(tài)主要是評估計劃 實施的生產(chǎn)活動可能帶來的風(fēng)險影響程度是否在可接受的范圍。 V7l4jRB8Hs“三種狀態(tài)” 是指人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)、 異常狀 態(tài)、緊急狀態(tài)。人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)即正