04-物資采購供應(yīng)(廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施)1

1、04-物資采購供應(yīng)(廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施)1 （ （2 ）風(fēng)險(xiǎn)防控措施 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 程度 風(fēng)險(xiǎn)涉及部門與人員 潛在風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn) 防控措施 監(jiān)管部門 推薦和建立甲供物資合格供應(yīng)商. 級(jí) 橙色 鐵路局主管負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人員 故意推薦不符合條件的供應(yīng)商，或故意排斥符合條件的其他物資供應(yīng)商。 1.公開發(fā)布合格供應(yīng)商申報(bào)條件，接受.監(jiān)督。 2嚴(yán)格按合格供應(yīng)商條件進(jìn)行審查，推薦的合格供應(yīng)商目錄經(jīng)公示無異議后再向總公司物資部報(bào)送。 3暢通舉報(bào)渠道，發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)肅處理。 鐵路局物資處、建設(shè)處；總公司物資部 級(jí) 橙色 總公司物資部主管負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人員 1審查時(shí)故意降低標(biāo)準(zhǔn)，將不合格的供應(yīng)商列為合格供應(yīng)商。 2.為照顧

2、特定利益人，無正當(dāng)理由限制合格的物資供應(yīng)商進(jìn)入目錄。 1.公開發(fā)布合格供應(yīng)商申報(bào)條件，接受.監(jiān)督。 2嚴(yán)格按合格供應(yīng)商條件進(jìn)行審查，合格供應(yīng)商目錄經(jīng)公示無異議后再正式發(fā)布。 3對(duì)合格供應(yīng)商目錄進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)清除不合格供應(yīng)商。 總公司監(jiān)察局 招標(biāo)采購 級(jí) 紅色 建設(shè)單位主管負(fù)責(zé)人、有關(guān)物資管 理 部 門 負(fù) 責(zé)人、經(jīng)辦人員 1.招標(biāo)人應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或采取將項(xiàng)目化整為零方式規(guī)避招標(biāo)，或虛假招標(biāo)的。 2.領(lǐng)導(dǎo)干部或其他人員插手干預(yù)甲供物資招標(biāo)采購。 3.領(lǐng)導(dǎo)干部或其他人員違規(guī)干預(yù)施工單位招標(biāo)工作，強(qiáng)行指定或誘導(dǎo)施工單位選擇其指定的物資設(shè)備供應(yīng)商。 4.未執(zhí)行重新招標(biāo)規(guī)定直接采用其他采購方式的。

3、 5.針對(duì)特定供應(yīng)商，制定有傾向性采購條款。 6.對(duì)未實(shí)行合格供應(yīng)商管理的物資設(shè)備，在采購時(shí)，以設(shè)立合格供應(yīng)商名義限制投標(biāo)人競(jìng)爭(zhēng)。 7.其他詳見"招標(biāo)投標(biāo)'部分。 1.招投標(biāo)相關(guān)人員應(yīng)及時(shí)參加總公司或鐵路局組織的相關(guān)培訓(xùn)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，熟悉招投標(biāo)相關(guān)規(guī)定。 2. 根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)合理設(shè)定潛在供應(yīng)商資格條件要求，不得隨意抬高或降低有關(guān)資格和條件。 3.嚴(yán)格按規(guī)定組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)標(biāo)，不允許招標(biāo)人用有傾向性的暗示，誘導(dǎo)評(píng)委評(píng)標(biāo)。 4.依法需進(jìn)行重新招標(biāo)的，按規(guī)定進(jìn)行重新招標(biāo)；重新招標(biāo)后投標(biāo)人仍少于三個(gè)的，按規(guī)定向相關(guān)部門履行審批或核準(zhǔn)手續(xù)后方可不再進(jìn)行招標(biāo)； 5.監(jiān)管部門定期檢查，

4、對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)責(zé)令整改，并嚴(yán)肅處理。 6.其他詳見"招標(biāo)投標(biāo)'部分。 鐵 路 局 物 資處、建設(shè)處；總 公 司 物 資部、監(jiān)察局 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) 程度 風(fēng)險(xiǎn)涉及部門與人員 潛在風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn) 防控措施 監(jiān)管部門 招標(biāo)采購 級(jí) 紅色 總公司物資部主管負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人員 1.未按規(guī)定選擇物資代理機(jī)構(gòu)。 2. 領(lǐng)導(dǎo)干部或其他人員插手干預(yù)物資招標(biāo)采購。 1.嚴(yán)格按照規(guī)定選擇代理公司。 2嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法。 總公司監(jiān)察局 建設(shè)單位主管負(fù)責(zé)人、有關(guān)物資管 理 部 門 負(fù) 責(zé)人、經(jīng)辦人員 鐵 路 局 物 資處、建設(shè)處；總公司物資部 物資設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收 級(jí) 橙色 建設(shè)單位主管負(fù)責(zé)人、有關(guān)物資

5、管 理 部 門 負(fù) 責(zé)人、經(jīng)辦人員 1.未按規(guī)定程序和要求進(jìn)行驗(yàn)收。 2接收供應(yīng)商提供的不符合合同要求的物資設(shè)備，或默許不合格的物資設(shè)備進(jìn)場(chǎng)使用。 1針對(duì)不同的物資品種分別制定驗(yàn)收程序，并嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。 2建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理等相關(guān)單位對(duì)物資設(shè)備數(shù)量、質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收。 3按規(guī)定對(duì)物資設(shè)備的質(zhì)量進(jìn)行檢測(cè)。 鐵 路 局 物 資處、建設(shè)處；總公司物資部 辦理貨款結(jié)算 級(jí) 黃色 主管負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)有關(guān)物資管理部門負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人員。 不按合同約定(時(shí)間、付款方式、金額)和物資設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單辦理貨款結(jié)算。 1.嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定、合同約定和物資設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單辦理結(jié)算。 2.加強(qiáng)項(xiàng)目執(zhí)法監(jiān)察、審計(jì)、監(jiān)督檢查等工作，加大處罰力度。 鐵路局物資處、建設(shè)處、財(cái)務(wù)處等；總公司財(cái)務(wù)部、物資部等 開展供應(yīng)商信用評(píng)價(jià) 級(jí) 黃色 主管負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)有關(guān)物資管理部門負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人員。 1.對(duì)發(fā)現(xiàn)的不良行為不予認(rèn)定，或不按標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定。 2.領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)干預(yù)評(píng)價(jià)結(jié)果。