個(gè)人內(nèi)控達(dá)標(biāo)自查報(bào)告

1、個(gè)人內(nèi)控達(dá)標(biāo)自查報(bào)告 根據(jù)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)和內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案文件相關(guān)要求，本人結(jié)合自身履職情況開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將本人的自查情況報(bào)告如下： 在工作中，本人能按照規(guī)章開展各項(xiàng)工作，堅(jiān)持合規(guī)操作。在思想上始終堅(jiān)持樹立科學(xué)開展觀，以樹立正確的世界觀、人生觀和金錢觀。但在實(shí)際的工作中還存在許多問題，如： 一、在思想上，對(duì)工作存在懈怠思想，工作積極性不高，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作根本按時(shí)完成，但未能積極主動(dòng)開展工作，存在坐、等、靠的思想。 二、在學(xué)習(xí)上，主要表現(xiàn)在自學(xué)意識(shí)不強(qiáng)，不善于緊抓學(xué)習(xí)，自我素質(zhì)提高速度較慢。對(duì)制度執(zhí)行是在對(duì)制度的充分學(xué)習(xí)和理解的根底上，才能有效執(zhí)行，執(zhí)行不到位，直接影響經(jīng)

2、辦業(yè)務(wù)的質(zhì)量， 三、在制度上，主要是規(guī)章制度執(zhí)行不到位，對(duì)許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知其含；工作中缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研， 不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗(yàn)，憑主觀，這些缺點(diǎn)對(duì)我開展本職工作帶來了一定的阻礙，也影響了部門業(yè)務(wù)推進(jìn)。 四、內(nèi)控制度落實(shí)存在薄弱環(huán)節(jié)，作為一名審計(jì)人員，對(duì)內(nèi)控制度的執(zhí)行監(jiān)督作用發(fā)揮不到位，有時(shí)介于人情、面情等主觀因素，對(duì)發(fā)現(xiàn)的制度執(zhí)行不到位的現(xiàn)象未能嚴(yán)肅提出。 存在以上問題，我也對(duì)自身進(jìn)行了原因分析，一是由于業(yè) 務(wù)比擬繁忙，上班時(shí)間精神高度集中， 下班后精神懶散，無法集中精力對(duì)業(yè)務(wù)和制度學(xué)習(xí)；二是由于近兩年我聯(lián)社未發(fā)生平安事故、其他責(zé)

3、任事故和內(nèi)控案件，造成了思想上的松懈，案件防控工作緊迫感的下降；三是對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程特別是信貸規(guī)章制度和操作流程只強(qiáng)調(diào)了一般要求，一般學(xué)習(xí)，同時(shí)理論-功底不夠，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。 發(fā)現(xiàn)問題，進(jìn)行自身剖析，就要加強(qiáng)改良，提高工作效率和質(zhì)量。本人將通過以下幾個(gè)方面進(jìn)行改良： 一是要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期和不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性，增強(qiáng)合規(guī)操作和案件防控的意識(shí)。 二是要在思想在牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的'思想傾向和面情等主觀影響，堅(jiān)持業(yè)務(wù)開展、風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)操作齊頭并進(jìn)。 三是提高工作積

4、極性，合理安排各項(xiàng)工作，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)工作積極主動(dòng)完成，克服懈怠思想。 總之，在今后的工作中，要嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又快又好的開展。 自查人：智天亮 內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告xx-05-09 15:16 | #2樓 公司自上市以來，董事會(huì)一直嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注重改良和完善公司的治理結(jié)構(gòu)。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)能力很強(qiáng)的四位獨(dú)立董事;人數(shù)所占比例為公司董事會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一以上;并較早設(shè)立了董事會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動(dòng);為積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺(tái)。 報(bào)告期內(nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立

5、和健全，公司主要做了以下幾方面工作： 1、成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,通過認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神;制定詳細(xì)的專項(xiàng)工作實(shí)施方案;對(duì)照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)行自查，形成了公司“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改方案,經(jīng)公司第三屆董事會(huì)十三次會(huì)議審議通過,于xx年6月16日在上公布。同時(shí)設(shè)立并公告了專門的 、 和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聽取投資者和社會(huì)公眾的意見和建議。 2、按照深圳交易所上市公司內(nèi)部控制指引和中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知中自查事項(xiàng)和公司關(guān)于內(nèi)部控制體系根本標(biāo)準(zhǔn)，已重新修訂及制定了公司信息披露制度、關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理方法、關(guān)于控股(參股)

6、公司的管理方法、關(guān)于內(nèi)部控制體系根本標(biāo)準(zhǔn)、公司募集資金管理制度、公司內(nèi)部審計(jì)制度、公司內(nèi)部審計(jì)制度實(shí)施細(xì)那么、公司關(guān)于累積投票實(shí)施細(xì)那么、公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)那么，并獲公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過。 3、同時(shí)，公司還在“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告及整改方案中對(duì)每一項(xiàng)需整改的內(nèi)容明確了由董事牽頭的責(zé)任落實(shí)人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有：董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程、獨(dú)立董事年報(bào)工作制度、總經(jīng)理工作制度、公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理、職務(wù)授權(quán)制度、危機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范制度等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制體系和保證正常運(yùn)作提供良好的根底。 4、公司一直遵循公平、公

7、開、公允的原那么，所制訂的公司關(guān)聯(lián)交易的管理方法，對(duì)關(guān)聯(lián)交易的原那么、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格依照公司公司關(guān)聯(lián)交易的管理方法的規(guī)定公告，并經(jīng)公司年度股東大會(huì)審議通過后執(zhí)行。 5、公司章程中還明確規(guī)定了對(duì)外擔(dān)保的根本原那么、提出和審議程序、公告披露等。報(bào)告期內(nèi)，公司沒有除控股子公司以外的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。公司對(duì)子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。對(duì)照深交所內(nèi)部控制指引的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴(yán)格控制、審核對(duì)外擔(dān)保的事項(xiàng)，從未發(fā)生違反內(nèi)部控制指引的情形。公司財(cái)務(wù)處理實(shí)行審慎原那么，負(fù)責(zé)進(jìn)行審計(jì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的

8、浙江東方會(huì)計(jì)師事務(wù)所及上海普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)多年來均出具了無保存意見的審計(jì)報(bào)告。 6、公司建立了對(duì)高管以公司高管年薪方案為依據(jù)，以公司經(jīng)營責(zé)任目標(biāo)為主要內(nèi)容的考評(píng)、鼓勵(lì)和約束機(jī)制。相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)制度從上市之初就建立起來并根據(jù)實(shí)際情況不斷地進(jìn)行修改和完善，實(shí)施至今。報(bào)告期內(nèi)，公司四屆二次董事會(huì)審議通過的公司高管年薪考核方案(xx年修訂)，在該方案中修訂了具體考核指標(biāo)，進(jìn)一步明確了公司高管人員的責(zé)權(quán)、之間的約束機(jī)制。 7、四屆二次董事會(huì)表決通過了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的議案，主要內(nèi)容有：(1)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，并向董事會(huì)匯報(bào)工作;(2)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在董

9、事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)指導(dǎo)下具體開展工作;(3)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)隸屬部門暫掛董事會(huì)辦公室，待根本條件成熟時(shí)設(shè)立為獨(dú)立的部門;(4)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)配置一名負(fù)責(zé)人，職級(jí)建議為公司處級(jí)。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作人員不低于三名，在xx年底前根本到位;(5)公司監(jiān)事會(huì)在公司內(nèi)審功能的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置，以及執(zhí)行公司內(nèi)部審計(jì)制度、公司內(nèi)部審計(jì)實(shí)施細(xì)那么的情況實(shí)行有效的監(jiān)督。 8、xx年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來公司就“公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)回訪檢查，對(duì)公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監(jiān)上市字xx172號(hào)關(guān)于對(duì)杭汽輪-公司治理情況綜合評(píng)價(jià)和整改建議的通知的文件中對(duì)我公司自上

10、市以來，在公司治理結(jié)構(gòu)、三會(huì)決策制度、內(nèi)控制度、會(huì)計(jì)核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時(shí)指出：公司應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)審部門的人員構(gòu)成和職能，充分發(fā)揮內(nèi)審部門的作用。 目前，公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的意見和要求根本落實(shí)了整改，xx年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備了專職人員，根本具備開展相對(duì)獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)工作，實(shí)施公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。 1、公司已根本建立了符合現(xiàn)代管理要求的法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，根本能夠保證公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根本能夠確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平，根本能夠確保國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行