201-年行政執(zhí)法案卷評查工作總結(jié)

1、201*年行政執(zhí)法案卷評查工作總結(jié) 201*年行政執(zhí)法案卷評查工作總結(jié) 遵義市水利局 行政執(zhí)法案卷評查工作總結(jié) 為進一步貫徹落實國務院全面推動依法行政實施綱要、國務院關于強化市縣政府依法行政的決定和相關行政處罰的規(guī)定，提升市水利局行政執(zhí)法質(zhì)量和水平，依據(jù)關于開展201*年度行政執(zhí)法案卷評查工作的通知的要求，我局組織行政執(zhí)法單位進行行政執(zhí)法案卷自查自評工作，現(xiàn)將行政執(zhí)法案卷評查工作狀況報告如下： 一、建立自查工作組，認真開展案卷自查自評 領導重視并強化行政執(zhí)法工作，是依法行政，開展行政執(zhí)法案卷評查工作的關鍵。依據(jù)推動依法行政工作會議精神、市法治辦關于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的要求，我局積極布署、

2、認真開展。我局于6月份做出安排，成立市局水行政執(zhí)法案卷評查工作領導小組，張立任組長，李書江、王洪利任副組長，相關機構(gòu)主要負責同志為成員。我局主要領導重視并強化行政執(zhí)法案卷的評查工作，并認真組織開展本單位行政執(zhí)法案卷自查自評工作，從而使我局水行政執(zhí)法案卷自查自評工作按規(guī)定的要求開展。 二、事實求是開展評查工作 行政執(zhí)法案卷是檢查行政執(zhí)法辦案工作的憑證和依據(jù)，是法律、法規(guī)所規(guī)定的一項職責和任務。我局嚴格按照遵義市市級 行政執(zhí)法部門行政處罰案卷評查標準的要求，本著實事求是的原則，對201*年6月1日至201*年5月31日期間行政處罰案卷，組織執(zhí)法部門開展自查自評工作，進行認真總結(jié)本部門行政執(zhí)法案卷辦

3、理方面的主要成績、存在的問題，依據(jù)存在的問題提出改善措施，組織力量，集中精力，在規(guī)定的時間內(nèi)，按照規(guī)定的要求，求真務實，較好地完成了行政執(zhí)法案卷自查自評工作。 201*年6月1日至201*年5月31日期間我局行政執(zhí)法部門共立案查處案件3件。其中結(jié)案1件，是綏陽縣自來水公司拒繳水資源案；在辦案件2起，習水縣和平電站案、習水縣小白塘電站案。 三、案卷評查具體內(nèi)容 我局執(zhí)法主體明確，程序規(guī)范，均由兩人以上共同執(zhí)法，現(xiàn)場執(zhí)法人員證件均合法有效。案件事實清楚，證據(jù)確鑿、充分。 執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)案情事實，作出處罰決定條款正確，在案卷立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達、執(zhí)行等各個環(huán)節(jié)的各種表格和文書齊全，時間

4、、地點、當事人、基本內(nèi)容、聯(lián)系方式、簽字蓋章等要素比較祥實，法律文書基本規(guī)范。 執(zhí)法部門執(zhí)行行政處罰案卷一案一卷，使用統(tǒng)一的卷皮，卷內(nèi)各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時，由專人負責歸檔存檔工作。 依據(jù)市政府法治辦行政執(zhí)法案卷評查的要求，逐項評查。依據(jù)評查的狀況，基本能做到執(zhí)法主體合法，事實認定清楚，證據(jù) 完備，適用法律準確，處罰適當，程序合理，法律文書規(guī)范，符合行政處罰案卷評查標準和要求。 四、存在的問題 無論今年行政執(zhí)法案卷符合質(zhì)量評查標準、立卷標準，但也存在一些問題，如執(zhí)法人員在執(zhí)法文書制作上還不很全面、具體，有時記載較為簡單，存在重實體輕程序現(xiàn)象等。 五、總結(jié) 我局行政執(zhí)

5、法案卷評查工作中雖取得了一點成效，但仍有不夠之處，仍需持續(xù)改善，在今后依法行政的工作中，我局將提升熟悉，進一步結(jié)合我局中心工作和內(nèi)部管理，認真落實各項行政執(zhí)法治度，規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進依法行政工作邁上新臺階。 遵義市水利局二九年九月十三日 擴大閱讀：201*年度全市行政執(zhí)法案卷評查工作總結(jié) 201*年度全市行政執(zhí)法案卷評查工作總結(jié) 天水市201*年度行政執(zhí)法案卷評查工作，在各級政府和各行政執(zhí)法部門的高度重視、精心組織下，嚴格按照規(guī)范程序，積極認真開展評查，明確責任強化整改，取得了顯然成效。案卷評查意識不斷加強，評查制度逐步健全，案評質(zhì)量得到提升，執(zhí)法行為更加規(guī)范，有力地推動了全市行政執(zhí)法工作

6、。一、基本狀況 201*年度全市行政執(zhí)法案卷評查工作，從5月份開始，至7月底結(jié)束，歷時3個月。評查范圍是43個市直行政執(zhí)法部門、7個駐市省屬行政執(zhí)法部門和各縣區(qū)政府及其所屬行政執(zhí)法部門201*年7月1日至201*年4月30日期間形成的行政許可、行政處罰和行政復議3類案卷。整個評查工作分為安排布暑、案卷自評、整改和總結(jié)抽檢4個階段。在案卷自評階段，市、縣區(qū)兩級共對本年度形成的16417宗案卷行政許可8058宗、行政處罰8359宗，未形成行政復議案卷中的10295宗行政許可5061宗、行政處罰5234宗進行了自評，評出優(yōu)秀卷宗6893宗行政許可4011宗、行政處罰2882宗，合格案卷3348宗行政

7、許可1033宗、行政處罰2315宗，不合格案卷54宗行政許可17宗、行政處罰37宗。在市級抽檢階段，21個市直行政執(zhí)法部門、7個駐市省屬行政執(zhí)法部門和各縣區(qū)政府報送案卷138宗行政許可73宗、行政處罰65宗。按照天 水市行政執(zhí)法案卷評查處法，共評出優(yōu)秀案卷116宗行政許可66宗、行政處罰50宗，合格案卷22宗行政許可7宗、行政處罰15宗。 二、主要做法 一統(tǒng)一思想熟悉，嚴密安排布暑。行政執(zhí)法案卷是行政執(zhí)法辦案的記錄，反映著執(zhí)法辦案的質(zhì)量和執(zhí)法人員的素養(yǎng)，體現(xiàn)著政府依法行政水平；執(zhí)法案卷存在的問題是辦案質(zhì)量、執(zhí)法隊伍、執(zhí)法治度、執(zhí)法水平等多方面存在問題的集中反映。抓依法行政必須抓案卷評查，抓案卷

8、評查就抓住了全面推動依法行政工作的“突破口。今年，全省行政執(zhí)法案卷評查現(xiàn)場會確定在我市召開，為此，我市把案卷評查工作作為依法行政工作的重中之重，在4月15日召開的全市依法行政工作會議上重點進行了安排布暑，明確要求各縣區(qū)、各部門要采用有力措施，抽調(diào)得力人員，擴展案評范圍，嚴把案評質(zhì)量，總結(jié)工作經(jīng)驗，切實搞好評查工作，使評查面達到各部門本年度案卷數(shù)的50%以上，以扎實的工作迎接全省現(xiàn)場會的召開。5月初，市政府法治辦又下發(fā)了評查通知，對開展案卷評查工作的意義、參評單位、評查內(nèi)容、方法步驟和評查要求等作出了具體具體的規(guī)定，并將評查范圍進一步擴大到了國稅、地稅、工商、質(zhì)監(jiān)、藥監(jiān)、氣象、煙草等駐市省屬行政

9、執(zhí)法部門。各縣區(qū)政府、各行政執(zhí)法部門對案卷評查工作也高度重視，自覺將案卷評查擺上重要議事日程，認真研究布暑，全力抓好落實。不少縣區(qū)和市建設、商務、衛(wèi)生、安監(jiān)、物價、人防、國稅等部門成立了由主要領導或分管領 導任組長的案卷評查工作領導小組，使案卷評查工作有領導抓，有機構(gòu)管，有專人辦。秦安縣還對部門法治科室業(yè)務骨干就案卷評查工作進行了培訓。據(jù)統(tǒng)計，全市共召開案卷評查會議132次，抽調(diào)人員215人。 二完善評查制度，建立長效機制。今年4月，我市在認真調(diào)研和借鑒外地經(jīng)驗的基礎上，制定出臺了天水市行政執(zhí)法案卷評查處法。評查處法明確規(guī)定：全市性的行政執(zhí)法案卷評查每年組織1次；全市市、縣區(qū)兩級政府隸屬的所有

10、行政執(zhí)法機關都要參加行政執(zhí)法案卷評查活動；案卷評查的結(jié)果將作為行政執(zhí)法考評、依法行政考核、政府績效評估等評比的依據(jù)。評查處法的出臺，為我市深入開展案卷評查工作提供了制度保證。同時，還嚴格按照行政許可法、行政處罰法和行政復議法等法律的規(guī)定，保持實體與程序相結(jié)合的原則，對以往的案卷評查標準按行政執(zhí)法行為類別進行了細化和量化，制定了行政許可、行政處罰、行政復議3類案卷的評查標準及案卷裝訂順序參照標準。評查標準的制定，加強了執(zhí)法案卷評查的可操作性和針對性，解決了原來上級業(yè)務主管部門與各級政府對行政執(zhí)法案卷評查內(nèi)容和標準要求不一致的問題，實現(xiàn)了全市案卷評查內(nèi)容和標準的統(tǒng)一。 三認真開展評查，提升工作質(zhì)量

11、。針對行政執(zhí)法案卷量多的特點，我市案卷評查工作采用各縣區(qū)、各部門首先認真自查，然后由市政府法治辦重點抽檢的方式開展。從評查狀況看，各縣區(qū)、各部門采用有力措施，扎扎實實開展了自評，評查數(shù)量均在本年度 案卷的50%以上，各縣區(qū)的評查面均在65%以上，市勞保、商務、文化、計生、安監(jiān)、物價、糧食、執(zhí)法、人防、房管、氣象等11個部門的自評面達到了100%。市執(zhí)法局、煙草專賣局在評卷中，嚴格細致，敢于揭短，找出了不少細節(jié)問題。在集中抽檢階段，我們組織市政府法律顧問、市行政學院和重點執(zhí)法部門業(yè)務骨干和有關工作人員組成抽檢小組，采用一卷一表的方式，對各縣區(qū)、各部門報送的案卷，嚴格按照評查處法中的評查內(nèi)容和標準

12、逐宗進行評查，作出評查看法和評分。對行政處罰案卷嚴格做到了“八查八審：一查執(zhí)法主體，審執(zhí)法資格；二查執(zhí)法程序，審辦案過程；三查調(diào)查取證，審案件證據(jù)；四查處罰依據(jù)，審適用條款；五查權利義務，審案件有無告知當事人權利和義務；六查處罰決定，審案件處罰決定的適當性和合法性；七查處罰履行，審案件執(zhí)行是否到位、是否執(zhí)行罰繳分開；八查整理歸檔，審案卷是否規(guī)范。在對行政許可案卷進行評查時，側(cè)重從申請、受理、對申請的審查、作出決定的依據(jù)和期限等5個方面進行全面審查。據(jù)統(tǒng)計，在自查中，各縣區(qū)、各部門評查出案卷中存在的問題346個，在市級抽檢中，查出問題257個。 四強化工作措施，加大整改力度。開展案卷評查的目的在

13、于通過案卷評查，引導各級行政執(zhí)法部門規(guī)范行政執(zhí)法行為、提升行政執(zhí)法質(zhì)量。因此，我們要求各縣區(qū)、各部門對評查中發(fā)現(xiàn)的問題要注意及時進行梳理匯總，在區(qū)分共性和個性問題的基礎上，著眼主觀因素，從思想熟悉、制度機制、監(jiān)督體系等方面，認真分析 問題產(chǎn)生的原因，研究制定整改措施，將整改貫穿于案卷評查活動的始終，并對各部門進行長期跟蹤檢查，促其不斷進行整改和完善。各縣區(qū)、各部門對評查中發(fā)現(xiàn)的問題也高度重視，通過統(tǒng)一執(zhí)法文書、完善執(zhí)法程序、制定評查制度等措施，及時研究整改，規(guī)范執(zhí)法工作。據(jù)統(tǒng)計，各縣區(qū)、各部門在自評基礎上，采用483條有力措施對存在問題進行了整改。如，市商務局針對執(zhí)法文書不規(guī)范、不統(tǒng)一的問題，

14、制定了本系統(tǒng)的行政執(zhí)法文書；市交通局針對無立案程序的問題，制作了立案審批表，完善了執(zhí)法程序；市規(guī)劃局針對證據(jù)比較單一的問題，對現(xiàn)場檢查狀況進行拍照并將照片附卷；市建設局、衛(wèi)生局針對案卷歸檔不符合要求的問題，印制了卷宗封面；麥積區(qū)工商分局建立完善了行政執(zhí)法評議考核辦法、行政處罰聽證制度、行政處罰文書使用和管理、案件質(zhì)量評查處法、常見違法行為罰款參照標準等制度。 五強化綜合協(xié)調(diào)，適時催促指導。行政執(zhí)法案卷評查既涉及實體法，又涉及程序法，工作難度大，加之各行政執(zhí)法部門的上級業(yè)務主管部門對行政執(zhí)法的要求不同，使案卷評查的工作在部門之間存在較大差異，工作進展不平衡。一些行政執(zhí)法部門對評查的標準理解不到位

15、，評查方式過于簡單，在自評階段對評查內(nèi)容所設項目量化打分的隨意性比較大，使案卷評查結(jié)果不夠客觀公正。針對這些問題，市、縣區(qū)政府和部門法治機構(gòu)采用基層調(diào)研、 詢問、編印簡報等多種方式，強化對各部門工作的綜合協(xié)調(diào)和催促指導，隨時了解和掌握全市案卷評查工作的進展狀況和存在的問題， 對工作進展比較緩慢的縣區(qū)和部門，適時予以催促，對評查過程存在的困難和問題，有針對性的提出解決方案，保證了案卷評查工作的順利開展。如，今年6月份，市政府法治辦利用15天時間，采用召開座談會、查閱案卷等方式，對各個縣區(qū)和市國土、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、環(huán)保等12個市直部門開展案卷評查工作狀況進行了專項督查，并將督查狀況進行了通報，省政府法

16、治辦對此予以充分肯定；秦州、麥積、甘谷、武山、張家川等縣區(qū)法治辦對所屬行政執(zhí)法部門開展案卷評查工作進行了檢查；武山縣公安局法治室對12個基層行政執(zhí)法單位和內(nèi)設機構(gòu)的案卷評查進行了抽檢。 六嚴格評議考核，落實工作責任。為了防止行政執(zhí)法案卷評查工作評而無果，流于形式，我市高度重視對評查結(jié)果的有效利用，努力實現(xiàn)評查效用的最大化。一是通過對優(yōu)秀案卷、合格案卷和不合格案卷等次的評定，對評出的先進單位和優(yōu)秀案卷給予通報表揚；對案卷質(zhì)量不高、不重視案卷評查工作的執(zhí)法部門進行通報批評，從而調(diào)動各縣區(qū)、各部門對開展案卷評查工作的積極性和主動性。今年，我市對案卷評查工作高度重視、評查面寬、整改力度大、案卷質(zhì)量高的

17、市執(zhí)法、國稅、麥積區(qū)等部門和縣區(qū)授予“天水市行政執(zhí)法案卷評查工作先進單位榮譽稱號；并從選送市上評查的138案卷中評選出“秦某無煙草專賣零售許可證經(jīng)營行政處罰案卷、“甘肅國美電器有限公司天水分公司印制發(fā)票稅務行政許可案卷等10宗案卷為“201*年度全市優(yōu)秀行政執(zhí)法案卷。二是將案卷評查工作與行政執(zhí)法責任制工作結(jié)合起來。結(jié)合行政執(zhí)法責任制 的推行，對不能勝任本職工作的執(zhí)法人員，建議調(diào)離執(zhí)法崗位；對違法辦案、造成嚴重后果的執(zhí)法單位和人員，按照天水市行政執(zhí)法過錯責任追究辦法追究相關單位和人員的責任，進一步加強執(zhí)法人員的大局意識和責任意識。三是將案卷評查工作與依法行政評議考核機制結(jié)合起來。年初，案卷評查工

18、作作為依法行政工作的重要內(nèi)容列入了在市政府和各縣區(qū)政府、市政府各部門簽訂的目標考核責任書中，年底進行嚴格考核，從而更大程度地發(fā)揮案卷評查制度的監(jiān)督和規(guī)范執(zhí)法作用。三、工作成效 一行政執(zhí)法人員執(zhí)法能力不斷加強。在實際執(zhí)法工作中，有法不依、執(zhí)法不嚴、執(zhí)法不公和執(zhí)法違法的現(xiàn)象在不少部門不同程度的存在，要切實做到嚴格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，就必須從提升行政執(zhí)法人員素養(yǎng)抓起。因此，各部門把開展行政執(zhí)法案卷評查工作作為強化執(zhí)法人員學習培訓的有利時機。如市城管執(zhí)法局等部門組織全市系統(tǒng)圍繞如何依法辦案，如何提升辦案質(zhì)量等內(nèi)容，多次對有關行政執(zhí)法方面的法律、法規(guī)和規(guī)章進行學習，集體評卷，開展研討，撰寫體會等，

19、有效地提升了執(zhí)法人員的執(zhí)法能力和水平，因為執(zhí)法不當和錯誤執(zhí)法引起的糾紛顯然下降，以執(zhí)法者個人好惡不依法、亂執(zhí)法的現(xiàn)象基本得到杜絕。 二行政執(zhí)法案卷質(zhì)量顯然提升。從評查的狀況看，通過連續(xù)4年的案卷評查工作，市、縣區(qū)各行政執(zhí)法部門辦理的行政處罰、行政許可案件沒有顯然的違法之處，質(zhì)量比以往有了較大提升。主 要表現(xiàn)在：一是行政執(zhí)法事實依據(jù)的收集更加完整。多數(shù)執(zhí)法部門在行政執(zhí)法過程中證據(jù)收集比較全面，證據(jù)的種類較多，能夠清楚反映行政執(zhí)法的事實依據(jù)。二是行政執(zhí)法的程序更加完善。行政處罰基本能夠按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行各階段的法定程序進行；行政許可能夠在法定期限內(nèi)受理行政許可申請、作出行政許可

20、決定。三是法律依據(jù)的適用更加準確。行政處罰案卷基本做到了適用法律條、款、項、目正確；行政許可項目均在市政府批準公布的項目范圍內(nèi)，許可的依據(jù)均是現(xiàn)行有效的法律法規(guī)規(guī)章。四是行政決定的作出更加科學民主。不少部門，如物價、執(zhí)法、國稅、地稅、質(zhì)監(jiān)、藥監(jiān)、氣象、煙草等系統(tǒng)在作出重大行政處罰、行政許可決定前，先要經(jīng)過案件審理委員會集體討論。五是行政執(zhí)法的案卷管理更加規(guī)范。行政處罰、行政許可多數(shù)建立了卷宗，尤其是行政處罰卷宗的整理、歸檔比較規(guī)范。 三行政執(zhí)法理念進一步轉(zhuǎn)變。過去，在老百姓心目中，辦證就是收費，處罰就是罰款。通過案卷評查工作的深入開展、責任追究制度的落實和評議考核力度的加大，各級執(zhí)法部門依法行

21、政意識不斷增加，以收費、罰款為目的的所謂執(zhí)法得到了有效遏制，執(zhí)法理念有了根本性的轉(zhuǎn)變。現(xiàn)在，辦證程序更簡單、時間更快捷、態(tài)度更熱情。行政處罰也體現(xiàn)出以人為本、便民利民的理念，如市交通、文化、執(zhí)法、規(guī)劃、畜牧、氣象等部門在給相對人的一些文書中注明了辦案單位或人員的 號碼，以方便群眾聯(lián)系；麥積區(qū)執(zhí)法局創(chuàng)立了首違不罰的執(zhí)法方式，對不知道城市管理規(guī)定首次違 法、情節(jié)較輕的相對人，只是告知有關規(guī)定，登記造冊，不予處罰，收到了優(yōu)良的執(zhí)法效果；張家川縣執(zhí)法局將舉報 寫在執(zhí)法車上，為群眾投訴舉報提供了便利。四、存在問題 我市行政執(zhí)法案卷評查工作雖然取得了一定成效，但案卷中仍然存在一些問題，主要表現(xiàn)在以下五個方

22、面： 一事實、證據(jù)方面。一是各別案卷認定主要事實無證據(jù)佐證或證據(jù)不充分。這一問題在行政許可案卷中表現(xiàn)比較特別，如對事實的認定僅有執(zhí)法人員的主觀評價，而沒有現(xiàn)場勘驗、檢查筆錄、現(xiàn)場照片或其他證據(jù)的佐證。二是證據(jù)種類相對單一。一些行政處罰案卷偏重采納調(diào)查詢問筆錄作為定案證據(jù)，對其他種類證據(jù)收集不夠全面。三是證據(jù)收集有瑕疵。各別案卷復印件來源不清，既未注明出處、取證日期，也無執(zhí)法人員或復印件提供者的簽字。二法律適用方面。一是一些行政許可案卷中沒有注明法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。二是在行使裁量權的行政處罰案卷中，普遍沒有對裁量理由作出說明。三是一些行政處罰案件在法律法規(guī)規(guī)定的幅度以下實施處罰，但卷內(nèi)無減輕處

23、罰的法定情節(jié)、法定依據(jù)。三程序方面。一是一些行政許可決定的作出超出了法定期限。二是一些行政處罰案件未依法履行告知義務，或者履行告知義務有瑕疵。三是一些行政處罰案件沒有當事人的申辯、陳述內(nèi)容的完整記載，也沒有放棄陳述、申辯的記載，不能反映當事人的陳述、申辯權是否得到保證。四是行政許可案卷中普遍沒有注明執(zhí)法人員 的執(zhí)法證件號碼，一些處罰案卷的調(diào)查詢問筆錄中無向當事人出示執(zhí)法證件記載，一些文書中執(zhí)法人員執(zhí)法證號為已作廢執(zhí)法證件的號碼。 四文書制作方面。一是勘驗、檢查筆錄制作不規(guī)范，沒有客觀、準確、完整地記錄，而是加入了一些主觀評價或是僅記錄了存在的主要問題。二是一些案卷中缺少送達回證，或送達回證上無單位印章、執(zhí)法人員備注不規(guī)范等。 五歸檔裝訂方面。一是一些部門的卷宗編號、卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁碼編序不規(guī)范。二是一些部門沒有將行政執(zhí)法過程中形成的資料裝訂成卷，而是將資料裝入信封袋，有的甚