證券經(jīng)紀人專項考試基礎(chǔ)模擬試題

1、證券經(jīng)紀人專項考試模擬試題（基礎(chǔ)知識）一、 單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項符合題目的要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。）1、 由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動二產(chǎn)生的證券是（）A、 貨幣證券 B、銀行證券 C、資本證券 D、公司證券2、 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可以分為（ ）A、 發(fā)行市場證券和交易市場證券 B、上市證券與非上市證券C、公募證券和私募證券 D、股票、債券和其他證券3、 證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系體現(xiàn)的是證券市場的（ ）A、 層次結(jié)構(gòu) B、內(nèi)部結(jié)構(gòu) C、交易場所結(jié)構(gòu) D、內(nèi)外結(jié)構(gòu)4

2、、 以下可以發(fā)行股票主體的是（）A、合作社 B、事業(yè)單位 C、政府 D、個人投資者5、 中國人民銀行開始發(fā)行中央銀行票據(jù)的時間是（）A、2001年 B、2002年 C2003年 D2004年6、 目前全球最大的機構(gòu)投資者是（）A、商業(yè)銀行 B、國有企業(yè) C、共同基金D、保險公司7、 美國第一個證券交易所費城債券交易所成立于（）A、1780年B、1783年C、1787年D、1790年8、 日本野村債券成立為第一家在中國設(shè)立代表處的海外證券公司的時間是（）A、1982年B、1983年C、1984年D、1985年9、 股票是（）A、無價證券B、要式證券C、社權(quán)證券D、物權(quán)證券10、 有選舉和更換非由

3、職工代表擔任的董事的機構(gòu)（）A、董事會 B、監(jiān)事會 C、臨時會議 D、股東大會11、 一個股份公司發(fā)行1000萬的股票，每股面額為10元，則持有100股代表著公司凈資產(chǎn)所有權(quán)的（）A、千萬分之一 B、百萬分之一 C、十萬分之一 D、百萬之一12、 每股凈值與股價的關(guān)系是（）A、正相關(guān) B、負相關(guān) C、無關(guān) D、不一定13、 意外災(zāi)害對股價的影響屬于（）A、公司經(jīng)營狀況因素 B、宏觀經(jīng)濟因素 C、供求關(guān)系因素 D、心理因素14、 市場利率對股價的影響屬于（）A、微觀經(jīng)濟因素 B、宏觀經(jīng)濟因素 C、政治因素 D、貨幣政策因素15、 有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資相處的股份屬于（）

4、A、國家股 B、法人股 C、社會公眾股 D、外資股16、 社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份是（）A、國家股 B、法人股 C、社會公眾股 D、個人股17、 債券的基本性質(zhì)不包括（）A、債券屬于有價證券 B、債券有一定的風險C、債券是一種虛擬資本 D、證券是債權(quán)的表現(xiàn)18、 債券作為一種憑證，證明的是（）A、所有權(quán)關(guān)系 B、買賣關(guān)系 C、委托代理關(guān)系 D、債權(quán)債務(wù)關(guān)系19、 債券發(fā)行承諾在債權(quán)到期日償還給債券持有人的金額是（）A、債券 B、債券的購買價值 C、債券的發(fā)行價值 D、債券的到期價值20、 國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)

5、憑證是（）A、國家債券 B、政府債券 C、金融債 券 D、公司債券21、 英國在日本發(fā)行的以美元為面值的債券叫（）A、歐洲債券 B、武士債券 C、楊基債券 D、“貓債券”22、 在資本市場上有著重要地位的國債是（）A、短期國債 B、中期國債 C、長期國債 D、建設(shè)國債23、 一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是()A、國際債券 B、外國債券 C、歐洲債券 D、國家債券24、 與國內(nèi)債券相比，發(fā)行國際債券最要的風險是（）A、操作風險 B、信用風險 C、利率風險 D、匯率風險25、 我國第一支開放式基金誕生的時間是（）A、2000年 B、2001年 C、2002年

6、D、2006年26、 中國基金業(yè)開始國際化航程的時間是（）A、2000年 B、2001年 C、2005年 D 、2006年27、 封閉式基金的期限是指（）A、基金從申購到終止之間的時間 B、基金從認購到終止之間的時間C、基金從申購到贖回之間的時間 D、基金從成立起到終止之間的時間28、 風險較低，適合與穩(wěn)健性投資者的基金是（）A、國債基金 B、股票基金 C、貨幣市場基金 D、平衡性基金29、 由于收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動性，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風險承受能力較低的資金投資的基金是()A、國債基金 B、股票基金 C、指數(shù)基金 D、黃金基金30、 在世界范圍內(nèi)據(jù)有首創(chuàng)性的基金運

7、作方案是（）A 、ETF B、 LOF C、開放式基金 D、封閉式基金31、 下列符合證券投資基金運作管理辦法及有關(guān)規(guī)定的是（ ）A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金凈資產(chǎn)值的10% B、同一基金管理人的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10% C、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量D、股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資與股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券32、 按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于的次數(shù)是（）A、1次 B、2次 C、3次 D、

8、4次33、 下列屬于金融衍生產(chǎn)品的是（）A、債券 B、股票 C、銀行定期存款 D、可轉(zhuǎn)換債券34、 金融衍生工具因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動可能帶來損失的市場風險，這體現(xiàn)出衍生工具的（）A、跨期性 B、杠桿性 C、聯(lián)動性 D、不確定性或高風險性35、 以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具是（）A、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B、貨幣衍生工具 C、利率衍生工具 D、其他工具36、 買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來莫一特定時間交收標準數(shù) 量特定工具的協(xié)議是（）A、金融期權(quán) B、金融期貨 C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 D、金融交換37、 可轉(zhuǎn)換債券的贖回條件是（）A、公司股票價格在一段時

9、間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度B、公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度C、公司股票價格在莫一時間高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度D、公司股票價格在莫一時間低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度38、 未來系列債息收入與轉(zhuǎn)換價格的現(xiàn)值是指可轉(zhuǎn)換債券的（）A、市場價值 B、轉(zhuǎn)換價值 C、理論價值 D、市場價值39、 以理論價值為基礎(chǔ)并受供求關(guān)系的影響的是指可轉(zhuǎn)換債券的（）A、轉(zhuǎn)換價值B、投資價值C、理論價值D、市場價值40、 在核準制下，發(fā)行申請需有（） 審核A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會C、發(fā)行審核委員會D、證監(jiān)會41、 上市公司向原股東配售股份應(yīng)當采用的發(fā)行防方式是（）A、包銷 B、全額包銷 C、金

10、額包銷 D、代銷42、 以價格為標的的美式招標，是（）A、以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的B、以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的C、 以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各自中標者的最最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的D、以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各種中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不同的43、 以收益率為標的的荷蘭式招標是（）A、以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的

11、認購成本是相同的B、以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的C、以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各自中標者的最最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的D、以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各種中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不同的44、 中小企業(yè)板塊的信息披露制度比主辦市場的（）A、更為嚴格 B、更為寬松 C、一樣 D、不一定45、 政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波 動，從而給投資者帶來的風險是（）A、政策風險 B、信用風險 C、財務(wù)風險 D、購買力風險46、 證券發(fā)行人在證券

12、到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是（）A、信用風險B、利率風險C、財務(wù)風險D、政策風險47、 證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的()A、行業(yè)組織B、政府機關(guān)C、事業(yè)單位D、法人機構(gòu)48、 證券公司（ ）業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣A、經(jīng)紀 B、代理買賣證券 C、通過證券交易所買賣證券 D、柜臺代理買賣證券49、 證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的（），供委托人使用A、 證券買賣代理合同 B、債權(quán)買賣授權(quán)書C、證券買賣交易合同 D、證券買賣委托書50、 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券具有（）A、獨立性 B、綜合性 C、專用性

13、D、公用性51、 證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當建立健全相對集中、權(quán)責統(tǒng)一的（）機制A、投資決策 B、授權(quán) C、投資決策或授權(quán) D、投資決策于授權(quán)52、 證券公司自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是（）A、董事會 B、監(jiān)事會 C、投資決策機構(gòu) D、自營業(yè)務(wù)部門53、 目前，結(jié)算參與人為交易行為向證券登記結(jié)算公司提供交收擔保的主要方式是存放一定量的（）A、 證券結(jié)算備付金 B、證券交易備付金 C、證券結(jié)算準備金 D、證券交易準備金54、 涉及證券市場的法律、法規(guī)分為（）層次A、1個 B、2個 C、3個 D、4個55、 在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中重要隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容構(gòu)成罪行是

14、（）A、欺詐發(fā)行股票、債券罪B、操縱市場罪C、內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪D、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪56、 無自改能力，需要借助外力進行整頓的處置措施是（）A、停業(yè)整頓 B、托管、接管 C、行政重組 D、撤銷57、 在加強政府證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時,也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理所指的證券市場監(jiān)管原則是（）。A、 依法監(jiān)管原則 B、保護投資者利益原則 C、三公原則 D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則58、 某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者濫用職權(quán)，影響證券市場價格，制造證券市場假象

15、，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場稱秩序的行為是（）A、證券市場中的操縱市場 B、內(nèi)幕交易 C、信息濫用 D、欺詐客戶行為59、 以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為是（）A、證券市場中的操縱市場 B、欺詐客戶行為 C、內(nèi)幕交易 D、信息濫用60、 依法注冊的具有獨立人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織是（）A、中國證監(jiān)會 B、證監(jiān)會派出機構(gòu) C、證券業(yè)協(xié)會 D、證券業(yè)委員會二、 不定選擇題（本大題共60小題，第61100題，每小題0.5分，第101120題，每小題1分，共4

16、0分。以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。）61、 廣義的有價證券不包括（）A、商品證券 B、貨幣證券 C、資本證券 D、存折62、 公司證券包括（）A、股票 B、公司債券 C、商業(yè)票據(jù) 、金融證券63、 證券具有極高的流動性必須滿足（）、很容易變現(xiàn) 、變殃的交易成本極小、變現(xiàn)的交易成本較大 、本金保持相對穩(wěn)定64、 關(guān)于證券風險與收益關(guān)系的說法，正確的有（ ）、風險越大的證券，投資者要求的預(yù)期收益越高、風險越小的證券，投資者要求的預(yù)期收益越低、風險越大的證券，投資都要求的預(yù)期收益越低、風險越小的證券，投資都要求的預(yù)期收益越高65

17、、 證券市場的結(jié)構(gòu)有（）、層次結(jié)構(gòu) 、品種結(jié)構(gòu) 、交易場所結(jié)構(gòu) 、內(nèi)外結(jié)構(gòu)66、 股票的性質(zhì)包括（）、有價證券 、要式證券 、證權(quán)證券 、設(shè)權(quán)證券67、 股票的特征不包括（）、收益性 、風險性 、固定性 、永久性68、 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到的限制條件包括（）、法律上的限制 、公司對現(xiàn)金的需要、股東所處的地位 、公司的經(jīng)營環(huán)境69、 記名股票的特點包括（）對于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人才能行使股東權(quán)可以一次或分次繳納出資轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制便于掛失，相對安全70、 市聲利率變化影響股價的途徑不包括（）絕在部分公司都負有債務(wù)利率提高，利息負擔加重，公司凈利潤和股息

18、相應(yīng)減少，股價下降絕大部份公司都負有債務(wù)，利率提高，利息負擔加重，公司凈利潤和股息相應(yīng)減少，股價上升利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債務(wù)等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降利率提高，一部分投資者要負擔較多的利息才能借到所需資金進行證券投資。如果允許專題片信用交易，買空者的融資成長本相應(yīng)提高，投資都會減少融資和對股票的需求，股價下降71、 債券的基本性質(zhì)包括（）、債券是債權(quán)關(guān)系的法律憑證、債務(wù)屬于有價證券、債券是一種虛資本、債券是債權(quán)的表現(xiàn)72、 利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受到很多因素影響，主要有（）、借貸資金市場利率水平 、資金使用方

19、向、籌資者的資信 、債券期限長短73、 公司發(fā)行債券的目的主要是（）A、重點建設(shè)項目的資金需要 B、籌資用于某種特殊用途C、改變本身的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu) D、是為了滿足經(jīng)營需要74、 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）A、零息債券 B、無息債券 C、附息債券 D、息票累積債券 75、 債券持有人實際上是以買賣（到期贖回）價差的方式取得債券利息的（）A、零息債券 B、零息票債券 C、附息債券 D、息票累積債券 76、 我國證券基金業(yè)的發(fā)展特點是（）A基金規(guī)模快速增長，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式B基金規(guī)模快速增長，封閉式基金后來居上，逐漸成為基金

20、設(shè)立的主流形式C基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化D中國基金業(yè)發(fā)展迅速 ，對外開放的步伐加快77、 下列有關(guān)國債券基金的表述正確的是（）A、由于國債的年利率固定，又有國家信用作為保證，因而這類基金的風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。B、當市場利率下調(diào)時，國債基金的收益會上升C、當市場利率上調(diào)時，國債基金的收益會下降D、匯率不會影響國債基金的收益78、 主要投資對象是債券和優(yōu)先股，盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小，而且當市場利率波動時，基金凈值容易受到影響的有（）A成長型基金 B固定收入型基金 C股票收入型基金 D平衡型基金79、 下列有關(guān)ETF的表述錯誤的是（）A、是指上市開放

21、式基金B(yǎng)、是一種在交易所上市所交易的、基金份額可變的一種基金運作方式C、是一種可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，在交易所進行基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的一種新的基金動作方式D、結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的動作特點80、 基金利潤（收益）分配最主要的分配方式是（）A、分配現(xiàn)金 B、分配基金份額 C、分配股票 D、分配債券 81、 金融衍生工具是建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品之上的，這里的基礎(chǔ)產(chǎn)品包括（）A、債券 B、股票 C、銀行定期存款單 D、金融衍生工具82、 獨立衍生工具的特征不包括（）A、其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率

22、指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其它類似變量的變動而變動B、不要求初始凈投資C、要求初始凈投資D、在未來某一日期結(jié)算83、 可轉(zhuǎn)換債券的特征有（）A、是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券 B、具有雙重選擇權(quán)C、具有單向選擇權(quán) D、持有者公是債權(quán)人84、 發(fā)行人股份發(fā)生變動的原因包括（）A、公司的送股 B、公司的增發(fā)股票 C、公司的分立 D、公司的合并85、 流動性較低的資產(chǎn)不包括（）A、股票 B、銀行貸款 C、應(yīng)收賬 款 D、房地產(chǎn)86、 證券發(fā)行人不包括（）A、政府 B、企業(yè) C、金融機構(gòu) D、個人87、 交易系統(tǒng)的組成部份不包括（）A、交易主機 B、交易大廳 C、交易通信網(wǎng) D、報盤系統(tǒng)88、 信息系統(tǒng)的組成

23、部分不包括（）A、交易通信網(wǎng) B、信息服務(wù)網(wǎng) C、交易席位 D、證券報刊89、 深圳證券交易所 的股價指數(shù)中最具代表性的是（）A、深證A股指數(shù) B、深證成分股指數(shù)C、中小企業(yè)板指數(shù) D、農(nóng)林牧漁指數(shù)90、 股息的具體形式有（）A、債券股息 B、基金股息 C、現(xiàn)金股息 D、股票股息91、 證券中介結(jié)構(gòu)包括（）A、證券經(jīng)營機構(gòu) B、證券承銷機構(gòu)C、證券股務(wù)結(jié)構(gòu) D、證券咨詢機構(gòu)92、 我國證券公司的組織形式為（）A、合伙公司 B、有限責任公司 C、股份有限公司 D、國有公司93、 按照證券法，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）A、證券經(jīng)紀，證券承銷與保薦，證券自營B、證券投資咨詢，與證券交易、證券投資

24、活動有關(guān)的財務(wù)顧問C、證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)D、為客戶買賣證券提供承諾盈利的顧問服務(wù)94、 證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核查和驗證A、客觀性 B、真實性 C、準確性 D、完整性95、 證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指（）A、證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進行分析評判B、為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動C、為上市公

25、司重大投資、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)D、為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組資本營運提供融資策、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù)96、證券法的主要內(nèi)容包括（）A、總則、證券發(fā)行、證券交易B、上市公司收購、證券交易所、證券公司C、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會D、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責任和附則96、 下列屬于證券法證券交易的主要內(nèi)容是（）A、信息披露的一般原則規(guī)定及要求，中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定B、操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性

26、規(guī)定C、證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定D、依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式 ，不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定98、基金法中關(guān)于基金份額的交易主要內(nèi)容包括（）A、基金份額上市交易的條件 B、基金份額終止上市交易的情形C、基金份額的申購、贖回價格計算 D、基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤的處理損失99、基金法中關(guān)于監(jiān)督管理的主要內(nèi)容包括（）A、違法動用募集資金的外罰 B、擅自募集基金 的處罰C、監(jiān)督管理機構(gòu)的職責以及履行職責可采取的措施D、證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員履行調(diào)查或者檢查職責的規(guī)定100、下列屬于提供虛假財務(wù)會計報告罪的是（

27、）A、依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告B、對依法當披露的其他重要信息不按規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益C、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠義義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，致使上市公司利益遭受重大損失的D、在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的。101、證券市場的產(chǎn)生主要歸因于（）A、 社會化大生產(chǎn) B、商品經(jīng)濟的發(fā)展 C、股份制的發(fā)展 D、信用制度的發(fā)展102、近年來，我國發(fā)行制度改革的抓喲舉措不包括（）A

28、、發(fā)行審核制度透明化 B、強化證券發(fā)行的市場約束C、發(fā)行定價機制市場化 D、干涉發(fā)現(xiàn)定價103、我國股票市場融資國際化的突破口是（）A 、 A股 B 、 B股 C 、 H股 D 、N股104、通貨膨脹對股價的影響體現(xiàn)在（）A、 在通貨膨脹之初，公司會因產(chǎn)品價格的提升和存活的增值兒增加可以分派的股息，并使股價上漲B、在通貨膨脹之初，公司會因產(chǎn)品價格的提升和存活的增值兒增加可以分派的股息，并使股價下跌C、在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會增加股息派發(fā)，使股息名義收入有所增加，也會促使股價上漲D、但是當通貨膨脹嚴重，物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出

29、增加，使得利暈減少，引起股價下降105、境外上市外資股構(gòu)成不包括（）A、紅籌股 B 、H股 C 、N股 D 、S股106、未上市流通股份包括（）A境內(nèi)上市人民幣普通股票，即A股 B境內(nèi)上市外資股即B股C、境外上市外資股 D、其他107、實物債券在標準格式的債券券面上印有的債券票面要素包括（）A債券面額 B債券利率 C債券期限 D還本付息方式108、國債的償還期限是國債的存續(xù)時間，以此為標準，習慣上把國債分為（）A無期國債 B短期國債 C中期國債 D長期國債109、根據(jù)舉債債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為（）A赤字國債 B建設(shè)國債 C戰(zhàn)爭國債 D特種國債110、根據(jù)基金法規(guī)定，基金財產(chǎn)

30、應(yīng)當用于的投資范圍是（）A上市交易的股票 B上市交易的債券 C房地產(chǎn)投資 D證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種111、對基金投資進行限制的主要目的是（）A引導(dǎo)基金分散投資，降低風險 B避免基金操縱市場C發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 D確?；鹜顿Y的收益112、下列基金投資行為符合證券投資基金運作管理辦法及有關(guān)規(guī)定的有（）A、股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資與股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券B、貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具，不得投資于股票，可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債、國內(nèi)信用等級在AAA級以下得資產(chǎn)支持債券、一定期存款利率為基準利率的浮動利率債券C、基

31、金不得投資于又鎖定期但鎖定期不明確的債券D、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，但在基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量113、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同?？蓪①Y產(chǎn)證券化分為（）A、境內(nèi)資產(chǎn)證券化 B、信貸資產(chǎn)證券化 C、離岸資產(chǎn)證券化 D、未來收益證券化114、2006年以來，我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點不包括（）A、 發(fā)行規(guī)模大幅最大，種類增多，發(fā)起主體增加 B、機構(gòu)投資者范圍增加C、二級市場交易較為活躍 D、二級市場交易尚不活躍115、非系統(tǒng)不包括（）A、信用風險 B、經(jīng)營風險 C、財務(wù)風險 D、利率風險116、在

32、短期國債無風險利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律是（）A、同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高B、不同債券的利率不同C、在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率證券D、股票的收益率一般低于債券117、關(guān)于證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的有（）A、應(yīng)當設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔任集合資產(chǎn)管理計劃受托人B、與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易解算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)進行托管C、通過專門為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)D、通過客戶各自的賬戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)118、證券公司中介業(yè)務(wù)是指證券公司接受（ ）經(jīng)紀商的委托

33、，為（ ）經(jīng)濟上介紹客戶的業(yè)務(wù)A、期貨，期貨 B、證券，證券 C、股票，股票 D、期權(quán)，期權(quán)119、刑法對內(nèi)幕交泄露內(nèi)幕信息罪的處罰表述錯誤的是（）A、情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍 以下罰金B(yǎng)、情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰金C、單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役D、單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役120、監(jiān)管條例在證券法關(guān)于高管人員任職資格規(guī)定的基礎(chǔ)上，對證券公司高管人員的

34、監(jiān)管制度作的規(guī)定是（）A、證券公司可以設(shè)獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系B、在證券公司董事、監(jiān)管、高管人員任職資格方面，防止高管人員無資格任職C、證券公司設(shè)合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或都檢查D、當證券公司出現(xiàn)經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)等情形時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人予以譴責，責令證券公司更換高級管理人員或者限制其權(quán)利三、 判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。本大題共60小題，每小題0.5分，答對得0.

35、5分，不答不得分，共30分。）121、有價證券本身沒有價值，但由于他代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場還是那個買賣和流通，客觀上具有了交易價格（）122、股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票定義為金融股票（）123、中央銀行的股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利（）124、受自身業(yè)務(wù)特點和政府法令的制約，銀行業(yè)金融機構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式（）125、全國性社會保障基金可以投資于政府和公司債券。（）126、只要是我國公民，都可以進行證券投資（）127、1914年北洋政府頒布的證券

36、交易所法推動了證券交易所的建立（）128、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國債券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過51%（）129、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)力，同時也承擔相應(yīng)的責任和風險（）130、普通股票的股利完全隨公司的盈利的高低而變化（）131、在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的（）132、銷售收入增加便意味著利暈增加（）133、經(jīng)濟周期變動通過下列環(huán)節(jié)影響股價：經(jīng)濟周期變動公司利暈增加股息增減投資者

37、心理和投資決策變化供求關(guān)系變化股價變化（）134、匯率的變化對那些在原材料和銷售兩方面嚴重依賴國際市場的國家和企業(yè)的股價影響較大（）135、當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)也會采取一定的措施以平抑股價波動（）136、境內(nèi)居民個人與非居民之間可以進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓（）137、擁有債權(quán)的人是債權(quán)人，是公司的內(nèi)部利益相關(guān)者（）138、債券票面利率也稱實際利率，是債券年利息與債權(quán)票面價值的比率，通常年利率用百分數(shù)表示（）139、許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中較重要的是市場利率水平（）140、債券的再投資收益受以周期性利息收入再投資時市場收益率變化的影響（）141、股票通常是不

38、能償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，也無法通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金，因此股票是一種無期投資，或稱永久投資（）142、從我國債券市場發(fā)展的情況看，憑證式國債和儲蓄國債（電子式）這兩個品種將在我國長期并存。（）143、實踐中，保證公司債券的保證行為常見與母子公司之間，如有母公司對子公司發(fā)行的公司債券予以保證（）144、在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也可以免交所得稅（）145、1998年3月，兩支開放式基金基金金泰、基金開元設(shè)立，分別有國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。（）146、“大成優(yōu)選”基金，是將一只基

39、金分成兩級份額，不同部分的劃分是以其預(yù)期風險和收益為標準的（）147、一般而言，在股票、債券、基金三種投資工具中，基金的收益最高，風險最低（）148、開放式基金的交易價格不直接受市場供求影響（）149、一般股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率。（）150、基金的資產(chǎn)總值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)（）151、不通基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而對基金收益水平產(chǎn)生影響（）152、同一基金管理人管理的全部基金持有一家上市公司發(fā)行的證券，不可以超過該證券的20%（）153、衍生工具包括遠期合同、期貨合

40、同、互換和期權(quán)，以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具（）154、權(quán)證與交易所交易期權(quán)的發(fā)行人作為權(quán)利的授予者都應(yīng)承擔全部責任（）155、20世紀90年代初，我國證券市場曾出現(xiàn)過的飛樂、寶安等上市公司發(fā)行的認沽權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，都屬于備兌權(quán)證（）156、對認股權(quán)證而言，若基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場價格低于行權(quán)價格，為價內(nèi)權(quán)證。（）157、目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是各類機構(gòu)投資者，以大宗交易為主，通常采取買入并持有到期策略，導(dǎo)致市場流動性不足。（）158、可轉(zhuǎn)化債券的市場價格至少應(yīng)相當于以下兩者中的較低者：債券的轉(zhuǎn)化價值和投資價值。通常以一種具有相同信用等級和相

41、擬投資特征的不可轉(zhuǎn)換債券的收益率來貼現(xiàn)可轉(zhuǎn)換債券的未來現(xiàn)金流（）159、轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款總可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)整行權(quán)價格和行權(quán)比例（）160、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場（）161、定向發(fā)行指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。（）162、我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前20名股東的，可以由上市公司自行銷售。

42、（）163、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國外匯交易中心負責自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責任。（）164、決定再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。（）165、利率風險屬于非系統(tǒng)風險。（）166、證券行情變動受多種因素影響，但決定性的因素是經(jīng)濟周期的變動（）167、證券公司的主要股東必須具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。（）168、我國的證券服務(wù)機構(gòu)有律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)和資產(chǎn)評估機構(gòu)。（）169、證券承銷是指證券公司依法發(fā)行的證券的行為。（）170、證券投資咨

43、詢業(yè)務(wù)指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。（）171、目前，上市證券的集中交易主要采用凈利潤結(jié)算方式。（）172、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自已的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券帳戶、客戶信用交易擔保證券帳戶、信用交易證券交收帳戶、信用交易資金交收帳戶、融資專用資金帳戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。（）173、客戶融資買入證券的，應(yīng)當以賣券還款或者直接還券的方式償還向證券公司融入的資金。（）174、我國證券法自1999年實施以來，共修訂過三次。（）175、新修訂的公司法與新修訂的證券法生效時間相同。（）176、我國公司法規(guī)定外國公司的分支機構(gòu)不具有中國法人資格，經(jīng)營活動承擔民事責任，撤銷時依法清償債務(wù)。（）177、證券公司