2016年銀行內(nèi)控工作總結(jié)范文

1、2016年銀行內(nèi)控工作總結(jié)范文自 xx 年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制 管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行 制度、辦法的前提下，針對 xx 支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制 度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護財產(chǎn)完整，保 證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決 策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持 業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng) 險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告 一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行 本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場

2、客戶部、財務(wù)會計 部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委 辦公室。轄屬營業(yè)部、XX支行、XX支行、XX分理處、XX分理處、XX分理處、xx 分理處、 xx 分理處、 xx 分理處、 xxx 分理處、 xx 分理處十一個營業(yè) 機構(gòu)，另設(shè) XX、 XX、 XX、 XX、 XX、 XX6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工 XX 人，其中長期合同工 XX 人，短期合同工 XX 人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確 ;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及 時，貫徹學(xué)習(xí)到位 ;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng) 險;在制度保

3、障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護 航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、 組織落實、 職責(zé)明確、 三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。找范文 二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、 取得的效果和成績 為 確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取 了以下措施 1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實， XX 年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終 高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平， 規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認 識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組 織現(xiàn)場審計

4、x 次，參加人員 xx 人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃， 完成了 XX主任XXX、XX分理處主任XX任期內(nèi)的責(zé)任審計；XX儲畜所、XX 儲蓄所、XX儲蓄所、XX分理處業(yè)務(wù)審計工作；重要崗位責(zé)任移交X個人 次；支持分行審計處人員調(diào)用 ；對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查 ；建立 了問題整改臺賬 ；督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。2、及時傳達銀監(jiān)會、 人民銀行、 上級行新政策、 新制度、新辦法。 據(jù)統(tǒng)計，到 9 月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十 多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件 XX 多只，收文后及時 組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦 法，規(guī)范了員工業(yè)

5、務(wù)操作程序。3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。 根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi) 控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立 了 xxxxxx xxxxx、xxxx委員會，調(diào)整了 xx 審查委員會、xxxxx 委員會、 xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組；出臺了 xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng) 營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法 ；修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效 的制度保障。4、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。 整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在 單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查 出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送xx通知書， 全程監(jiān)控各單位的整改情況 ；業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及 季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù) xx 通知書深 入基層抓整改落實 ；問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持 誰經(jīng)辦， 誰整改，誰不整改處理誰 原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整 改不留死角，不走過常 5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提XXxx 月，