廉政風險防控機制研究

1、廉政風險防控機制研究 廉政風險是指黨員干部在執(zhí)行公務和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。廉政風險防控機制是借鑒金融和保險業(yè)比較成熟的現代管理科學理念，將現代管理科學中的風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際而形成的預防腐敗工作新機制。胡錦濤總書記在十七屆中央紀委第五次全會上強調，要推進廉政風險防控機制建設，形成有效預防腐敗的長效機制。近年來，全國各地興起了推進廉政風險防控機制建設的熱潮。筆者擬對此問題談點淺見。 加大預防腐敗的工作力度，是新形勢下深入推進黨風廉政建設和反腐敗工作的必然要求，是黨員干部健康成長的迫切需要，也是各級黨委、政府和紀檢監(jiān)察機關的重要責任。各地區(qū)、各部門、各單位結

2、合自己的實際情況和權力運行特點，加強風險分析、風險監(jiān)控和管理，通過健全制度、堵塞漏洞、強化權力制約、及時提醒教育、完善考核、加強責任追究等一系列措施，實現預防在先，關口前移，是一種有效的廉政風險防范機制。一、廉政風險防控機制建設是預防腐敗的新途徑新方法 廉政風險防控機制建設，是在反腐倡廉建設面臨新形勢和新任務的背景下，用發(fā)展的思路和改革的辦法，破解工作難題、完善工作機制，在實踐中逐步探索出來的預防腐敗的新途徑、新方法。 1.廉政風險防控機制建設是落實反腐倡廉“三個更加注重”要求、拓展預防腐敗工作領域的有效措施。堅決懲治和有效預防腐敗，是我們黨必須抓好的一項重大政治任務。黨的十七大指出：“要在堅

3、決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”。十七大后，黨中央又多次強調反腐敗工作“三個更加注重”的要求?！叭齻€更加注重”本質，就是超前化解權力運行過程中各類易發(fā)生腐敗的風險，使腐敗行為不發(fā)生或者少發(fā)生。當前，由于我國正處在經濟社會轉軌過程中，管理體制、監(jiān)督機制還不完善，行政行為、企業(yè)行為和市場行為還不能做到嚴密規(guī)范和有效約束，社會主義民主法制的健全需要一個過程，這些因素使許多易發(fā)生腐敗的風險存在于一些領域和部門，存在于制度機制中。對這些風險如果不進行及時有效的防范，就會發(fā)展成為腐敗事實。在反腐倡廉形勢依然嚴峻、任務依然艱巨的情況下，只有堅持預防在先，防患于未然，大力推進廉

4、政風險防范機制建設，才能減少和控制誘發(fā)腐敗的風險。 2.廉政風險防控機制建設是落實黨風廉政建設責任制的重要手段。黨風廉政建設的工作重點是領導干部的廉潔自律和人權、財權、物權、事權的管理崗位及相關制度建設、執(zhí)行和運作情況等。推進廉政風險防控機制建設，能夠從過去僅僅由組織層面主抓拓展到全員參與；由過去的被動監(jiān)督走向現在的主動預防。同時，抓住并細化權利運行的每個環(huán)節(jié)，并對制度機制、崗位職責和權力運行的全過程進行風險點的排查，從而采取相應的措施，建立相應的制度機制，切實加強權力運行的前期預防措施、中期監(jiān)控機制和后期處置辦法，可以實現有效的內控監(jiān)督。同時，廉政風險防控機制建設將防范和化解廉政風險的責任落

5、實到每個單位、崗位和個人，使廉政建設主體責任更明確，有利于推動黨風廉政建設責任制的落實。 3.廉政風險防控機制建設是從微觀層面拓寬反腐敗路徑的重要舉措。自黨成立以來，尤其是建國以來，中國共產黨的反腐敗路徑主要有以下幾種：一是政治路徑。把反腐敗作為一項嚴肅的政治任務對待，從政治層面采取措施，比如開展自上而下的整風運動和自下而上的群眾運動等。二是道德路徑。強調道德倫理對于個人修身養(yǎng)性的作用，主張通過道德自律和道德教化，增強抵制腐敗的自覺性。三是法律路徑。通過各種法律、法令、法規(guī)等權威性、強制性的措施，約束和懲治腐敗行為。這幾種路徑都是從宏觀和中觀層面來進行的。而廉政風險防控機制建設則是以風險管理為

6、主，加之其他管理方法綜合而成的一種現代反腐工具，其意義在于引入風險的視角和對腐敗風險的精細化、系統化、流程化、標準化管理，著眼于在微觀層面防治腐敗，發(fā)揮支撐和夯實宏觀、中觀層面反腐的基礎性作用。因此，推進廉政風險防控機制建設是從微觀層面拓寬反腐敗路徑的重要舉措。 4.廉政風險防控機制建設為有效地預防腐敗提供了一個新的視角和方法論工具。我國自改革開放以來特別是黨的十六大以來，反腐倡廉建設從懲治到預防、從治標到治本的趨勢愈加明顯。尤其是懲治和預防腐敗體系的提出，標志著預防腐敗正式成為治理腐敗系統工程中不可缺少的重要組成部分，被提升到前所未有的戰(zhàn)略高度。推進廉政風險防控機制建設，就是要充分利用風險的

7、預防涵義和風險管理的預防功能，在有效預防腐敗中發(fā)揮建設性作用。其一，推進廉政風險防控機制建設，能夠在腐敗實際發(fā)生之前干預、控制其風險，防止腐敗風險向腐敗事實轉變，有利于從源頭上預防腐敗。其二，廉政風險防控是一種整合于政府日常管理活動中的相對常規(guī)的治理腐敗行為，其成本與過程更易于控制，有利于穩(wěn)定地預防腐敗。其三，廉政風險防控著眼于在潛移默化中提高長期的拒腐防變能力，相對于運動式反腐而言，有利于持久地預防腐敗?？傊L險防控機制建設為有效地預防腐敗提供了一個新的視角和方法論工具，是用發(fā)展的思路和改革的辦法推進反腐倡廉建設的積極探索。 二、推進廉政風險防控機制建設的路徑和著力點 推進廉政風險防控

8、機制建設的任務是確保權力運行到哪里、腐敗可能發(fā)生在哪里，風險防范措施就跟進到哪里。因此，必須認真找準路徑和著力點。 1.找準廉政風險點。“凡事預則立”，要防范與化解廉政風險，首要任務是關口前移、把風險防范意識融入日常稅收工作中，全面查找風險點，防微杜漸，減少發(fā)生腐敗的可能，從根本上保護干部。查找廉政風險，是建立廉政風險防控機制的前提和基礎。風險找不到、找不準、找不全，建立防控機制就會缺乏針對性、喪失實效性。在查找廉政風險的過程中，要抓好領導崗位、中層崗位和其他重要崗位三個層次。一是查找部門（單位）領導崗位風險。重點查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用以及監(jiān)督權使用等方面容

9、易產生腐敗行為的風險。二是查找中層崗位風險?？剖业戎袑訊徫伙L險涉及行政、管理、執(zhí)紀、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，要仔細排查發(fā)生或可能發(fā)生的廉政風險。三是查找其他重要崗位風險。各類重要崗位人員要查找在履行崗位職責、執(zhí)行制度、行使自由裁量權、內部管理權等方面存在或潛在的廉政風險。查找廉政風險是將權力公開化的行為，一般是采用自己找、互相查、群眾提、領導點、組織審等方法進行。查找風險點越具體，防控措施就越有針對性和行之有效。 2.構建嚴密的防控網絡。針對查找出來的廉政風險點，從教育、制度、監(jiān)督三方面，構建起嚴密的防控廉政風險的網絡。一是開展崗位廉政教育，讓權力得到“提醒”。崗位廉政教育要把教育的重點放在掌握決策、

10、處罰、人事任免、行政審批、工程建設、土地出讓等權力的風險點崗位。要通過崗位廉政教育增強黨員干部的廉政風險意識，提高抵御風險的能力。二是建立健全相關制度規(guī)范，靠制度管人管事。這是有效防控廉政風險的關鍵，是機制建設的重中之重。要緊緊圍繞權力運行的重點部位和關鍵環(huán)節(jié)，針對排查出的廉政風險點，重點抓好民主決策、崗位職責、程序控制、干部管理和責任追究五個方面的制度，以防控工作的制度化推進防控工作的常態(tài)化、長期化。三是加強監(jiān)督，使廉政風險防控機制真正成為黨員干部保持清正廉潔的“保護傘”。其一，加強制度執(zhí)行監(jiān)督，強化追責，確保制度執(zhí)行到位。其二，加強政務實時監(jiān)督。積極運用現代信息技術等手段，開發(fā)實施政務實時

11、監(jiān)督系統，努力構筑起一道道防范廉政風險的電子“防火墻”。其三，加強內部監(jiān)督和外部監(jiān)督的結合。向社會全面公開各部門行政職權目錄、行政權力運行流程、廉政風險防范相關制度、風險防范承諾、防控措施落實情況等，接受社會監(jiān)督，形成內部監(jiān)督與外部監(jiān)督結合的監(jiān)督體系。 3.嚴格進行質量考核。用嚴格的考核措施對廉政風險防控機制建設進行質量考核，以免其流于形式。采取單位自查與檢查相結合、動態(tài)考核與綜合評估相結合的辦法，對廉政風險防范各項工作進行考核，并將考核結果作為評價一個地區(qū)、部門、單位及黨員干部個人落實黨風廉政建設責任制的重要依據。紀檢監(jiān)察機關要不定期開展專項檢查，對制度落實不力、防控措施不到位的，及時指出，

12、責成整改，保證廉政風險防控機制的有效運行；對不積極防控風險的，導致單位和崗位人員發(fā)生違紀違法案件的，按照黨風廉政建設責任制有關規(guī)定追究相關責任人的責任。 4.加強領導，明確責任，齊抓共管。黨委和政府要加強對廉政風險防控機制建設的領導，要從戰(zhàn)略的高度加以重視，將其作為必須履行的職責，納入黨委的議事日程，擺在更加突出的位置。各級黨政領導對廉政風險防控機制建設要積極籌謀，認真作出部署和安排，定期分析和研究工作，親自解決工作中的重大問題，保證機制建設的順利推進。要實行領導責任制，各級黨政主要領導要對本地區(qū)、本部門的廉政風險防控機制建設負總責，其他領導要根據職責分工負直接領導責任。要實行“誰主管，誰負責

13、”的原則，各部門、單位都要在各自的職責范圍內負起責任。各部門要齊抓共管，分工合作，密切配合。總之，要形成各級黨政主要領導負總責、主管領導具體抓、紀檢監(jiān)察機關協調推進、各個部門共同參與，多方聯動、上下協同的領導體制和工作機制。使干部牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高遵紀守法的自覺性，增強拒腐防變能力從根本上防范廉政風險產生。三、推進廉政風險防控機制建設應注意的幾個問題 、要把廉政風險防范與加強反腐倡廉制度建設相結合。腐敗產生的原因，不僅有個人主觀因素，體制的缺陷和監(jiān)督不到位、監(jiān)管乏力，是其不容忽視的客觀因素。所以，廉政風險防控機制建設主要解決的就是建立一種長期穩(wěn)定的制度機制的問題。因此，

14、在推進廉政風險防控機制建設的實踐中，必須強化用制度管權、管事、管人的理念，加強對權力運行的有效監(jiān)督，從而將制度建設貫穿于反腐倡廉建設的各個環(huán)節(jié)，通過制度約束、監(jiān)督和懲治，使干部不犯錯誤或少犯錯誤，營造風清氣正的黨風政風行風及社會風氣。 、要把廉政風險防范與業(yè)務工作相結合。廉政風險與具體的職務和崗位密切相關，涉及權力運行的每一個環(huán)節(jié)。推進廉政風險防控機制建設，必須把廉政風險防范與各部門各單位的業(yè)務工作緊密結合起來，與各個崗位職責結合起來，與日常工作融為一體，才能查準、找全廉政風險點，制定好防范措施，才能避免出現廉政建設與業(yè)務工作各抓各的“兩張皮”現象。因此，必須將廉政風險防范管理要求“嵌入”到具

15、體業(yè)務工作環(huán)節(jié)中，以各個單位各項具體工作為切入點，一方面通過查找工作中的廉政風險點，通過制定防范措施，落實到每一個崗位每一個人，責任清楚，目標明確，使預防腐敗工作具有很強的針對性和可操作性；另一方面通過對制定預防措施的落實情況進行檢查考核，形成對風險防范工作的評價，既可促進反腐倡廉建設，也有利于推動業(yè)務工作不斷改進，產生“以廉促政”的聯動效應。 、要把廉政風險防范的重點放在重要環(huán)節(jié)和要害關口。腐敗問題往往涉及到具體的職位、崗位和人員，存在于干部行使權力的重要環(huán)節(jié)和要害關口，如擁有行政許可、行政處罰等行政權力的重點部門以及擁有人、財、物等業(yè)務處置權的關鍵崗位。因此，在推進廉政風險防控機制建設的過

16、程中，特別是在找準風險點和化解腐敗風險時，我們必須把視野、觸角和措施，落實到那些重要環(huán)節(jié)和關口的具體崗位和每個黨員干部，細化到權力行使的各個具體環(huán)節(jié)。確保權力運行到哪，風險防范任務就落實到哪。包括權力運行的“中樞”和“神經末梢”，風險防范措施都要跟得上、跟得緊，能管用、見實效。 、要時刻跟進產生良性循環(huán)。針對反腐倡廉工作發(fā)展的新形勢，對新出現的崗位廉政風險和履職過程中發(fā)現的新問題，認真研究分析，及時制定和不斷優(yōu)化防范措施，建立健全廉政風險排查、風險防范、評估考核、責任追究、優(yōu)化循環(huán)等機制，督促干部職工在各自崗位上嚴格自律，模范遵守廉潔從政的各項規(guī)定，使廉政風險始終處于可控狀態(tài)。、要把事前預防作為廉政風險防范的落腳點。從反腐倡廉的最終目標來看，就是保持黨的肌體的純潔，讓其肌體充滿生