證券發(fā)行與交易實(shí)務(wù) 課后作業(yè)

1、窗體頂端【1】2005年1月1日試行（ ），這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價(jià)機(jī)制的初步建立?；卮疱e誤A: 首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度 B: 上市保薦制度 C: 上市審核制度 D: 股票定價(jià)制度 答案首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度【2】根據(jù)公司法的規(guī)定，全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（ ）。 回答錯誤A: 20 B: 50 C: 10 D: 30 答案30【3】中國境內(nèi)股份有限公司發(fā)起人符合法定人數(shù)，具體是指（ ）。 回答錯誤A: 根據(jù)公司法第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人 B: 必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所 C: 根據(jù)公司法第七十九

2、條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有5人以上200人以下為發(fā)起人 D: 必須有23以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所 答案· 根據(jù)公司法第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人· 必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所【4】獨(dú)立董事是董事會的成員，由股東大會選舉和更換。（ ） 回答正確A:正確:    B:錯誤 答案正確 【5】公司法第一百二十四條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜?！鄙鲜泄镜亩聲貢枪靖呒壒芾砣藛T，對董事會負(fù)責(zé)。

3、董事會秘書由（ ）提名，經(jīng)（ ）聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。回答錯誤A: 董事長董事會 B: 總經(jīng)理董事會 C: 股東大會董事長 D: 董事長監(jiān)事會 答案董事長董事會【6】關(guān)于清產(chǎn)核資說法不正確的是（ ）。 回答錯誤A: 指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)國家專項(xiàng)工作要求或者企業(yè)特定經(jīng)濟(jì)行為需要，按照規(guī)定的工作程序、方法和政策，組織企業(yè)進(jìn)行賬務(wù)清理、財(cái)產(chǎn)清查，并依法認(rèn)定企業(yè)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益，從而真實(shí)反映企業(yè)的資產(chǎn)價(jià)值和重新核定企業(yè)國有資本金的活動 B: 在清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日之前，若企業(yè)經(jīng)國資委批復(fù)將要或正在進(jìn)行改制，但尚未進(jìn)行資產(chǎn)評估或僅對部分資產(chǎn)進(jìn)行評估的，應(yīng)按關(guān)于規(guī)范

4、國有企業(yè)改制工作意見的要求開展清產(chǎn)核資工作 C: 若企業(yè)在關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見下發(fā)之前已進(jìn)行整體資產(chǎn)評估，考慮到企業(yè)實(shí)際工作量及時間問題，經(jīng)申報(bào)國資委核準(zhǔn)后可不再另行開展清產(chǎn)核資工作 D: 國有企業(yè)清產(chǎn)核資可以依情況決定是否進(jìn)行 答案國有企業(yè)清產(chǎn)核資可以依情況決定是否進(jìn)行【7】直接融資的特點(diǎn)是（ ）。 回答錯誤A: 直接性，即資金盈余方和短缺方不經(jīng)過金融中介，而是直接在金融市場上達(dá)成協(xié)議，融通資金 B: 流動性強(qiáng)，即直接融資可隨時到金融市場上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn) C: 間接性 D: 流動性差 答案· 直接性，即資金盈余方和短缺方不經(jīng)過金融中介，而是直接在金融市場上達(dá)成協(xié)議，融通資金

5、83; 流動性強(qiáng)，即直接融資可隨時到金融市場上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)【8】關(guān)于外部融資說法正確的是（ ）。 回答錯誤A: 外部融資是來源于公司外部的融資 B: 外部融資效率低 C: 外部融資成本低 D: 外部融資風(fēng)險(xiǎn)小 答案外部融資是來源于公司外部的融資【9】不具有混合型特點(diǎn)的籌資方式是（ ）。 回答錯誤A: 優(yōu)先股 B: 認(rèn)股權(quán) C: 可轉(zhuǎn)換證券 D: 普通股 答案普通股【10】（ ）對首次公開發(fā)行股票前的輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)輔導(dǎo)工作的監(jiān)督管理?；卮疱e誤A: 財(cái)政部 B: 國家發(fā)改委 C: 中國人民銀行 D: 中國證監(jiān)會 答案中國證監(jiān)會【11】（ ）是對招股說明書內(nèi)容的概括，是由發(fā)行

6、人編制，隨招股說明書一起報(bào)送批準(zhǔn)后，再由中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登，供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件?；卮疱e誤A: 招股意向書 B: 招股說明書目錄 C: 上市公告書 D: 招股說明書摘要 答案招股說明書摘要【12】保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。（ ） 回答錯誤A:正確:    B:錯誤 答案正確 【13】保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ）個交易日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書?；卮疱e誤A: 5 B: 10 C: 15 D: 20 答案10【1

7、4】配股時除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30；控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。（ ） 回答錯誤A:正確:    B:錯誤 答案正確 【15】上市公司發(fā)行新股信息披露的一般要求是（ ）。 回答錯誤A: 上市公司在公開發(fā)行證券前的25個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，同時將其全文刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱 B: 上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)將發(fā)行情況報(bào)告書刊登在至少一種中國證監(jiān)會

8、指定的報(bào)刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱 C: 上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于法定披露信息的時間 D: 上市公司可以早于法定披露信息的時間將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊 答案· 上市公司在公開發(fā)行證券前的25個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，同時將其全文刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱· 上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)

9、將發(fā)行情況報(bào)告書刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱· 上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于法定披露信息的時間【16】證券公司公開發(fā)行債券要求最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元。（ ） 回答錯誤A:正確:    B:錯誤 答案正確 【17】證券公司定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值（ ）萬元。債券的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在合格投資者之間進(jìn)行，且應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓場所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

10、 回答錯誤A: 20 B: 30 C: 40 D: 50 答案50【18】我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取分配方式。（ ） 回答錯誤A:正確:    B:錯誤 答案錯誤 【19】H股的發(fā)行方式是（ ）加“國際配售”?；卮疱e誤A: 定向發(fā)行 B: 私募發(fā)行 C: 非公開發(fā)行 D: 公開發(fā)行 答案公開發(fā)行【20】預(yù)路演是指由主承銷商的銷售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為（ ），對他們進(jìn)行廣泛的市場調(diào)查，聽取投資者對于發(fā)行價(jià)格的意見及看法，了解市場的整體需求，并據(jù)此確定一個價(jià)格區(qū)問的過程。 回答錯誤A: 大型機(jī)構(gòu)投資者 B: 社會公眾 C: 特定機(jī)構(gòu)

11、投資 D: 個人投資者 答案大型機(jī)構(gòu)投資者窗體底端窗體頂端【1】中國境內(nèi)股份有限公司發(fā)起人符合法定人數(shù)，具體是指（ ）。 回答錯誤A: 根據(jù)公司法第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人 B: 必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所 C: 根據(jù)公司法第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有5人以上200人以下為發(fā)起人 D: 必須有23以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所 答案· 根據(jù)公司法第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人· 必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所【2】獨(dú)立董事是董事會的成員，由股東大會選舉和更換。

12、（ ） 回答正確A:正確:    B:錯誤 答案正確 【3】公司法第一百二十四條規(guī)定：“上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。”上市公司的董事會秘書是公司高級管理人員，對董事會負(fù)責(zé)。董事會秘書由（ ）提名，經(jīng)（ ）聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書?；卮疱e誤A: 董事長董事會 B: 總經(jīng)理董事會 C: 股東大會董事長 D: 董事長監(jiān)事會 答案董事長董事會【4】法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題。（ ） 回答正確A:正

13、確:    B:錯誤 答案正確 【5】企業(yè)有下列（ ）行為之一的，可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。 回答錯誤A: 經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無償劃轉(zhuǎn) B: 經(jīng)省人民政府或其省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無償劃轉(zhuǎn) C: 國有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無償劃轉(zhuǎn) D: 國有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之問或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的有償劃轉(zhuǎn) 答案· 經(jīng)各級人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對企業(yè)整體或者部分

14、資產(chǎn)實(shí)施無償劃轉(zhuǎn)· 國有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無償劃轉(zhuǎn)【6】直接融資的特點(diǎn)是（ ）。 回答錯誤A: 直接性，即資金盈余方和短缺方不經(jīng)過金融中介，而是直接在金融市場上達(dá)成協(xié)議，融通資金 B: 流動性強(qiáng)，即直接融資可隨時到金融市場上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn) C: 間接性 D: 流動性差 答案· 直接性，即資金盈余方和短缺方不經(jīng)過金融中介，而是直接在金融市場上達(dá)成協(xié)議，融通資金· 流動性強(qiáng)，即直接融資可隨時到金融市場上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)【7】公司籌資的一大來源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，在討論內(nèi)部籌資時主要是指利用（ ）來籌集資

15、金。回答正確A: 折舊 B: 留存收益 C: 資本公積金 D: 公益金 答案留存收益【8】不具有混合型特點(diǎn)的籌資方式是（ ）。 回答錯誤A: 優(yōu)先股 B: 認(rèn)股權(quán) C: 可轉(zhuǎn)換證券 D: 普通股 答案普通股【9】（ ）是對招股說明書內(nèi)容的概括，是由發(fā)行人編制，隨招股說明書一起報(bào)送批準(zhǔn)后，再由中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登，供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件?；卮疱e誤A: 招股意向書 B: 招股說明書目錄 C: 上市公告書 D: 招股說明書摘要 答案招股說明書摘要【10】對股票進(jìn)行估值時，對可比較的或者有代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的

16、公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開發(fā)行，以獲得估值基礎(chǔ)。這種定價(jià)方法叫做（ ）。 回答錯誤A: 絕對估值法 B: 市盈率估值法 C: 相對估值法 D: 市凈率估值法 答案相對估值法【11】保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ）個交易日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書?；卮疱e誤A: 5 B: 10 C: 15 D: 20 答案10【12】信息披露義務(wù)人公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準(zhǔn)確。這是信息披露的（ ）原則?；卮疱e誤A: 準(zhǔn)確性 B: 完整性 C: 真實(shí)性 D: 及時性 答案準(zhǔn)確性【13】配股時除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30；控

17、股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。（ ） 回答錯誤A:正確:    B:錯誤 答案正確 【14】證券法第十六條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不得低于人民幣（ ）萬元。回答正確A: 5000 B: 2000 C: 3000 D: 1000 答案3000【15】證券公司公開發(fā)行債券要求最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元。（ ） 回答錯誤A:正確:    B:錯誤 答案正確 【16】證券公司定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值（

18、 ）萬元。債券的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在合格投資者之間進(jìn)行，且應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓場所的業(yè)務(wù)規(guī)則。 回答錯誤A: 20 B: 30 C: 40 D: 50 答案50【17】H股的發(fā)行方式是“公開發(fā)行”加“國內(nèi)配售”。（ ） 回答錯誤A:正確:    B:錯誤 答案錯誤 【18】H股的發(fā)行方式是（ ）加“國際配售”?；卮疱e誤A: 定向發(fā)行 B: 私募發(fā)行 C: 非公開發(fā)行 D: 公開發(fā)行 答案公開發(fā)行【19】預(yù)路演是指由主承銷商的銷售人員和分析員去拜訪一些特定的投資者，通常為（ ），對他們進(jìn)行廣泛的市場調(diào)查，聽取投資者對于發(fā)行價(jià)格的意見及看法，了解市場的整體需求，并據(jù)此確定一個價(jià)格區(qū)問的

19、過程。 回答錯誤A: 大型機(jī)構(gòu)投資者 B: 社會公眾 C: 特定機(jī)構(gòu)投資 D: 個人投資者 答案大型機(jī)構(gòu)投資者【20】國際推介的對象主要是（ ）。 回答錯誤A: 公眾投資者 B: 機(jī)構(gòu)投資者 C: 境外自然人 D: 個人投資者 答案機(jī)構(gòu)投資者窗體底端窗體頂端【1】負(fù)債毒丸計(jì)劃的含義是（ ）。 回答錯誤A: 規(guī)定目標(biāo)公司一旦落入收購方手中，公司有義務(wù)向被解雇的董事以下高級管理人員支付較“金降落傘策略”稍微遜色的同類的保證金(根據(jù)工齡長短支付數(shù)周至數(shù)月的工資) B: 負(fù)債毒丸計(jì)劃是指目標(biāo)公司在收購?fù){下大量增加自身負(fù)債，降低企業(yè)被收購的吸引力 C: 目標(biāo)公司的董事會提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司

20、被收購，而且董事、高層管理者都被解職時，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購成本” D: 目標(biāo)公司為避免被其他公司收購，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購，就會對本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購方一旦收購，就好像吞食了“毒丸”一樣不好處理 答案負(fù)債毒丸計(jì)劃是指目標(biāo)公司在收購?fù){下大量增加自身負(fù)債，降低企業(yè)被收購的吸引力【2】要約收購是指收購人為了取得上市公司的控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出購買該上市公司股份的收購要約，收購該上市公司的股份。收購要約不需要寫明收購價(jià)格、數(shù)量及要約期間等收購條件。（ ） 回答錯誤A:正確:    B:錯誤 答案

21、錯誤 【3】股票、債券與其他有價(jià)證券籌資的特點(diǎn)是（ ）。 回答錯誤A: 發(fā)行股票、債券及其他有價(jià)證券籌集收購所需的資金，是公司適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求、適應(yīng)社會化大生產(chǎn)需要而發(fā)展起來的一種籌集資金的有效途徑 B: 通過發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無固定到期日、不用償還且風(fēng)險(xiǎn)相對較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費(fèi)用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權(quán)的弊端 C: 由于債券發(fā)行費(fèi)用較低，且債券利息在稅前支付，故發(fā)行債券融資籌資成本較低，并保證了公司的控制權(quán)，享受了財(cái)務(wù)杠桿利益。但是，由于存在債券還本付息的義務(wù)，加重了公司的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)較高 D: 還可以通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等籌集

22、資金 答案· 發(fā)行股票、債券及其他有價(jià)證券籌集收購所需的資金，是公司適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求、適應(yīng)社會化大生產(chǎn)需要而發(fā)展起來的一種籌集資金的有效途徑· 通過發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無固定到期日、不用償還且風(fēng)險(xiǎn)相對較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費(fèi)用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權(quán)的弊端· 由于債券發(fā)行費(fèi)用較低，且債券利息在稅前支付，故發(fā)行債券融資籌資成本較低，并保證了公司的控制權(quán)，享受了財(cái)務(wù)杠桿利益。但是，由于存在債券還本付息的義務(wù)，加重了公司的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)較高· 還可以通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等籌集資金【4】金降落傘策略指的是（

23、 ）。 回答錯誤A: 目標(biāo)公司的董事會提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司被收購，而且董事、高層管理者都被解職時，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購成本” B: 目標(biāo)公司一旦落入收購方手中，公司有義務(wù)向被解雇的董事以下高級管理人員支付較“金降落傘策略”稍微遜色的同類的保證金（根據(jù)工齡長短支付數(shù)周至數(shù)月的工資） C: 目標(biāo)公司為避免被其他公司收購，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購，就會對本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購方一旦收購，就好像吞食了“毒丸”一樣不好處理 D: 目標(biāo)公司在收購?fù){下大量增加自身負(fù)債，降低企業(yè)被收購的吸引力 答案目標(biāo)公司的董事會提前作出如下決議：“一

24、旦目標(biāo)公司被收購，而且董事、高層管理者都被解職時，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購成本”【5】證券交易的特征主要表現(xiàn)在（ ）。 回答錯誤A: 收益性、流通性、安全性 B: 安全性、收益性、流動性 C: 收益性、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性 D: 風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、流通性 答案收益性、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性【6】我國證券市場的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（ ） 回答正確A:正確:    B:錯誤 答案錯誤 【7】從委托價(jià)格的（）看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托?；卮疱e誤A: 高低 B: 波動區(qū)間 C: 限制形式 D: 有效性 答案限制形式【8】在訂單匹配原則方面，我國采用（

25、）。 回答錯誤A: 數(shù)量優(yōu)先原則 B: 價(jià)格優(yōu)先原則 C: 時間優(yōu)先原則 D: 按比例分配原則 答案· 價(jià)格優(yōu)先原則· 時間優(yōu)先原則【9】（）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。 回答錯誤A: A股 B: B股 C: 債券 D: 權(quán)證 答案B股【10】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（）。 回答錯誤A: 委托人 B: 證券經(jīng)紀(jì)商 C: 證券交易所 D: 中國證券業(yè)協(xié)會 答案中國證券業(yè)協(xié)會【11】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在（ ）買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。 回答錯誤A: 證券交易場所 B: 證券公司 C: 柜臺 D: 證券交易所 答案證券交易所【12】以人口統(tǒng)計(jì)因素為依

26、據(jù)細(xì)分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個子市場的特征。（ ） 回答錯誤A:正確:    B:錯誤 答案錯誤 【13】證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。 回答錯誤A: 確定目標(biāo)市場 B: 選擇營銷渠道 C: 建立客戶關(guān)系 D: 客戶促成 答案· 確定目標(biāo)市場· 選擇營銷渠道· 建立客戶關(guān)系· 客戶促成【14】根據(jù)資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法，申購日后的（ ），由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。 回答錯誤A: T+1日 B: T+2日 C: T+0日 D: T+3日 答案T+1日【15】配股發(fā)行不向

27、投資者收取手續(xù)費(fèi)。（ ） 回答錯誤A:正確:    B:錯誤 答案正確 【16】在權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)有（ ）。 回答錯誤A: 權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證 B: 標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證 C: 禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益 D: 禁止任何人通過操縱標(biāo)的證券價(jià)格影響其對應(yīng)權(quán)證的價(jià)格 答案· 權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證· 標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證· 禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益· 禁止任何人通過操縱標(biāo)的證券價(jià)格影

28、響其對應(yīng)權(quán)證的價(jià)格【17】可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入。（ ） 回答錯誤A:正確:    B:錯誤 答案錯誤 【18】代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。（ ） 回答錯誤A:正確:    B:錯誤 答案錯誤 【19】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。 回答錯誤A: 綜合性 B: 投資范圍有限定性和非限定性之分 C: 客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管 D: 通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作 答案· 投資范圍有限定性和非限定性之分· 客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管· 通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作【20】證券

29、交易的清算具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。（ ） 回答錯誤A:正確:    B:錯誤 答案正確 窗體底端窗體頂端【1】金降落傘策略指的是（ ）。 回答正確A: 目標(biāo)公司的董事會提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司被收購，而且董事、高層管理者都被解職時，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購成本” B: 目標(biāo)公司一旦落入收購方手中，公司有義務(wù)向被解雇的董事以下高級管理人員支付較“金降落傘策略”稍微遜色的同類的保證金（根據(jù)工齡長短支付數(shù)周至數(shù)月的工資） C: 目標(biāo)公司為避免被其他公司收購

30、，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購，就會對本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購方一旦收購，就好像吞食了“毒丸”一樣不好處理 D: 目標(biāo)公司在收購?fù){下大量增加自身負(fù)債，降低企業(yè)被收購的吸引力 答案目標(biāo)公司的董事會提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司被收購，而且董事、高層管理者都被解職時，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購成本”【2】所謂杠桿收購是利用股票所融資本購買目標(biāo)公司的股份，從而改變公司出資人結(jié)構(gòu)、相應(yīng)的控制權(quán)格局以及公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的金融工具。（ ） 回答錯誤A:正確:    B:錯誤 答案錯誤 【3】投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到

31、或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20但未超過30的，應(yīng)當(dāng)編制（ ）。 回答錯誤A: 詳式權(quán)益變動報(bào)告書 B: 股東花名冊 C: 股東報(bào)告書 D: 簡式權(quán)益變動報(bào)告書 答案詳式權(quán)益變動報(bào)告書【4】下列（ ）情形，表明擁有上市公司控制權(quán)。 回答錯誤A: 投資者為上市公司持股50以上的控股股東 B: 投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過20 C: 投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會13以上成員選任 D: 投資者依其股份表決權(quán)對公司股東大會的決議產(chǎn)生影響 答案投資者為上市公司持股50以上的控股股東【5】證券交易的特征主要表現(xiàn)在（ ）。 回答錯誤A: 收益性、流通性、安全性 B:

32、 安全性、收益性、流動性 C: 收益性、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性 D: 風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、流通性 答案收益性、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性【6】普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。（ ） 回答錯誤A:正確:    B:錯誤 答案錯誤 【7】從委托價(jià)格的（）看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托?；卮疱e誤A: 高低 B: 波動區(qū)間 C: 限制形式 D: 有效性 答案限制形式【8】在訂單匹配原則方面，我國采用（ ）。 回答錯誤A: 數(shù)量優(yōu)先原則 B: 價(jià)格優(yōu)先原則 C: 時間優(yōu)先原則 D: 按比例分配原則 答案· 價(jià)格優(yōu)先原則· 時間優(yōu)先原則【9】（）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

33、 回答錯誤A: A股 B: B股 C: 債券 D: 權(quán)證 答案B股【10】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在（ ）買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。 回答錯誤A: 證券交易場所 B: 證券公司 C: 柜臺 D: 證券交易所 答案證券交易所【11】以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個子市場的特征。（ ） 回答錯誤A:正確:    B:錯誤 答案錯誤 【12】證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。 回答錯誤A: 確定目標(biāo)市場 B: 選擇營銷渠道 C: 建立客戶關(guān)系 D: 客戶促成 答案· 確定目標(biāo)市場· 選擇營銷