2021年7月期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》考前押題一

1、2021年7月期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考前押題一 (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，注冊資本最低限額為人民幣（）。A. 3000萬元B. 1500萬元C. 1億D. 2億正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的表述,正確的是（）A. 會員開始由中國證監(jiān)會委派,非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生B. 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生,非會員理事由

2、中國證監(jiān)會委派C. 會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派D. 會員理事和非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。A. 從業(yè)人員B. 從業(yè)人員所在的期貨公司C. 客戶自己D. 期貨交易所正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元A. 6000B. 5000

3、C. 4000D. 3000正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得( )A. 降低風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)B. 降低手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)C. 提供保證金收取標(biāo)準(zhǔn)D. 提供手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部, 應(yīng)當(dāng)申請日前( ) 符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A. 2年B. 6個月C. 1年D. 3個月正確答案：D,

4、(單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 根據(jù)期貨公司監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債,并在結(jié)算凈資本是對負(fù)債向下的，" 預(yù)計負(fù)債" 做如下處理（）A. 金融扣減B. 按照一定比例加減C. 無需風(fēng)險調(diào)整D. 金融加回正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > （）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A. 中國證監(jiān)會B. 財政部C. 期貨交易所D. 期貨公司正確答案：B, (

5、單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 以下選項中不符合期貨從業(yè)資格申請條件的是（）A. 未被中國證監(jiān)會金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場今日措施,或者禁入起已滿B. 品行端正,具有良好的職業(yè)道德C. 最近5 年未受過刑事處罰D. 最近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)( )。A. 虛假記載B. 真實、準(zhǔn)確、完整C. 誤導(dǎo)性陳述D. 有重大

6、遺漏正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰的, 中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）。A. 及時移送期貨公司處理B. 及時移送中國證監(jiān)會處理C. 及時移送期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)處理D. 及時移送期貨交易所處理正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任, 賠償額不超過損失的（） ，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除

7、外。A. 百分之八十B. 二分之一C. 百分之四十D. 百分之二十正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > （）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管A. 財政部B. 中國證監(jiān)會C. 中國證監(jiān)會和財務(wù)部D. 期貨交易所正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述,錯誤的是（）A. 客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉B. 期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算對客戶進(jìn)行結(jié)算C. 期貨公

8、司應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶D. 期貨公司所實行當(dāng)日無負(fù)責(zé)結(jié)算制度正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 在計算期貨公司凈資本時, 對于公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的, 應(yīng)當(dāng)采用（） 進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A. 最低比例B. 平均值C. 最高比例D. 無法確定正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理

9、和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）。A. 職工福利B. 會員分紅C. 股東分紅D. 保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的重要意義不包括( ) 。A. 保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行B. 防范風(fēng)險C. 保護(hù)投資者的合法權(quán)益D. 保障期貨公司持續(xù)盈利正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的最低注冊資本要

10、求是（ ）。A. 5000萬B. 1億C. 2億D. 5億正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨交易所得負(fù)責(zé)人由（）任免。A. 期貨交易所B. 中國證監(jiān)會C. 中國期貨業(yè)協(xié)會D. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢査時，檢查人員不得少于( ) 人。A. 1B. 3C. 2D. 4正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分

11、) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A. 總經(jīng)理B. 董事長C. 董事會D. 董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格, 控股股東和實際控制人近( ) 年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰。A. 1B. 4C. 3D. 2正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題)

12、> 單項選擇題 > 證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A. 5B. 10C. 15D. 20正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 申請設(shè)立期貨公司時，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料不包括(）。A. 公司章程草案B. 公司經(jīng)營計劃C. 列明擬任用高級管理人員兩代以內(nèi)直系親屬姓名、職業(yè)等情況名單D. 擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題

13、(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 經(jīng)（ ）批淮，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。A. 中國證監(jiān)會B. 財政部C. 中國期貨業(yè)協(xié)會D. 商務(wù)部正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的, () 。A. 免于處罰B. 從重處罰C. 直接開除D. 從輕處罰正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 &g

14、t; 客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，( ) 。A. 由期貨公司承擔(dān)B. 由客戶承擔(dān)C. 期貨交易所承擔(dān)D. 期貨業(yè)協(xié)會承擔(dān)正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。A. 客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的, 應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議B. 客戶有異議的, 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實C. 客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的, 應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)

15、D. 客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn), 也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議的, 視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo), 其中，凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得于( ) 。A. 80%B. 100%C. 120%D. 150%正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資

16、產(chǎn)（ ）。A. 相互混合、分別管理B. 相互獨立、共同管理C. 相互獨立、分別管理D. 相互混合、共同管理正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新( )A. 從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息B. 從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息C. 從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息D. 從業(yè)資格注冊、考試成績等信息正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司股東、

17、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A. 董事長B. 獨立董事C. 監(jiān)事D. 董事會正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備合同法第四十九條所規(guī)定的（）條件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A. 無權(quán)代理B. 職務(wù)代理C. 越權(quán)代理D. 表見代理正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的陳述，錯

18、誤的是（）。A. 期貨交易所是不以營利為目的的法人B. 期貨交易所按照其章程的規(guī)定實行自律管理C. 期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D. 期貨交易所的管理辦法由交易所會員大會制定正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時,應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）A. 經(jīng)算編碼B. 交易編碼C. 交易賬戶D. 結(jié)算賬戶正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 客戶的交易保證金

19、不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉, 強(qiáng)行平倉造成的損失， 由（）承擔(dān)。A. 客戶B. 期貨公司C. 期貨交易所D. 期貨投資者保障基金正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時, 確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否( ) 。A. 有過錯B. 有前科C. 是原告D. 知法犯法正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的

20、試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 根據(jù)期貨交易管理條例，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于( )。A. 20%B. 60%C. 75%D. 85%正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 根據(jù)" 期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定" ，期貨公司應(yīng)當(dāng)（） 提名并聘請首席風(fēng)險官A. 由董事長B. 由監(jiān)事會C. 由總經(jīng)理D. 根據(jù)公司章程的規(guī)定正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題

21、 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),并( )A. 為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益B. 最大限度維護(hù)投資者利益C. 保證投資者滿意D. 維護(hù)投資者的合法權(quán)益正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 按照期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告,還應(yīng)當(dāng)向公司（）書面報告。A. 全體董事B. 全體股東C. 獨立董事D. 董事長正確

22、答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 客戶下達(dá)的交易指令（）的,期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外A. 沒有平倉方向B. 沒有數(shù)量C. 沒有有效期限D(zhuǎn). 沒有交易所名稱正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（）向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A. 1個工作日內(nèi)B. 2個工作日內(nèi)C. 3個工作日內(nèi)D. 4個

23、工作日內(nèi)正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司（）不得由一人兼任。A. 人事經(jīng)理和財務(wù)經(jīng)理B. 董事長和總經(jīng)理C. 總經(jīng)理和CEOD. 總經(jīng)理和人事經(jīng)理正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)( ) 。A. 控制期貨公司的風(fēng)險B. 及時向證監(jiān)會報告期貨公司的風(fēng)險狀況C. 對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查D. 以上說法都

24、不對正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司為投資者向交易所申請開立股指期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者保證金賬戶( ) 可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。A. 當(dāng)日交易日日終B. 前一交易日日終C. 前兩個交易日日終D. 前三個交易日日終正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述,錯誤的是（）A. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的,期貨

25、公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立,信息隔離和人員回避等工作安排B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立C. 期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門,對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理D. 期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資者咨詢服務(wù)正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 根據(jù)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）A. 30萬B. 50萬C. 80萬D. 100萬正確答案：D, (單項選擇題)(每

26、題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬,數(shù)額巨大或者造成重大損失的, （）。A. 處五年以下有期徒刑或者拘役B. 處五年以下有期徒刑或者拘役,并處二萬元以上二十萬元以下罰金C. 處二萬元以上二十萬元以下罰金D. 處五年以上有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 會員制期貨交易所的會員大會由（）召集。A. 理事會B. 理事長C. 董事會D. 1/3

27、以上會員正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 >某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為是違約行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（）。A. 不需要對老張的損失進(jìn)行賠償B. 需要全額賠償老張的損失C. 需要對老張的損失承擔(dān)主要責(zé)任D. 需要對老張的損失承擔(dān)連帶責(zé)任正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 根據(jù)期貨公司首席

28、風(fēng)險官管理規(guī)定（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。A. 國家法規(guī)B. 證券法C. 公司章程D. 公司法正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 根據(jù)"證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法，i正券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)A. 期貨行情新信息,交易設(shè)施B. 代理客戶進(jìn)行期貨交易C. 代期貨公司首付期貨保證金D. 通過證券自資金賬戶為客戶存取,劃轉(zhuǎn)期貨保證金正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) &g

29、t; 單項選擇題 > 董事會會議結(jié)束之后起( ) 日內(nèi)，董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A. 5B. 10C. 15D. 20正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（） 。A. 符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),佢低于預(yù)警標(biāo)淮B. 符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),并高于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C. 不符合,中國證監(jiān)會責(zé)令限期整改D. 無法判斷正確答案：A, (單項選擇題)(

30、每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 下列關(guān)于期貨公司報送資料的表述,錯誤的是( )A. 期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人對年度報告簽署確認(rèn)意見B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料C. 期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人對月度報告簽署確認(rèn)意見D. 按照規(guī)定當(dāng)在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員,對報告內(nèi)容有異議的,拒絕簽字正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 審查期貨公司

31、或者客戶是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。A. 結(jié)算擔(dān)保金比例B. 保證金比例C. 結(jié)算備付金D. 保證金正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > ( ) 由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。A. 董事長B. 監(jiān)事會主席C. 獨立董事D. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照( ) 的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A. 傭金收入B. 手續(xù)費

32、收入C. 交易金額D. 結(jié)算擔(dān)保金正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任,以及采取其他相關(guān)措施， 由（ ）執(zhí)行。A. 期貨交易所B. 結(jié)算會員C. 期貨業(yè)協(xié)會D. 中國證監(jiān)會正確答案：B, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 在實施風(fēng)險警示時,期貨交易所采取的具體措施包括（）A. 要求會員和客戶報告情況B. 談話提醒C. 發(fā)布風(fēng)險提示函D. 向市場發(fā)布持倉量

33、信息正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險管理制度包括( ) 。A. 當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度B. 持倉限額和大戶持倉報告制度C. 風(fēng)險準(zhǔn)備金制度D. 結(jié)算擔(dān)保金制度正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 根據(jù)期貨交易管理條例，下列人員不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有（）A. 3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師B. 5年因違法行為被解除職務(wù)

34、的期貨公司總經(jīng)理C. 4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司負(fù)責(zé)人D. 6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人正確答案：A,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定( ) 。A. 有一位獨立董事不同意對李平的任命B. 李平正因涉嫌違法違規(guī)被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查C. 李平與本期貨公司的總經(jīng)理是親戚D. 李平具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題

35、模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨資咨詢業(yè)務(wù)的表述,正確的有（）A. 不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳、不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶B. 應(yīng)當(dāng)采取有效的方式,確保接受服務(wù)的控股盈利C. 應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益D. 應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能、謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)的為客戶提供期貨咨詢服務(wù)正確答案：A,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 同時,如果該期貨公司是上海期貨交易所的會員，應(yīng)當(dāng)享有下列（）權(quán)利。A. 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)

36、和表決權(quán)B. 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格C. 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)D. 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述,正確的有（ ）。A. 期貨公司依法設(shè)立后,從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格B. 期貨公司依法設(shè)立后, 即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C. 期貨公司依法成立后,即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D. 期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后,即可開展其他期貨業(yè)務(wù)正確答案：A,C, (多項選擇

37、題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 下列關(guān)于客戶投訴方面的表述,正確的有（）。A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存襠C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案D. 客戶投訴檔案及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年正確答案：A,B,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 結(jié)算會員由（）組成。A. 專用結(jié)算賬戶會員B. 交易結(jié)算會員C. 全面結(jié)算會員D. 特別結(jié)算會員正

38、確答案：B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會下列（）紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)A. 暫停從業(yè)人員資格B. 撤銷從業(yè)人員資格C. 訓(xùn)誡D. 公開譴責(zé)正確答案：A,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨交易所因下列( ) 情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A. 中國證監(jiān)會決定關(guān)閉B. 章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C. 會員大會決定解散D. 股東大會決定解散正確答

39、案：B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是（）A. 期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商是一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)B. 客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔(dān)C. 期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保

40、證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商是一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)D. 客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 證券公司出現(xiàn)下列( ) 情形時,中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A. 違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能損害客戶合法權(quán)益B. 介紹業(yè)務(wù)人外的其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出

41、現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格C. 違反介紹業(yè)務(wù)規(guī)則,且逾期未按監(jiān)管要求改正, 其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行D. 其股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人因違法違規(guī)行為而不符合持續(xù)經(jīng)營要求或者出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 制定期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的目的有（）。A. 規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為B. 促使從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)C. 維護(hù)期貨市場秩序D. 加強(qiáng)從業(yè)人員的合規(guī)意識正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章

42、節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 下歹關(guān)于避免利益沖突原則的表述, 正確的有（）。A. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時, 必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況, 并盡量避免沖突B. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,并盡量避免沖突C. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生無法避免的沖突時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待D. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生無法避免的沖

43、突時，應(yīng)當(dāng)首先確保自身的利益正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對下列哪些風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定（）。A. 期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例B. 期貨公司凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)摸的比例C. 期貨公司固定資產(chǎn)與流動資產(chǎn)的比例D. 期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例正確答案：A,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司申請使用期

44、貨投資者保障基金前,必須（）A. 核實投資者保證金權(quán)益及損失B. 積極清理資產(chǎn)變現(xiàn)處置C. 先以自有資產(chǎn)和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口D. 申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月末的凈資本為8500萬元。針對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司以下做法正確的是（）。A. 在10個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告B. 在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告C. 向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報

45、告, 說明原因D. 向中國證監(jiān)會書面報告，說明原因正確答案：B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案（ ）。A. 首席風(fēng)險官的學(xué)歷背景及工作年限B. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施C. 首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績D. 中國期貨業(yè)協(xié)會認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項正確答案：B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨交易所可以接

46、受以下有價證券充抵保證金（ ）。A. 經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單B. 可流通的國債C. 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價債券D. 股票正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司的控股股東不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的（）。A. 董事B. 監(jiān)事C. 高級管理人員D. 一般營業(yè)員正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期

47、貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)已同意開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核A. 期貨結(jié)算賬戶B. 內(nèi)部資金賬戶C. 交易編碼D. 客戶姓名或者名稱正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司為債務(wù)人的，下列關(guān)于人民法院保全或執(zhí)行的陳述, 正確的有（）。A. 人民法院不得凍結(jié)專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng). 人民法院不得劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金C. 人民法院可以凍結(jié)期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉清償客戶資金

48、的清算準(zhǔn)備金賬戶D. 人民法院可以劃撥期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉清償客戶資金的清算準(zhǔn)備金賬戶正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 根據(jù)"期貨交易管理條例" ，期貨公司可以依法經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）A. 期貨投資咨詢B. 境外期貨經(jīng)紀(jì)C. 境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)D. 期貨自營正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨投資者保障基金的資金運用限于( ) 。A. 銀行存款B. 購買

49、國債C. 中央銀行債券D. 中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司的高級管理人員是指（ ）。A. 總經(jīng)理、副總經(jīng)理B. 首席風(fēng)險官C. 財務(wù)負(fù)責(zé)人D. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司作為債務(wù)人時,人民法院不得凍結(jié)、劃撥的資金包括（）。A. 期貨公司的權(quán)益資金B(yǎng). 用于期貨合約履行的結(jié)算準(zhǔn)備金C. 期貨公司的交易

50、保證金D. 期貨公司的其他財產(chǎn)正確答案：B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述,正確的有（）。A. 期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B. 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送信息D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪作他用。正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題

51、目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。A. 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格B. 不得停止該會員交易席位的使用C. 無權(quán)采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位D. 上述說法都不對正確答案：A,B, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 根據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法,證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中有下列行為，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰（）。A. 未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)B. 代客戶下達(dá)交易指令C. 代理

52、客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割D. 收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨投資者保障基金的資金運用限于（）A. 購買中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券B. 購買央行債券C. 美國國債D. 銀行存款正確答案：A,B,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 首席風(fēng)險官在日常工作中的履職基本要求包括（）A. 遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定B. 遵守公司章程C. 忠于職守、

53、恪守誠信D. 勤勉盡責(zé)正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有( ) 。A. 誠實守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運作, 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B. 不得以本人或者他人名義從事期貨交易C. 抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為D. 不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 &g

54、t; 根據(jù)我國刑法規(guī)定,下列哪些機(jī)構(gòu),違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金獲準(zhǔn)其他委托,信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,對單位判處罰金,并對直接負(fù)責(zé)人判處刑法。A. 期貨經(jīng)紀(jì)公司B. 證券公司C. 保險公司D. 商業(yè)銀行正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 根據(jù)"期貨從業(yè)人員管理辦法" ，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有（）A. 期貨交易所總監(jiān)B. 證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部C. 中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D. 期貨公司的管理人員正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題

55、目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的,以下做法正確的有（ ）。A. 按規(guī)定履行信息披露義務(wù)B. 向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險C. 向股東作獲利保證D. 將開戶資料提交期貨公司正確答案：A,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是（）。A. 變更住所或者營業(yè)場所B. 設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C. 變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所D.

56、 變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍正確答案：A,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 董事長可行使以下職權(quán)（ ）。A. 主持股東大會、董事會會議和董事會日常生活B. 組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C. 審定期貨交易所章程D. 檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告正確答案：A,B,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A. 明晰職責(zé)B. 審慎監(jiān)督C. 強(qiáng)化制衡D. 加強(qiáng)風(fēng)險管理正確答案：A,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 下列機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的,對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直