案件防控崗位責(zé)任制管理辦法（試行）

1、案件防控崗位責(zé)任制管理辦法（試行）第一條為進(jìn)一步增強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)，全面落實(shí)案件防控 定崗定人定責(zé)的責(zé)任體系，根據(jù)福建銀監(jiān)局關(guān)于印發(fā)2011年全省 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件防控工作監(jiān)管意見(jiàn)的通知（閩銀監(jiān)2011 40號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我縣聯(lián)社實(shí)際，特制定本管理辦法。第二條本管理辦法適用于*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社（以下簡(jiǎn)稱(chēng) 本聯(lián)社）全轄各崗位及其從業(yè)人員。第三條 本管理辦法所稱(chēng)案件包括：本聯(lián)社從業(yè)人員實(shí)施或因 未正確履行崗位職責(zé)所引發(fā)的，以本聯(lián)社或客戶(hù)的資金、財(cái)產(chǎn)、權(quán) 益為侵犯對(duì)象的侵占、挪用、破壞金融管理秩序以及詐騙、盜竊、 搶劫等，應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)或經(jīng)公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈陌讣?。第四條本管理辦法

2、所稱(chēng)案件責(zé)任人員，是指對(duì)案件的發(fā)生負(fù) 有責(zé)任的本聯(lián)社從業(yè)人員，包括：直接責(zé)任人、間接責(zé)任人。其中， 間接責(zé)任人劃分為：案件防控第一責(zé)任人、經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任人、其他 間接責(zé)任人。（一）直接責(zé)任人：本聯(lián)社從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或共同實(shí)施，或 與外部人員合伙實(shí)施侵犯本機(jī)構(gòu)或本機(jī)構(gòu)客戶(hù)資金、財(cái)產(chǎn)、權(quán)益行 為的涉嫌違法犯罪人；因故意或過(guò)失，不履行或不正確履行自己的 職責(zé)，對(duì)形成案件風(fēng)險(xiǎn)、引發(fā)不良后果起直接作用的違規(guī)違紀(jì)人員。（二）間接責(zé)任人：在其職責(zé)范圍內(nèi)，不履行或者不正確履行 自己的職責(zé)，未能有效制約或防范案件的發(fā)生，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn) 或者不良后果起間接性作用的本聯(lián)社從業(yè)人員。1.案件防控第一責(zé)任人：指本聯(lián)社對(duì)

3、案件防控治理承擔(dān)首要責(zé) 任的理事長(zhǎng)。2經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任人：指本聯(lián)社的高級(jí)管理人員。具體劃分為：(1) 主要負(fù)責(zé)人：指本聯(lián)社高級(jí)管理人員中的聯(lián)社主任。(2) 分管負(fù)責(zé)人：指在高級(jí)管理人員工作分工中，對(duì)發(fā)生案件 風(fēng)險(xiǎn)的崗位、環(huán)節(jié)、領(lǐng)域或業(yè)務(wù)直接分工管理的高管人員，指本聯(lián) 社主任、副主任。(3) 相關(guān)負(fù)責(zé)人：指在高級(jí)管理人員工作分工中，分管與直接 發(fā)生案件崗位、環(huán)節(jié)、領(lǐng)域或業(yè)務(wù)等相關(guān)聯(lián)、相制約工作，對(duì)造成 案件風(fēng)險(xiǎn)或不良后果負(fù)連帶管理責(zé)任的高管人員，指承擔(dān)檢查監(jiān)督職責(zé)的監(jiān)事長(zhǎng)。3.其他間接責(zé)任人:在其職責(zé)范圍內(nèi)，因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)制約、管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，或者知情不報(bào)， 未能有效

4、防范案件發(fā)生，對(duì)造成案件風(fēng)險(xiǎn)或者不良后果負(fù)間接責(zé)任 的其他從業(yè)人員，指本聯(lián)社中層管理人員和普通員工。第五條 案件防控第一責(zé)任崗：理事會(huì)。責(zé)任人：理事長(zhǎng)。職責(zé)：理事會(huì)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)防控負(fù)最終責(zé)任；理事長(zhǎng)為案件風(fēng)險(xiǎn) 防控第一責(zé)任人，擔(dān)負(fù)首要責(zé)任。第六條 案件防控經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任崗：經(jīng)營(yíng)班子。責(zé)任人：聯(lián)社主任、副主任。職責(zé)：經(jīng)營(yíng)班子根據(jù)法律、法規(guī)、聯(lián)社章程及理事會(huì)的授權(quán)， 組織開(kāi)展各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，對(duì)發(fā)生案件風(fēng)險(xiǎn)的崗位、環(huán)節(jié)、領(lǐng)域 或業(yè)務(wù)承擔(dān)管理職責(zé)。聯(lián)社主任為案件防控主要負(fù)責(zé)人。因故意、過(guò)失或不盡職，應(yīng)執(zhí)行、管理、制約或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，對(duì)計(jì)劃財(cái)務(wù) 部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部及信息科技部等分管部門(mén)的相關(guān)

5、崗位、環(huán)節(jié)、領(lǐng) 域或業(yè)務(wù)發(fā)生的案件承擔(dān)責(zé)任。聯(lián)社副主任為案件防控分管負(fù)責(zé)人。因故意、過(guò)失或不盡職， 應(yīng)執(zhí)行、管理、制約或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，對(duì)業(yè)務(wù)發(fā) 展部及安全保衛(wèi)部等分管部門(mén)的相關(guān)崗位、環(huán)節(jié)、領(lǐng)域或業(yè)務(wù)發(fā)生 的案件承擔(dān)責(zé)任。第七條案件防控檢查監(jiān)督崗：監(jiān)事會(huì)責(zé)任人：監(jiān)事長(zhǎng)。職責(zé)：監(jiān)事會(huì)根據(jù)法律、法規(guī)及聯(lián)社章程規(guī)定，對(duì)聯(lián)社各崗位 履職情況開(kāi)展監(jiān)督；監(jiān)事長(zhǎng)為案件防控相關(guān)負(fù)責(zé)人，分管與直接發(fā) 生案件崗位、環(huán)節(jié)、領(lǐng)域或業(yè)務(wù)等相關(guān)聯(lián)、相制約工作，對(duì)案件造 成的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果負(fù)連帶管理責(zé)任。第八條 案件防控部門(mén)管理崗：綜合部責(zé)任人：綜合部經(jīng)理、副經(jīng)理及其員工職責(zé)：綜合部根據(jù)聯(lián)社授權(quán)及相關(guān)管理規(guī)定

6、，加強(qiáng)員工教育培訓(xùn)和管理，努力形成客觀、公正的中層管理人員和重要崗位人員使 用、考核、評(píng)價(jià)、監(jiān)督和處罰的科學(xué)管理機(jī)制，對(duì)因用人失察、管 控不力等職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的案件風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。綜合部經(jīng)理、副經(jīng)理因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)執(zhí)行、制約、管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，或未按*縣農(nóng)村信用合 作聯(lián)社“三定”實(shí)施方案（*信聯(lián)20111 128號(hào)）等規(guī)定履行崗位職責(zé)及未按聯(lián)社要求落實(shí)案件防控工作，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或不良 后果承擔(dān)直接或間接的責(zé)任。綜合部員工因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)執(zhí)行、制約、管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，或未按*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社“三定”實(shí)施方案、*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社執(zhí)行內(nèi)控

7、制度五級(jí) 責(zé)任制管理暫行辦法等規(guī)定履行崗位職責(zé)及未按聯(lián)社要求執(zhí)行案 件防控各項(xiàng)工作，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果承擔(dān)直接或間接的 責(zé)任。第九條 案件防控部門(mén)管理崗：業(yè)務(wù)發(fā)展部 責(zé)任人：業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理及員工職責(zé)：業(yè)務(wù)發(fā)展部根據(jù)聯(lián)社授權(quán)及相關(guān)管理規(guī)定，積極組織全 轄開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作，對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展部職責(zé)范圍內(nèi)的崗位、環(huán)節(jié)、領(lǐng) 域或業(yè)務(wù)發(fā)生的案件風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)執(zhí)行、制約、管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，或未按粋縣農(nóng)村信用合作 聯(lián)社“三定”實(shí)施方案、*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社執(zhí)行內(nèi)控制度 五級(jí)責(zé)任制管理暫行辦法等規(guī)定履行經(jīng)理崗位職責(zé)及未按聯(lián)社要 求落實(shí)案件防控工作，對(duì)案

8、件造成的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果承擔(dān)直接或間 接的責(zé)任。業(yè)務(wù)發(fā)展部員工因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)執(zhí)行、制約、管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，或未按粋縣農(nóng)村信用合作 聯(lián)社“三定”實(shí)施方案、*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社執(zhí)行內(nèi)控制度 五級(jí)責(zé)任制管理暫行辦法等規(guī)定履行崗位職責(zé)及未按聯(lián)社要求執(zhí) 行案件防控各項(xiàng)工作，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果承擔(dān)直接或間 接的責(zé)任。第十條案件防控部門(mén)管理崗：計(jì)劃財(cái)務(wù)部責(zé)任人：計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理及員工職責(zé)：計(jì)劃財(cái)務(wù)部根據(jù)聯(lián)社授權(quán)及相關(guān)管理規(guī)定，組織對(duì)全轄 財(cái)務(wù)費(fèi)用、會(huì)計(jì)核算進(jìn)行管理，對(duì)計(jì)劃財(cái)務(wù)部職責(zé)范圍內(nèi)的崗位、 環(huán)節(jié)、領(lǐng)域或業(yè)務(wù)發(fā)生的案件風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)

9、應(yīng)執(zhí)行、制約、管 理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，或未按*縣農(nóng)村信用合作 聯(lián)社“三定”實(shí)施方案、*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社執(zhí)行內(nèi)控制度 五級(jí)責(zé)任制管理暫行辦法等規(guī)定履行經(jīng)理崗位職責(zé)及未按聯(lián)社要 求落實(shí)案件防控工作，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果承擔(dān)直接或間 接的責(zé)任。計(jì)劃財(cái)務(wù)部員工因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)執(zhí)行、制約、管 理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，或未按*縣農(nóng)村信用合作 聯(lián)社“三定”實(shí)施方案、*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社執(zhí)行內(nèi)控制度 五級(jí)責(zé)任制管理暫行辦法等規(guī)定履行崗位職責(zé)及未按聯(lián)社要求執(zhí) 行案件防控各項(xiàng)工作，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果承擔(dān)直接或間 接的責(zé)任。第十一條案件防控部門(mén)管理崗：風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部責(zé)任

10、人：風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部經(jīng)理及員工職責(zé)：風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部根據(jù)聯(lián)社授權(quán)及相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等實(shí)行全 面的風(fēng)險(xiǎn)管理，并加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，確保各項(xiàng)制度合法合規(guī)，對(duì) 其職責(zé)范圍內(nèi)的崗位、環(huán)節(jié)、領(lǐng)域或業(yè)務(wù)發(fā)生的案件風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部經(jīng)理因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)執(zhí)行、制約、管 理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，或未按*縣農(nóng)村信用合作 聯(lián)社“三定”實(shí)施方案、*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社執(zhí)行內(nèi)控制度 五級(jí)責(zé)任制管理暫行辦法等規(guī)定履行經(jīng)理崗位職責(zé)及未按聯(lián)社要 求落實(shí)案件防控工作，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果承擔(dān)直接或間 接的責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部員工因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)

11、執(zhí)行、制約、管 理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，或未按粋縣農(nóng)村信用合作 聯(lián)社“三定”實(shí)施方案、*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社執(zhí)行內(nèi)控制度五級(jí)責(zé)任制管理暫行辦法等規(guī)定履行崗位職責(zé)及未按聯(lián)社要求執(zhí) 行案件防控各項(xiàng)工作，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果承擔(dān)直接或間 接的責(zé)任。第十二條 案件防控部門(mén)管理崗：信息科技部責(zé)任人：信息科技部經(jīng)理及員工職責(zé)：信息科技部根據(jù)聯(lián)社授權(quán)及相關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合輔導(dǎo)檢 查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題和引發(fā)案件的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)全轄的it系統(tǒng)、監(jiān)控系 統(tǒng)進(jìn)行全面檢查、評(píng)估和管理，對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的崗位、環(huán)節(jié)、領(lǐng) 域或業(yè)務(wù)發(fā)生的案件風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。信息科技部經(jīng)理因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)執(zhí)行、制約、管理或監(jiān)督的工

12、作不履行或不正確履行，或未按粋縣農(nóng)村信用合作 聯(lián)社“三定”實(shí)施方案、*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社執(zhí)行內(nèi)控制度 五級(jí)責(zé)任制管理暫行辦法等規(guī)定履行經(jīng)理崗位職責(zé)及未按聯(lián)社要 求落實(shí)案件防控工作，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果承擔(dān)直接或間 接的責(zé)任。信息科技部員工因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)執(zhí)行、制約、管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，或未按粋縣農(nóng)村信用合作 聯(lián)社“三定”實(shí)施方案、*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社執(zhí)行內(nèi)控制度 五級(jí)責(zé)任制管理暫行辦法等規(guī)定履行崗位職責(zé)及未按聯(lián)社要求執(zhí) 行案件防控各項(xiàng)工作，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果承擔(dān)直接或間 接的責(zé)任。第十三條案件防控部門(mén)管理崗：安全保衛(wèi)部 責(zé)任人：安全保衛(wèi)部經(jīng)理及員工職責(zé)：

13、安全保衛(wèi)部根據(jù)聯(lián)社授權(quán)及相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)設(shè)施建設(shè)和管理，加快柜面業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)覆蓋面，全面 監(jiān)控業(yè)務(wù)操作流程，有效防范盜竊、搶劫等刑事案件的發(fā)生，并對(duì)職責(zé)范內(nèi)發(fā)生的案件風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。安全保衛(wèi)部經(jīng)理因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)執(zhí)行、制約、管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，或未按"縣農(nóng)村信用合作 聯(lián)社“三定”實(shí)施方案、和縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社執(zhí)行內(nèi)控制度 五級(jí)責(zé)任制管理暫行辦法等規(guī)定履行經(jīng)理崗位職責(zé)及未按聯(lián)社要 求落實(shí)案件防控工作，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果承擔(dān)直接或間 接的責(zé)任。安全保衛(wèi)部經(jīng)警（含駕駛員）因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)執(zhí)行、制約、管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履

14、行，或未按和縣 農(nóng)村信用合作聯(lián)社“三定”實(shí)施方案、*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社 執(zhí)行內(nèi)控制度五級(jí)責(zé)任制管理暫行辦法等規(guī)定履行崗位職責(zé)及未 按聯(lián)社要求執(zhí)行案件防控各項(xiàng)工作，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果 承擔(dān)直接或間接的責(zé)任。第十四條案件防控部門(mén)管理崗：監(jiān)察稽核部責(zé)任人：監(jiān)察稽核部經(jīng)理及稽核員職責(zé)：監(jiān)察稽核部根據(jù)聯(lián)社授權(quán)及相關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合省聯(lián)社 稽核內(nèi)容和重點(diǎn)，開(kāi)展各項(xiàng)內(nèi)控制度執(zhí)行檢查，暴露執(zhí)行中存在的 問(wèn)題，充分發(fā)揮檢查監(jiān)督作用，并對(duì)因檢查監(jiān)督不力發(fā)生的案件風(fēng) 險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)察稽核部經(jīng)理因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)執(zhí)行、制約、管 理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，或未按枠縣農(nóng)村信用合作 聯(lián)社“三定”實(shí)施方

15、案、和縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社執(zhí)行內(nèi)控制度五級(jí)責(zé)任制管理暫行辦法等規(guī)定履行經(jīng)理崗位職責(zé)及未按聯(lián)社要 求落實(shí)案件防控工作，對(duì)造成案件的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果承擔(dān)直接或間 接的責(zé)任。監(jiān)察稽核部稽核員因故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)執(zhí)行、制約、 管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，或未按*縣農(nóng)村信用合 作聯(lián)社“三定”實(shí)施方案、*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社執(zhí)行內(nèi)控制 度五級(jí)責(zé)任制管理暫行辦法等規(guī)定履行崗位職責(zé)及未按聯(lián)社要求 執(zhí)行案件防控各項(xiàng)工作，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果承擔(dān)直接或 間接的責(zé)任。第十五條案件防控信用社管理崗：各信用社責(zé)任人：信用社主任及副主任職責(zé)：信用社根據(jù)聯(lián)社授權(quán)及相關(guān)管理規(guī)定，組織開(kāi)展各項(xiàng)業(yè) 務(wù)工作，強(qiáng)化制度

16、執(zhí)行力和崗位制約，切實(shí)將各項(xiàng)內(nèi)控制度落到實(shí) 處，并對(duì)因內(nèi)控執(zhí)行不力，管理不到位而發(fā)生的案件風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任;信用社主任及副主任故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)執(zhí)行、制約、管理或監(jiān)督的工作不履行或不正確履行，或未按粋縣農(nóng)村信用合作 聯(lián)社“三定”實(shí)施方案、*縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社執(zhí)行內(nèi)控制度 五級(jí)責(zé)任制管理暫行辦法等規(guī)定履行各自崗位職責(zé)及未按聯(lián)社要求執(zhí)行案件防控各項(xiàng)工作，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果承擔(dān)直接 或間接的責(zé)任。第十六條 案件防控業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗：各信用社（含清算中心）責(zé)任人：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人職責(zé)：信用社業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗人員要認(rèn)真遵守各項(xiàng)內(nèi)控制度管理規(guī) 定，嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作流程辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗人員因故意、 過(guò)失或不

17、盡職，對(duì)應(yīng)按規(guī)定辦理、制約的業(yè)務(wù)工作不履行或不正確履行，或未按"縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社“三定”實(shí)施方案、和 縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社執(zhí)行內(nèi)控制度五級(jí)責(zé)任制管理暫行辦法等規(guī)定履行崗位職責(zé)及未按聯(lián)社要求執(zhí)行案件防控各項(xiàng)工作，對(duì)案件造 成的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果承擔(dān)直接或間接的責(zé)任。第十七條 案件防控業(yè)務(wù)制約崗：各信用社 責(zé)任人：業(yè)務(wù)復(fù)核人職責(zé)：信用社業(yè)務(wù)制約崗人員要認(rèn)真遵守各項(xiàng)內(nèi)控制度管理規(guī) 定，按照業(yè)務(wù)操作流程及相關(guān)要求對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗辦理的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān) 理、制約的業(yè)務(wù)工作不履行或不正確履行，或未按和縣農(nóng)村信用 合作聯(lián)社“三定”實(shí)施方案、和縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社執(zhí)行內(nèi)控 制度五級(jí)責(zé)任制管理暫行辦法等規(guī)定履行崗位職責(zé)及未按聯(lián)社要 求執(zhí)行案件防控各項(xiàng)工作，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或不良后果承擔(dān)直接 或間接的責(zé)任。督或制約,業(yè)務(wù)制約崗人員故意、過(guò)失或不盡職，對(duì)應(yīng)按規(guī)定辦第十八條 本聯(lián)社發(fā)生外部侵害案件