公共事務(wù)治理之道

1、 自主組織和自主治理自主組織和自主治理 公共池塘資源的分析框架公共池塘資源的分析框架第六章：2、制度選擇的分析框架。1、供給問題、可信承諾問題和相互監(jiān)督問題。3、收益評估。4、成本評估。5、對共享規(guī)范和其他機會的評估。6、制度變遷的過程。7、制度變遷的預(yù)測8、對社會科學(xué)研究的挑戰(zhàn)。第一節(jié)、供給問題、可信承諾問題和互相監(jiān)督問題 首先，可信承諾與監(jiān)督：首先，可信承諾與監(jiān)督：承諾和監(jiān)督在策略上是相連接的。個體在復(fù)雜和不確定的環(huán)境中實行權(quán)變策略，人們會觀察公共池塘資源使用中，其他占用者遵守制度的情況，據(jù)此來判斷自己是否繼續(xù)遵守制度。權(quán)變監(jiān)督相互增加可能使得既定的制度既有利又安全：如果大多數(shù)人遵守規(guī)則，

2、則大家都獲益遵守規(guī)則的人不可能長期被違背承諾的人所利用。結(jié)論：人們遵守規(guī)則并相互監(jiān)督，加強制度安排和加強個人承諾互相結(jié)論：人們遵守規(guī)則并相互監(jiān)督，加強制度安排和加強個人承諾互相支持，這樣的地方能夠維持雖非完美但卻一貫遵守規(guī)則的持久模式。支持，這樣的地方能夠維持雖非完美但卻一貫遵守規(guī)則的持久模式。供給問題、可信承諾問題和互相監(jiān)督問題 其次，制度供給問題：其次，制度供給問題：集體行動理論重點研究內(nèi)部環(huán)境變量，而制度的供給漸進、循序和自主轉(zhuǎn)化的，受外部環(huán)境變量影響明顯。集體行動理論的三大問題： 1、沒有強調(diào)制度資本的自然增長過程 2、沒有注意外部政治制度特征的重要性 3、沒有考慮信息和交易成本 制度

3、供給問題制度供給問題;對集體行動理論缺陷的糾正：1、在規(guī)模較大的公共池塘資源中，占有者采用嵌套式企業(yè)制度。從建立小規(guī)模的基本組織起步，在所創(chuàng)立的社會資本上，通過更大更復(fù)雜的制度安排來解決大的問題。這就是制度資本的自然增長過程。（西班牙韋爾塔、菲律賓桑赫拉聯(lián)合會）2、必須明確把周圍政治系統(tǒng)的活動考慮進去，外部力量的策略影響額公共池塘資源占用者的成本收益。（馬維爾漁民）3、存在信息不足、信息不準(zhǔn)確、成本很高等場景，完全信息假設(shè)也無法解釋人們相互監(jiān)督執(zhí)行規(guī)則的情況。思考： 1 1、重視經(jīng)驗研究，建立了一種可檢驗的理論、重視經(jīng)驗研究，建立了一種可檢驗的理論 長期以來，大量學(xué)者習(xí)慣于在給定技術(shù)和假定下自

4、娛自樂地玩弄一致、無用、甚至有害的政策模型。這種在理性人假定基礎(chǔ)上所形成的理論面對復(fù)雜的現(xiàn)實越來越缺乏足夠的說服力。與那些學(xué)者不同的是作者走進大自然進行大量的田野試驗，深入剖析人的行為與生態(tài)系統(tǒng)的反映。學(xué)者們在技術(shù)和制度假定的基礎(chǔ)上，試圖給出一些政策和建議，但是制度是如何形成、規(guī)則怎樣有效地實施一直困擾著理論界。本書作者的工作是完全從實地開始的，建立了一個能支持整體行為的基石。2、適用的局限性、適用的局限性 公共池塘資源的自主治理理論的適用范圍較為狹窄。由于奧斯特羅姆的理論是建立在嚴(yán)格假設(shè)意義上的， 適用度包括適用的對象、適用的自然環(huán)境和社會環(huán)境、適用的政治體制等等， 這些都需要在滿足了某些特

5、定標(biāo)準(zhǔn)之后，才有可能使得公共池塘資源的自主治理取得成功。這些特定條件嚴(yán)重地縮小了自主治理理論的適用范圍， 也在一定程度上減弱了自主治理理論的推廣意義。3、 關(guān)于數(shù)據(jù)關(guān)于數(shù)據(jù) 在自主治理的實施過程中， 個體主觀因素占據(jù)很重要的部分， 而主觀因素總會牽扯到社會心理學(xué)的部分， 一旦牽扯到社會心理學(xué)， 很多具體的東西就很難匯總計算， 得到進一步的量化， 比如組織個體做預(yù)期時， 由于受到心理學(xué)因素的影響， 很多需要估計的東西就很難被估準(zhǔn)確， 比如個體的預(yù)期成本和預(yù)期收益估計、個體自我貼現(xiàn)率的估計等。此外， 較多成果是建立在個案調(diào)研與小樣本基礎(chǔ)上的， 尚需要更多數(shù)據(jù)支撐。4、強化公民意識是實施自主治理的重

6、要基礎(chǔ)、強化公民意識是實施自主治理的重要基礎(chǔ) 自主組織理論里所描述的是一群有著強烈個人主體意識和自治愿望的理性人通過自主合作治理的制度安排實現(xiàn)了集體利益的優(yōu)化。而在我國，人們的這種公民意識還有待增強，如果我們能有效地利用公民的道德意識和組織行為特點，引導(dǎo)和加強他們相互合作和互相信任，就可以有效解決可信承諾和互相監(jiān)督問題，降低制度成本和失敗的可能性。第二節(jié) 制度選擇的分析框架 要分析一個制度選擇的環(huán)境，需要從人們對未來操作規(guī)則進行選擇的角度出發(fā)看問題。在第二章中，使用的理性行動的一般理論包括4個內(nèi)部變量：預(yù)期收益、預(yù)期成本、內(nèi)在規(guī)范和貼現(xiàn)率。 人們決策時要衡量預(yù)期收益和預(yù)期成本。在下圖中，可供個

7、人選擇的替代方案有：（1）支持繼續(xù)執(zhí)行現(xiàn)有規(guī)則（2）支持改變一條或多條現(xiàn)有規(guī)則。是否支持規(guī)則的改變，取決于支持變革的程度和在制度選擇的環(huán)境（兼指憲法選擇和集體選擇。）中所使用的總規(guī)則。 人們?nèi)绾卧u價預(yù)期成本取決于個人能否得到相關(guān)信息人們?nèi)绾卧u價預(yù)期成本取決于個人能否得到相關(guān)信息: : （1）從現(xiàn)有規(guī)則轉(zhuǎn)變到替代規(guī)則的前期成本； （2）轉(zhuǎn)變到替代規(guī)則后的監(jiān)督和執(zhí)行規(guī)則的凈成本。 有關(guān)收益、成本、共有規(guī)范和機會的數(shù)據(jù)都是總和變量，它們影響支持或不支持改變現(xiàn)有規(guī)則的個人決策。 如果下列條件存在，制度分析人員在預(yù)測個人策略時，只需確定總和變量如果下列條件存在，制度分析人員在預(yù)測個人策略時，只需確定總和

8、變量的價值：的價值： 1、每個總和變量都有準(zhǔn)確的匯總方法 ； 2、個人能把有關(guān)凈收益和凈成本的信息完全而準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)化為預(yù)期收益和預(yù)期成本； 3、個人以直截了當(dāng)?shù)亩遣呗缘姆绞叫惺隆?不幸的是，對分析人員來說，幾乎沒有現(xiàn)實場景是以上這三個條件，甚至其中的一個或兩個條件為特征的。 因此，在對政策背景進行分析時，必須拋棄總和變量而使用環(huán)境變量。在對政策背景進行分析時，必須拋棄總和變量而使用環(huán)境變量。第三節(jié) 收益評估方法方法：通過討論影響替代規(guī)則凈收益總和變量信息的環(huán)境變量闡述收益評估的主要過程五個問題導(dǎo)出：1.與現(xiàn)有規(guī)則相比，使用所建議的規(guī)則后預(yù)測平均流量和資源平均流量和資源單位單位未來的預(yù)測價值是多

9、少？2.與現(xiàn)有規(guī)則相比，使用所建議的規(guī)則后資源單位的預(yù)期流量預(yù)期流量將如何變化？3.與現(xiàn)有規(guī)則相比，使用所建議的規(guī)則后資源質(zhì)量資源質(zhì)量將發(fā)生什么變化？4.與現(xiàn)有規(guī)則相比，使用所建議的規(guī)則后資源的再生周期資源的再生周期將多長？5.與現(xiàn)有規(guī)則相比，使用所建議的規(guī)則后沖突沖突將會減少、不變、還是增加？引出九個環(huán)境變量引出九個環(huán)境變量：（1）參與者的人數(shù)（2）資源系統(tǒng)的規(guī)則（3）資源單位在時間和空間上的變動性（4）資源系統(tǒng)的現(xiàn)有條件（5）市場條件（6）過去沖突的數(shù)量和類型（7）記載有關(guān)現(xiàn)有條件和歷史上資源使用模型的資源的可獲取性（8）特殊的現(xiàn)行規(guī)則（9）特別提出的規(guī)則 通過環(huán)境變量引出了解收益的三大要

10、素：三大要素：（1）公共池塘資源的客觀條件客觀條件（2）當(dāng)前制度安排所形成的并對人們公開的信息類型信息類型（3）替代方案所提出的規(guī)則規(guī)則 對收益評估的思考 在制度供給方面，埃莉諾奧斯特羅姆首先肯定了制度供給的可能性，認(rèn)為在公共池塘資源系統(tǒng)中，人們因為經(jīng)常性的溝通產(chǎn)生了信任，積累了一定的社會資本，在此基礎(chǔ)上就可以建立較為復(fù)雜的制度安排。其根本問題根本問題在于需要對新制度的收益與制度轉(zhuǎn)換成本的大小進行比較。她指出，要評估一套制度的總收益，需要確定9個環(huán)境變量:占用者人數(shù)；公共資源規(guī)模；資源單位在時空上的沖突性；公共資源的現(xiàn)有條件；這些變量資料的可獲得性；所使用的現(xiàn)行規(guī)則；所提出的規(guī)則。她還指出，要

11、了解一套規(guī)則制度可能產(chǎn)生的收益是非常復(fù)雜的，取決于當(dāng)前制度安排所形成的并對人們公開信息的類型以及替代方案所提出的制度規(guī)則。對一套規(guī)則進行收益評估，對下文制度變遷的研究提供條件。 第四節(jié) 成本評估1、轉(zhuǎn)換成本轉(zhuǎn)換成本是指在考慮規(guī)則轉(zhuǎn)換的過程中投入的資源。它受到以下幾個環(huán)境變量的影響：（1）決策的人數(shù) 轉(zhuǎn)換成本與進行制度選擇的人數(shù)呈正相關(guān)。（2）利益的異質(zhì)性 轉(zhuǎn)換成本與利益相關(guān)者利益的異質(zhì)性呈正相關(guān)。（3）為改變規(guī)則所使用的規(guī)則 轉(zhuǎn)換成本與改變現(xiàn)有規(guī)則（由支配改變規(guī)則的過程規(guī)則決定）所必須的人數(shù)比例呈正相關(guān)。（4）領(lǐng)導(dǎo)者的技能和資本 當(dāng)改革是由內(nèi)行人領(lǐng)導(dǎo)時，改革成本就較低。因為轉(zhuǎn)換成本是前期成本，

12、不太可能受參與者使用的貼現(xiàn)率的影響。（5）所提出的規(guī)則 當(dāng)進行集體選擇時，人們在公共池塘資源占用粗略上的共有規(guī)范將直接或間接地影響轉(zhuǎn)換成本。認(rèn)同限制機會主義行為這一準(zhǔn)則的占用者所采用的規(guī)則，比不認(rèn)同這一準(zhǔn)則的占用者所采用的規(guī)則具有較低的操作成本。（6）占用者以往的策略 一個時期定的規(guī)則會影響以后時期的轉(zhuǎn)換成本（或治理成本）。操作規(guī)則的改變會影響收益水平和收益在占用者中的分配，收益水平和收益分配的重大改變，能增加或減少占用者之間的沖突程度和由此引起的人們在未來時期達成協(xié)議的困難程度。（7）改變規(guī)則的自主權(quán) 占用者對改革他們自己的規(guī)則是否具有實質(zhì)性的自治權(quán)，也會影響轉(zhuǎn)換成本。在一個允許地方自主進行

13、憲法選擇和集體選擇的體制中，占用者也許會被授權(quán)選擇他們自己的規(guī)則；在改變規(guī)則有正常程序的地方，占用者也許能精確估計轉(zhuǎn)換成本；人們改變自己規(guī)則的自治權(quán)受他們所居住地方的公共池塘資源的位置和政治體制的影響。此外，影響轉(zhuǎn)換成本信息的環(huán)境變量還包括當(dāng)?shù)卣加谜咭酝闹拼送?，影響轉(zhuǎn)換成本信息的環(huán)境變量還包括當(dāng)?shù)卣加谜咭酝闹贫葲Q策以及外部政府所制定的要求。一旦政府做出了一種特定類度決策以及外部政府所制定的要求。一旦政府做出了一種特定類型的決策，就會極大影響進一步選的余地。型的決策，就會極大影響進一步選的余地。2、監(jiān)督和實施成本當(dāng)占用者考慮改變他們的規(guī)則時，必須對監(jiān)督和實施新規(guī)則的成本進行計算。監(jiān)督和實施成

14、本受到以下幾個環(huán)境變量的影響：（1）公共池塘的結(jié)構(gòu)和規(guī)模）公共池塘的結(jié)構(gòu)和規(guī)模資源規(guī)模越大，“建造圍墻”和（或）在邊界巡邏以保證沒有外來占用者的成本就越大。（2）排他技術(shù)）排他技術(shù)首要的排他成本也許就是為制止未經(jīng)授權(quán)的占用者繼續(xù)使用資源所要求的法律行動的成本（3）占用技術(shù)）占用技術(shù)增強占用者互相觀察占用資源活動能力的各種因素，都有利于降低監(jiān)督成本和實施成本。（4）市場安排）市場安排（5）所提出的規(guī)則）所提出的規(guī)則不同規(guī)則的監(jiān)督和實施成本是不同的。明確禁止某些行動比那些要求有更多的關(guān)于誰和為什么采取特定行為的信息的規(guī)則，具有較低的監(jiān)督成本。限制資源獲取技術(shù)的規(guī)則也要低于限制資源獲取量的規(guī)則的實施

15、成本。吧容易有欺騙行為的人和因這種欺騙受害的人組織在一起的規(guī)則，比依靠只是間接受害于違規(guī)行為的人來偶爾發(fā)現(xiàn)違規(guī)者的規(guī)則要有利于監(jiān)督。（6）所適用規(guī)則的合法性）所適用規(guī)則的合法性有關(guān)規(guī)則的合法性和遵循規(guī)則的必要性的共識會降低監(jiān)督成本。在地方規(guī)則不具有被認(rèn)可的合法性的情況下，一小群當(dāng)?shù)卣加谜咭懦鉀]有當(dāng)?shù)刎敭a(chǎn)權(quán)但財力雄厚、受政府支持的外來占用者，將會支付非常高的成本。1.什么是轉(zhuǎn)換成本？ 轉(zhuǎn)換成本是指在考慮規(guī)則轉(zhuǎn)換的過程中投入的資源。思考：2.影響轉(zhuǎn)換成本信息的環(huán)境變量有哪些？3.什么是公共池塘資源以及公共池塘資源的位置與自治權(quán)的關(guān)系？ 公共池塘資源就是同時具有非排他性和競爭性的物品，是一種人們共

16、同使用整個資源系統(tǒng)但分別享用資源單位的公共資源。正如奧斯特羅姆教授所言：“公共池塘資源是一種人們共同使用整個資源系統(tǒng)但分別享用資源單位的公共資源。在這種資源環(huán)境中，理性的個人可能導(dǎo)致資源使用擁擠或者資源退化的問題?！?人們改變自己規(guī)則的自治權(quán)受他們所居住地區(qū)的公共池塘資源的位置和政治體制的影響。在一些地方，人們或許沒有正式被授予自治權(quán)，卻因為公共池塘資源的所在地與最近的政治或行政官員所在地距離較遠(yuǎn)而擁有了實際的自治權(quán)。居住在遙遠(yuǎn)的公共池塘資源所在地的占有者，通常比居住在政權(quán)中心附近的工作池塘資源所在地的占有者具有更多的自治權(quán)。4.影響監(jiān)督成本的因素有哪些？監(jiān)督成本受資源本身的自然性質(zhì)、排斥外人

17、進入的技術(shù)即排他技術(shù)和資源使用技術(shù)、市場安排、所提出的規(guī)則以及外部政府對制度選擇結(jié)果的合法性的認(rèn)可等環(huán)境變量的影響。5.影響監(jiān)督和實施成本評估的環(huán)境變量？第五節(jié) 對共享規(guī)范和其他機會的評估 人們?nèi)绾卧u價他們的收益和成本取決于他們內(nèi)在人們?nèi)绾卧u價他們的收益和成本取決于他們內(nèi)在化的規(guī)范和所使用的貼現(xiàn)率。化的規(guī)范和所使用的貼現(xiàn)率?？紶柭鼌^(qū)別內(nèi)在化的規(guī)范和共享規(guī)范：1、把規(guī)范內(nèi)在化的地方，對違規(guī)的制裁是一種個人成本。2、在具有共享規(guī)范的地方，對違規(guī)的制裁來自同一群體中的其他人，而破壞規(guī)范帶來的是社會不滿。因此人們常常把共享規(guī)范內(nèi)在化，不遵守規(guī)則會導(dǎo)致個人精因此人們常常把共享規(guī)范內(nèi)在化，不遵守規(guī)則會導(dǎo)致

18、個人精神成本和外部社會成本的增加。神成本和外部社會成本的增加。 居住在公共池塘資源附近并在許多場合互有接觸的占用者傾向于就大家可接受的行為建立強硬的規(guī)范，更多地加強來往傳遞相互間的期望。 離開公共池塘資源進入其他經(jīng)濟體的占用者所采用的貼現(xiàn)率很可能高于依賴于地方公共池塘資源的占用者。 居住在不顧及未來會受到責(zé)難的社群的人們比居住在只對追求短期所得，不顧及長期利益的行為不加譴責(zé)的社群的人們具有較低的貼現(xiàn)率。第六節(jié) 制度變遷的過程 人們可能預(yù)言，在一個高度競爭的環(huán)境中，那些不尋求也人們可能預(yù)言，在一個高度競爭的環(huán)境中，那些不尋求也不選擇能夠增進凈收益的替代規(guī)則的人，會敗給那些成功地才不選擇能夠增進凈

19、收益的替代規(guī)則的人，會敗給那些成功地才有了較好規(guī)則的人。有了較好規(guī)則的人。1.開放市場的制度安排和對靜態(tài)均衡的理論興起，使理論家把一個單一變量利潤的最大化作為市場條件下理性人的內(nèi)部決策規(guī)則。2.一個較好的理論態(tài)度不是把規(guī)則變更的決策變更視為機械的計算過程，而是把制度選擇視為對不確定的收益和成本進行有依據(jù)的評估過程。3.當(dāng)存在資源惡化指標(biāo)并被普遍認(rèn)可作為未來資源，損害度的準(zhǔn)確的預(yù)測指標(biāo)時，人民會更愿意接受限制他們使用資源活動的新規(guī)則。4.在規(guī)則的任何變革都與大量不確定性相連的情況下，人民不太可能采用不熟悉的規(guī)則，而是樂于接受其他人已在相似環(huán)境中使用過并被證明效果較好的規(guī)則。 如果現(xiàn)行的一套規(guī)則保護某一個子群體占用者的利益，而如果現(xiàn)行的一套規(guī)則保護某一個子群體占用者的利益，而損害其他人的未來，這兩個子群體對現(xiàn)行規(guī)則的評價就會不同，損害其他人的未來，這兩個子群體對現(xiàn)行規(guī)則的評價就會不同，各種規(guī)則都具有很強的分配效應(yīng)。各種規(guī)則都具有很強的分配效應(yīng)。第七節(jié) 制度變遷的預(yù)測作為特定公共池塘資源環(huán)境特征的變量公共池塘資源運作的外部政治環(huán)境的類型 當(dāng)人們面對公共池塘資源間題時，通常都會有很強的規(guī)避責(zé)任、搭便車和以機會主義方式行事的誘惑。特殊的環(huán)境變量會影響人們對制度變遷的成本和收益的評估。因此，要