融資融券交易系統(tǒng)PPT課件

1、目目 錄錄12第1頁/共47頁第2頁/共47頁3第3頁/共47頁特別聯(lián)合開戶特別聯(lián)合開戶客戶號：沿用客戶在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營平臺的客戶號客戶號：沿用客戶在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營平臺的客戶號柜員編號、柜員密碼：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營平臺正常登錄的柜員及密碼柜員編號、柜員密碼：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營平臺正常登錄的柜員及密碼交易密碼（普通）：校驗客戶普通帳戶的交易密碼交易密碼（普通）：校驗客戶普通帳戶的交易密碼交易密碼（信用）：設(shè)置客戶信用帳戶的交易密碼交易密碼（信用）：設(shè)置客戶信用帳戶的交易密碼第4頁/共47頁5第5頁/共47頁信用資產(chǎn)開戶信用資產(chǎn)開戶客戶號：上一步驟中特別聯(lián)合開戶已開立的客戶號客戶號：上一步驟中特別聯(lián)合開戶已開立的

2、客戶號資產(chǎn)帳號：自動生成，規(guī)則為資產(chǎn)帳號：自動生成，規(guī)則為9+49+4位分支號位分支號+4+4位流水號，可修改位流水號，可修改模版選擇：注意區(qū)分個人、機構(gòu)模版選擇：注意區(qū)分個人、機構(gòu)滬、深后臺費用：選擇信用帳戶傭金模版滬、深后臺費用：選擇信用帳戶傭金模版開信用資產(chǎn)帳戶需二級復(fù)核，臨柜復(fù)核通過后需等待總部復(fù)核開信用資產(chǎn)帳戶需二級復(fù)核，臨柜復(fù)核通過后需等待總部復(fù)核第6頁/共47頁7第7頁/共47頁上海信用股東賬戶開戶上海信用股東賬戶開戶代客戶向上海登記公司申報信用股東帳戶（代客戶向上海登記公司申報信用股東帳戶（E E帳戶）配號帳戶）配號證券帳戶：客戶上海普通股東帳戶（證券帳戶：客戶上海普通股東帳戶

3、（A A帳戶）帳戶）通過實時開戶回報查詢配號結(jié)果并記錄通過實時開戶回報查詢配號結(jié)果并記錄第8頁/共47頁9第9頁/共47頁深圳信用股東賬戶開戶深圳信用股東賬戶開戶代客戶向深圳登記公司申報信用股東帳戶（代客戶向深圳登記公司申報信用股東帳戶（0606帳戶）配號帳戶）配號證件代碼：客戶普通股東賬戶（證件代碼：客戶普通股東賬戶（0000、0101帳戶）對應(yīng)的證件代碼帳戶）對應(yīng)的證件代碼申報證券帳戶使用信息一定要勾上，深圳股東開戶需營業(yè)部復(fù)核申報證券帳戶使用信息一定要勾上，深圳股東開戶需營業(yè)部復(fù)核通過實時開戶回報查詢配號結(jié)果并記錄通過實時開戶回報查詢配號結(jié)果并記錄第10頁/共47頁11第11頁/共47頁

4、上海信用證券帳戶開戶上海信用證券帳戶開戶將上一步驟中上海登記公司配號結(jié)果下掛到融資融券交易系統(tǒng)內(nèi)將上一步驟中上海登記公司配號結(jié)果下掛到融資融券交易系統(tǒng)內(nèi)股東權(quán)限：按實際需要勾選，一般必選項為股東權(quán)限：按實際需要勾選，一般必選項為3 3、g g席位號：席位號：5600256002手工置指定標(biāo)志為手工置指定標(biāo)志為“已指定已指定”且次日無需發(fā)送且次日無需發(fā)送“指定交易指定交易”委托委托第12頁/共47頁13第13頁/共47頁深圳信用證券帳戶開戶深圳信用證券帳戶開戶將上一步驟中深圳登記公司配號結(jié)果下掛到融資融券交易系統(tǒng)內(nèi)將上一步驟中深圳登記公司配號結(jié)果下掛到融資融券交易系統(tǒng)內(nèi)股東權(quán)限：按實際需要勾選，

5、一般必選項為股東權(quán)限：按實際需要勾選，一般必選項為3 3、g g席位號：席位號：354100354100信用證券帳戶與普通證券帳戶一一對應(yīng)信用證券帳戶與普通證券帳戶一一對應(yīng)第14頁/共47頁15第15頁/共47頁信用三方存管開戶信用三方存管開戶存管行：工、農(nóng)、中、建、交、招商、浦發(fā)、興業(yè)、民生存管行：工、農(nóng)、中、建、交、招商、浦發(fā)、興業(yè)、民生、中信中信三方存管未開戶不可進行任何非交易、交易操作三方存管未開戶不可進行任何非交易、交易操作第16頁/共47頁17第17頁/共47頁融資融券交易權(quán)限開通融資融券交易權(quán)限開通只有開通融資融券客戶（只有開通融資融券客戶（T T）權(quán)限才能看到并進入網(wǎng)上交易信用

6、欄）權(quán)限才能看到并進入網(wǎng)上交易信用欄此功能需在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理平臺（普通交易柜臺）中操作實現(xiàn)此功能需在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理平臺（普通交易柜臺）中操作實現(xiàn)第18頁/共47頁19第19頁/共47頁客戶證券限制設(shè)置客戶證券限制設(shè)置限制客戶普通賬戶交易華泰證券（限制客戶普通賬戶交易華泰證券（601688601688）所有可選項均選擇全部（所有可選項均選擇全部（! !）此功能需在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理平臺（普通交易柜臺）中操作實現(xiàn)此功能需在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理平臺（普通交易柜臺）中操作實現(xiàn)第20頁/共47頁21第21頁/共47頁信用帳戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限開通信用帳戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限開通前提：務(wù)必確保其對應(yīng)的普通帳戶已開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限

7、前提：務(wù)必確保其對應(yīng)的普通帳戶已開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限信用帳戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限可直接實時開通，無需簽署、申報、等待信用帳戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限可直接實時開通，無需簽署、申報、等待第22頁/共47頁第23頁/共47頁24第24頁/共47頁單客戶查詢單客戶查詢- -證券委托證券委托查詢客戶當(dāng)日委托、歷史委托查詢客戶當(dāng)日委托、歷史委托第25頁/共47頁26第26頁/共47頁單客戶查詢單客戶查詢- -歷史成交歷史成交查詢客戶歷史成交記錄、歷史傭金收入查詢客戶歷史成交記錄、歷史傭金收入第27頁/共47頁28第28頁/共47頁單客戶查詢單客戶查詢- -客戶資金信息客戶資金信息當(dāng)前余額：客戶賬戶內(nèi)當(dāng)前現(xiàn)金余額當(dāng)前余額：客戶賬戶內(nèi)當(dāng)

8、前現(xiàn)金余額可用資金：客戶賬戶內(nèi)可用現(xiàn)金余額，與普通帳戶可用類似，一般可用資金：客戶賬戶內(nèi)可用現(xiàn)金余額，與普通帳戶可用類似，一般情況下可用情況下可用= =當(dāng)前，當(dāng)有融券負(fù)債時，可用當(dāng)前，當(dāng)有融券負(fù)債時，可用 當(dāng)前當(dāng)前可取資金：客戶賬戶內(nèi)可取現(xiàn)金余額，與普通帳戶可取類似，一般可取資金：客戶賬戶內(nèi)可取現(xiàn)金余額，與普通帳戶可取類似，一般情況下可取情況下可取= =可用，但信用帳戶可取還要受可用保證金、維持擔(dān)保比可用，但信用帳戶可取還要受可用保證金、維持擔(dān)保比例等多重條件的限制和約束例等多重條件的限制和約束第29頁/共47頁30第30頁/共47頁單客戶查詢單客戶查詢- -證券持倉信息證券持倉信息揭示客戶所

9、有證券持倉信息揭示客戶所有證券持倉信息第31頁/共47頁32第32頁/共47頁單客戶查詢單客戶查詢- -資金變動流水資金變動流水客戶實時、歷史資金變動情況客戶實時、歷史資金變動情況揭示客戶資金轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出，買、賣資金交割，借款、償債，紅利入揭示客戶資金轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出，買、賣資金交割，借款、償債，紅利入賬等賬等第33頁/共47頁34第34頁/共47頁單客戶查詢單客戶查詢- -證券變動流水證券變動流水客戶實時、歷史證券變動情況客戶實時、歷史證券變動情況揭示客戶擔(dān)保品轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出，買、賣股份交割，借券、還券，紅股揭示客戶擔(dān)保品轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出，買、賣股份交割，借券、還券，紅股入賬等入賬等第35頁/共47頁36第3

10、6頁/共47頁客戶查詢客戶查詢- -帳號保證金信息帳號保證金信息保證金可用余額：客戶可用保證金余額保證金可用余額：客戶可用保證金余額現(xiàn)金資產(chǎn)：客戶現(xiàn)金資產(chǎn)現(xiàn)金資產(chǎn)：客戶現(xiàn)金資產(chǎn)= =單客戶查詢單客戶查詢- -客戶資金信息的當(dāng)前余額客戶資金信息的當(dāng)前余額還款可用金額：現(xiàn)金資產(chǎn)中可用于直接還款的那部分資金還款可用金額：現(xiàn)金資產(chǎn)中可用于直接還款的那部分資金總市值（折）：經(jīng)折算后的客戶所有證券資產(chǎn)總市值（折）：經(jīng)折算后的客戶所有證券資產(chǎn)自有證券市值（折）：經(jīng)折算后的客戶自有證券資產(chǎn)自有證券市值（折）：經(jīng)折算后的客戶自有證券資產(chǎn)融資市值（折）：經(jīng)折算后的客戶融資買入證券資產(chǎn)融資市值（折）：經(jīng)折算后的客戶

11、融資買入證券資產(chǎn)融資保證金（委）：融資已耗用保證金（含當(dāng)日委托）融資保證金（委）：融資已耗用保證金（含當(dāng)日委托）融券保證金（委）：融券已耗用保證金（含當(dāng)日委托）融券保證金（委）：融券已耗用保證金（含當(dāng)日委托）第37頁/共47頁38第38頁/共47頁客戶查詢客戶查詢- -負(fù)債匯總信息負(fù)債匯總信息擔(dān)保資產(chǎn)：客戶信用帳戶總資產(chǎn)擔(dān)保資產(chǎn)：客戶信用帳戶總資產(chǎn)凈資產(chǎn)：客戶總資產(chǎn)凈資產(chǎn)：客戶總資產(chǎn)- -客戶總負(fù)債客戶總負(fù)債融資負(fù)債：客戶融資負(fù)債總額融資負(fù)債：客戶融資負(fù)債總額融券負(fù)債：客戶融券負(fù)債總額融券負(fù)債：客戶融券負(fù)債總額費用負(fù)債：客戶費用負(fù)債總額費用負(fù)債：客戶費用負(fù)債總額其他負(fù)債：客戶其他負(fù)債總額其他負(fù)

12、債：客戶其他負(fù)債總額利息負(fù)債：客戶利息負(fù)債總額利息負(fù)債：客戶利息負(fù)債總額可轉(zhuǎn)出金額：客戶賬戶內(nèi)允許轉(zhuǎn)出的資產(chǎn)值（對應(yīng)于取款線）可轉(zhuǎn)出金額：客戶賬戶內(nèi)允許轉(zhuǎn)出的資產(chǎn)值（對應(yīng)于取款線）維持擔(dān)保比例：維持擔(dān)保比例維持擔(dān)保比例：維持擔(dān)保比例最高融資、融券額度：授予客戶的最高融資、融券上限最高融資、融券額度：授予客戶的最高融資、融券上限第39頁/共47頁40第40頁/共47頁客戶查詢客戶查詢- -融資負(fù)債訂單明細(xì)融資負(fù)債訂單明細(xì)客戶融資負(fù)債的明細(xì)信息（每一筆融資成交且未全部償還）客戶融資負(fù)債的明細(xì)信息（每一筆融資成交且未全部償還）證券代碼、證券名稱：融資負(fù)債所對應(yīng)的融資買入時的券種證券代碼、證券名稱：融

13、資負(fù)債所對應(yīng)的融資買入時的券種負(fù)債資金：當(dāng)前融資負(fù)債明細(xì)所對應(yīng)的尚未償還的負(fù)債金額負(fù)債資金：當(dāng)前融資負(fù)債明細(xì)所對應(yīng)的尚未償還的負(fù)債金額已經(jīng)還款本金：已償還的負(fù)債金額（不含當(dāng)日償還的負(fù)債金額）已經(jīng)還款本金：已償還的負(fù)債金額（不含當(dāng)日償還的負(fù)債金額）已經(jīng)還券數(shù)量：已經(jīng)還款本金已經(jīng)還券數(shù)量：已經(jīng)還款本金/ /償還當(dāng)日負(fù)債證券的收盤價償還當(dāng)日負(fù)債證券的收盤價負(fù)債數(shù)量：原負(fù)債數(shù)量負(fù)債數(shù)量：原負(fù)債數(shù)量- -已經(jīng)還券數(shù)量，已經(jīng)還券數(shù)量，負(fù)債數(shù)量負(fù)債數(shù)量實際持倉數(shù)量實際持倉數(shù)量負(fù)債利息：當(dāng)前融資負(fù)債明細(xì)所對應(yīng)的尚未償還的負(fù)債利息負(fù)債利息：當(dāng)前融資負(fù)債明細(xì)所對應(yīng)的尚未償還的負(fù)債利息歸還截至日期：歸還截至日期：當(dāng)

14、前融資負(fù)債明細(xì)按當(dāng)前融資負(fù)債明細(xì)按6 6個月推算的歸還截至日期個月推算的歸還截至日期客戶查詢客戶查詢- -融券負(fù)債訂單明細(xì)信息與融資負(fù)債訂單明細(xì)信息類似融券負(fù)債訂單明細(xì)信息與融資負(fù)債訂單明細(xì)信息類似第41頁/共47頁42第42頁/共47頁客戶查詢客戶查詢- -非交易過戶委托非交易過戶委托查詢客戶信用帳戶相關(guān)的所有非交易類委托（當(dāng)日、歷史）查詢客戶信用帳戶相關(guān)的所有非交易類委托（當(dāng)日、歷史）劃轉(zhuǎn)日期，轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出帳戶的相關(guān)信息，劃轉(zhuǎn)證券品種及數(shù)量等劃轉(zhuǎn)日期，轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出帳戶的相關(guān)信息，劃轉(zhuǎn)證券品種及數(shù)量等過戶類別：擔(dān)保物提交、擔(dān)保物返回、直接還券、余券劃轉(zhuǎn)等過戶類別：擔(dān)保物提交、擔(dān)保物返回、直接還券、余券劃轉(zhuǎn)等第43頁/共47頁44第44頁/共47頁客戶查詢客戶查詢- -負(fù)債變動流水負(fù)債變動流水客戶各類負(fù)債的當(dāng)日、歷史變動流水，與資金變動流水相吻合客戶各類負(fù)債的當(dāng)日、歷史變動流水，與資金變動流水相吻合