日本高校三大職能與其經(jīng)費籌措能力的關(guān)系研究_3

1、    日本高校三大職能與其經(jīng)費籌措能力的關(guān)系研究    摘要：日本高校三大職能的充分發(fā)揮既得益于政府和社會在經(jīng)費方面的大量投入，也得益于政府制度政策的充分供給，從而形成了高校與社會直接聯(lián)系的互動機制。日本高等教育的發(fā)展經(jīng)驗，對目前已經(jīng)處于后大眾化階段并將迎來普及化階段的我國高等教育來說，是有一定借鑒價值的。關(guān)鍵詞：日本高校，三大職能，經(jīng)費籌措，社會服務(wù)職能，科學(xué)研究職能，高校教學(xué)職能高校經(jīng)費籌措從表面上看，是高校籌措辦學(xué)經(jīng)費的事情，但從深層次上看，與高校職能發(fā)揮作用的強弱有著本質(zhì)聯(lián)系。高校作為一個社會組織，其使命是通過教學(xué)（人才培養(yǎng)）、科學(xué)研究和直接為

2、社會服務(wù)三大職能的履行來實現(xiàn)的，而高校要履行這三大職能是需要政府和社會為其提供必要資源的。政府和社會對高校職能發(fā)揮作用的期待，決定其對高校的資源投入，這里的“資源”既包括資金，也包括相應(yīng)的制度政策供給。本文擬探討日本高校三大職能與其經(jīng)費籌措能力的關(guān)系問題，并在此基礎(chǔ)上提出若干啟示與建議。一、高校教學(xué)職能與其經(jīng)費籌措能力日本高校由國、公立高校和私立高校構(gòu)成。國、公立高校提供的是公共產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品，因而支撐其教學(xué)職能的經(jīng)費分別主要由中央政府和地方政府來承擔(dān)；而私立高校提供的是私人產(chǎn)品，因而支撐其教學(xué)職能的經(jīng)費主要由學(xué)生及其家庭來分擔(dān)。與美國不同，日本是一個捐贈文化比較缺乏的國家，因而支撐國、公、

3、私立高校履行教學(xué)職能所需的資金很少來自社會捐贈。下面從日本高等教育不同發(fā)展階段切入，來探討高校經(jīng)費籌措能力與其教學(xué)職能發(fā)揮作用的關(guān)系問題。首先，探討精英教育階段（1877-1962年）日本高校經(jīng)費籌措能力與其教學(xué)職能發(fā)揮作用的關(guān)系問題。二戰(zhàn)以前，被迫進行近代化的明治維新政府，在實施新政時便十分重視發(fā)展近代高等教育，但當(dāng)時由于政府財力十分拮據(jù)，使得能夠投入高等教育的資源極其有限。在這種條件制約下，政府采取以資源傾斜配置和官學(xué)本位主義為中心的政策方針，即把資源投入的重點放在以人才需求為主，以滿足“國家需要”為目的的“官學(xué)”（國立學(xué)校在二戰(zhàn)結(jié)束前稱為官立學(xué)校，簡稱“官學(xué)”），特別是“帝國大學(xué)”上。因

4、此，官立學(xué)校及圖書館會計法（1890年）、帝國大學(xué)特別會計法（1907年）和學(xué)校特別會計法（1944年）等法律制度，都是為了官立高校尤其是帝國大學(xué)能夠獲得穩(wěn)定的政府財政撥款而制定的。以1908年東京帝國大學(xué)的預(yù)算為例，歲入總額為170萬日元，其中政府定額支出金130萬日元，占76%；1175另據(jù)研究報告顯示，從1900年到1960年，東京（帝國）大學(xué)支出額占官（國）立高等教育機構(gòu)總支出額的比例是，1900年36%、1910年27%、1920年25%、1930年14%、1940年16%、1960年12%，而舊制帝國大學(xué)的這個比例是，1900年52%、1910年52%、1920年63%、1930年

5、48%、1940年52%、1960年42%，2因為帝國大學(xué)及其“11所舊制官立大學(xué)”是培養(yǎng)政府官僚和產(chǎn)業(yè)社會精英，政府高比例的財政撥款彰顯了高等教育的“公共性”。與此同時，隨著近代化和產(chǎn)業(yè)社會的發(fā)展，社會強烈要求高教機構(gòu)培養(yǎng)更多的專門人才，于是在官、公立高校無法充分供給的情況下，一批私立高校應(yīng)運而生。這些私立高校在舉辦者一次性捐贈建立后，在沒有得到政府和社會慈善的資金支持下，不得不主要依賴學(xué)生繳納的學(xué)費來維持生存。由于私立高校培養(yǎng)的人才幾乎被輸送到產(chǎn)業(yè)部門，而且接受過高等教育的畢業(yè)生能夠從勞動力市場中獲得更多的就業(yè)機會和更高的報酬，使得私立高校的教育彰顯的是高等教育的“私人性”，因而社會也愿意

6、向私立高校提供資金支持（通過學(xué)生及其家庭支付學(xué)費）。而且，私立高校為了獲取社會的資金支持，必須圍繞學(xué)生資源展開激烈的競爭，擴大學(xué)生規(guī)模以爭取獲得更多的學(xué)費收入便成為私立高校發(fā)展的重要動力。日本高等教育在學(xué)習(xí)西方先進國家的成功經(jīng)驗的同時，也在特定的歷史環(huán)境下形成了自身的特點，那就是始終圍繞國家利益發(fā)展教育并以發(fā)展應(yīng)用學(xué)科為主。比如，摒棄了西方輕視工學(xué)的傾向，將工學(xué)放在與理學(xué)同等重要的位置，在培養(yǎng)學(xué)生時十分重視學(xué)生的社會服務(wù)能力，為國家的經(jīng)濟、軍事、文化的發(fā)展提供了大量人才。日本政府排除種種困難，圍繞國家目標(biāo)不惜血本地發(fā)展教育是頗有遠見的。其次，探討大眾化階段（1963-2003年）日本高校經(jīng)費籌

7、措能力與其教學(xué)職能發(fā)揮作用的關(guān)系問題。20世紀(jì)50年代末之前，由于二戰(zhàn)戰(zhàn)敗、國力凋敝，日本政府對國立高校的財政投入暫時處于停滯狀態(tài)（一度廢除學(xué)校特別會計，1964年重新制定并實施國立學(xué)校特別會計）。但是，從60年代開始，日本政府以經(jīng)濟高速發(fā)展為背景，在風(fēng)靡世界的“人力資本理論”的影響下，對國立高校的投入呈現(xiàn)出飛躍式增長，此時來自中央政府的財政撥款占國立高?？偸杖氲谋壤３衷?0-80%之間374。同時受美國“高等教育機會均等”理念的影響，在1971年之前一直實施“低學(xué)費”政策。20世紀(jì)80年代以后，受“財政重建”，即控制財政支出的影響，中央政府財政撥款所占的比例下降到60%左右374。同時受

8、約翰斯通（d. bruce johnstone）“成本分擔(dān)與補償理論”的影響，日本國立高校放棄長期實施的“低學(xué)費”政策，向?qū)W生征收的學(xué)費水平不斷提高。4統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，1971年國立大學(xué)學(xué)費標(biāo)準(zhǔn)為1.6萬日元，1980年為26萬日元，1990年為54.56萬日元，2000年為75.58萬日元，2003年為80.28萬日元，32年間學(xué)費增長了49.18倍。51992年以后受日本經(jīng)濟不景氣（泡沫經(jīng)濟）的影響，中央政府財政撥款所占的比例進一步下降，在國立大學(xué)法人化改革之前一般穩(wěn)定在50%多6。與此相對，在政府對國立高校規(guī)模擴張采取抑制政策、二戰(zhàn)后第一次人口高峰期以及經(jīng)濟高速發(fā)展急需大量中高級專門人才等

9、多種因素疊加的情況下，政府將私立高教的發(fā)展問題納入國民收入倍增計劃，為其擴充發(fā)展提供貸款，從而促進私立高教的急劇擴張。鑒于私立高校在日本高等教育大眾化發(fā)展過程中所做出的巨大貢獻，以及出于維持私立高校的穩(wěn)健經(jīng)營和減輕學(xué)生家庭負(fù)擔(dān)的考慮，日本政府于1970年開始對私立高校實行補助金制度，并于1975年頒布私學(xué)振興助成法，使政府資助私立高校法制化。有數(shù)據(jù)顯示，1975年，來自政府資助的補助金占私立高?？偸杖氲谋壤_到20.6%，1980年達到峰值的29.5%，此后逐步下降，現(xiàn)在一般維持在10%左右7。從上面的論述中可以看到，在高等教育大眾化階段，日本國立和公立高校教學(xué)職能在高等教育的公共性方面所發(fā)揮

10、的作用逐漸減弱，盡管政府財政撥款仍然是其經(jīng)費籌措的主要渠道，但是學(xué)費收入逐漸成為其經(jīng)費籌措的主要渠道之一。而私立高校教學(xué)職能在高等教育的公共性方面所發(fā)揮的作用開始受到政府的關(guān)注。再次，探討普及化階段（2004年至今）日本高校經(jīng)費籌措能力與其教學(xué)職能發(fā)揮作用的關(guān)系問題。進入高等教育普及化階段，正是國立大學(xué)法人化改革全面實施之時，也是國立學(xué)校特別會計被廢止之時。法人化改革的宗旨原本是要確保政府對高等教育的財政支出，以維持高水平的教學(xué)與科研。但是，在日本經(jīng)濟發(fā)展持續(xù)受阻、稅收收入停滯不前、國債發(fā)行數(shù)額快速增加的背景下，日本各項財政預(yù)算大幅縮減。這使得國立大學(xué)運營費交付金每年持續(xù)減少，政府發(fā)布的200

11、6年經(jīng)濟財政改革的基本方針明確指出，“國立大學(xué)法人運營費交付金逐年減少1%”。這一政策雖然在實施三年后被廢除，但政府并沒有改變減少國立大學(xué)法人運營費交付金的做法8。由于政府撥付的運營費交付金按每年削減1%以提高效率，而且允許國立大學(xué)法人在政府確定的學(xué)費標(biāo)準(zhǔn)額上下浮動10%，有數(shù)據(jù)顯示，目前私立高校的平均學(xué)費是國立高校的1.6倍，而在過去20年間（與1985年比較），私立高校的學(xué)費提高了4.42倍，國立高校卻提高了14.47倍5。因此，隨著法人化改革的深入推進，國立大學(xué)法人提高學(xué)費是必然的發(fā)展趨勢。與此相對，私立高校在高等教育普及化階段，面臨的最大挑戰(zhàn)是少子化問題的進一步加劇，這使得私立高校在招

12、生方面普遍遇到招生不足的問題，因而在通過教學(xué)職能的發(fā)揮作用來籌措辦學(xué)經(jīng)費的問題上存在以下兩個方面的問題：一是政府財政撥款無法增加，二是學(xué)費收入在私立高校處于“買方市場”的背景下，是難以提高的，其生存面臨很大的困境。從上面的論述中可以看到，在高等教育普及化階段，日本國立和公立高校教學(xué)職能在高等教育的公共性方面所發(fā)揮的作用更進一步減弱，盡管政府財政撥款仍然是其經(jīng)費籌措的主要渠道，但是學(xué)費收入繼續(xù)成為其經(jīng)費籌措的主要渠道之一。而私立高校教學(xué)職能在高等教育的公共性方面所發(fā)揮的作用，主要體現(xiàn)在其一直扮演著擔(dān)當(dāng)高校培養(yǎng)人才主體的角色。盡管學(xué)費收入仍然是其經(jīng)費籌措的主要渠道，但是政府基于其在高等教育人才培養(yǎng)

13、方面的貢獻而繼續(xù)給予財政撥款。社會捐贈在政府積極的政策引導(dǎo)，以及一些高校（主要是著名大學(xué)）的努力下有明顯的成效，說明高校教學(xué)職能所發(fā)揮的作用正在為社會所承認(rèn)。二、高校科學(xué)研究職能與其經(jīng)費籌措能力在日本，無論是國立和公立高校還是私立高校，大學(xué)教師的科研費基本上由4個部分構(gòu)成，即人均經(jīng)常費中的科研費、科學(xué)研究費補助金、來自民間的科研費捐助以及委托研究費。這也是日本高校通過其科學(xué)研究職能籌措辦學(xué)經(jīng)費的來源渠道。但是，大學(xué)教師人均經(jīng)常費中的科研費自高校誕生之日便有，而科學(xué)研究費補助金、民間的科研費捐助以及委托研究費則是高校發(fā)展到一定歷史階段后才有的。以下同樣從日本高等教育不同發(fā)展階段切入，來探討高校經(jīng)

14、費籌措能力與其科學(xué)研究職能發(fā)揮作用的關(guān)系問題。首先，探討精英教育階段日本高校經(jīng)費籌措能力與其科學(xué)研究職能發(fā)揮作用的關(guān)系問題。日本近代意義的高等教育以1877年建立的東京大學(xué)為開端，其精英教育階段到1962年為止，歷時近90年。最早建立的東京大學(xué)（1886年更名為“帝國大學(xué)”，1896年設(shè)立“京都帝國大學(xué)”后，再次更名為“東京帝國大學(xué)”，“二戰(zhàn)”后恢復(fù)最初成立時的校名）是以倡導(dǎo)“教學(xué)與科研相統(tǒng)一”的德國柏林大學(xué)為模式設(shè)立的，因此，科學(xué)研究作為高校的一項職能在創(chuàng)建東京大學(xué)時就已確立。帝國大學(xué)令的第一條規(guī)定（“帝國大學(xué)以教授適應(yīng)國家需要之學(xué)術(shù)技藝并探究其蘊奧為目的”）就是例證。由此表明大學(xué)既要培養(yǎng)人才（教學(xué)）又要從事科學(xué)研究。盡管日本的大學(xué)制度是從歐美引進的，大學(xué)是作為履行教學(xué)和科研兩大職能的機構(gòu)而設(shè)置的，但是，日本的科學(xué)研究對大學(xué)的依賴程度從開始就比歐美大得多。東京帝國大學(xué)之后建立的其他6所帝國大學(xué)和“11所官立大學(xué)”按照“同型繁殖”的方式設(shè)立，1893年在帝國大學(xué)引入“講座制”和設(shè)立研究機構(gòu)，是政府強化大學(xué)科學(xué)研究職能的制度安排。講座是大學(xué)教學(xué)科研的基層組織單位，也是財政預(yù)算的基本單位。由于日本沒有設(shè)立國家科學(xué)院制度（僅有日本學(xué)士院，該機構(gòu)