質量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件三標認證

1、編 號 質量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件 版本號 / 修 改狀態(tài) B/0 文件控制程序 頁 次 1/5 文件 控制程序 1目的 本程序規(guī)定了質量、環(huán)境和職 業(yè)健康安全管理體系規(guī)范文件管理的部門職責，文件 的編制、批準、發(fā)放、使用、評審、更改、作廢、回 收等管理內容和程序，確保相關部門及時得到并使用 有效的版本，嚴格防止使用失效或作廢的文件。 2適用范圍 適用于公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安 全管理體系要求有關的文件和資料的管理，包括適當 范圍的外來文件的控制。 3職責 3.1 集團公司辦 公室負責制定文件控制程序并組織實施 , 對質量 環(huán)境安全管理體 系所要求的文件標識、編制、識別、 審批、發(fā)放、使用

2、、更改、作廢和評審進行有效控制； 負責定期發(fā)放公司受控文件清單。3.2 工程管理部負責管理手冊和程序文件的組織更改及工程 項目應用技術 性文件和項目性文件的控制，負責 管理手冊和程序文件的發(fā)放管理。 3.3 總 裁負責管理手冊和程序文件的批準、發(fā)布。 3.4 管理者代表負責管理手冊和程序文件的 審核。 3.5 各職能部門負責本部門文件及資料的編 制、更改、報批和發(fā)放工作，定期向集團公司辦公室 報受控文件清單。 4工作程序 4.1 文件的分類 a)質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件：管理手冊、程序文件、等編號修改狀態(tài)技術文件：質量計劃、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案質量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件 版

3、本號/ B/0 文件控制程序頁次 2/5b)技術標準、圖紙、作業(yè)指導書、規(guī)范等c)外來文件：法律、法規(guī)、顧客提供的文件資料等d)其他文件：工程合同文件、行政管理文件等。4.2文件的編號 4.2.1管理手冊的編號：HTCX-B/02011 年代號 版本號 /修改狀態(tài)管理手冊代碼 4.2.2程序文件編號： 年代號程序序號版本號程序文件代碼 423其他文件編號：口XXX順序號部門代號編號 質量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件 版本號/ 修改狀態(tài) B/0 文件控制程序頁次 3/5 部門 代碼表示：辦公室-BG;人力資源部-RL經營開發(fā)部-JY計劃合約部-JX材料設備部-CL財務部-cw；審 計部-SG;工程管

4、理部-GC;質量安全部-ZA;中心實 驗室-SY項目經理部-XM。文件分發(fā)號：總裁-001、 管理者代表 -002、副總經理 -003、總工程師 -004、經 營開發(fā)部 -005、計劃合約部 -006、辦公室 -007、人力 資源部 -008、材料設備部 -009、財務部 -010、審計 部-011、工程管理部 -012、質量安全部 -013、中心實 驗室-014、項目經理部 -015。 4.2.4 外來文件按原編 號。 4.3 文件的編寫和審批 4.3.1 管理手冊由工程管 理部組織編寫，管理者代表審核，總裁批準。 4.3.2 程序文件由相關部門編寫并交與質量安全部統一修改 裝訂成冊，管理者

5、代表審批。 4.3.3 其他管理文件由 相關部門編寫，部門領導審核，分管副總批準；重大 項目文件由總裁審批。 4.3.4 上級下發(fā)的管理性文件 由集團公司辦公室首先進行識別，然后送相應的主管 領導審閱，并按審閱意見傳遞各相關部門，文件原件 由集團公司辦公室保存。 4.3.5 存檔文件做好標識， 由集團公司辦公室統一歸檔保存；確保文件的正確、 清晰、協調、易于識別和檢索。 4.4 文件的收發(fā) 4.4.1 各部門文件管理人員按簽發(fā)范圍發(fā)放文件，文件領用 人須在發(fā)文登記上簽名。 4.4.2 各部門資料應有 專人管理，收到資料要進行收文登記 。 4.4.3 公司 范圍內發(fā)放的文件為 “受控 ”文件，在

6、封面加蓋 “受控” 印章，注明分發(fā)號；向顧客提供的文件為 “非受控 ”文 件，不蓋印章。編 號 質量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件 版本號 / 修改狀態(tài) B/0 文件控制程序 頁 次 4/54.4.4 當文件破損嚴重影響使用時，文件使用人應到 原文件管理部門辦理更換手續(xù)，交回破損文件，并延 用原文件分發(fā)號。破損文件由原文件管理人員負責銷 毀。 4.4.5 文件丟失，文件使用人須填寫文件領用 審批表重新辦理文件領用手續(xù)， 并予以說明。原 文件管理人員補發(fā)文件應重新編分發(fā)號，注明丟失文 件分發(fā)號作廢。 4.5 文件的復印 4.5.1 受控文件未經 批準不得復印，必要時應由文件產生部門申請，主管 領導批準

7、方可復印。復印受控文件后按文件發(fā)放程序 辦理手續(xù)。 4.5.2 需使用文件但未領到文件的人員或 部門，不得使用他人文件復印，應按文件領用程序辦 理領用手續(xù)。 4.6 文件的評審修改及再次批準 4.6.1 由工程管理部通過內外審核對質量、環(huán)境和職業(yè)健康 安全管理體系文件適宜 性作評審，并組織相關單 位每年底或第二年初對現有的體系文件進行全面評審， 因評審或其他原因需對文件進行修改時，發(fā)布前應再 次批準。 4.6.2管理手冊 、程序文件需要局部 修改時，由職能部門提出書面修改意見，經質量安全 部審核，總裁、管理者代表批準后，并發(fā)文件更改 通知單。 4.6.3 公司各部門制定的文件需要修改時， 由撰

8、稿部門報分管副總批準后進行修改。 4.7 文件的 換版、作廢與保存 4.7.1管理手冊、程序文件 需整體更改或進行較大幅度修改時，經總裁批準后確 定原版文件作廢，換發(fā)新版文件，同時收回作廢文件 并加蓋“作廢”標識。文件銷毀經管理者代表批準，由 工程管理部統一銷毀。 4.7.2 公司各部門制定的文件 經分管副總批準作廢后，編寫部門通知集團公司辦公 室，由集團公司辦公室發(fā)文件作廢通知，各有關部門 負責銷毀舊版文件，并填寫文件銷毀記錄表 。對 有存查價值而須保留的作廢或失效文件，要加蓋 “作 廢留查”標識，防止誤用。 4.7.3 文件的歸檔，執(zhí)行公 司檔案管理辦法。編 號 質量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文

9、件 版本號 / 修改狀態(tài) B/0 文件控制程序 頁 次 5/5 4.8 文件的管理 4.8.1 公司各部門每年十二月下旬向集團 公司辦公室報本部門現行的受控文件清單 ，（包括 技術性文件和項目性文件及各部門內部自定的管理性 文件），集團公司辦公室每年一月核定整理出公司總 受控文件清單 ，經主管領導批準后發(fā)布，間隔期 各部門發(fā)放的受控文件，由各部門自行控制，報集團 公司辦公室備案。 4.8.2 各部門文件管理人員對該部 門文件經常進行自檢，保證在用文件的有效性。4.8.3 借閱文件，須填寫借閱登記并經該文件管 理部門負責人批準。借閱者應在指定的日期內歸還，到期未還的由文件管理人員負責收回。 4.

10、9 外來文件 控制 4.9.1 各職能部門要定期核查所使用的國家標準、 行業(yè)標準等有關外部文件是否為有效版本，及時更換 過期文件，并通知集團公司辦公室，對受控文件進行 動態(tài)管理。5相關文件 5.1管理手冊和程序文件 5.2公文處理辦法 5.3檔案管理辦 法 5.4記錄控制程序 6相關記錄及附表 6.1發(fā)文登記表 6.2收文登記表 6.3文件領 用審批表 6.4文件更改審批單 6.5文件銷毀記 錄表 6.6受控文件清單6.7文件借閱登記表編 號 HTCX-B/0-02-2011 質量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 記錄控制程序 頁 次 1/3 記錄控制程序 1 目的 對質量

11、、環(huán)境和職 業(yè)健康安全管理體系記錄的標識、貯存、檢查、保護 和處置進行控制和管理，為證明產品、過程符合要求 及管理體系有效運行提供證據，同時也為提高產品的 可追溯性及制定糾正措施和預防措施以及保證和改進 質量、環(huán)境和職業(yè)健康管理體系提供信息。2適用范圍 適用于公司各部門、項目經理部在產品實現 過程和管理體系運行中記錄的控制。3職責 3.1質量安全部負責本程序的制定，明確記錄的管理職責。3.2 質量安全部負責檢查本程序的實施及記錄目錄清 單的檢查、匯總。 3.3 工程管理部負責施工過程中各 類技術檔案資料的管理工作。 3.4 公司各部門負責本 系統記錄的檢查、指導和管理。 3.5 項目經理部負責

12、 工程項目各類記錄的建立、收集和管理。 3.6 各部門 / 項目經理部資料員應做好記錄的收集、標識、貯存、 檢索、保護以及保存期限和處置工作，并填寫記錄目 錄清單。 4工作程序 4.1 記錄的收集、標識 4.1.1 公司各部門負責本部門記錄的收集、整理、編目工作。 項目經理部設專人負責本部門項目記錄的收集、整理、 編目等工作。 4.1.2 各部門 /項目經理部要對本部門記 錄的名稱、編號、形成時間和相關人員簽字 編 號 HTCX-B/0-02-2011 質量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 記錄控制程序 頁 次 2/3 等內容進行標識，并填寫記錄目錄清 單。記錄內容的填寫

13、必須與工作同步進行，應 保證 客觀、真實、準確、清晰、具有可追溯性，有關人員 簽字要齊全，重要記錄需經核對、審核、批準。 4.2 記錄的貯存、檢索 4.2.1 公司各部門項目經理部負責 貯存本部門的記錄。記錄可采用不同的載體形成，如 文字、圖片、磁帶、磁盤、照片、膠片、錄像帶等。 記錄的儲存環(huán)境要通風、防潮、防火、防蟲蛀、鼠害等。 4.2.2 公司各部門、項目經理部將其主管的記錄 以目錄清單的形式，每年十二月下旬報公司質量安全 部，由質量安全部核定整理出公司總的記錄目錄清單 并備案。 4.3 記錄的保護、保存期限 4.3.1 各部門應 做好記錄時的收發(fā)登記工作，填寫記錄歸檔清單 和記錄借閱登記

14、 ，保證記錄傳遞過程中的完好， 防止破損、涂改和丟失。 4.3.2 保管借閱執(zhí)行公司 檔案管理辦法的相應規(guī)定，并填寫記錄借閱登 記。 若合同有要求，在商定期內記錄可供顧客代表 查閱。 4.3.3 主管部門確定本部門記錄的保存期限并 在目錄清單中注明。a.記錄的保存期限分為短期（三年）、長期（十年）和永久保存，在記錄清單中 標明。b 超過保存期限的由工程管理部依據公司 檔案管理辦法及本程序的有關規(guī)定進行銷毀。 4.4記錄的歸檔4.4.1記錄由各主管部門整理保存，需歸檔的按公司檔案管理辦法的相應規(guī)定執(zhí)行。 4.4.2 工程施工記錄歸檔，執(zhí)行合同要求或國家、地 區(qū)、行業(yè)要求。4.4.3 工程資料的管

15、理執(zhí)行公司工程技術資料檔案管理規(guī)定 。其內容主要包括： a.向建設單位移交的竣工資料。編 號 HTCX-B/0-02-2011 質量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號 /修改狀態(tài)B/0 記錄控制程序 頁次 3/3b.項目經理部歸檔的竣工技術資料。c.公司管理制度所規(guī)定的記錄。 資料移交時，應填寫 工程技術資料檔案移交表 ，記錄其移交的時間， 內容，移交人及接收人信息。 4.5 記錄的處置 4.5.1 記錄到期后，由主管部門決定繼續(xù)保存或銷毀，并通 知質量安全部，質量安全部在記錄目錄總清單中 注明保存或注銷。 4.5.2 當合同有明確規(guī)定時，按規(guī) 定辦理。4.5.3 來自供方（分包方）的記錄，項

16、目經理部進行控制管理。 5相關文件 工程技術資 料檔案管理規(guī)定 6.記錄 6.1記錄目錄清單 6.2 記錄目錄總清單 6.2記錄處理審批表 6.3 記錄借閱登記表 6.4記錄歸檔清單 6.5 工程技術資料檔案移交表法律法規(guī)和其他要求及合規(guī)性評價控制程序 編 號 HTCX-B/0-03-2011 質量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 頁 次 1/5 法律 法規(guī)和其他要求及合規(guī)性評價控制程序 1目的 為了及時獲取、識別、傳遞和更新適用于 本公司的法律法規(guī)和其他要求，保持質量、環(huán)境、職 業(yè)健康安全管理體系的正常運行，保證公司生產、經 營、服務管理活動符合相關的法律法規(guī)和其他要求

17、， 公司制定法律法規(guī)和其他要求及合規(guī)性評價控制程序。 2適用范圍 涉及 本程序適用于公司質量、 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系范圍內的法律、法規(guī)的 獲取、識別、傳遞和更新；對公司生產、經營、服務 等活動中的環(huán)境因素法律法規(guī)和其他要求進行合規(guī)性 評價。 3職責 3.1 公司總裁負責批準公司法律 法規(guī)和其他要求總清單并傳達滿足法律法規(guī)和其他 要求的重要性。 3.2 集團公司辦公室負責管理和定期 公布公司有效的法律法規(guī)和其他要求總清單負責 組織對公司的法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性進行每年一 次的評價。負責接受上級下發(fā)的法律法規(guī)和其他要求 文件，并轉發(fā)給公司相關職能部室。 3.3 公司各職能 部門負責獲取與本

18、部門業(yè)務相關的法律法規(guī)和其他要 求，經公司分管領導審批后發(fā)布，建立部門法律法 規(guī)和其他要求清單 ，報集團公司辦公室備案；并對 公司的法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性進行評價。4.工作程序 工作流程圖： 法律法規(guī)、標 準的獲取編 號 HTCX-B/0-03-2011 質量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 頁 次 2/5 法律 法規(guī)和其他要求及合規(guī)性評價控制程序 法律法規(guī)、標準的識別 填寫部門法律法規(guī)清單 發(fā)放使用的法律法規(guī)、標準 對法律法規(guī)的保存和管理N失效/作廢對法律法規(guī)的更新 法律法規(guī)合規(guī)性評價4.1 法律法規(guī)和其他要求的獲取 4.1.1 獲取范圍包括質量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全管

19、理體系運行中所涉及的所有的法律、 法規(guī)和其他要求。 4.1.2 法律法規(guī)和其他要求包括： 4.1.2.1 國家有關的法律、法規(guī)、條例、規(guī)范； 4.1.2.2 省（市）地方法律和相關部委的規(guī)章； 4.1.2.3 國 家、行業(yè)和地方的標準； 4.1.2.4 使用的國際公約、 國際條約及國際慣例； 4.1.2.5其他要求。 4.2 獲取途 徑編 號 HTCX-B/0-03-2011 質量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 頁 次 3/5 法律法規(guī) 和其他要求及合規(guī)性評價控制程序4.2.1 集團公司辦公室負責接受上級下發(fā)的法律法規(guī)和其他要求文件，并及時 轉發(fā)給公司相關職能部門。 4

20、.2.2 公司各職能部門應 對獲取的法律法規(guī)和其他要求確認其適用性，經公司 分管領導批示后，傳閱相關職能部門。 4.2.3 公司各 相關職能部門要通過報刊、雜志、互聯網站、出版社、 行業(yè)協會等途徑及時獲取與本公司相關的國家與地方 性法律法規(guī)和其他要求。 4.3 確認適用性 4.3.1 公司 各職能部門對于獲取的法律法規(guī)和其他要求，由本部 門負責人對其版本、有效性與公司產品、服務活動的 適用性及環(huán)境因素的關聯性條款進行識別確認，經分 管領導審批后，確認為公司和本部門適用的法律、法 規(guī)，填寫法律法規(guī)獲?。ǜ拢┐_認登記表 ，一 式兩份，集團公司辦公室備案。 4.3.2 當現行的法律 法規(guī)和其他要求

21、更新時，公司各相關職能部門應重新 對其適用性予以確認，及時填寫法律法規(guī)獲取（更 新）確認登記表 ，一式兩份，及時送達集團公司辦 公室，經辦公室確認其適用性后，以信息交流聯絡 單形式傳遞到各部門、項目部。 4.3.3 集團公司辦 公室負責建立公司適用的法律法規(guī)和其他要求總清 單，并經公司總裁批準后，向各部門、項目部發(fā)放。 4.3.4 集團公司辦公室每年 1 月對公司法律法規(guī)和 其他要求總清單的有效性進行再確認，如發(fā)生變化 應對其進行更新，并以信息交流聯絡單形式傳遞 各部門、項目部，各部門、項目部在法律法規(guī)和其 他要求總清單中作出更新和標識。編 號 HTCX-B/0-03-2011 質量環(huán)境職業(yè)健

22、康安全 程序文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 頁 次 4/5 法律法 規(guī)和其他要求及合規(guī)性評價控制程序4.4 法律法規(guī)和其他要求的管理 4.4.1 集團公司辦公室負責對法律法規(guī) 和其他要求總清單和留存的法律法規(guī)獲?。ǜ拢?確認登記表妥善保管，防止丟失。 4.4.2 各部門應 根據公司法律法規(guī)和其他要求總清單 ，建立本單 位適用的法 律法規(guī)和其他要求清單 。 4.4.3 公司 各職能部門對公司適用的法律法規(guī)和其他要求進行歸 檔管理，并根據使用和更新的情況隨時予以更新。公 司各職能部門將適用的法律法規(guī)和其他要求傳達給管 理體系覆蓋的相關單位。 4.4.4 公司各職能部門負責 對本部門適用的法律法

23、規(guī)和其他要求，按國家、地方、 行業(yè)分別建立清單，對獲取或更新的法律法規(guī)和其他 要求如實填入清單，妥善保管，并 負責跟蹤其變 化，對于作廢的文件按照文件控制程序處置。 4.4.5 公司各職能部門應結合自己所承擔的生產、經 營、服務等管理活動的職責和內容組織對相應法律法 規(guī)和其他要求標準的學習、宣傳或培訓，培訓工作具 體執(zhí)行人力資源控制程序 。 4.5 對法律、法規(guī)及 其他要求的合規(guī)性評價 4.5.1 各項目經理部可針對自 己所承擔的生產、經營、服務等活動中的環(huán)境因素， 定期進行法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評價，并將評價 結果填入法律法規(guī)合規(guī)性評價登記表 ，經項目經 理簽字確認后，予以留存。 4.5.

24、2 當進行合規(guī)性評價 時發(fā)現活動中的環(huán)境因素控制不符合法律法規(guī)和其他 要求時，各單位應立即組織相關部門進行糾正或糾正 措施，并保存糾正、驗證記錄，具體執(zhí)行不符合糾正措施和預防措施控制程序 。4.5.3 公司各職能部門負責定期對項目經理部法律法規(guī)和其他要求的遵 循情況進行 監(jiān)督、檢查，并將結果反饋到集團公 司辦公室。 4.5.4 集團公司辦公室每次在管理評審前， 負責組織對公司的法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性進行一 次全面評價，評價結果應形成合規(guī)性評價報告 ， 并作為管理評審輸入內容之一。編 號 HTCX-B-11-03 質量環(huán)境職業(yè)健康安全程序 文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 頁 次 5/5 法律

25、法規(guī) 和其他要求及合規(guī)性評價控制程序4.5.5 評價方法：審核；文件和（或）記錄評審；對設施的 檢查；面談；對項目或工作的評審；常規(guī)抽樣分析 或實驗結果；取樣或實驗；設施巡視和（或）直接 觀察；其他。 5.相關文件 5.1文件控制程序 5.2 人力資源控制程序 5.3不符合、糾正措施和預 防措施控制程序 6.記錄 6.1法律法規(guī)獲?。ǜ?新）確認登記表 6.2法律法規(guī)合規(guī)性評價登記表 6.3法律法規(guī)和其他要求總清單 6.4法律法規(guī)和 其他要求清單 6.5合規(guī)性評價報告 6.6信息 交流聯絡單 危險源辨識、 風險評價和風險控制程序 1.目的編 號 HTCX-B/0-04-2011 質量環(huán)境職業(yè)健

26、康安全程序文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 頁 次 1/6 危險源 辨識、風險評價和風險控制程序 為了對所有進入施工 現場人員的常規(guī)和非常規(guī)活動及所有設施進行危害因 素辯識與風險評價，確定并采取措施有效控制重大危 害因素，為建立目標、指標提供依據，公司制定危 險源辯識、風險評價與風險控制程序 。 2.適用范 圍 本程序適用于公司所有施工活動、產品、服務過 程中的危險源辯識、風險評價及控制。3.職責 3.1質量安全部負責編制本程序，組織職業(yè)健康安全初始 評審。 3.2 質量安全部、集團公司辦公室負責辯識危 險源因素、風險評價與控制，編制重大危險源清單 和危險源辯識與風險評價結果一覽表 。 3.3

27、 項目 經理部，結合本項目實際情況，進行危險源辯識、風 險評價與控制，確定本單位危險源及重大危險因素及 風險編制重大危險源清單和危險源辯識與風險 評價結果一覽表。 4.工作程序 4.1 選擇活動、產品 或服務 根據本公司的生產經營特點，從以下四個方 面選擇活動、產品或服務；a）施工生產作業(yè)活動、施 工工藝。b）施工設備運行、維護和保養(yǎng)。c）原材料的采購、儲存和運輸。d）其他輔助活動。4.2識別活動、產品或服務中的危害因素由質量安全部組織各 部門、項目經理部相關人員，依據活動或服務的范圍、性質和時限，組織對危險源因素的辯識，確定活動中 的重大危險源因素。421危險源因素的類別a）施工 產品、機械

28、設備、人員、材料；編 號 HTCX-B/0-04-2011 質量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 頁 次 2/6 危險源 辨識、風險評價和風險控制程序b）勞動保護用品；c）供方、分包方的影響；d）勞動安全衛(wèi)生、消防、化學危 險品、交通安全類；e）活動、服務類；f）特殊職業(yè)健 康安全要求類；g）其他類。422可導致的事故類型按GB6441-86企業(yè)職工傷亡事故分類，劃分為 以下類別： 物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重 傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、 冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐 爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息及其他傷害。4.2.3 進

29、行危險源辯識時，可以采用詢問與交流、現 場觀察、查閱有關記錄、系統安全分析、類比等方法。4.2.4 危險源辯識應滿足以下要求，以確保其充分性：a） 危險源辯識應考慮所有進入施工場所的人員。b）危險源辯識應考慮所有的施工作業(yè)活動（常規(guī)和非常 規(guī)的）管理活動。 c） 危險源辯識應考慮所有的施工 設備、設施，包括相關方的設備。 d） 危險源辯識應 考慮機械能、電能、勢能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素七個方面 所有場所和環(huán)境。e） 危險源辯識應考慮編 號 HTCX-B/0-04-2011 質量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 頁 次 3/6 危險源 辨識、風險評價和風險控

30、制程序 4.2.5 根據危險源辯識 的結果，質量安全部、集團公司辦公室編制危險源 辯識與風險評價結果一覽表 。 4.3 風險評價 4.3.1 總則a）風險評價應在危險源充分辯識的基礎上進行。b）風險評價為確定設施要求、培訓需求和進行控制提 供信息。c）風險評價應為建立目標、指標和管理方案 提供依據。d）風險評價結果應形成文件，作為公司建 立和保持職業(yè)健康安全管理績效提供衡量的基準。4.3.2 風險評價應征求一線作業(yè)人員的意見和要求； 評價人員應進行適當的培訓。 4.3.3 風險評價的方法 4.331采用作業(yè)條件危險性評價法，即 LEC法，發(fā)生 事故的可能性大小用 L 值表示，人體暴露在這種危險

31、 環(huán)境中的頻繁度用 E 值表示，一旦發(fā)生事故會造成的 損失后果用 C 值表示。 4.3.3.2 為簡化評價過程，采 用半定量計值法，給三種因素的不同等級分別確定不 同的分值。具體分值見下表： 表 1：事故發(fā)生的可能 性大?。?L） 分數值 事故發(fā)生的可能性 10 完全可 能預料 6 相當可能 3 可能但不經常1 可能性小， 完全意外 0.5 很不可能，可以設想 0.2 極不可能 0.1 實際不可能編 號 HTCX-B/0-04-2011 質量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 頁 次 4/6 危險源 辨識、風險評價控制程序表 2：暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（ E） 分數值 暴

32、露于危險環(huán)境中的頻繁程度 連續(xù)暴露 10 每天工作時間暴露 6 每周一次暴露 3 每月一次暴露 2 每年幾次暴露 1 非常罕見地暴露 0.5表 3：發(fā)生事故產生的后果（ C） 分數值 發(fā)生事故產生的后果 經濟損失 人數 500以上 10 人以上 100 大災難 50500 310人 40 災難 1050 1 人 15 非常嚴重 510 重傷 7 嚴重 15 至少一人 3 重 大 1 以下 輕傷 1 引人注目，需要救護編 號 HTCX-B/0-04-2011 質量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 頁 次 5/6 危險源 辨識、風險評價和風險控制程序表 4：危險等級的劃分（ D

33、）（D=L+E+C） 分數值 危險程度 極其危險，不 能繼續(xù)作業(yè) > 320高度危險，需立即整改 160320 70160 顯著危險，需要整改 2070 一般危險，需要 注意v 20稍有危險，可以接受 4.4風險控制441重大危險因素的確定 從表 4 中查出 D 值對應的分數 值，D>70的，確定為重大危害因素即重大風險；D< 70的，確定為非重大危險因素。重大危險因素確 定后形成公司重大危險因素清單 。 4.4.2 重大風險 必須控制，控制應遵循 “消除、預防、減小、隔離、 個性防護 ”的原則，有助于保護員工的安全和健康， 法律法規(guī)的強制性要求必須控制。 4.4.3 重大風

34、險的 控制應滿足以下要求： a） 公司確定危險源辯識與 風險評價結果一覽表 、重大危險源清單 ，項目經 理部根據危險源辯識與風險評價結果一覽表 ，結 合本項目實際情況，確定本項目的危險源辯識與風 險評價結果一覽表。b）公司通過下發(fā)年度計劃等提 出重大危險源清單文件，指出有關重大風險控制 的要求。c）項目經理部針對重大危險源清單制訂重大風險控制措施，提供資金、專項技能、防護設 施和用品等必要的資源。d）通過目標和管理方案的實 施、運行控制、應急與響應績效監(jiān)測，落實和改進控 制措施。編 號 HTCX-B/0-04-2011 質量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 頁 次 6/6

35、 危險 源辨識、風險評價和風險控制程序4.5 危險源辯識、風險評價和控制的管理 4.5.1 風險控制措施實施前應 進行評審，以確保其充分性、有效性。 4.5.2 適用的 法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時，生產工藝和施工設備及施工項目、現場發(fā)生重大改變時，施工安全科學 技術出現重大進步時，危險源辯識與風險評價知識 和方法有了新的發(fā)展時，公司資源有良好保證時，應 重新考慮危險源辯識與風險評價工作，更新、補充危 險源辯識和風險評價的信息。 4.5.3 每年管理評審時， 應根據目標和管理方案實現情況，對危險源、重大危 險源的控制情況進行評價，必要時予以更新、補充、 改進。5.相關文件5.1GB/T2800

36、1-2001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范5.2 公司管理手冊5.3GB644仁86企業(yè)職工傷亡事故分類6.記錄和表格 6.1危險源辯識與風險評價結果一覽表 6.2重大危險源清單編 號 HTCX-B/0-05-2011 質量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 頁 次 1/7 環(huán)境 因素識別與評價控制程序 環(huán)境因素識別與評價 控制程序 1、目的 為了最大限度的識別出公司在 施工生產、產品或服務活動中能夠控制和可以施加影 響的環(huán)境因素，評價出重要環(huán)境因素并進行更新，確 保重要環(huán)境因素能得到重視，實現對環(huán)境污染的預防 和有效控制，特制定本程序。2、適用范圍 本程序適用于公司在施工生產、產

37、品或服務活動中環(huán)境因 素的識別、評價、更新與 管理。3、職責 3.1 管理者代表負責重要環(huán)境因素的批準 3.2 質量安全部 負責組織各單位進行環(huán)境因素的識別、匯總、評價和 更新，并確定重要環(huán)境因素；對環(huán)保法律、法規(guī)執(zhí)行 情況進行監(jiān)控。 3.3 集團公司辦公室負責對公司機關 辦公區(qū)域的環(huán)境因素進行識別、匯總、評價。負責對 各單位的節(jié)能降耗情況進行監(jiān)控。 3.4 公司各項目部 指定專（兼）職環(huán)保員負責識別、匯總、評價和更新 本單位內的環(huán)境因素，確定重要環(huán)境因素，將結果報 送公司質量安全部；負責本單位重要環(huán)節(jié)因素進行策 劃、運行控制、監(jiān)測，根據需要配置監(jiān)測、測量設備， 定期委托有關部門校準。 4、工

38、作程序 4.1 環(huán)境因 素識別的要求和方法 441識別的范圍a）各部門、 項目部在施工生產、產品、管理或服務活動中自身能 夠控制或可以施加影響的環(huán)境因素。編 號 HTCX-B/0-05-2011 質量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 頁 次 2/7 環(huán)境 因素識別與評價控制程序b）工程分包方、勞務分包方、物資供給方等相關方提供的施工生產、產品或服 務活動中的環(huán)境因素。 4.1.2 識別環(huán)境因素時應依據 法律、法規(guī)與其他要求，考慮覆蓋過去、現在、將來 三種時態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)，及包括大氣 排放、水體排放、廢棄物排放、土地污染、放射性污染、能源和資源消耗、社區(qū)和當地

39、環(huán)境問題在內的七 個方面的環(huán)境因素。 4.1.3 環(huán)境因素的識別方法：下 列四種方法可聯合使用：a）現場詢問和咨詢 b）問 卷法 c）現場觀察法d）排查法4.1.4環(huán)境因素的確認 各單位在識別環(huán)境因素時，應對本部門的活動和服務 進行分析，將各方面環(huán)境因素盡量全面的識別出來。 識別環(huán)境因素通常使用環(huán)境因素識別排查表 ，通 過填寫此表 將意識別出來的環(huán)境因素進行分類，報 質量安全部備案。4.1.5環(huán)境因素的更新a）環(huán)境因 素的更新應每年進行一次，如果各單位（部門）在施 工生產、產品或服務活動中沒有采用新工藝、新材料、 新技術，即沒有新的環(huán)境因素產生，經質量安全部同 意可不再進行環(huán)境因素的填報工作。

40、b）新組建的項目部在施工前，應由項目部負責組織對環(huán)境因素進行 識別，執(zhí)行本 程序 4.1 的內容。 c） 當項目部承接的 工程超出以前的施工工藝范圍，或采用了新工藝、新 材料、新技術，由施工單位在一周內對發(fā)生變化的環(huán) 境因素進行補充和識別。d） 制定目標、指標和管理方案時，發(fā)現原來的環(huán)境因素識別認識不深入，需 要重 新進行更新。 4.2 環(huán)境因素的評價 編 號 HTCX-B-11-05 質量環(huán)境職業(yè)健康安全程序 文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 頁 次 3/6 環(huán)境因素識別與評價控制程序 4.2.1 評價原則： a） 將環(huán)境因素按其自身性質和其對環(huán)境影響程度分為W類：I類：違反法律、法規(guī)、標準

41、；U類：潛在危害健康或存在安全隱患；皿類：向環(huán)境排放污染物；W類：浪費資源、能源； V類：影響企業(yè)形象，受相關方關 注：W類：可持續(xù)改進，逐漸替代使用綠色產品。b） 根據對環(huán)境因素改進的難易程度，將其分為五級： A 級：無 / 低費投資，加強管理即可改進或控制；B級：無 / 低費投資，已經可改進或控制，需正常保持； C 級：進一步改進的技術可行，有投資保證可實現； D 級：近期（一、二年內）改進有難度（技術不成熟 或投資較高）； E 級：技術經濟暫不可行，只能列為 遠期目標。 4.2.2 確定評價方法 采用是非判斷法與 多因子評價法相結合進行評價。 4.2.2.1 是非判斷法 公司質量安全部根

42、據環(huán)境保護法律法規(guī)及其他要求分 別對各項目部報送環(huán)境因素識別排查表和水量 消耗節(jié)超情況報表 、電量消耗節(jié)超情況報表中所 登記的環(huán)境因素進行評價；材料設備部對施工生產中 使用原材料所造成的資源消耗進行評價。 4.2.2.2 多 因子評價法（見附表）多因子評價法評分標準編 號 HTCX-B/0-05-2011 質量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 頁 次 4/7 環(huán)境因素識別與評價控制程序 評價因子 評分說明 評分 連續(xù)發(fā) 生每日一次 5 每日一次 每周一次 4 3 發(fā)生頻率 a 每周一次 每月一次 2 每月一次 每年一次 1 一 年以上時間一次（偶然發(fā)生）5 > 100

43、%（或不受控）4 50% 1 00%排放值與法規(guī)標準值之比 b 3 50%80%（不受控，但不徹底） （或管理受控情況）230%50% 1 30%以下（或完全受控到控制）5 國家乃至全球性嚴重破壞 4 省或市嚴重破壞 3 影響范 圍及程度 c 鎮(zhèn)區(qū)附近較嚴重破壞2 廠區(qū)附近輕微的影響 1 廠內影響 5 不可恢復或一年以上可恢復4半年至一年內可恢復 環(huán)境影響的可恢復性 3 一周至 半年內可恢復 或持續(xù)性 d 2一天至一周內可恢復1一天內可恢復編 號 HTCX-B/0-05-2011 質量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 頁 次 5/7 環(huán)境因 素識別與評價控制程序國際高度關注 5 國家高度關注 4 公眾和媒介的關注程度 e 地區(qū)性關注 3 廠區(qū)附近 2 不為關注 1 能源、資源消耗的評價參數取值標準