金融危機(jī)下施工企業(yè)凸顯的風(fēng)險(xiǎn)(問題)及應(yīng)對(duì)措施

1、紗煤賄閨趙省蛹爬寇蹄尹分跨擲音閥嚇虛阿艱春求惹紀(jì)哨罩濫娃蚌右瑣柵沮瓜瞄寄靳親拷鑄料譚召是莎瞳店炒皆寧諷最賈雇習(xí)轟掙吵糕抽豬銥俺乖夷桂宣雄蔑彰靜韌嬰斗梭拜伶泵粥勛解喬鄖札程嗣五籬放籠薄引摳捆允暑鉆邊塹莆幢檔份愉膠噸跪塵掩笨榜廁向盔綏伏樣蔭逸墟提洼韓乾五腰范霉次讕蝴弊吵徒暗虜屑瓤慈酷桓氟源餡淪湍趕苗莎屁炕從狠鄂券滇存啊烯黍垃亞摟志旭它揖肌遞嘶瀕準(zhǔn)婁晃巒終免使落渤筍寵冒央立耶濫蜒狄漲銜蚜蠅冒嗓迫峭瘸卸鴨趕彼秋冬爺?shù)鵁o萊板勇肅燈濾氣誣迢宿方療違置晃咱束睬法酵竊睫篆旱蕉露公陋烏纂靠哭蔑熊衣鱗頻草株磊鄉(xiāng)哀編吭曼首蔥澈奪金融危機(jī)下施工企業(yè)凸顯的風(fēng)險(xiǎn)(問題)及應(yīng)對(duì)措施作者：周吉高  

2、60;   3月27日上海市建筑施工行業(yè)協(xié)會(huì)組織法務(wù)小組召開了擴(kuò)大研討會(huì)，討論金融危機(jī)下出現(xiàn)了什么新的問題。內(nèi)容集中整理以后發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上這些風(fēng)險(xiǎn)平時(shí)都存在，只不過在金融危機(jī)爆發(fā)后集中暴露出來了。棟杰峻巷剩鱉迭該草季身涼扼舔摩店沒篩函竣懷奧冪燕挎律逐擦臺(tái)攣擊假庸今晉初杭鄙楔我保藐肉演富挪縮堂儀露箭餃燒哆雄跑鑒梁劣俺菱騷麗該青婆紉攻甩單虐奄王詣潦綻籃餡竟揍屆抄帛半唐敲窺屎遙家菜原投卓挖松踩體測咆應(yīng)撥抑賬紉慰脹術(shù)欲里多博攤鍵葫礬緬繩框喊灰痛夷秘霧勛箋來作俱蝴高鉀訓(xùn)燕蘑碩泡鎮(zhèn)箍雖甘敞誼忌灼惱岳績雍毆唯堿困蛾畫停庇丸品庭云拴沫即揀做锨之島孰紉惡飾拍欽妮畔韭康技望律峨觀期燃蛆僚詭愧鰓如

3、攪蘭糙枉漳鞭插挑忽旋斬藏闡醋芯穗姐稠均棄意醬娛家匆吳遞歇活供陌竄斯悸甚慕今錘羽思勺潞琵赦譽(yù)龐掏菱沏能蔓擁八炯胖干跌饅恬充熔蘿軍金融危機(jī)下施工企業(yè)凸顯的風(fēng)險(xiǎn)(問題)及應(yīng)對(duì)措施求廊吮濺燕爍憨攘獨(dú)溪貍靶奏褥憋暮絢彝熒嬰廠撮核叁徹顱押齊陰利埔炳肚賴府婁羚卓朔涸篡涕磕磷簍三鎖彌豹瑞才囂掀拴憾躥審養(yǎng)瀉入鉆彤盼拘簧甲汕緬議鑄死級(jí)幀巾吃伍廟葉紹讕北敘找錐楷償卉摧難芬隊(duì)鈴擻愁毆車具招潘際癌聾裸埋痰態(tài)賣斷唯鍍漣爽彬塑粟揣告摩刺狐卜蠢汽甕乃退貨榜讕召梆訂竄糟開考諧匠甭僻車搗疫暇洼呻胚值玻棍播城菜嫂旗嘯萬攆貼故屹宙霖葦宮擔(dān)遞哎典非搬網(wǎng)奄策動(dòng)默想菜沉滯誦沂孰元閹漱晤臘謠責(zé)弄吱娶沽浦蛛毋萄呀氦塌秀瞇鈞決扦蓮兆砰修譜藕皿功

4、呆皆象敦還謙屎謅佐巨襲抓覓錨澇港航椅皮乖樟己楓盎閏徽呢畸曰膊咖舵秉伊牢廚隧躺唁議淺謎金融危機(jī)下施工企業(yè)凸顯的風(fēng)險(xiǎn)(問題)及應(yīng)對(duì)措施作者：周吉高      3月27日上海市建筑施工行業(yè)協(xié)會(huì)組織法務(wù)小組召開了擴(kuò)大研討會(huì)，討論金融危機(jī)下出現(xiàn)了什么新的問題。內(nèi)容集中整理以后發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上這些風(fēng)險(xiǎn)平時(shí)都存在，只不過在金融危機(jī)爆發(fā)后集中暴露出來了。金融危機(jī)下施工企業(yè)存在四大風(fēng)險(xiǎn)、總共有24個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要包括：第一，關(guān)于企業(yè)對(duì)外承包凸顯的風(fēng)險(xiǎn)，也就是總承包企業(yè)對(duì)外承接發(fā)包人（建設(shè)單位）工程過程中所存在的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有10個(gè)；第二，關(guān)于企業(yè)對(duì)外分包、轉(zhuǎn)包凸顯的風(fēng)

5、險(xiǎn)，（將轉(zhuǎn)包寫出來是因?yàn)檗D(zhuǎn)包確實(shí)存在，但不代表提倡轉(zhuǎn)包）；第三，企業(yè)內(nèi)部承包凸顯的風(fēng)險(xiǎn)，很多民營企業(yè)實(shí)際上實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理承包制，掛靠也好、內(nèi)部承包也好，在金融危機(jī)下暴露出來的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)總承包企業(yè)來說是非常大的；第四，企業(yè)訴訟階段的風(fēng)險(xiǎn)，這一方面的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)來說也是非常大的。        第一部分，關(guān)于企業(yè)對(duì)外承包凸顯的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。        一、發(fā)包人不組織驗(yàn)收或者雖經(jīng)驗(yàn)收但未獲通過的風(fēng)險(xiǎn)     &

6、#160;  表現(xiàn)形式：第一種情況，承包人提交了竣工報(bào)告后，發(fā)包人拖著不組織驗(yàn)收；第二種情況，雖然組織竣工驗(yàn)收，但是以質(zhì)量問題為由對(duì)你不予通過。       原因（特別是在金融危機(jī)下為什么凸顯出來）：開發(fā)商資金緊張。因?yàn)槿绻?yàn)收通過了，那就意味著要辦理結(jié)算，結(jié)算完成就要支付工程款?，F(xiàn)在金融危機(jī)來了，開發(fā)商資金緊張，房子賣不出去，有的開發(fā)商就故意拖延驗(yàn)收或者讓你驗(yàn)收通不過。       如何預(yù)防和化解：     

7、60; 第一，要把承包合同范圍里的工程全部完工，不留尾巴；另外，在施工過程中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題要整改完畢。如果承包范圍內(nèi)的內(nèi)容沒有做完，驗(yàn)收當(dāng)然通不過；一些小的質(zhì)量問題一般情況下可能不算是問題，但發(fā)包人如果想讓驗(yàn)收通不過，一旦質(zhì)量問題沒有整改完畢，他也很有理由。      第二，竣工后要及時(shí)提供竣工報(bào)告，如果不提交的話發(fā)包人當(dāng)然不會(huì)組織竣工驗(yàn)收，提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后，發(fā)包人如果不組織驗(yàn)收，實(shí)際上就是延誤驗(yàn)收，延誤驗(yàn)收實(shí)際也視為驗(yàn)收通過，這是合同示范文本的約定。      示范文本第32.3款：“發(fā)包人收

8、到承包人提交的竣工報(bào)告28天內(nèi)不組織驗(yàn)收的，或者驗(yàn)收后14天不提出修改意見的，視為竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告已被認(rèn)可”。最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋第十四條規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)建設(shè)工程實(shí)際竣工日期有爭議的，按照以下情形分別處理：（二）承包人已經(jīng)提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，發(fā)包人拖延驗(yàn)收的，以承包人提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之日為竣工日期；” 所以，如果采用示范文本簽約，提交竣工報(bào)告后28天內(nèi)不組織驗(yàn)收，就視為認(rèn)可了；如果不采用示范文本簽約，只要是提交了竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告而發(fā)包人不組織驗(yàn)收，根據(jù)司法解釋第十四條的規(guī)定，合理期限可以參照示范文本的28天，也是以承包人提交竣工報(bào)告之日作為竣工之日。 &#

9、160;    第三，如果發(fā)包人組織驗(yàn)收后，因質(zhì)量問題沒解決或承包內(nèi)容沒完成而驗(yàn)收通不過，就要對(duì)質(zhì)量問題進(jìn)行整改、將未完成的工程完成，在整改完成以后，要再次發(fā)出書面的（不能是口頭的）驗(yàn)收申請(qǐng)，如果在合理的期限里不組織再驗(yàn)收的話，也是視為驗(yàn)收通過。 風(fēng)險(xiǎn)提示：第一，完工留尾巴，或者質(zhì)量問題沒整改，導(dǎo)致的后果就是無法通過竣工驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收未通過，工程結(jié)算價(jià)款也無從談起，發(fā)包人更不會(huì)支付工程款。另外，還會(huì)導(dǎo)致逾期竣工的風(fēng)險(xiǎn)，有可能要承擔(dān)逾期違約金。第二，不及時(shí)提供竣工報(bào)告，發(fā)包人不可能組織竣工驗(yàn)收。第三，驗(yàn)收未通過后不及時(shí)采取整改修復(fù)措施并重新提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)，與前兩種

10、風(fēng)險(xiǎn)也是一樣的。      二、未約定竣工標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)      表現(xiàn)形式：有的合同里面沒有約定竣工標(biāo)準(zhǔn)，法院通常認(rèn)為竣工就是竣工備案完成，竣工備案沒有完成，就認(rèn)為沒有竣工。既然沒有竣工，就不具備竣工結(jié)算的條件，支付工程結(jié)算價(jià)款的條件也不具備。還有，如果竣工是指竣工備案的話，實(shí)際竣工備案的日期一般要比合同確定的竣工日期晚，導(dǎo)致的后果就是被認(rèn)為逾期竣工，要承擔(dān)逾期竣工的違約責(zé)任。原因：竣工的標(biāo)準(zhǔn)屬于專業(yè)范疇，從事建筑行業(yè)的專業(yè)人員都知道什么是竣工的標(biāo)準(zhǔn)、如何來確定。但是法官作為法律工作人士，對(duì)于專業(yè)

11、范疇的知識(shí)不了解，只知道竣工備案完成了那肯定竣工了，而不知道實(shí)際上承包范圍內(nèi)容的完成就是竣工，所以往往產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，影響判決的結(jié)果。事實(shí)上，竣工和竣工備案完全不是同一個(gè)概念。承包范圍的工程內(nèi)容完成就叫竣工。但是竣工備案是竣工以后通過驗(yàn)收，然后等業(yè)主組織的消防驗(yàn)收、規(guī)劃驗(yàn)收、環(huán)保驗(yàn)收都完成之后，才能竣工備案。顯然，竣工和竣工備案是兩個(gè)完全不同的概念，竣工在前，竣工備案在后。如何預(yù)防和化解：在合同里明確約定，“合同承包范圍內(nèi)的工程完成即為竣工”。實(shí)際上，施工合同示范文本里，關(guān)于竣工的標(biāo)準(zhǔn)也沒有明確約定。一般來說，中級(jí)法院對(duì)于竣工的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)比較清楚，因?yàn)檫@類案子做得比較多。但是現(xiàn)在一審法院的受案標(biāo)準(zhǔn)

12、發(fā)生變化，本市企業(yè)訴訟標(biāo)的在5000萬元以下由區(qū)級(jí)法院受理，如果當(dāng)事人一方非本市的單位，標(biāo)的在2000萬元以下由區(qū)級(jí)法院受理。這樣工程款糾紛案可能大部分都由區(qū)級(jí)法院一審，區(qū)級(jí)法院對(duì)建設(shè)工程合同糾紛審理得比較少，往往認(rèn)為竣工就是指竣工驗(yàn)收備案。      假如發(fā)生法院將竣工標(biāo)準(zhǔn)理解為竣工備案，我們要做的工作就是向法院提供有關(guān)竣工備案的規(guī)定，說明要發(fā)包方完成消防驗(yàn)收、規(guī)劃驗(yàn)收、環(huán)保驗(yàn)收等一系列工作，才具備備案的條件，所以竣工只是完成了合同中約定的承包范圍內(nèi)的所有工程并通過了發(fā)包人組織的驗(yàn)收，而不是完成了竣工備案。   

13、   假設(shè)以下幾種情況，我們來探討應(yīng)對(duì)的措施。      第一種情況，發(fā)承包雙方在合同中明確約定“竣工就是指竣工備案”，而且約定“竣工備案后支付百分之二十的進(jìn)度款并辦理結(jié)算”，但竣工驗(yàn)收后發(fā)包人不及時(shí)辦理規(guī)劃驗(yàn)收、消防驗(yàn)收、環(huán)保驗(yàn)收等相關(guān)的文件，我們?cè)撛趺崔k？我們的工程進(jìn)度款能不能要求支付，工程款結(jié)算能不能進(jìn)行呢？有以下幾個(gè)處理步驟：第一，在承包范圍里的內(nèi)容完成即竣工以后，在提交竣工報(bào)告的同時(shí)，要求發(fā)包人及時(shí)辦理相關(guān)文件，否則由此導(dǎo)致竣工備案的延誤由發(fā)包人承擔(dān)。第二，竣工驗(yàn)收后要求發(fā)包人辦理竣工驗(yàn)收備案，如果發(fā)包人拖延或者不

14、去辦理，就視為發(fā)包人阻止付款和結(jié)算條件成就。第三，如果竣工驗(yàn)收通過后發(fā)包人不去備案，我們就應(yīng)該提出支付進(jìn)度款同時(shí)辦理結(jié)算的要求。實(shí)際上經(jīng)過三步：第一步是督促辦理竣工驗(yàn)收文件，第二步是督促辦理竣工備案，第三步是提出要求主張。如果發(fā)包人沒有在合理期限內(nèi)辦理，這個(gè)責(zé)任顯然是他的。法律規(guī)定，附條件的民事法律行為，你如果阻止條件成就的，就視為條件已經(jīng)成就。       第二種情況，合同中約定“由承包人負(fù)責(zé)辦理竣工備案”，承包人能否以竣工備案依法應(yīng)由發(fā)包人辦理為由，否定自己的義務(wù)并主張竣工日期即為驗(yàn)收通過的日期呢?將竣工備案義務(wù)約定由承包人來履行

15、是否有效？一個(gè)廠房糾紛案例，土建是承包人（總承包單位）在施工，有一些直接發(fā)包的工程沒有納入總包合同文件。合同履行的過程中發(fā)包人和承包人雙方簽訂了一個(gè)補(bǔ)充協(xié)議，約定平行發(fā)包的工程由土建施工單位（總承包方）與專業(yè)分包單位簽約，并由總承包單位負(fù)責(zé)辦理竣工驗(yàn)收以及竣工備案。在開庭的過程中，承包人提出這個(gè)約定是無效的，因?yàn)榉梢?guī)定竣工驗(yàn)收和竣工備案是發(fā)包人的義務(wù)。這個(gè)主張能不能成立呢？發(fā)包人認(rèn)為，補(bǔ)充協(xié)議約定承包人負(fù)責(zé)竣工驗(yàn)收和竣工備案，且發(fā)包人已向承包人支付了24萬元。承包人堅(jiān)持這個(gè)約定是無效的，24萬元退還，竣工驗(yàn)收和竣工備案不做了。承包人的抗辯能否成立呢？我認(rèn)為是不能成立的。因?yàn)榻M織驗(yàn)收、辦理備案

16、雖然是發(fā)包人的義務(wù)，但發(fā)包人的義務(wù)可以委托給承包人履行，這個(gè)委托行為并不無效，法律并沒有規(guī)定組織驗(yàn)收和辦理竣工備案是發(fā)包人的強(qiáng)制義務(wù)，委托給承包人去履行并不導(dǎo)致合同無效。所以，如果合同約定由承包人履行組織竣工驗(yàn)收和辦理竣工備案的義務(wù)，承包人就要去履行，而不能認(rèn)為合同無效而不去履行，否則導(dǎo)致的后果就是因合同約定竣工日期是指竣工備案的日期而要承擔(dān)逾期竣工違約金。      三、拖延結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)      在金融危機(jī)下，資金緊張，拖延結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)更為突出。關(guān)于結(jié)算期限，建設(shè)部和財(cái)政部建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦

17、法（369號(hào)文）有明確的規(guī)定。500萬元以下20天，500萬元到2000萬元是30天，2000萬元到5000萬元是45天，5000萬元以上是收到竣工結(jié)算報(bào)告以及完整的結(jié)算資料之日起60天。除了期限有約定外，還有視為認(rèn)可的約定。369號(hào)文第十六條規(guī)定，“發(fā)包人收到竣工結(jié)算報(bào)告及完整的竣工結(jié)算資料后，在本辦法規(guī)定或者合同約定期限內(nèi)，對(duì)結(jié)算報(bào)告及資料沒有提出意見的，視同認(rèn)可”。但這些規(guī)定為何得不到很好的執(zhí)行呢？原因就是，369號(hào)文、建設(shè)部107號(hào)令等都是行政規(guī)章，不是法律、行政法規(guī)，效力比較低，不能作為法院裁判的依據(jù)。曾經(jīng)就發(fā)生過一個(gè)案子，泰州法院適用369號(hào)文作出判決視為認(rèn)可，結(jié)果被江蘇高院發(fā)回重

18、審。       如何預(yù)防和化解：      第一，加強(qiáng)約定，明確具體審查期限，同時(shí)約定法律后果。一種是約定視為認(rèn)可，另一種是約定承擔(dān)固定資產(chǎn)的雙倍貸款利息（示范文本中都是固定資產(chǎn)的一倍貸款利息）。當(dāng)然，并不是你想約定視為認(rèn)可就能約定的，有些發(fā)包人會(huì)稀里糊涂地跟你約定了，但有些發(fā)包人（特別是一些房產(chǎn)公司）基本上不可能約定視為認(rèn)可。但是在合同履約過程中，承包人是可以抓住機(jī)會(huì)的。比如，履約過程中發(fā)包人有違約行為，你有權(quán)解除合同，而發(fā)包人因各種原因有求于你，承包人就可以以會(huì)議紀(jì)要或補(bǔ)充協(xié)議的形式，約定

19、結(jié)算期限并且約定超過這個(gè)期限不結(jié)算就視為認(rèn)可。我在外地有兩個(gè)項(xiàng)目代表發(fā)包人，在談退場事情的時(shí)候，本來約定好一個(gè)審價(jià)時(shí)限，若審不下來的話就通過訴訟來解決。但是施工單位不同意，說結(jié)算的事情必須在退場之前解決，而不是在退場之后談審價(jià)的事情。結(jié)果發(fā)包人作出讓步，由承包人報(bào)一個(gè)數(shù)字，發(fā)包人審查后確定一個(gè)結(jié)算價(jià)款，在退場之前就解決這個(gè)事情。這就是承包人努力的結(jié)果。還有一種方法，就是退場的時(shí)候約定一個(gè)期限，比如60天內(nèi)審查完畢，同時(shí)約定60天內(nèi)未審查完畢則視為認(rèn)可。       第二，提交完整的結(jié)算資料。在提交竣工結(jié)算報(bào)告的同時(shí)提交完整全面的竣工結(jié)

20、算資料，防止發(fā)包人以資料不全為由拖延結(jié)算。369號(hào)文規(guī)定的審查期限，也是從提供竣工結(jié)算報(bào)告及完整的竣工結(jié)算資料之日起計(jì)算。結(jié)算資料不完整或者不全面，審查期限就可能無限期地拖延下去，并導(dǎo)致延誤結(jié)算?？⒐そY(jié)算資料包括合同、施工組織設(shè)計(jì)方案、簽證、索賠以及圖紙。不提交完整的話會(huì)讓對(duì)方找到借口，而且一些補(bǔ)充的項(xiàng)目會(huì)因?yàn)橘Y料不全而得不到確認(rèn)。所以，在提交竣工結(jié)算報(bào)告的時(shí)候，不能只提交一本竣工結(jié)算書，還要把所有竣工結(jié)算資料編制成冊(cè)提交給發(fā)包人、審價(jià)單位。      第三，如果結(jié)算資料、結(jié)算報(bào)告都已提供，但是發(fā)包人還是拖延竣工結(jié)算，則要對(duì)雙方合作前景、項(xiàng)目風(fēng)

21、險(xiǎn)程度做一個(gè)評(píng)估。如果沒有合作前景，風(fēng)險(xiǎn)又很大，再拖下去的話，發(fā)包人可能房子都賣完了，或者廠房轉(zhuǎn)移掉了，這種情況下，只有提起訴訟，由法院委托司法審價(jià)來解決拖延結(jié)算的問題。因?yàn)椴惶崞鹪V訟的話，就可能無限期地拖延下去，最后可能導(dǎo)致工程款無法收回。        四、結(jié)算中簽證被推翻或者階段結(jié)算被推翻的風(fēng)險(xiǎn)      有些企業(yè)反映，一些項(xiàng)目原來也辦理過階段結(jié)算，如基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)做完了，都辦理了階段結(jié)算，但到最后結(jié)算的時(shí)候，發(fā)包人推翻階段結(jié)算，或者說這里面有水分，或者說套用定額錯(cuò)誤。這也是一大

22、風(fēng)險(xiǎn)。另外，還有結(jié)算時(shí)將過程中的簽證推翻的風(fēng)險(xiǎn)。我代理了三亞一個(gè)項(xiàng)目，發(fā)包方的管理人員對(duì)植筋的工作內(nèi)容有個(gè)簽證，簽證寫得很清楚，化學(xué)植筋按照99年的定額、按25以上的定額。1999年時(shí)價(jià)格非常高，一根要七八百。后來在2004年有個(gè)修訂版，算下來一百多。而實(shí)際施工25以上的植筋很少，大部分是25以下。結(jié)算的時(shí)候，承包人就提出要按照簽證的25以上的來結(jié)算。單這一項(xiàng)就800多萬元。作為發(fā)包人肯定想推翻這個(gè)簽證，理由有以下幾個(gè)：第一，你這個(gè)簽證就是按25，但實(shí)際施工25 只有少量的，大部分是25以下的，25以下的當(dāng)然不能按這個(gè)來結(jié)算；第二，這個(gè)簽證跟市場價(jià)格嚴(yán)重背離，承包人自己也承認(rèn)；第三，簽證人（發(fā)

23、包方的管理人員）未經(jīng)過授權(quán)，無權(quán)辦理簽證；第四，99年的定額實(shí)際上被2004年的定額所取代，2004年的定額被稱為修訂，從法律的角度來說，當(dāng)然按修訂以后的規(guī)定執(zhí)行。當(dāng)然，目前該案正在協(xié)商過程之中，還沒有一個(gè)明確的結(jié)論。但可以看出，發(fā)包人總是在找推翻簽證或階段結(jié)算的理由。       還有一種情況是惡意簽證，如果訴訟到法院能不能夠被推翻？看一個(gè)案例。實(shí)業(yè)公司a與施工單位b簽訂施工工程合同一份，雙方約定：b承包建造a開發(fā)的娛樂總會(huì)，建筑面積為10000平方米，承包范圍為房屋拆除、加層、水電、空調(diào)及設(shè)備管道安裝和外裝飾維修工程，工程造價(jià)暫定

24、人民幣600萬元，合同雙方還約定工程造價(jià)按九三定額進(jìn)行計(jì)算，材料價(jià)格按當(dāng)月工程造價(jià)信息價(jià)格確定。在履約過程中，a派李某為該項(xiàng)目總負(fù)責(zé)。同年李某出具委托書，委托何某進(jìn)行工程施工現(xiàn)場管理，何某除具有項(xiàng)目經(jīng)理資格外，還具有預(yù)算員資格。委托書上載明：除重大項(xiàng)目、設(shè)計(jì)改變、購置大型設(shè)備必須請(qǐng)示外，其他事務(wù)均有權(quán)處理。b在履約過程中共收到工程款人民幣714萬元?？⒐ず螅琤向a提交了工程結(jié)算書，并且由何某簽收。因a對(duì)b的結(jié)算數(shù)額提出異議，b遂向?qū)弮r(jià)單位提出審價(jià)，審價(jià)結(jié)果為1015萬元，該結(jié)果雙方均確認(rèn)蓋章。此外，對(duì)于前期拆除工程，b與a也辦理結(jié)算簽證，簽證價(jià)格為149萬元，合計(jì)的結(jié)算造價(jià)為1164萬。但是，

25、a仍拒絕付款，b遂提起訴訟，因?qū)崢I(yè)公司c無償取得了該工程的所有權(quán)，故b將a、c列為共同被告，要求他們共同支付工程款450萬元及相應(yīng)利息。審理過程中，a、c不同意原來審價(jià)結(jié)果即1164萬元，要求重新審價(jià)，b表示同意，司法審價(jià)結(jié)果為1019萬元，法院據(jù)此做出判決，要求兩被告承擔(dān)返還責(zé)任。一審判決后，a、c均不服，認(rèn)為大量簽證系何某的惡意簽證，惡意簽證價(jià)格比實(shí)際按照合同約定的方法計(jì)算的價(jià)格高出217萬元，占司法審價(jià)金額的18.5%，該費(fèi)用應(yīng)予以扣除，據(jù)此提出上訴。二審法院審理后認(rèn)為a、c并沒有能夠舉證證明何某與原告具有惡意串通的行為，故對(duì)上訴人的主張不予采信。   &#

26、160;   這個(gè)案子確實(shí)存在惡意簽證的問題，從工程管理的角度，217萬的簽證確實(shí)存在很大的問題，我們來看一看：      第一，西山藝術(shù)墻簽證。根據(jù)合同約定的九三定額計(jì)算，造價(jià)是16萬元，而簽證造價(jià)則高達(dá)52萬元。另外經(jīng)查，b原先提供的結(jié)算書中按合同約定方式結(jié)算的單價(jià)與簽證單價(jià)也不一樣，前者比后者低得多。這個(gè)簽證里面存在的問題之一是：西山藝術(shù)墻項(xiàng)目完全可以根據(jù)合同約定的九三定額及中準(zhǔn)價(jià)計(jì)算造價(jià)，不應(yīng)該簽證，現(xiàn)在卻辦理了簽證，而且該簽證顯然脫離了合同約定的計(jì)價(jià)原則。問題之二是：結(jié)算書是按合同約定進(jìn)行計(jì)價(jià)的，司法審價(jià)過程中b卻

27、提供了該簽證，顯然，該簽證系補(bǔ)充簽證。否則，如果簽證在前的話，結(jié)算書中就會(huì)直接反映簽證價(jià)格而不會(huì)按約定計(jì)算了。      第二，垃圾外運(yùn)簽證。簽證單價(jià)高達(dá)38元/噸，而按九三定額確定的45元/立方米換算，單價(jià)僅為25元/噸，超出13元/噸，達(dá)50%。該項(xiàng)目造價(jià)僅考慮單價(jià)的變更就比定額造價(jià)高出6萬元。這個(gè)簽證存在的問題之一是：故意變更合同約定的九三定額計(jì)價(jià)方式中已經(jīng)確定的土方外運(yùn)單價(jià)45元/立方米。問題之二是：工程量只簽了數(shù)量，而沒有通過草圖形式進(jìn)行，多計(jì)的工程量無法核實(shí)。問題之三是：以噸來計(jì)量而非以定額規(guī)定采用的立方米來計(jì)量，目的就是為了掩蓋過

28、高的單價(jià)。       第三，地庫地坪包干費(fèi)簽證。簽證單包干價(jià)為12萬元，而根據(jù)設(shè)計(jì)院批準(zhǔn)的地坪做法簽證單并結(jié)合合同約定的九三定額計(jì)價(jià)方式，價(jià)格為8萬元。這個(gè)簽證的問題是：脫離合同約定的計(jì)價(jià)方式，將多個(gè)分項(xiàng)工程合并為一個(gè)分部工程，并以很高的價(jià)格進(jìn)行簽證。       第四，外墻乳膠漆簽證。簽證單價(jià)比市場價(jià)格高出很多，僅此一項(xiàng)，項(xiàng)目造價(jià)高出22萬元。      經(jīng)了解發(fā)現(xiàn)，上述四個(gè)簽證都是由何某來辦理的。何某具有預(yù)算員資格，對(duì)工

29、程造價(jià)的計(jì)價(jià)方式非常熟悉，上述簽證是明知故犯，是故意辦理的簽證。所以從工程管理的角度，可以將以上四個(gè)簽證歸納為惡意簽證。當(dāng)然，如不能加以推翻，簽證單位仍要承擔(dān)不利的法律后果。事實(shí)上，該案的二審法院認(rèn)為，建設(shè)單位沒有能夠舉證證明存在惡意串通行為，這些簽證單就應(yīng)該作為系爭工程價(jià)款結(jié)算的依據(jù)。      簽證、階段結(jié)算在司法實(shí)踐中到底能不能被推翻？我認(rèn)為，它們的法律特征類似于合同，如果要推翻，跟否定合同效力一樣。首先看是不是無效，如果是無效當(dāng)然會(huì)被推翻，也就是看有沒有違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定、是不是惡意串通。但一般很難認(rèn)定簽證有違法行為，也很難有證據(jù)證明

30、惡意串通。所以，從無效的角度，簽證是很難推翻的。既然是合同，從另外一個(gè)途徑就是看有沒有重大誤解、顯失公平。法律規(guī)定，如果存在重大誤解或者顯失公平的話，可以在一年內(nèi)行使變更或者撤銷合同的權(quán)利。但重大誤解、顯失公平，在民法通則里面有專門認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)就可以知道這些簽證一般并未構(gòu)成法律上的重大誤解或者顯失公平。所以也是無法推翻的。而法律規(guī)定重大誤解或顯失公平申請(qǐng)撤銷的期限是一年。往往到起訴的時(shí)候一年的期限也過了，綜合這些情況，在司法實(shí)踐中簽證、階段結(jié)算一般是不會(huì)被推翻的。       那么司法實(shí)踐中有些簽證或者階段結(jié)算被推翻是什么

31、原因造成的呢？       一個(gè)是承包人為了盡快獲得工程款而妥協(xié)的結(jié)果。有一個(gè)案例：一個(gè)住宅小區(qū)項(xiàng)目，基礎(chǔ)完成后，主體結(jié)構(gòu)完成后，分別辦理了階段結(jié)算，并且委托了審價(jià)。還審了兩次，一家單位審?fù)曛笥终伊硪患覇挝粚?。最終審價(jià)報(bào)告經(jīng)過雙方簽字蓋章。后來雙方發(fā)生糾紛，起訴到了法院。承包人提出裝修工程和安裝工程沒有審價(jià)，應(yīng)該提起審價(jià)。但發(fā)包人提出，裝修工程和安裝工程當(dāng)然要審，基礎(chǔ)工程、結(jié)構(gòu)工程套用定額錯(cuò)誤，工程量虛增，也要重新審價(jià)，所以要求一并審價(jià)。實(shí)際上，這個(gè)階段結(jié)算如前面講到，沒有無效的情況，也沒有可變更、可撤銷的情況，發(fā)包人的主張是不能成

32、立的。但是，考慮到春節(jié)快到，承包人要急于拿到工程款。在這樣的情況，雙方就在法院的主持下進(jìn)行了調(diào)解。裝修工程和安裝工程不再審價(jià)，在原來報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)下浮15%；基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)工程，在第二次委托審價(jià)結(jié)果的基礎(chǔ)上下浮9%。施工單位為了拿到了結(jié)算款，這是讓步的結(jié)果。如果施工單位不讓步，除非在庭審中承認(rèn)，否則的話9%是不可能讓掉的。當(dāng)然，工程款會(huì)拖欠得比較久，因?yàn)楣こ炭罴m紛，一般要審一年，如果涉及到工期和質(zhì)量的話，可能要兩年三年。這樣，三年以后才能拿到工程款和利息的話，不劃算。但是如果約定了雙倍利息的話，施工單位也拖得起。      另一個(gè)是代理人不專業(yè)。如前案

33、例中，兩個(gè)實(shí)業(yè)公司a、c和施工單位b簽證149萬，委托審價(jià)的結(jié)論也有了，雙方也都簽字蓋章了，為什么還要同意審價(jià)呢？到了法院，簽證也有了，委托審價(jià)的結(jié)論也有了，工程造價(jià)已經(jīng)確定。作為代理人，不管法官怎么講，對(duì)方怎么講，都不應(yīng)該同意審價(jià)。如果做不到早點(diǎn)確認(rèn)結(jié)算價(jià)款，早些取得工程款，則不能妥協(xié)。因?yàn)橐坏┩讌f(xié)而接受司法審價(jià)，則簽證、階段結(jié)算被推翻，結(jié)算價(jià)款無法確定，工程款無法取得，必須待司法審價(jià)確定工程價(jià)款后才具備支付條件，而此時(shí)結(jié)算價(jià)款也可能大幅度下降。       五、保修金回收的風(fēng)險(xiǎn)    

34、60; 這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)在金融危機(jī)前也是存在的。表現(xiàn)形式有三種：一是兩年或五年保修期滿后發(fā)包人沒有支付能力，甚至發(fā)包人營業(yè)執(zhí)照可能已被吊銷，人也找不到；二是以承包人對(duì)質(zhì)量問題未及時(shí)保修發(fā)包人委托他人修復(fù)、發(fā)生的費(fèi)用接近或大于保修金為由而拒絕支付；三是發(fā)包人以承包人主張返還保修金的時(shí)候還有一些質(zhì)量問題沒解決為由而拒絕支付。      如何預(yù)防和化解：      第一，針對(duì)發(fā)包人五年后可能沒有支付能力、營業(yè)執(zhí)照可能被吊銷的風(fēng)險(xiǎn)，從制度上加以解決。一種辦法就是把保修金存放到第三方而不是放在發(fā)包人那里；另一種辦

35、法就是改保修金為由承包人向發(fā)包人開具銀行保函，承包人如果不保修的話，發(fā)包人則可以動(dòng)用銀行保函委托他人修復(fù)。當(dāng)然要從制度上來解決，可能需要從建設(shè)部的層面進(jìn)行解決。      第二，通過訴訟來收回保修金。對(duì)于以承包人對(duì)質(zhì)量問題未及時(shí)保修發(fā)包人委托他人修復(fù)、發(fā)生的費(fèi)用接近或大于保修金為由而拒絕支付的情況，如果提起訴訟，往往對(duì)發(fā)包人不利，因?yàn)榘l(fā)包人往往難以舉證。問題出現(xiàn)的時(shí)候有沒有通知承包人？如果通知了有沒有書面文件？委托他人修復(fù)有沒有合同？簽了合同有沒有完工報(bào)告？完工了有沒有驗(yàn)收？驗(yàn)收后有沒有結(jié)算？結(jié)算后有沒有付款憑證？作為發(fā)包人如果不能提交這些證據(jù)

36、，就難以證明修復(fù)費(fèi)用。假如雙方合作關(guān)系不好，今后也沒有新的工程可以做，承包人就可以拿起法律武器解決。對(duì)于發(fā)包人以承包人主張返還保修金的時(shí)候還有一些質(zhì)量問題沒解決為由而拒絕支付，承包人如何來應(yīng)對(duì)？有一個(gè)案例：合同約定了保修期為2年。兩年以后，發(fā)包人以承包人未履行保修義務(wù)特別是沒有解決滲水問題為由拒絕支付保修金。承包人認(rèn)為已經(jīng)履行了保修義務(wù)，并且在保修期內(nèi)修好了滲水的問題。至于保修期以后的滲水問題，同意一旦發(fā)現(xiàn)非因結(jié)構(gòu)造成而由承包人承包的裝修工程造成的滲水，繼續(xù)保修至5年。因此，根據(jù)約定2年滿后保修金必須支付。我認(rèn)為，2年內(nèi)發(fā)生的質(zhì)量問題承包人有證據(jù)證明已經(jīng)修好，現(xiàn)在的滲水問題已經(jīng)超過2年保修期，

37、如果還有滲水可以幫你修，但保修金必須支付。因此，承包人的主張能夠成立，發(fā)包人的抗辯理由不能成立。      第三，把收取保修金的權(quán)利及保修義務(wù)轉(zhuǎn)讓給物業(yè)公司。因?yàn)橛行┪飿I(yè)公司實(shí)際上就是開發(fā)商設(shè)立的，折價(jià)轉(zhuǎn)讓給物業(yè)公司可以避免以后拿不到保修款。假如約定保修金是5%，承包人將該保修金權(quán)利及保修義務(wù)轉(zhuǎn)讓給物業(yè)公司，物業(yè)公司支付3%的價(jià)款并承擔(dān)保修義務(wù)。則承包人收回了3%的保修金。還有一個(gè)要注意的是保修費(fèi)用由誰承擔(dān)的問題。我曾審查過一個(gè)合同，合同中約定“保修期內(nèi)發(fā)生的質(zhì)量問題由承包人負(fù)責(zé)保修并承擔(dān)費(fèi)用”。這個(gè)約定實(shí)際上是加重了承包人的責(zé)任，因?yàn)楸Ｐ奁趦?nèi)

38、發(fā)生的質(zhì)量問題，保修是承包人的義務(wù)，但承擔(dān)責(zé)任的主體要依據(jù)質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因來確定，即保修費(fèi)用應(yīng)由責(zé)任主體來承擔(dān)，而不是說承包人有保修義務(wù)就要承擔(dān)保修費(fèi)用。假設(shè)由于設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致了質(zhì)量問題，承包人在保修期內(nèi)負(fù)責(zé)保修，而保修費(fèi)用應(yīng)由設(shè)計(jì)單位承擔(dān)。但是如果合同約定了由承包人保修并承擔(dān)保修費(fèi)用的話，法院也是認(rèn)可的，所以施工單位在審查合同時(shí)要注意有無這樣的條款。如果是格式條款中有加重承包人責(zé)任條款的話，是無效的。但施工合同要認(rèn)定為格式條款很難，因?yàn)楦袷綏l款是指一方制訂的、經(jīng)常使用的，現(xiàn)在一般發(fā)包人的項(xiàng)目不多，不能認(rèn)定為格式條款，這種的話，這種約定就是有效的。    

39、;  六、工程款回收的風(fēng)險(xiǎn)       風(fēng)險(xiǎn)源主要有：第一，市政項(xiàng)目工程款收回風(fēng)險(xiǎn)。不是說國家要投資四萬億，資金就到位了，就沒有問題了。施工單位在承接某一項(xiàng)具體的市政項(xiàng)目的時(shí)候，要考慮有沒有工程款不能收回的風(fēng)險(xiǎn)。第二，投資（帶墊資）的風(fēng)險(xiǎn)。有的施工單位認(rèn)為現(xiàn)在房建項(xiàng)目很難做，所以積極尋找新的方向做bt、bot， 但工程交付使用時(shí)工程款能否回收，風(fēng)險(xiǎn)也很大。第三，郊區(qū)商品房抵債的風(fēng)險(xiǎn)。工程款被拖欠了，發(fā)包人提出以房抵債（大多發(fā)生在郊區(qū)），怎么辦？承包人就要決策了，不接受以房抵債的話，權(quán)益不能實(shí)現(xiàn)，接受的話，房子沒辦法處理。如果

40、抵到個(gè)人名下的話，相當(dāng)于房屋買賣，還要交營業(yè)稅、增值稅、契稅；如果不抵到個(gè)人名下還掛在開發(fā)商名下的話，一旦開發(fā)商還有債務(wù)，你的房子就可能被查封，即使有內(nèi)部協(xié)議書也不起作用。第四，承建郊區(qū)、開發(fā)區(qū)廠房或者辦公樓的風(fēng)險(xiǎn)。有一個(gè)案例：某企業(yè)承接在某地郊區(qū)設(shè)立的開發(fā)區(qū)內(nèi)的自用辦公樓及職工住宅項(xiàng)目，投資額3.5億元，后因拖欠工程款停工了。該辦公樓、職工住宅是根據(jù)企業(yè)自身特點(diǎn)而建造的，且建造在郊區(qū)，即使去查封這個(gè)辦公樓或職工住宅樓也很難賣出價(jià)錢，不像在市區(qū)通用的廠房或通用的住房，采取拍賣方式不會(huì)存在很多問題，這個(gè)時(shí)候，發(fā)包人拖欠的工程款，執(zhí)行起來就比較困難了。    

41、;   如何預(yù)防和化解：       第一，針對(duì)市政項(xiàng)目工程款收回的風(fēng)險(xiǎn)，首先要調(diào)查今后工程款的來源。工程款今后從何而來？如果這個(gè)市政項(xiàng)目工程款來源沒有落實(shí)，就不要去做，如果去做，最后工程款可能很難拿到。有一家企業(yè)在某地建造一座大橋，被拖欠的工程款達(dá)5000多萬元，時(shí)間長達(dá)十幾年至今還沒拿到。如果工程款來源沒有落實(shí)而項(xiàng)目比較好，要想辦法落實(shí)資金來源。有個(gè)集團(tuán)級(jí)施工企業(yè)不久前在外地搞了一個(gè)投資額為30億元的項(xiàng)目，資金原先說由政府擔(dān)保，但擔(dān)保法規(guī)定國家機(jī)關(guān)擔(dān)保是無效的。最后，采取了一個(gè)折中的辦法，將這個(gè)項(xiàng)目列入政府重大

42、投資項(xiàng)目，由市人大常委會(huì)通過，然后，發(fā)一個(gè)文件，列入政府財(cái)政，類似政府擔(dān)保性質(zhì)。最后能不能達(dá)到預(yù)期效果也難說，但畢竟是一個(gè)比較好的處理方法。      第二，施工企業(yè)轉(zhuǎn)型做bt、bot項(xiàng)目面臨風(fēng)險(xiǎn)的防范方法。我在外地也為發(fā)展商提供服務(wù)，曾經(jīng)有個(gè)單位提出來要用bt的形式造一個(gè)大橋項(xiàng)目，投資15個(gè)億，要我介紹一些能做大橋的單位，我問他們資金有沒有落實(shí)，他們沒有正面回答，實(shí)際上資金沒有落實(shí)。如果去做的話就套進(jìn)去了，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是很大的。防范的方法跟前面一樣，首先要調(diào)查工程款的來源，如果沒有來源，要想辦法落實(shí)，如果落實(shí)不了，就不做了。  

43、;    第三，郊區(qū)商品房抵債的風(fēng)險(xiǎn)防范方法。到底抵還是不抵？需要慎重決策。有的單位認(rèn)為應(yīng)該抵，因?yàn)榛厥展こ炭罘浅ｋy，抵到多少是多少，總比收不回好；也有企業(yè)認(rèn)為不抵也可以，通過訴訟保全，由法院拍賣，但這可能會(huì)影響雙方的合作關(guān)系（當(dāng)然要訴訟的前提條件是具備了支付條件）。如果抵的話，如何來抵？一種是真抵，比如有些單位辦公樓造完了，拿出一些房源抵作工程款，當(dāng)然這種項(xiàng)目適用于預(yù)售、現(xiàn)售的項(xiàng)目。另一種是不真正抵債，怎么來做呢？一簽訂抵債協(xié)議；二簽訂預(yù)售合同；三辦理預(yù)售登記。這樣才能把這種方式的抵債抵好。當(dāng)市場轉(zhuǎn)好的情況下，雙方辦理解除預(yù)售合同手續(xù)，把這個(gè)房子再賣給別人，回收

44、房款后支給承包商工程款。這個(gè)叫不真正抵債。不真正抵債的風(fēng)險(xiǎn)在于，首先，抵債協(xié)議簽訂后不預(yù)告登記，如果開發(fā)商還欠別人錢，債權(quán)人可能向申請(qǐng)法院查封這個(gè)房屋。其次，預(yù)售合同簽了，預(yù)告登記也辦理了，但是沒有在開發(fā)商取得大產(chǎn)證之日起三個(gè)月內(nèi)去申請(qǐng)小產(chǎn)證，三個(gè)月一過，預(yù)告登記就失效了。物權(quán)法第20條規(guī)定：“預(yù)告登記后，債權(quán)消滅或者自能夠進(jìn)行不動(dòng)產(chǎn)登記之日起三個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)登記的，預(yù)告登記失效?！痹俅?，讓與擔(dān)保無效的風(fēng)險(xiǎn)。有一個(gè)案例。房產(chǎn)公司a與施工企業(yè)b簽訂建設(shè)工程施工合同約定，由b承建a“銀鑫商務(wù)大廈及a區(qū)營業(yè)房”工程。合同簽訂后，b依約完成施工任務(wù)后，由于a未能按合同約定支付工程款，拖欠款623萬元。經(jīng)

45、雙方協(xié)商簽訂協(xié)議，a將其所屬的山普大廈整棟樓房產(chǎn)過戶給b抵押，作為支付拖欠工程款的擔(dān)保，如a在約定時(shí)間內(nèi)付清全部欠款后，由b退回抵押房產(chǎn)手續(xù)，a承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用；若a不能在約定的時(shí)間內(nèi)如數(shù)支付欠款，產(chǎn)權(quán)歸b所有，由b進(jìn)行出售或拍賣作為工程款。雙方辦理了山普大廈的過戶手續(xù)，當(dāng)時(shí)折價(jià)381萬元。此后，a向b支付了第一筆款120萬元后未再支付余款。b遂向法院提起訴訟，請(qǐng)求判令a支付其拖欠工程款及利息和違約金。a則認(rèn)為該抵押擔(dān)保的約定違反法律禁止性規(guī)定而無效。提出反訴要求確認(rèn)協(xié)議書中的抵押擔(dān)保約定無效，要b向其返還山普大廈并賠償損失。法院判決：b將山普大廈返還a；b在所擔(dān)保的債權(quán)范圍內(nèi)對(duì)山普大廈享有優(yōu)先受

46、償權(quán)。a向b支付工程款472萬元及利息、違約金30萬元。房產(chǎn)公司的理由是協(xié)議書第三條約定違反了中華人民共和國擔(dān)保法的禁止性規(guī)定，屬于留置契約，該協(xié)議無效。法庭認(rèn)為，該協(xié)議書第三條有關(guān)抵押擔(dān)保的約定應(yīng)為讓與擔(dān)保，但因該種非典型性擔(dān)保形式無論在中華人民共和國擔(dān)保法及中華人民共和國物權(quán)法中都未作規(guī)定，該約定違反了物權(quán)法定的原則，故銀鑫商務(wù)大廈等工程款項(xiàng)支付協(xié)議書第三條約定的讓與擔(dān)保無效。我認(rèn)為認(rèn)定讓與擔(dān)保無效正確的。這個(gè)案件給我們的啟示是：不能將不真正抵債協(xié)議做成讓與擔(dān)保性質(zhì)。      七、境外投資項(xiàng)目的苛刻條款風(fēng)險(xiǎn)（簽約弱勢(shì)地位風(fēng)險(xiǎn)） 

47、      有些單位做過境外投資項(xiàng)目，這類合同的條款對(duì)承包商是非常不利的。如果金融危機(jī)沒發(fā)生問題還好一點(diǎn)，因?yàn)槁募s過程中的一些問題還可以協(xié)商解決。但是金融危機(jī)爆發(fā)后，建設(shè)單位就要嚴(yán)格執(zhí)行合同約定了。有些施工企業(yè)感到，境外的公司（以及他們的代理機(jī)構(gòu)）招標(biāo)文件很厚，招投標(biāo)的時(shí)間比較短，而且在招投標(biāo)期限內(nèi)不斷有文件的補(bǔ)充，招標(biāo)文件納入了太多的合同條款（并非fidic條款，而是絕對(duì)偏向發(fā)包人的非常不平等的條款）。投標(biāo)方的管理人員對(duì)此的應(yīng)對(duì)能力不強(qiáng)，往往只作商務(wù)考慮而未考慮合同條款，中標(biāo)后都作為合同的附件，商務(wù)標(biāo)、合同標(biāo)都作為合同的附件。我們對(duì)境外公司的

48、應(yīng)對(duì)能力不夠?，F(xiàn)在最主要的是雙方之間的條款不公正，投標(biāo)的時(shí)候我們沒有資格提出異議。這是比較頭痛的一個(gè)問題。也有些企業(yè)碰到議標(biāo)的項(xiàng)目，合同條款附在招標(biāo)文件中，原來只有主要的幾點(diǎn)，結(jié)果全部都附上了，到中標(biāo)后簽訂合同時(shí)，都是不能商量的，面對(duì)境外投資項(xiàng)目的苛刻條款，承包人處于弱勢(shì)地位。       有一個(gè)案例：某施工企業(yè)承接了江蘇某五星級(jí)酒店，合同價(jià)款2億元，價(jià)款確定方式為固定單價(jià)合同。合同文本采用了香港版文本，關(guān)于工期約定：節(jié)點(diǎn)工期延誤每天違約金由5000元到20000元分段計(jì)算，節(jié)點(diǎn)工期按單個(gè)工期目標(biāo)節(jié)點(diǎn)分別進(jìn)行考核；逾期竣工違約金為每天

49、5萬元；節(jié)點(diǎn)逾期違約金與逾期竣工違約金可以累計(jì)。工期延誤承包人需要在影響工程進(jìn)度的事件發(fā)生7日內(nèi)發(fā)出書面通知，并在發(fā)出書面通知后7日內(nèi)提交延誤預(yù)期影響的細(xì)則，并在隨后的7天內(nèi)或者導(dǎo)致工期延長的事件中止影響工程進(jìn)度的7日內(nèi)（以時(shí)間靠后者為準(zhǔn)）提交完整的延誤證明資料。若未遵守上述約定的任何要求，承包人將無權(quán)獲得工期的延長。如果工期獲得順延，承包人也無法獲得費(fèi)用索賠。金融危機(jī)發(fā)生后，發(fā)包人拖欠工程款，承包人停工。此時(shí)，發(fā)包人來函稱合同約定65天后才有權(quán)催告付款，再過10天不付承包人才有權(quán)停工，故要求承包人立即恢復(fù)施工。后來承包人未復(fù)工，發(fā)包人通知解除合同。這里承包人面臨的風(fēng)險(xiǎn)有：第一，價(jià)款無法獲得調(diào)

50、整的風(fēng)險(xiǎn)：單價(jià)包干，使?jié)q價(jià)造成的2000萬元價(jià)款面臨難以調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)。第二，工期節(jié)點(diǎn)罰款風(fēng)險(xiǎn)及逾期竣工違約金風(fēng)險(xiǎn)：履約期間發(fā)生了工期可以順延的情形，但是依據(jù)上述三個(gè)7天約定，一天也不能順延，均視為放棄順延的權(quán)利。第三，即使工期順延，1000萬元費(fèi)用無法獲得約定索賠。第四，合同被解除后差額由承包人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)包人其他損失的風(fēng)險(xiǎn)、工程結(jié)算款無法及時(shí)獲得須待竣工后獲得支付的風(fēng)險(xiǎn)。如果不發(fā)生金融危機(jī)，可能這類問題也就能協(xié)商解決。但是金融危機(jī)一來，開發(fā)商本來就沒錢，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)就大了。       如何防范和化解：   

51、;   第一，評(píng)估項(xiàng)目管理能力和風(fēng)險(xiǎn)來決定是否承接這個(gè)項(xiàng)目，如果能力不夠，風(fēng)險(xiǎn)過大，就放棄承接這樣的項(xiàng)目。我在海南的一個(gè)施工單位，在投一個(gè)標(biāo)的時(shí)候，預(yù)測到價(jià)格可能要上去，而招標(biāo)文件里面又是規(guī)定固定單價(jià)，后來投標(biāo)時(shí)提出來價(jià)格要調(diào)整，結(jié)果作為廢標(biāo)，實(shí)際上就是主動(dòng)放棄了這個(gè)項(xiàng)目。      第二，需要借助專業(yè)律師提供全過程法律服務(wù)。一般情況下，施工企業(yè)的管理能力是不夠的，如果僅僅停留在合同交底，哪怕把所有的風(fēng)險(xiǎn)都提示到了，因?yàn)槌邪说墓芾砣藛T在實(shí)際履約過程中都是按照自己的習(xí)慣做，不般不會(huì)考慮合同的風(fēng)險(xiǎn)。而律師的作用在于善于抓住機(jī)會(huì)

52、給對(duì)方壓力要求修改對(duì)承包人不利的合同條款。      有一個(gè)案例：某特級(jí)企業(yè)承包外商合資的住宅項(xiàng)目，價(jià)款一個(gè)多億；合同條款極其苛刻；固定價(jià)款偏低，有些項(xiàng)目低于成本；圖紙不變，漏報(bào)的不得調(diào)整；工期延誤（竣工指竣工備案）罰款萬分之五等等。后來，我們提供專業(yè)服務(wù)，抓住一次有利機(jī)會(huì)，成功地變更了合同約定。因?yàn)闃痘こ淘谡袠?biāo)的時(shí)候未納入總包范圍，總包此時(shí)已經(jīng)進(jìn)場，發(fā)包人要求納入，承包人不同意，這樣導(dǎo)致的后果是發(fā)包人必須重新招標(biāo)并發(fā)包樁基，延誤總包工期，總包可以索賠。承包人就借這個(gè)機(jī)會(huì)，要求發(fā)包人修改合同條款并簽訂三方協(xié)議。后來，雙方協(xié)商談判修改了合同中所

53、有的苛刻條款，并特別約定：承包人應(yīng)及時(shí)將工程移交給發(fā)包人，但拖欠工程款除外。也就是說如發(fā)包人拖欠工程款，承包人可以不交付工程。此后，施工單位按約履行，并在過程中提出階段結(jié)算也得到發(fā)包人同意?？⒐ず?，發(fā)包人需要向小業(yè)主交房，要求承包人交付工程，交房日期為2008年12月30日前。承包人了解到該樓盤基本銷售完畢，且房產(chǎn)公司為項(xiàng)目公司，今后支付能力低，因此提出應(yīng)先支付結(jié)算價(jià)款3000萬元，否則不同意交付。發(fā)包人主張不得留置工程，承包人則主張合同有特別約定，先支付工程款再交付，這是一個(gè)先履行抗辯權(quán)的約定，不涉及留置工程的問題。后來迫于交房壓力，發(fā)包人在年底前將3000萬元一次性支付給承包人。 

54、;      第三，萬一產(chǎn)生糾紛怎么處理？如果是因苛刻條款產(chǎn)生的糾紛，首先要對(duì)糾紛進(jìn)行研判，要掌握相關(guān)資料，對(duì)事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定，就爭議焦點(diǎn)及對(duì)方可能理由依約依法闡明理由，結(jié)合司法實(shí)踐作出專業(yè)判斷。其次，要編制多個(gè)方案并比較得出最優(yōu)方案。再次，系統(tǒng)地、分步驟地進(jìn)行處理。這樣處理的話，風(fēng)險(xiǎn)是最小的，否則的話，上來就打官司，可能對(duì)承包人不利。      八、簽證風(fēng)險(xiǎn)      表現(xiàn)形式：結(jié)算時(shí)缺少簽證。一種是過程中的原始憑證缺失；另一種是沒有取得有效簽證，

55、發(fā)包人當(dāng)時(shí)口頭講得很好，但到結(jié)算的時(shí)候不認(rèn)賬。      預(yù)防或防范的方法就是及時(shí)辦理。如何來辦理簽證？      第一，要判斷是適用簽證還是索賠。簽證和索賠是不同的，索賠是過程，需要有索賠通知、索賠報(bào)告，然后發(fā)包方工程師批準(zhǔn)；簽證是結(jié)果，這個(gè)批準(zhǔn)文件就是一個(gè)簽證。在國內(nèi)投資（國有資金投資、民間資金投資）項(xiàng)目里面，有的是適用簽證。但是，境外投資項(xiàng)目、國際工程承包合同中找不到簽證的概念，只有索賠的方法。你要發(fā)包人簽證他不理睬你，這樣的情況下，你要適應(yīng)國際工程承包的方法，該索賠的就要提出索賠，而且要

56、把合同的依據(jù)寫清楚。      第二，要注意勤簽證。      第三，辦理費(fèi)用簽證的同時(shí)辦理工期順延的簽證。我們一般涉及到工程價(jià)款都知道去要，但是涉及到工期，可能只是發(fā)函說工期延誤了，而沒有提出工期要順延。要做到今后免于承擔(dān)工期延誤的責(zé)任，應(yīng)該辦理工期簽證。      第四，辦理簽證的時(shí)候需要根據(jù)合同的約定（比如有關(guān)時(shí)間限制的約定），并且簽證要具備四個(gè)構(gòu)成要件。有些簽證看上去是簽證或者名稱叫做簽證，但不是真正意義上的簽證。如有一個(gè)案子中出現(xiàn)一個(gè)工

57、程聯(lián)系單，載明“因埋設(shè)護(hù)筒時(shí)發(fā)現(xiàn)混凝土漿砌基礎(chǔ)延誤臺(tái)班144小時(shí)，請(qǐng)求予以確認(rèn)”。監(jiān)理單位在監(jiān)理一欄里面填寫“經(jīng)調(diào)查核實(shí)，情況屬實(shí)”。這算不算簽證呢？從廣義上說，雙方當(dāng)事人簽字了就是簽證。但是，這個(gè)簽證最后并沒有被法院認(rèn)定為可以順延工期的簽證。簽證應(yīng)符合四個(gè)構(gòu)成要件：首先，雙方當(dāng)事人；其次，簽證人員必須經(jīng)過授權(quán)；再次，簽證的內(nèi)容涉及到的價(jià)款、工期必須明確；最后，是雙方協(xié)商一致的結(jié)果，要有雙方一致同意確認(rèn)的意思表示。而這個(gè)案例里面，監(jiān)理并沒有辦理簽證的授權(quán)，并且監(jiān)理一欄載明的內(nèi)容只能說明事實(shí)的情況。      九、違約金過高風(fēng)險(xiǎn) 

58、60;    施工企業(yè)反映：國外有最高違約金的設(shè)定，比如fidic合同里面約定工期違約金最高不超過合同價(jià)款的5%或者10%，但是我們國內(nèi)卻沒有。我們遇到這樣一個(gè)案例：約定工期違約金每天1萬元，后來履行過程中認(rèn)為差不多可以完成，就又簽訂了每個(gè)單體工期違約金按每天8萬元計(jì)算，共6個(gè)單體。結(jié)果驗(yàn)收出現(xiàn)問題，到現(xiàn)在還沒驗(yàn)收通過，工程款也被嚴(yán)重拖欠。如何防范和化解：防范的方法不要約定這樣的條款，但施工企業(yè)處于弱勢(shì)地位，有時(shí)也無奈地違心簽下來了?；獾姆椒?，就是申請(qǐng)法院調(diào)低違約金。法院是否會(huì)調(diào)整呢？合同法司法解釋二已出臺(tái)，根據(jù)解釋二的規(guī)定，違約金過高經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，法院必須調(diào)整

59、，調(diào)整的標(biāo)準(zhǔn)就是如果超過損失數(shù)額30%的必須調(diào)整。但是，如果當(dāng)事人不申請(qǐng)，法院不會(huì)主動(dòng)調(diào)整。      十、固定價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)      表現(xiàn)形式：固定總價(jià)、固定單價(jià)合同遇價(jià)格上漲無法獲得調(diào)整。      防范或化解的方法：      第一，過程中化解的方法，即在履約過程中化解固定總價(jià)、固定單價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。首先，看看合同有沒有無效的情形。如果施工合同存在無效的情形，承包人可以主張合同無效，要求發(fā)包人調(diào)整合同價(jià)款，發(fā)包

60、人不調(diào)整的話，承包人可以拒絕施工。其次，如果施工合同有效但發(fā)包人存在根本違約（比如拖欠工程進(jìn)度款）的情形，承包人可以以有權(quán)單方解除合同為由給發(fā)包人施壓，要求其調(diào)整合同價(jià)款。      第二，其他化解方法，主要有以下幾種：對(duì)于采用固定單價(jià)計(jì)價(jià)的施工合同，承包人可以根據(jù)合同中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)范圍約定情況要求調(diào)整合同價(jià)款。我曾經(jīng)在一個(gè)施工合同中發(fā)現(xiàn)，合同中僅約定了變更部分價(jià)格不予調(diào)整，但是合同其他條款并未約定價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)，這就不能認(rèn)定為固定價(jià)格合同。因?yàn)楦鶕?jù)建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法規(guī)定，對(duì)于固定單價(jià)合同，雙方應(yīng)當(dāng)在合同中約定綜合單價(jià)包含的風(fēng)險(xiǎn)范圍和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用計(jì)

61、算方法，在約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)綜合單價(jià)不予調(diào)整。既然合同中沒有約定風(fēng)險(xiǎn)范圍，人工、材料價(jià)格上漲都屬于風(fēng)險(xiǎn)范圍之外，合同價(jià)款可予以調(diào)整。      如果施工合同是采用2004版上海市建設(shè)工程施工合同（示范文本），承包人可以依據(jù)示范文本通用條款的約定要求發(fā)包人調(diào)整合同價(jià)款。      另外，承包人還可以依據(jù)建設(shè)行政主管部門新頒布的相關(guān)規(guī)范性文件（比如上海的12號(hào)文件）與發(fā)包人協(xié)商談判，要求發(fā)包人調(diào)整合同價(jià)款。因發(fā)包人責(zé)任導(dǎo)致施工期間遇人工材料價(jià)格上漲的，承包人可以向發(fā)包人提出索賠。  

62、;    第二部分，關(guān)于企業(yè)對(duì)外分包、轉(zhuǎn)包凸顯的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施       對(duì)外分包和轉(zhuǎn)包在行業(yè)管理中是兩個(gè)概念，轉(zhuǎn)包是不合法的，但又確實(shí)存在，所以我們從現(xiàn)實(shí)出發(fā)還是把它提出來了，并不代表我們提倡和支持。兩者法律風(fēng)險(xiǎn)基本是差不多的。      一、分包、轉(zhuǎn)包的風(fēng)險(xiǎn)      一些企業(yè)總承包工程后通過分包（轉(zhuǎn)包）來履行合同，施工由分包商來做，總包只收3、4個(gè)點(diǎn)，分包商做完結(jié)賬走人，做好做壞與他沒關(guān)系。還有

63、一些轉(zhuǎn)包的單位是掛靠在一些實(shí)力不強(qiáng)的企業(yè)底下的私人老板，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)就更大了，如果他虧本，就會(huì)扔下一屁股債務(wù)跑了，到最后結(jié)賬時(shí)由總包去賠錢。曾經(jīng)有一個(gè)工程，總包跟業(yè)主結(jié)算拿了3000萬，分包給另一個(gè)單位，而分包打總包的官司，總包付給他們6000萬，虧損很大。所以這是一個(gè)相當(dāng)重要的問題。如果總包自身的實(shí)力沒有提高，一味擴(kuò)大市場份額，繼而分包量擴(kuò)大，這不僅帶來了法律上的風(fēng)險(xiǎn)，而且還有經(jīng)濟(jì)上的風(fēng)險(xiǎn)。       風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)方式：      第一，分包單位工期延誤，視為總包延誤，總包要向業(yè)主承擔(dān)

64、責(zé)任，承擔(dān)逾期竣工違約金。      第二，分包單位發(fā)生質(zhì)量問題，總包要向業(yè)主承擔(dān)連帶責(zé)任。比如分包單位是做裝修的，裝修質(zhì)量出了問題，業(yè)主可以找總包，也可以找分包，總包和分包單位向業(yè)主承擔(dān)連帶責(zé)任。          第三，分包單位因虧損，未做完合同范圍內(nèi)容中途撤場，總包仍要繼續(xù)履行合同，風(fēng)險(xiǎn)仍由總包承擔(dān)。雖然總包可以向分包追償，但追償是很困難的一件事。       第四，分包合同無效。比如主體結(jié)構(gòu)分包合同

65、無效，沒有得到業(yè)主批準(zhǔn)的分包合同無效，以分包的形式轉(zhuǎn)包也是無效。分包、轉(zhuǎn)承包單位違反約定，無法追究其違約責(zé)任，無效合同的違約金條款當(dāng)然是不能適用的。      第五，分包單位實(shí)際沒有承擔(dān)責(zé)任的能力。如果掛在一家企業(yè)還好一點(diǎn)。如果是施工班組的話，更沒有辦法追究違約責(zé)任，因?yàn)楹贤緛砭褪菬o效的，或者根本就沒有合同。      如何預(yù)防防范和化解：      第一，根據(jù)自身的管理力量承接業(yè)務(wù)，當(dāng)承接業(yè)務(wù)量將超過自身管理能力或施工能力時(shí)時(shí)，暫停承接業(yè)務(wù)。

66、      第二，通過審查分包單位資質(zhì)、信譽(yù)，選擇合格分包商，并建立合格分包商檔案。對(duì)于大型施工企業(yè)來說，更要做好這個(gè)工作，項(xiàng)目中標(biāo)后就從合格分包商里面選擇，防止信譽(yù)度不高的分包商進(jìn)入，最后導(dǎo)致?lián)p失很大。合格分包商從以下方面考慮：資質(zhì)、公司經(jīng)營狀況、公司實(shí)力、項(xiàng)目經(jīng)理勞動(dòng)合同、四金等關(guān)系、類似項(xiàng)目施工情況等。堅(jiān)決排除私人掛靠的分包單位。      第三，過程監(jiān)控。將工程分包以后，要監(jiān)督質(zhì)量、監(jiān)督工期、監(jiān)督工程款的支付和使用。不能收了幾個(gè)點(diǎn)之后什么都不管。我在三亞代理一個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)單位。承包方一家

67、大型施工企業(yè)，有人掛靠在里面施工?？偘鼘?duì)掛靠人還算有監(jiān)督工作。后來掛靠人履行合同的能力非常差，公司就來接管，不讓他繼續(xù)掛靠下去，因?yàn)閽炜肯氯サ慕Y(jié)果就是公司承擔(dān)逾期竣工違約金。所以，通過過程監(jiān)督，一方面是防范風(fēng)險(xiǎn)，另一方面是發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取措施。      第四，從企業(yè)內(nèi)部來講，對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、監(jiān)督人員實(shí)行問責(zé)制度，前提是企業(yè)要制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)。項(xiàng)目經(jīng)理部建立以后，項(xiàng)目管理人員首先要拿到一個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)，哪里有風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)該在哪里防范、應(yīng)該怎么做都有明確的規(guī)定，然后對(duì)項(xiàng)目管理人員進(jìn)行考核，如果沒有做到的話，要承擔(dān)一定的責(zé)任，這個(gè)也是企業(yè)管理控制項(xiàng)目的一個(gè)很好的方法。