非上市公眾公司股份登記存管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)

1、非上市公眾公司股份登記存管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）各市場(chǎng)參與主體：為落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法，規(guī)范非上市公眾公司股份登記存管工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，本公司制定了非上市公眾公司股份登記存 管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行），現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。第一章總則第一條為規(guī)范非上市公眾公司（以下簡稱公眾公司）股份集中登記存管業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者 的合法權(quán)益，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法、證券登記結(jié)算管理辦法以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公 司（以下簡稱本公司）證券登記規(guī)則等規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則適用于公眾公司股份的集中登記存管業(yè)務(wù)。第三條本公司

2、依法受公眾公司委托辦理其股份的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，公眾公司應(yīng)當(dāng)與本 公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。公眾公司股份應(yīng)當(dāng)存管在本公司，本公司設(shè)立電子化證券簿記系統(tǒng)對(duì)股份實(shí)行無紙 化管理。第四條股份應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，投資者持有的股份以本公司證券簿記系統(tǒng)記 錄的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，公眾公司股份記錄在名義持有人名下的，從其規(guī)定 第五條本公司可以委托證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)作為本公司登記業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)。登記業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)定、申請(qǐng)程序、代理業(yè)務(wù)范圍等，由本公司另行規(guī)定。第六條本公司根據(jù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)人的申報(bào)，辦理公眾公司股份登記存管業(yè)務(wù)。本公司對(duì)業(yè)務(wù)申 請(qǐng)人提供

3、的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，業(yè)務(wù)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確保其提供的申請(qǐng)材料真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整、可用。第二章初始登記第七條公眾公司首次將其股份在本公司登記或其后實(shí)施股份定向發(fā)行、配股等行為的，應(yīng) 當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)向本公司申請(qǐng)辦理股份的初始登記。第八條公眾公司股份已在地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理的，公眾公司應(yīng)委托該機(jī)構(gòu)向本公司申請(qǐng) 辦理初始登記。公眾公司股份未在地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理的，公眾公司可以直接或委托地方股權(quán)服 務(wù)機(jī)構(gòu)向本公司申請(qǐng)辦理初始登記。第九條首次向本公司申請(qǐng)初始登記的公眾公司應(yīng)符合以下條件：（一）通過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；（二）能夠提供合法有效的股份持有明細(xì)清單（包含股東身份信息和持股數(shù)量信息 等）

4、;（三）公眾公司及其委托的地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)承諾其申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、可用；（四）本公司認(rèn)為有必要的其他條件。第十條公眾公司首次申請(qǐng)辦理股份初始登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材料：（一）股份登記申請(qǐng)；（二）中國證監(jiān)會(huì)出具的相關(guān)核準(zhǔn)文件；（三）公眾公司確認(rèn)的股份持有明細(xì)清單；（四）公眾公司及其委托的地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的關(guān)于其申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、可用的承諾書；（五）公眾公司委托地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理初始登記的，應(yīng)提供對(duì)該機(jī)構(gòu)的授權(quán)書；（六）公眾公司及其委托的地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人證明書及法定代表人身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）、經(jīng)辦人有效身份證明文件原

5、件及復(fù)印件、法定代表人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書；（七）涉及質(zhì)押、司法凍結(jié)或限制轉(zhuǎn)讓等的，還需提供質(zhì)押登記、協(xié)助執(zhí)法或限制 轉(zhuǎn)讓等的相關(guān)材料；（八）本公司要求提供的其他材料。第十一條本公司對(duì)公眾公司提供的申請(qǐng)材料審核通過后，根據(jù)其申報(bào)的股份持有明細(xì)數(shù)據(jù)， 辦理股份初始登記，并向公眾公司提供股份登記證明文件。第十二條公眾公司應(yīng)當(dāng)確保其提供的初始登記申請(qǐng)材料和數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、可用。由 于公眾公司提供的申請(qǐng)材料和數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由 公眾公司承擔(dān)。公眾公司申請(qǐng)對(duì)初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn) 可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。第十三條股份已在本公司登

6、記的公眾公司實(shí)施股份定向發(fā)行、配股等行為的，應(yīng)當(dāng)參照本細(xì) 則第十條提交申請(qǐng)材料，辦理股份初始登記。第三章股份變更登記第十四條股份因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理過戶登記：（一）通過依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所達(dá)成的交易；（二）股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（三）司法扣劃；（四）行政劃撥；（五）繼承、贈(zèng)與、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割（如離婚、分家析產(chǎn)等情形）；（六）法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格；（七）相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。第十五條通過依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所達(dá)成交易的，本公司根據(jù)交易轉(zhuǎn)讓的股份交收結(jié)果， 辦理過戶登記。第十六條 股份轉(zhuǎn)讓雙方申請(qǐng)辦

7、理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥過戶登記的，應(yīng)當(dāng)提供以下申請(qǐng)材 料：（一）股份過戶登記申請(qǐng)；（二）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本（行政劃撥除外）；（三）當(dāng)事人有效身份證明文件；（四）須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，還需提供有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件；（五）本公司要求提供的其他材料。第十七條當(dāng)事人因繼承、贈(zèng)與、依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割或者法人因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉 等原因申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓的，參照本公司證券非交易過戶業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（適用于 繼承、贈(zèng)與、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形） 的規(guī)定執(zhí)行。第十八條公眾公司股份質(zhì)押登記，參照本公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定執(zhí)行。第十九條公眾公司股份的協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)按照有關(guān)規(guī)定辦

8、理。第二十條本公司對(duì)當(dāng)事人提交的申請(qǐng)材料審核通過后，辦理股份變更登記手續(xù)。第二十一條相關(guān)當(dāng)事人申請(qǐng)辦理股份變更登記業(yè)務(wù)的，可以通過公眾公司委托的地方股權(quán)服務(wù) 機(jī)構(gòu)或直接向本公司提交申請(qǐng)材料。第四章股份登記相關(guān)服務(wù) 第二十二條本公司根據(jù)公眾公司的申請(qǐng)，通過現(xiàn)場(chǎng)、郵寄、網(wǎng)絡(luò)等方式提供股份持有人名冊(cè)。第二十三條公眾公司應(yīng)當(dāng)妥善保管持有人名冊(cè)，并在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)使用。因公眾公司 不當(dāng)使用持有人名冊(cè)導(dǎo)致的一切法律責(zé)任，由公眾公司自行承擔(dān)。第二十四條公眾公司應(yīng)當(dāng)委托本公司辦理股份股利派發(fā)及公積金轉(zhuǎn)增股本；公眾公司可自行、 委托地方股權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利。第二十五條本公司對(duì)公眾公司提供的

9、權(quán)益派發(fā)申請(qǐng)材料審核通過后，辦理相應(yīng)權(quán)益派發(fā)手續(xù)。第二十六條公眾公司委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利的，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)款項(xiàng)劃至本公司指定銀行賬戶， 本公司在確認(rèn)款項(xiàng)足額到賬后，辦理現(xiàn)金紅利款項(xiàng)的劃付事宜。公眾公司不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本公司，并在指 定媒體上披露，說明原因。公眾公司未履行相關(guān)義務(wù)引起的法律責(zé)任由公眾公司承 擔(dān)。第二十七條本公司可以接受公眾公司委托，提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等服務(wù)。第二十八條股份持有人可以通過現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)等方式向本公司申請(qǐng)查詢本人股份持有及變更登記 等信息。第五章附則第二十九條公眾公司股份在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所掛牌交易，投資者需要在該交易場(chǎng)所交易 股份的，應(yīng)當(dāng)按照交易場(chǎng)所的規(guī)定辦理交易相關(guān)手續(xù)。第三十條本公司對(duì)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公眾公司登記存管業(yè)務(wù)有其他規(guī)定的， 從其規(guī)定。從證券交易所退市的公眾公司，股份登記存管業(yè)務(wù)按本公司相關(guān)規(guī)定辦理。第三十一條相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照本