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1、企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告企業(yè)內(nèi)控的自查報(bào)告公司自上市以來,董事會(huì)1直嚴(yán)格依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、 深圳交易所的有關(guān)規(guī)定,重視改進(jìn)和完善公司的治理結(jié)構(gòu)。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi) 曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)能力很強(qiáng)的4位獨(dú)立董事;人數(shù)所占比例為公司 董事會(huì)總?cè)藬?shù)的3分之1以上;并較 早設(shè)立了董事會(huì)4個(gè)專業(yè)委員會(huì),每一年能 按有關(guān)規(guī)定正常展開活動(dòng);為積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺(tái)。報(bào)告期內(nèi),為加強(qiáng)和改良公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健 全,公司主要做了以下幾方面工作:1、成立了以董事長(zhǎng)聶 忠海為組長(zhǎng)的公司治 理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,通過認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神;制定詳細(xì)的專項(xiàng)工作實(shí)行 計(jì)劃;對(duì)比公司治理現(xiàn)狀進(jìn)行
2、自查,構(gòu)成了公司“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專 項(xiàng)活動(dòng)"的自查報(bào)告及整改計(jì)劃,經(jīng)公司第3屆董事會(huì)103次會(huì)議審議通 過,于xx6月16日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。同時(shí)設(shè)立并公告了專門的電話、傳真 和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聽取投資者和社會(huì)公眾的意見和建議。2、依照深圳交易所上市公司內(nèi)部控制指引和中國(guó)證監(jiān) 會(huì)關(guān) 于展開加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知中自查事項(xiàng)和公司關(guān)于 內(nèi)部控制體系基本規(guī)范,已重新修訂及制定了公司信息表露管理制度、關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法、關(guān)于控股(參股)公司的管理辦 法、關(guān)于內(nèi)部控制體系基木規(guī)范、公司召募資金管理制度、公司 內(nèi)部審計(jì)制度、公司內(nèi)部審計(jì)制度實(shí)行細(xì)貝IJ、公司關(guān)于積累投票
3、實(shí)行 細(xì)則、公司股東南大學(xué)會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)行細(xì)則,并獲公司董事會(huì)或股東南 大學(xué)會(huì)審議通過。3、同時(shí),公司還在“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)"的自查 報(bào)告及整改計(jì)劃中對(duì)每項(xiàng)需整改的內(nèi)容明確了由董事牽頭的責(zé)任落實(shí)人。日 前,己制定或正在制定的內(nèi)部控制制度有:董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程、獨(dú)立董事年報(bào)工作制度、總經(jīng)理工作制度、公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理、職務(wù)授權(quán)制度、危機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范制度 等。這些制度的制定,將為建立、健全內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制體系和保 證正常運(yùn) 作提供良好的基礎(chǔ)。4、公司1直遵守公平、公然、公允的原則,所制定的公司關(guān)聯(lián) 交易的管理辦法,對(duì)關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策 程序
4、、關(guān)聯(lián)交易的信息表露等作了詳實(shí)的規(guī)定。公司 每一年產(chǎn)生的平常關(guān)聯(lián)交 易,嚴(yán)格依照公司公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法的規(guī)定公告,并經(jīng)公司xx股東 南大學(xué)會(huì)審議通過后履行。5、公司章程中還明確規(guī)定了對(duì)外擔(dān)保的基木原則、提出和 審議程 序、公告表露等。報(bào)告期內(nèi),公司沒有除控股子公司之外的對(duì) 外擔(dān)保事項(xiàng)。公 司對(duì)子公司的擔(dān)保,嚴(yán)格遵照、實(shí)行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。對(duì)比深交所內(nèi) 部控制指引的有關(guān)規(guī)定,公司內(nèi)部嚴(yán)格控 制、審核對(duì)外擔(dān)保的事項(xiàng),從未產(chǎn) 生違背內(nèi)部控制指引的情形。公司財(cái)務(wù)處理實(shí)行審慎原則,負(fù)責(zé)進(jìn)行審計(jì) 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的浙江東方會(huì)計(jì)師事務(wù)所及上海普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù) 多年來均出具了無保存意見的審計(jì)報(bào)
5、告。6、公司建立了對(duì)高管以公司高管年薪考核方案為根據(jù),以公司 經(jīng)營(yíng)責(zé)任目標(biāo)為主要內(nèi)容的考評(píng)、鼓勵(lì)和束縛機(jī)制。相干的嘉 獎(jiǎng)制度從上市之 初就建立起來并根據(jù)實(shí)際情況不斷地進(jìn)行修改和完善,實(shí)行至今。報(bào)告期內(nèi), 公司4屆2次董事會(huì)審議通過的公司高管 年薪考核方案(xx修訂),在該 方案中修訂了具體考核指標(biāo),進(jìn)1步明確了公司高管人員的責(zé)權(quán)、薪酬之間的 束縛機(jī)制。7、4屆2次董事會(huì)表決通過了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的議案,主要內(nèi)容有:(1)公司內(nèi)部審計(jì) 機(jī)構(gòu)直 接向董事會(huì)負(fù)責(zé),并向董事會(huì)匯報(bào)工作;(2)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī) 構(gòu)在董事會(huì)授 權(quán)范圍內(nèi),在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)指點(diǎn)下具體展開工作;(3
6、)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī) 構(gòu)隸屬部門暫掛董事會(huì)辦公室,待基木條件成熟 時(shí)設(shè)立為獨(dú)立的部門;(4)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)配置1名負(fù)責(zé)人,職級(jí)建 議為公司處級(jí)。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作人 員不低于3名,在xx底前基本到 位;(5)公司監(jiān)事會(huì)在公司內(nèi)審功能的機(jī)構(gòu) 設(shè)置、人員配置,和履行公司內(nèi)部審計(jì)制度、公司內(nèi)部審計(jì)實(shí)行細(xì)則的情況實(shí)行有效的監(jiān)督。8、xx9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來公司就“公司治理專 項(xiàng)活動(dòng)”進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)回訪檢查,對(duì)公司進(jìn)1步深化公司治理 提出了意見及要 求。浙證監(jiān)上市字xx 172號(hào)關(guān)于對(duì)杭汽輪公司治 理情況綜合評(píng)價(jià)和整改建 議的通知的文件中對(duì)我公司自上市以來,在公司治理結(jié)構(gòu)、3會(huì)決策制度、 內(nèi)控制度、會(huì)計(jì)核算、信息表露方 而作了充分的肯定,但同時(shí)指出:公司應(yīng)進(jìn) 1步完善內(nèi)審部門的人員構(gòu)成和職能,充分發(fā)揮內(nèi)審部門的作用。目前,公司高管層己依照監(jiān)管部門及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的“健 全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的意見和要求基本落實(shí)了整改,xxl季度末己按有關(guān)規(guī)定成 立了隸屬董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu),配備了專職人員,基本具有展開相對(duì)獨(dú)立 的內(nèi)部審計(jì)工作,實(shí)行公司內(nèi)部控 制的監(jiān)察的職能。公司內(nèi)部控制情況自我評(píng)價(jià):1、
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