2021年下半年貴州基金從業(yè)資格：最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)考試題

1、 |精精.|品品.|可可.|編編.|輯輯.|學(xué)學(xué).|習(xí)習(xí).|資資.|料料. * | * | * | * | |歡歡.|迎迎.|下下.|載載. 2021年下半年貴州基金從業(yè)資格：最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)考試題本卷共分為 2 大題 60 小題，作答時(shí)間為180 分鐘，總分 120 分， 80 分及格；一、單項(xiàng)挑選題 在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)；錯(cuò)選、多項(xiàng)或未選均無(wú)分； 本大題共 30 小題，每道題 2 分， 60 分；1、證券投資基金銷售治理方法 規(guī)定，證券投資詢問機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不得低于 萬(wàn)元人民幣， 且最近 年沒有代理投資人從事證券

2、買賣的行為；A2 000；3 B3 000；2C2 000；2 D3 000；32、目前，我國(guó)占基金銷售市場(chǎng)份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是；A保險(xiǎn)公司 B證券公司 C商業(yè)銀行 D基金銷售公司3、資產(chǎn)配置有兩種類型，即； A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 C穩(wěn)固性資產(chǎn)配置 D敏捷性資產(chǎn)配置4、政府為了修建鐵路和大路而發(fā)行的國(guó)債屬于 A：特種國(guó)債B：赤字國(guó)債C：建設(shè)國(guó)債 D：戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債5、以下不屬于債券收益的是； A利息收入B權(quán)益分紅C資本損益D再投資收益6、證券投資基金利潤(rùn)的主要來(lái)源包括； A買賣證券的價(jià)差收入 B銷售服務(wù)費(fèi)收入C債券利息D股利第第 11 頁(yè)頁(yè)，共共 99 頁(yè)頁(yè)7、 是考察封閉式基金內(nèi)

3、在價(jià)值的重要指標(biāo)；A折溢價(jià)率 B 收 益 率 C 波 動(dòng) 率 D份額凈值增長(zhǎng)率8、關(guān)于債券的基本性質(zhì)，以下描述錯(cuò)誤選項(xiàng)； |精精.|品品.|可可.|編編.|輯輯.|學(xué)學(xué).|習(xí)習(xí).|資資.|料料. * | * A債券本身有肯定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B債券與其代表的權(quán)益聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)益一并轉(zhuǎn)移C債券的流淌意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流淌D債券代表債券投資者的權(quán)益，這種權(quán)益是一種債權(quán)9、獨(dú)立董事任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括； | * | * | |歡歡.|迎迎.|下下.|載載. A直系親屬不在擬任職的基金治理公司任職B具有 5 年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工

4、作經(jīng)受C最近 3 年沒有在擬任職的基金治理公司及其股東單位、與擬任職的基金治理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職 D通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的高級(jí)治理人員證券投資法律學(xué)問考試10、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的 LOF 基金份額注冊(cè)登記在 ；A中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng) B中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)C中國(guó)結(jié)算公司的封閉式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)D中國(guó)結(jié)算公司的公司型基金注冊(cè)登記系統(tǒng)11、證券法規(guī)定，要約收購(gòu)上市公司股份的收購(gòu)要約商定的收購(gòu)期限；A不得超過(guò)30 日B不得少于30 日，并不得超過(guò)60 日C不得少于D不得少于60 日，并不得超過(guò)90 日90 日12、基金治理公司的主要業(yè)務(wù)有； A基金的募集與銷售 B

5、特定客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù) C投資詢問服務(wù)業(yè)務(wù) D基金的投資治理13、在基金營(yíng)銷組合的四大要素中，的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便利的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品，供應(yīng)連續(xù)服務(wù)；A產(chǎn)品B費(fèi)率C渠道第第 22 頁(yè)頁(yè)，共共 99 頁(yè)頁(yè)D促銷14、對(duì)于股票型基金，以下說(shuō)法正確的有；A依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金B(yǎng)主要投資于股票C依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金D股票型基金是各國(guó)廣泛采納的基金類型 |精精.|品品.|可可.|編編.|輯輯.|學(xué)學(xué).|習(xí)習(xí).|資資.|料料. * | * | * | * | |歡歡.|迎迎.|下

6、下.|載載. 15、封閉式基金利潤(rùn)安排后，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)；A高于份額面值B等于份額面值C不高于份額面值D不低于份額面值16、在二級(jí)市場(chǎng)的基金凈值報(bào)價(jià)上，通常LOF 的報(bào)價(jià)頻率要 ETF；A高于B低于C等于D不低于17、基金的運(yùn)作費(fèi)用包括 ；A 審 計(jì) 費(fèi) B持有人大會(huì)費(fèi) C上市年費(fèi) D信息披露費(fèi)18、銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)把 的產(chǎn)品賣給風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)才能低的基金投資人；A中高風(fēng)險(xiǎn)B中等風(fēng)險(xiǎn)C低風(fēng)險(xiǎn)D高風(fēng)險(xiǎn)19、通過(guò)基金銷售人員從業(yè)考試即一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成果合格證；A證券市場(chǎng)基礎(chǔ)學(xué)問 B證券投資基金 C證券交易 D證券投資基金銷售基礎(chǔ)學(xué)問20、依據(jù)權(quán)證行權(quán)所

7、買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，權(quán)證可分為；A認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證第第 33 頁(yè)頁(yè)，共共 99 頁(yè)頁(yè)B認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C美式權(quán)證和歐式權(quán)證D股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證 |精精.|品品.|可可.|編編.|輯輯.|學(xué)學(xué).|習(xí)習(xí).|資資.|料料. * | * | * | * | |歡歡.|迎迎.|下下.|載載. 21、依據(jù)證券投資基金法 ，開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券， 這主要是為了 A以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng) B提高基金組合的久期，使之與負(fù)債相匹配C降低資本利得稅和基金托管費(fèi)等費(fèi)用 D提高基金的整體收益水平22、影響基金公司旗下基金業(yè)績(jī)最直接的因素是基金公司的；A營(yíng)銷才能 B資產(chǎn)治理規(guī)模

8、C投資和討論才能D風(fēng)險(xiǎn)掌握才能23、證券投資基金運(yùn)作治理方法于 年 6 月 29 日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布， 于同年 7 月 1 日起實(shí)施；A：2003 B：2004 C：2005 D：200624、基金治理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)認(rèn)購(gòu) 、贖回申請(qǐng)之日起 個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu) 認(rèn)購(gòu)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)；A2 B3 C5 D725、編制和發(fā)布年度報(bào)告在基金營(yíng)銷活動(dòng)中屬于；A人員推銷B廣告促銷C營(yíng)業(yè)推廣 D公共關(guān)系26、以下不屬于基金治理公司內(nèi)部掌握機(jī)制的是 A：風(fēng)險(xiǎn)掌握制度B：?jiǎn)T工自律C：公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督掌握D：董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、

9、掌握和指導(dǎo)27、投資者在基金設(shè)立募集期內(nèi)，申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為稱為；第第 44 頁(yè)頁(yè)，共共 99 頁(yè)頁(yè)A認(rèn)購(gòu)B申購(gòu)C申請(qǐng)D買賣 |精精.|品品.|可可.|編編.|輯輯.|學(xué)學(xué).|習(xí)習(xí).|資資.|料料. * | * | * | * | |歡歡.|迎迎.|下下.|載載. 28、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在商定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為 ；A金融股權(quán) B金融期貨 C金融互換 D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具29、以下經(jīng)濟(jì)周期與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系，正確選項(xiàng)； A復(fù)蘇階段股價(jià)下跌 B高漲階段股價(jià)上漲 C危機(jī)階段股價(jià)低迷 D蕭條階段股價(jià)回升30、 不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)；A主動(dòng)型基金B(yǎng)被動(dòng)型

10、基金C增長(zhǎng)型基金D混合型基金二、多項(xiàng)挑選題（在每題的備選項(xiàng)中，有2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)；錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5 分，本大題共 30 小題 ， 每 小 題 2 分 ， 共 60 分 ； 31、債券持有人必需在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券 為 ；A浮動(dòng)利率債券B息票累積債券C固定利率債券 D零息債券32、以下關(guān)于基金年度報(bào)告的說(shuō)法，正確的有；A應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)B信息披露內(nèi)容包括最近3 個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) C信息披露內(nèi)容無(wú)須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告 D信息披露內(nèi)容包括基金投資組合報(bào)告33、以下屬于基金運(yùn)作費(fèi)的有； A信息披露

11、費(fèi)B持有人大會(huì)費(fèi)C分紅手續(xù)費(fèi)第第 55 頁(yè)頁(yè)，共共 99 頁(yè)頁(yè)D銀行匯劃手續(xù)費(fèi)34、保守型投資者的首要投資目標(biāo)有； A愛護(hù)本金不受缺失 B投資的長(zhǎng)期增值 C保持資產(chǎn)的流淌性 D保證收益的增長(zhǎng)性35、證券投資基金治理公司治理方法規(guī)定，一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際掌握人 |精精.|品品.|可可.|編編.|輯輯.|學(xué)學(xué).|習(xí)習(xí).|資資.|料料. * | * | * | * | |歡歡.|迎迎.|下下.|載載. 掌握的多家機(jī)構(gòu)參股基金治理公司的數(shù)量不得超過(guò)；A1 家B2 家C3 家D5 家36、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為； A一級(jí)市場(chǎng)B二級(jí)市場(chǎng)C三級(jí)市場(chǎng)D三板市場(chǎng)37、基金在初創(chuàng)階段主要投資于海外實(shí)業(yè)和債券，在

12、類型上主要是 A：封閉式基金B(yǎng)：開放式基金C：偏股基金D：偏債基金38、在基金銷售過(guò)程中，針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、生疏關(guān)系型客戶群，常用的查找潛在客戶的方法有；A 緣 故 法 B 介 紹 法 C生疏拜望法D尋親問友法39、以下哪條原就不屬于基金治理公司內(nèi)部掌握應(yīng)當(dāng)遵循的原就 A：合法、合規(guī)性原就B：健全性原就 C：相互制約原就 D：成本效益原就40、交易型開放式指數(shù)基金ETF的投資目標(biāo)是 指數(shù)的表現(xiàn)，屬于 基金； A超越；主動(dòng)型B超越；被動(dòng)型C復(fù)制；主動(dòng)型第第 66 頁(yè)頁(yè)，共共 99 頁(yè)頁(yè)D復(fù)制；被動(dòng)型41、基金治理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是； A討論部B交易部C 投 資 部 D投資決策委員會(huì)

13、|精精.|品品.|可可.|編編.|輯輯.|學(xué)學(xué).|習(xí)習(xí).|資資.|料料. * | * | * | * | |歡歡.|迎迎.|下下.|載載. 42、QD基金交易與一般開放式基金交易的區(qū)分主要有；A 幣 種 B拒絕申購(gòu)的情形 C暫停申購(gòu)的情形 D巨額贖回的處理方法43、下面對(duì)基金的限定錯(cuò)誤選項(xiàng) A：封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限 B：封閉式基金條件下，治理人沒有基金份額持有人隨時(shí)要求贖回的壓力C：開放式基金具有法人資格D：契約型基金不具有法人資格44、當(dāng)前我國(guó)基金營(yíng)銷渠道包括； A保險(xiǎn)公司B基金超市 C證券公司 D證券詢問機(jī)構(gòu)45、基金主要的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括； A基金的募集與營(yíng)銷 B份額的注冊(cè)登

14、記 C資產(chǎn)的托管D投資治理46、以下關(guān)于私募基金的描述中，不正確選項(xiàng)； A投資門檻較高 B投資者的資格和人數(shù)經(jīng)常受到限制C必需遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)督D不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣揚(yáng)推廣47、通常，虛擬資本以 的形式存在；A有價(jià)證券B無(wú)價(jià)證券C資本證券D貨幣證券第第 77 頁(yè)頁(yè)，共共 99 頁(yè)頁(yè)48、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的A：50%B：60% C：70% D：80% 以上； |精精.|品品.|可可.|編編.|輯輯.|學(xué)學(xué).|習(xí)習(xí).|資資.|料料. * | * | * | * | |歡歡.|迎迎.|下下.49、基金銷售中， 的手段之一為銷售網(wǎng)

15、點(diǎn)宣揚(yáng)；A人員推銷B廣告促銷C營(yíng)業(yè)推廣D公共關(guān)系50、基金治理公司投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)打算所治理基金的A投資原就和目標(biāo)B資產(chǎn)配置C投資方案和策略D投資權(quán)限 等事項(xiàng)；|載載. 51、以下選項(xiàng)中， 不屬于證券投資基金評(píng)判業(yè)務(wù)治理暫行方法規(guī)定基金評(píng)級(jí)應(yīng)遵循的原就； A 長(zhǎng) 期 性 B 全 面 性 C 針 對(duì) 性 D一樣性52、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向A：證券交易所B： 證 監(jiān) 會(huì) C：全國(guó)人民代表大會(huì)D：全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì) 報(bào)送有關(guān)文件；53、以下基金中，屬于混合型基金的是； A平穩(wěn)配置基金B(yǎng)ETFC指數(shù)基金 D成長(zhǎng)股票基金54、以下不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是 A ：投資者都依據(jù)期望

16、收益率評(píng)判證券組合的收益水平，依據(jù)方差或標(biāo)準(zhǔn)差 評(píng)判證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平 B：投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C：證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大D：資本市場(chǎng)沒有摩擦第第 88 頁(yè)頁(yè)，共共 99 頁(yè)頁(yè)55、基金贖回費(fèi)不得超過(guò)基金份額贖回金額的；A3% B2.5% C5% D1.5% |精精.|品品.|可可.|編編.|輯輯.|學(xué)學(xué).|習(xí)習(xí).|資資.|料料. * | * | * | * | |歡歡.|迎迎.|下下.|載載. 56、證券法規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由負(fù)責(zé)；A保薦人B發(fā)行人C投資者 D承銷商57、基金份額持有人在享受權(quán)益的同時(shí)， 必需承擔(dān)肯定的義務(wù)， 這些義務(wù)包括 ；A繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用 B承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任 C在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額 D不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)58、股票可以通