我國(guó)反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策目標(biāo)

1、我國(guó)反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策目標(biāo)我國(guó)反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策目標(biāo)內(nèi)容摘要： 競(jìng)爭(zhēng)的正常運(yùn)行需要有法律保障，但成就于國(guó)家政策目標(biāo)的落實(shí)與實(shí)現(xiàn)。我國(guó)反壟斷法在制定過(guò)程中，應(yīng)將產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策主要體現(xiàn)于反壟斷法的適用范圍、規(guī)制對(duì)象和執(zhí)法機(jī)構(gòu)這三個(gè)問(wèn)題上。 關(guān) 鍵 詞：反壟斷法，產(chǎn)業(yè)政策，競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo) 研討反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策目標(biāo)的關(guān)系，不僅僅是從競(jìng)爭(zhēng)法理論上厘定反壟斷法的價(jià)值取向與立法宗旨，更重要的是在此基礎(chǔ)上創(chuàng)制相應(yīng)的制度以保證落實(shí)和實(shí)現(xiàn)國(guó)家的政策目標(biāo)。 一、競(jìng)爭(zhēng)法成因分析 反壟斷法是競(jìng)爭(zhēng)法體系中的一個(gè)重要組成部分，屬于國(guó)家法律的范疇，而產(chǎn)業(yè)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策屬于國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的范疇，兩者

2、何以緊密結(jié)合并體現(xiàn)著天然的內(nèi)在聯(lián)系？探尋競(jìng)爭(zhēng)法形成的原因，可以為研討這一命題奠定理論與實(shí)踐的基礎(chǔ)。 關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)法的成因，筆者曾在競(jìng)爭(zhēng)法有關(guān)問(wèn)題研究作了較為詳盡的論述 1.競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然產(chǎn)物，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本機(jī)制。在理想化的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的積極競(jìng)爭(zhēng)，就能夠促進(jìn)主體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與整體生產(chǎn)力的提高，使得社會(huì)資源得到優(yōu)化配置，保證滿(mǎn)足消費(fèi)者的需求。但是，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體競(jìng)爭(zhēng)的根本目的在于獲取經(jīng)濟(jì)利益，在高額經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)下，主體會(huì)利用一切方法與手段去競(jìng)爭(zhēng)，這樣，在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中自然地就產(chǎn)生了包括不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷行為等三大類(lèi)反競(jìng)爭(zhēng)行為。這些反競(jìng)爭(zhēng)行為，主要從排擠或消滅其他競(jìng)

3、爭(zhēng)者、扭曲產(chǎn)品價(jià)格信息、提供不真實(shí)的供求信息等方面來(lái)阻礙、破壞和窒息競(jìng)爭(zhēng)，乃至影響到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)整體的有序運(yùn)行?？梢哉f(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)從其產(chǎn)生的那一天起就是一種正常競(jìng)爭(zhēng)與非正常競(jìng)爭(zhēng)并存的社會(huì)現(xiàn)象。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)中所出現(xiàn)的反競(jìng)爭(zhēng)行為，欲利用競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律本身去消除與禁止是不可能的。 競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中反競(jìng)爭(zhēng)行為的猖撅，尤其是限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷行為的產(chǎn)生，引發(fā)了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治等諸方面連鎖的社會(huì)問(wèn)題。解決“競(jìng)爭(zhēng)缺陷”或曰“市場(chǎng)缺陷”的問(wèn)題，客觀上需要由具有協(xié)調(diào)與平衡社會(huì)利益功能的國(guó)家出面。西方國(guó)家往往信奉“國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”的理論，并通過(guò)有效的措施與制度，將產(chǎn)業(yè)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策目標(biāo)落實(shí)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之中，以實(shí)現(xiàn)其管理經(jīng)濟(jì)的職能，協(xié)調(diào)與平

4、衡社會(huì)各階層的利益。 法律是社會(huì)關(guān)系的調(diào)整器。在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中出現(xiàn)的反競(jìng)爭(zhēng)行為恰恰是競(jìng)爭(zhēng)者個(gè)體實(shí)踐“意思自治”的結(jié)果。因此，國(guó)家為了消除與禁止在競(jìng)反競(jìng)爭(zhēng)行為，為了利用規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)秩序的契機(jī)來(lái)落實(shí)與實(shí)現(xiàn)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策，競(jìng)爭(zhēng)法便隨著社會(huì)發(fā)展的要求產(chǎn)生了。 歷史上形成的競(jìng)爭(zhēng)法，完全可以說(shuō)明這樣一個(gè)法律現(xiàn)象：競(jìng)爭(zhēng)法形成的直接原因在于競(jìng)爭(zhēng)中出現(xiàn)的反競(jìng)爭(zhēng)行為需要通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)法來(lái)給予消除與禁止，而競(jìng)爭(zhēng)法產(chǎn)生的內(nèi)在原因在于國(guó)家利用創(chuàng)制競(jìng)爭(zhēng)法的契機(jī)來(lái)實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策。所以，我們可以得出這樣一個(gè)結(jié)論：競(jìng)爭(zhēng)法起源于競(jìng)爭(zhēng)的正常運(yùn)行需要有法律保障，但成就于國(guó)家經(jīng)濟(jì)職能（即國(guó)家政策目標(biāo)）的落實(shí)與實(shí)現(xiàn)。 二、國(guó)家產(chǎn)業(yè)

5、政策與競(jìng)爭(zhēng)政策 （一）產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策的一般含義。國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策，一般可以表述為：它是國(guó)家干預(yù)或參與經(jīng)濟(jì)的一種形式，是國(guó)家（政府）系統(tǒng)設(shè)計(jì)有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，特別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的政策目標(biāo)和政策措施的總和。 2這里的“干預(yù)”應(yīng)該是一個(gè)廣義上的概念，包括規(guī)劃、引導(dǎo)、促進(jìn)、調(diào)整、保護(hù)、扶持、限制等方面的含義?！?3 產(chǎn)業(yè)政策的概念起源于日本對(duì)其國(guó)內(nèi)某些特定產(chǎn)業(yè)的振興。1963年11月，日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)審議會(huì)發(fā)表了題為“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的方向和課題”的咨詢(xún)報(bào)告。在該報(bào)告中，確定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策為“確定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的方向，同時(shí)為實(shí)現(xiàn)這一目的確立必要的政策和經(jīng)濟(jì)機(jī)制”。我國(guó)使用產(chǎn)業(yè)政策這一概念，是從 20世紀(jì)80年代后半

6、期開(kāi)始的，其目的也是為了保證國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。 4國(guó)際社會(huì)廣泛使用產(chǎn)業(yè)政策的概念，都與其本國(guó)整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)。無(wú)論實(shí)行何種經(jīng)濟(jì)體制，即便是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，一國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展都會(huì)存在著一些不協(xié)調(diào)發(fā)展的可能性：隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，有些產(chǎn)業(yè)獲得了發(fā)展而需要保持發(fā)展趨勢(shì)，有些產(chǎn)業(yè)停滯不前而需要予以刺激，有些產(chǎn)業(yè)面臨倒退而需要給予扶持和振興等。這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀態(tài)與趨勢(shì)的不協(xié)調(diào)性，阻礙了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。此時(shí)，任由市場(chǎng)主體的“意思自治”來(lái)調(diào)整國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是不太可能的，只能由國(guó)家（政府）出面來(lái)規(guī)劃和實(shí)施既定的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，以期獲得國(guó)民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。 國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)政策，一般可以表述為：所有那些為保護(hù)和促進(jìn)

7、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)而采取的行動(dòng)措施、制定的法規(guī)條例和設(shè)立的監(jiān)察實(shí)施機(jī)構(gòu)的總和。 5也有學(xué)者從廣義上認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)政策是指規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)秩序的經(jīng)濟(jì)政策，其涵蓋內(nèi)容除了競(jìng)爭(zhēng)法外，還包括其他規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)秩序的貿(mào)易政策、工業(yè)政策等市場(chǎng)政策。 6 從競(jìng)爭(zhēng)政策一詞的出現(xiàn)到今天世界各國(guó)競(jìng)相適用競(jìng)爭(zhēng)政策規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)秩序有其歷史的必然性?，F(xiàn)代國(guó)家根據(jù)其社會(huì)資源擁有的狀況、社會(huì)資源可利用的范圍、社會(huì)資源的供需情況、人們的消費(fèi)心理與水平、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的狀況、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成熟程度、不同所有制成分企業(yè)的分布、企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力、社會(huì)保障制度的建立與完善、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的相關(guān)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)、其他經(jīng)濟(jì)政策的配套實(shí)施等綜合情況制定自己的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)和規(guī)

8、劃，而這些經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)和規(guī)劃又都需要在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)，加之市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中反競(jìng)爭(zhēng)行為需要消除與禁止，因此，作用于競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域、競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)者、競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)秩序等諸多方面的競(jìng)爭(zhēng)政策便應(yīng)運(yùn)而生。從政府力量介入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域角度而言，競(jìng)爭(zhēng)政策的落實(shí)與實(shí)施，其本質(zhì)也是“政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)”。 從理論的層面上，我們可以將一國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策相區(qū)別，但是，在實(shí)踐中，產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策兩者之間緊密相關(guān)很難截然分開(kāi)。 （二）國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策的實(shí)現(xiàn)方式。產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策是國(guó)家根據(jù)國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治等諸方面的情況而作出的需要在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中實(shí)施的經(jīng)濟(jì)政策。這時(shí)，就有一個(gè)采用何種方式予以實(shí)現(xiàn)上述政策目標(biāo)

9、的問(wèn)題。 國(guó)家用于指導(dǎo)和組織社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的各種計(jì)劃，從某種意義上說(shuō)可將其理解為產(chǎn)業(yè)政策。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，我國(guó)基本上沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)政策，而產(chǎn)業(yè)政策則是通過(guò)計(jì)劃的方式來(lái)實(shí)施的。從經(jīng)濟(jì)體制改革開(kāi)始，由于實(shí)行現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，國(guó)家仍有必要制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，只是產(chǎn)業(yè)政策所涉及的領(lǐng)域要根據(jù)政府能克服“市場(chǎng)缺陷”并避免 “政府缺陷”的“適度原則”予以界定。 7至于競(jìng)爭(zhēng)政策，則是因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)為競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)，國(guó)家根據(jù)本國(guó)國(guó)情而制定的競(jìng)爭(zhēng)政策必須作用于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。因此，在建立與完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的今天，國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策的實(shí)施不能采用老辦法即計(jì)劃的方法，而應(yīng)借鑒西方國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，采用法律的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)。 在西方國(guó)家，

10、產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策也是國(guó)家管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的基本方式，只是政策目標(biāo)的領(lǐng)域與內(nèi)容隨著其社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況由國(guó)家作出相應(yīng)的調(diào)整而已。西方國(guó)家的文化、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等歷史發(fā)展?fàn)顩r決定了其政策目標(biāo)的實(shí)施方式，即通過(guò)法律制度的權(quán)威性來(lái)實(shí)施國(guó)家的政策目標(biāo)。 眾所周知，法律是國(guó)家用以規(guī)范社會(huì)活動(dòng)的準(zhǔn)則，其權(quán)威性在于以國(guó)家強(qiáng)制力作為后盾。國(guó)家法律的內(nèi)容與社會(huì)發(fā)展的程度與趨勢(shì)有著緊密的關(guān)系，社會(huì)發(fā)展的要求決定著法律的實(shí)體內(nèi)容和程序內(nèi)容。在資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，國(guó)家（政府）遠(yuǎn)離市場(chǎng)，通過(guò)私法的力量保障競(jìng)爭(zhēng)者獲得更多的經(jīng)濟(jì)利益，以實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)的效力。進(jìn)入壟斷階段后，尤其是現(xiàn)代國(guó)家需用產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)目標(biāo)時(shí)，

11、國(guó)家還是通過(guò)法律來(lái)給予保障。這樣做的積極意義在于：（l）遵循法治原則。初期的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以市場(chǎng)主體的利益追求為原動(dòng)力的，而法律尤其是私法則是保護(hù)市場(chǎng)主體利益的。在這種背景下，如果采用非法律的方式落實(shí)現(xiàn)代國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策，會(huì)引起社會(huì)對(duì)國(guó)家奉行的依法治國(guó)理念的不滿(mǎn)，同時(shí)，也會(huì)在社會(huì)行動(dòng)上產(chǎn)生抵觸情緒，最終影響到政策目標(biāo)的實(shí)施。 （2）國(guó)家以法律的形式落實(shí)既定的產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策并以此指導(dǎo)和規(guī)范市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)和競(jìng)爭(zhēng)行為，就具有了合法的屬性，符合以往形成的法治文化的要求，有利于國(guó)家政策目標(biāo)的強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)。 8 （3）當(dāng)既定的產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策披上合法外衣后，國(guó)家就可以利用這一機(jī)會(huì)具體創(chuàng)制相應(yīng)的制度包

12、括執(zhí)法機(jī)構(gòu)的設(shè)置與職責(zé)權(quán)限、執(zhí)法程序與要求、執(zhí)法人員的配備等內(nèi)容，解釋因社會(huì)發(fā)展變化而變化的政策目標(biāo)的含義，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)家政策目標(biāo)。 法律是治國(guó)的根本手段。因此，西方國(guó)家以法律的形式落實(shí)和實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策并取得了滿(mǎn)意的社會(huì)效果，值得我國(guó)學(xué)習(xí)與借鑒。 三、我國(guó)反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策目標(biāo) 江澤民同志在中國(guó)共產(chǎn)黨第十六次全國(guó)代表大會(huì)的報(bào)告中指出，基于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況與趨勢(shì)及我國(guó)加入世界貿(mào)易組織的現(xiàn)實(shí)，我們應(yīng)該“在更大程度上發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，健全統(tǒng) 一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的現(xiàn)代市場(chǎng)體系”，并就實(shí)現(xiàn)上述政策目標(biāo)提出了相應(yīng)的原則性對(duì)策。這些論斷與發(fā)展趨勢(shì)說(shuō)明了，在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)

13、域中同樣存在著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的問(wèn)題，同樣需要落實(shí)與實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)政策目標(biāo)。 就市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從本質(zhì)上說(shuō)是法治經(jīng)濟(jì)而言，我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策的落實(shí)與實(shí)現(xiàn)，不可能再采用舊的體制與方法即計(jì)劃體制與計(jì)劃方法予以保障，而應(yīng)該借鑒西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的成熟經(jīng)驗(yàn)將產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策法制化，并以法律的權(quán)威與強(qiáng)制作保障予以實(shí)現(xiàn)。這樣，就產(chǎn)生了如何將產(chǎn)業(yè)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策周密地納入法律框架并通過(guò)相應(yīng)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)予以實(shí)施的問(wèn)題。 （一） 我國(guó)反壟斷法基本框架的問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)體制改革以來(lái)，國(guó)家為規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，于1993年制定頒布了反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法。該法在實(shí)踐中取得了積極的社會(huì)作用。但是，遺憾的是，我國(guó)還缺乏更具基礎(chǔ)性意義的反壟斷法。 9盡管

14、有各種主客觀原因影響著反壟斷立法的進(jìn)程，但是，作為規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行基本大法的反壟斷法應(yīng)該盡早出臺(tái)。 10 總結(jié)他國(guó)的立法與司法經(jīng)驗(yàn)，反壟斷法大致包括下列主要內(nèi)容：（l）確定反壟斷法的宗旨與目的。任何一個(gè)法律都有其立法目的，反壟斷法的立法目的在于：在反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷（包括壟斷狀態(tài)和壟斷行為）過(guò)程中，創(chuàng)制有序的競(jìng)爭(zhēng)秩序，以保護(hù)消費(fèi)者的權(quán)益，以實(shí)現(xiàn)國(guó)家的政策目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)這一立法目的，反壟斷法還應(yīng)確立該法的基本原則、適用的范圍、除外范圍，以及保障制度與措施。 （2）界定法律所要反對(duì)和禁止的限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷的種類(lèi)。法律應(yīng)該是明確無(wú)誤的，因此，在法律上要明確描述限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷的種類(lèi)，以便于社會(huì)

15、民眾的理解與遵守。與此同時(shí)，為調(diào)整新的市場(chǎng)反競(jìng)爭(zhēng)行為的需要，為適應(yīng)國(guó)家政策目標(biāo)修正、變化等需要，還應(yīng)對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為和壟斷作出抽象概念的描述，即要設(shè)置“兜底性條款”。 （3）確定法律責(zé)任制度。任何法律都配置有強(qiáng)制性的法律責(zé)任制度。在反壟斷法中，應(yīng)確定以行政責(zé)任和刑事責(zé)任為主（公法責(zé)任）、民事責(zé)任（私法責(zé)任）為輔的綜合調(diào)整手段與制裁體系，以此要求社會(huì)遵守規(guī)定。 （4）設(shè)置競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)。競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)是競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法實(shí)施的必不可少的機(jī)構(gòu)。反壟斷法以法律的名義設(shè)置反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其應(yīng)有的職責(zé)權(quán)限，規(guī)定執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法程序，以保證該法的實(shí)施。 11 我國(guó)反壟斷法的制定，也面臨著如何確定該法

16、的框架與基本內(nèi)容，涉及到反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的創(chuàng)制。他國(guó)的反壟斷立法經(jīng)驗(yàn)包括上述結(jié)構(gòu)框架，都值得我們學(xué)習(xí)與借鑒。但是，我們不能在沒(méi)有厘清他國(guó)反壟斷立法經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的前提下毫無(wú)目的地簡(jiǎn)單抄襲。所以，在我國(guó)立法的過(guò)程中必須從經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的、政治的、法律的層面深刻地研討競(jìng)爭(zhēng)法產(chǎn)生的內(nèi)在原因及其內(nèi)涵； 12深入并具體地制定國(guó)家既定的產(chǎn)業(yè)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策及其發(fā)展趨勢(shì)，并將其以法律條款的方式融合在競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法的結(jié)構(gòu)框架里；界定反壟斷法的調(diào)整對(duì)象，并施以以行政責(zé)任、刑事責(zé)任為主，民事責(zé)任為輔的責(zé)任體系；擺脫現(xiàn)有行政體制的束縛，創(chuàng)建一個(gè)獨(dú)立且高效的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，配備具有經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)法學(xué)、競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)等知識(shí)背景的專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍

17、，以保證反壟斷法的實(shí)施。 （二）我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策在反壟斷法上的體現(xiàn)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)政策針對(duì)的領(lǐng)域與實(shí)施的途徑，可將實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策的法律制度分為兩大類(lèi)：一類(lèi)是其他立法，一類(lèi)是競(jìng)爭(zhēng)立法。對(duì)于前一類(lèi)來(lái)說(shuō)，這種產(chǎn)業(yè)政策往往針對(duì)國(guó)家確定某一產(chǎn)業(yè)或者是某一方面需要整體促進(jìn)、振興等目標(biāo)。如我國(guó)的中小企業(yè)促進(jìn)法，它的政策目標(biāo)就是通過(guò)實(shí)施積極的扶持措施來(lái)促進(jìn)、振興中小企業(yè)，提高其生存于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的競(jìng)爭(zhēng)力，從而滿(mǎn)足社會(huì)的特定需求，解決社會(huì)就業(yè)問(wèn)題。 13又如我國(guó)在引進(jìn)外資時(shí)對(duì)“市場(chǎng)準(zhǔn)入”的法律規(guī)定，其政策目標(biāo)就是將投資領(lǐng)域分為鼓勵(lì)、允許、限制、禁止幾個(gè)層次來(lái)確定的。 14對(duì)于后一類(lèi)產(chǎn)業(yè)政策而言，由于其是要通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)

18、爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，而競(jìng)爭(zhēng)政策本身就是反壟斷法的根本內(nèi)容，此時(shí)，作用于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策兩者便趨于一致，兩者的稱(chēng)謂便可以替代使用，而反壟斷法的規(guī)定則體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策兩者的結(jié)合。從這個(gè)角度而言，競(jìng)爭(zhēng)法體現(xiàn)的需通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律而實(shí)施的產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策是一致的。 我國(guó)反壟斷法正在制定過(guò)程中，應(yīng)將產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策主要體現(xiàn)于下列幾個(gè)方面。 1.反壟斷法的適用范圍問(wèn)題。 反壟斷法的適用范圍是指該法適用的對(duì)象，即該法效力的領(lǐng)域，哪些領(lǐng)域應(yīng)適用，哪些領(lǐng)域不適用反壟斷法。 綜觀西方國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)立法的發(fā)展與變化，我們可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)這樣的事實(shí)：在創(chuàng)制競(jìng)爭(zhēng)法律制度的初期，由于要扶持、振興、改善本國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)或者是要符

19、合國(guó)家管理公共事務(wù)的要求，幾乎無(wú)一例外地在強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)界定了競(jìng)爭(zhēng)法適用除外的領(lǐng)域和行業(yè)，包括自然壟斷，如水、電、氣等產(chǎn)業(yè)，這些領(lǐng)域和行業(yè)里的市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)行為不受競(jìng)爭(zhēng)法的制約；隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，當(dāng)這些適用除外領(lǐng)域和行業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、競(jìng)爭(zhēng)能力逐步提高時(shí)，國(guó)家就會(huì)根據(jù)這一趨勢(shì)將這些領(lǐng)域和行業(yè)退出保護(hù)行列進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)法界定的競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域并受競(jìng)爭(zhēng)法的制約。 15這一現(xiàn)象說(shuō)明了反壟斷法的適用范圍和適用除外制度取決于國(guó)家既定的政策目標(biāo)以及以此為依據(jù)作出的具體規(guī)定。我國(guó)在創(chuàng)制該項(xiàng)制度時(shí)，要注意的關(guān)鍵問(wèn)題是：科學(xué)地界定需要融合于競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程、融合于反壟斷法能夠在一段時(shí)期內(nèi)有效的國(guó)家政策目標(biāo)，并以此為依據(jù)界定反壟斷法

20、的適用范圍和適用除外領(lǐng)域，否則，國(guó)家政策目標(biāo)的變化無(wú)常而缺乏連貫性，將會(huì)影響反壟斷法的法律效力；不能照抄西方國(guó)家現(xiàn)今反壟斷法中減少適用除外領(lǐng)域和行業(yè)的規(guī)定，而應(yīng)根據(jù)我國(guó)既定政策目標(biāo)在反壟斷法中界定適用范圍和適用除外的范圍，否則，我國(guó)欲扶持、振興、完善的政策目標(biāo)就有可能旁落。 在反壟斷法中，與適用范同有關(guān)的還有一個(gè)問(wèn)題，即反壟斷法的域外效力問(wèn)題。所謂域外效力，就是本國(guó)的反壟斷法對(duì)國(guó)外影響本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)秩序的競(jìng)爭(zhēng)行為有效。美國(guó)最早實(shí)踐了這種制度。這種理論與實(shí)踐，實(shí)際上否定了本國(guó)法律只能在本國(guó)有效的傳統(tǒng)理論。域外效力制度的實(shí)施，可以從不同角度包括國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的要求、國(guó)內(nèi)法的效力等諸多方面論證其合理性和合法

21、性，但是，其本質(zhì)就是要求其他國(guó)家的市場(chǎng)主體及其相關(guān)的競(jìng)爭(zhēng)行為須遵守本國(guó)的體現(xiàn)本國(guó)政策目標(biāo)的反壟斷法。當(dāng)這項(xiàng)制度在被各國(guó)借鑒并推廣的情況下，自然就形成了反壟斷法的國(guó)際沖突，引發(fā)了各國(guó)反壟斷法的雙邊或多邊的解決協(xié)議。這從一定意義上，給域外效力制度蒙上了報(bào)復(fù)手段或措施的色彩與特征。為了順應(yīng)反壟斷立法的發(fā)展趨勢(shì)，為了有效利用這一制度的積極作用，我國(guó)在反壟斷法中，應(yīng)適時(shí)地確定域外效力制度，以保障我國(guó)政策目標(biāo)在境內(nèi)境外得到全面實(shí)施。 2.反壟斷法的規(guī)制對(duì)象問(wèn)題。 依據(jù)分別立法模式的要求，在反壟斷法中要界定法律所要反對(duì)與禁止的限制競(jìng)爭(zhēng)行為、壟斷狀況和壟斷行為的概念與種類(lèi)。界定這些反競(jìng)爭(zhēng)行為的前提，還是要從是

22、否有利于競(jìng)爭(zhēng)、是否有利于國(guó)家政策目標(biāo)實(shí)施兩個(gè)方面進(jìn)行。 從有利于競(jìng)爭(zhēng)角度而言，由于反壟斷法的基本目標(biāo)是規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)秩序、保證競(jìng)爭(zhēng)的有序進(jìn)行，因此，凡是影響到競(jìng)爭(zhēng)有序進(jìn)行的行為均應(yīng)納入法律所要反對(duì)與禁止的行列。例如，企業(yè)以在市場(chǎng)中的獨(dú)占地位實(shí)施的，或者是企業(yè)之間以合同、契約、協(xié)議等方式實(shí)施的濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，包括價(jià)格壟斷行為、瓜分市場(chǎng)份額行為、固定銷(xiāo)售對(duì)象與銷(xiāo)售區(qū)域行為等個(gè)體行為和聯(lián)合行為；可能導(dǎo)致企業(yè)之間共謀以實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)為目的的聯(lián)合行動(dòng)，包括不恰當(dāng)?shù)鼗ハ喑钟袑?duì)方股份、不恰當(dāng)?shù)鼗ハ嗉嫒螌?duì)方企業(yè)的董事、經(jīng)理等行為；可能導(dǎo)致影響競(jìng)爭(zhēng)格局或者有序競(jìng)爭(zhēng)的合并行為，包括為了追求市場(chǎng)獨(dú)占地位、為了控制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

23、等目的而實(shí)施的企業(yè)合并行為。 從有利于國(guó)家政策目標(biāo)實(shí)施角度而言，由于反壟斷法的另一基本目標(biāo)是保證國(guó)家政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，因此，在界定反競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)，就應(yīng)將政策目標(biāo)落實(shí)于法律條款中。例如，為了扶持與振興中小企業(yè)，就應(yīng)該允許中小企業(yè)實(shí)施一些對(duì)企業(yè)發(fā)展、對(duì)競(jìng)爭(zhēng)與競(jìng)爭(zhēng)秩序、對(duì)消費(fèi)者利益保護(hù)均有利的聯(lián)合行動(dòng)或者是合并行為。無(wú)論何種企業(yè)，為了提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理水平、實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和競(jìng)爭(zhēng)能力而實(shí)施的競(jìng)爭(zhēng)行為，只要不是為了限制競(jìng)爭(zhēng)的目的，均應(yīng)不在反對(duì)與禁止之列。法律上的這種豁免制度，實(shí)質(zhì)上為國(guó)家適時(shí)地修正、解釋其政策目標(biāo)留下了空間。這應(yīng)該是我們?cè)诹⒎ㄖ嘘P(guān)注并運(yùn)用的地方。 由于國(guó)家政策目標(biāo)要落實(shí)于反壟斷法的規(guī)制對(duì)象和豁免

24、制度中，因此，在制定反壟斷法的過(guò)程中應(yīng)該合理、巧妙地運(yùn)用法律制度，國(guó)家政策目標(biāo)能夠具體化的，就可以直接地將其法律條款化，不能具體的或者可能會(huì)發(fā)生變化的，就應(yīng)確定內(nèi)含政策目標(biāo)因素的原則與精神，以供反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)予以適時(shí)的解釋。 3.反壟斷法的執(zhí)法機(jī)構(gòu)問(wèn)題。 基于反壟斷法直接涉及到國(guó)家政策目標(biāo)的實(shí)施，西方國(guó)家在其反壟斷的過(guò)程中創(chuàng)制了主要以反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)實(shí)施的保障手段，沒(méi)有反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，就談不上反壟斷法的實(shí)施；而無(wú)法實(shí)施，該法也就失去了存在于社會(huì)的意義。 根據(jù)反壟斷法的本質(zhì)要求及其他國(guó)家的立法經(jīng)驗(yàn)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限主要有：根據(jù)反壟斷法的原則規(guī)定和本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)狀況，適時(shí)制定和解釋具體的

25、適用于競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)章制度；裁判反壟斷案件并公布于眾，以作為市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)范。為了實(shí)現(xiàn)上述職權(quán)，國(guó)家應(yīng)創(chuàng)制獨(dú)立的且具有權(quán)威性的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，并配備相應(yīng)的包括具有經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)及其他專(zhuān)業(yè)知識(shí)背景的專(zhuān)門(mén)人才。 由于我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)立法擬采用分別立法的方式，所以，在制定反壟斷法過(guò)程中，應(yīng)創(chuàng)制一個(gè)獨(dú)立的、高度權(quán)威的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)、人民法院形成一個(gè)相互配套又具高效力的執(zhí)法體系。由于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)職責(zé)權(quán)限的要求，該機(jī)構(gòu)必須配備能夠掌握、理解、解釋國(guó)家政策目標(biāo)內(nèi)涵的專(zhuān)業(yè)執(zhí)法人員，并通過(guò)執(zhí)法程序的規(guī)定與實(shí)施，保證國(guó)家政策目標(biāo)的落實(shí)與實(shí)現(xiàn)。 注釋?zhuān)?1吳宏偉：競(jìng)爭(zhēng)法有關(guān)問(wèn)題研究，中國(guó)人民大學(xué)出版社201x年版，第3455頁(yè)。 2周紹朋、王健主編：中國(guó)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論，經(jīng)濟(jì)出版社1998年版，第298頁(yè)。 3王先林：產(chǎn)業(yè)政策法初論，載中國(guó)法學(xué)201x年第3期。 4陳曉春：日本產(chǎn)業(yè)政策理論與啟示，載國(guó)外財(cái)經(jīng)201x年第4期。 5陳秀山：現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)理論與競(jìng)爭(zhēng)政策，商務(wù)印書(shū)館1997年版，第133頁(yè)。 6程宗璋：論經(jīng)濟(jì)全球化條件下發(fā)展中國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)政策，載江南社會(huì)學(xué)院學(xué)報(bào)，201x年第5卷第1期。 7在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，人們?cè)谘杏懯袌?chǎng)與政府關(guān)系時(shí)社社根據(jù)經(jīng)