2019年《建設(shè)工程監(jiān)理概論》

1、目錄建設(shè)工程監(jiān)理概論 0第一章建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度 0第二章監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè) 2第三章建設(shè)工程目標(biāo)控制 5第四章建設(shè)工程風(fēng)險管理 9第五章建設(shè)工程監(jiān)理組織 12第六章建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃 33第七章國外工程項目管理相關(guān)情況介紹 40建設(shè)工程監(jiān)理概論第一章建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度1. 何謂建設(shè)工程監(jiān)理？它的概念要點是什么？答：所謂建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項目管 理工作，并代表建設(shè)單位對承建單位的建設(shè)行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動。建設(shè)工程監(jiān)理概念要點有：建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)；建設(shè)工程監(jiān) 理實施的前提是建設(shè)單位

2、的委托和授權(quán)；建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括工程建設(shè)文件，有關(guān)的法律、法 規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同；建設(shè)工程監(jiān)理范圍可以分 為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設(shè)階段范圍。下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理：國家重點建設(shè)工程、大中 型公用事業(yè)工程、成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程、利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工 程、國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。具體標(biāo)準(zhǔn)見建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。建設(shè) 工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設(shè)工程施工階段。2. 建設(shè)工程監(jiān)理具有哪些性質(zhì) ？它們的含義是什么？答：建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)包括服務(wù)性、科學(xué)性、獨立性和公正

3、性。服務(wù)性的含義是運用規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)方法，控制建設(shè)工程的投資、進度和質(zhì)量，最終應(yīng)當(dāng)達到的 基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標(biāo)內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。科學(xué)性主要表現(xiàn)在：工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)由組織管理能力強、工程建設(shè)經(jīng)驗豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；應(yīng) 當(dāng)有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管 理制度；要有現(xiàn)代化的管理手段；要掌握先進的管理理論、方法和手段；要有積累足夠的技術(shù)、經(jīng) 濟資料和數(shù)據(jù)；要有科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。按照獨立性要求，工程監(jiān)理單位在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開展工程監(jiān)理的

4、過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段， 根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。公正性要求工程監(jiān)理企業(yè)客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。特別是當(dāng)這兩方發(fā)生利益 沖突或者矛盾時，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)以事實為依據(jù)，以法律和有關(guān)合同為準(zhǔn)繩，在維護建設(shè)單位的合 法權(quán)益時，不損害承建單位的合法權(quán)益。3. 建設(shè)工程監(jiān)理有哪些作用 ？答：建設(shè)工程監(jiān)理的作用主要表現(xiàn)在以下幾方面：有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平、有利 于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為、有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全、有利于 實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化。4. 建設(shè)工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)是什么 ？答：我國

5、的建設(shè)工程監(jiān)理所依據(jù)的基本理論和方法來自建設(shè)項目管理學(xué)，還充分考慮了FIDIC合同條件對工程師作為獨立、公正的第三方的要求及其對承建單位嚴(yán)格、細(xì)致的監(jiān)督和檢查。5. 現(xiàn)階段我國建設(shè)工程監(jiān)理有哪些特點？答：現(xiàn)階段我國建設(shè)工程監(jiān)理的特點是：建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)對象具有單一性，即只為建設(shè)單位服 務(wù)；建設(shè)工程監(jiān)理屬于強制推行的制度；建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能，包括對建設(shè)單位不當(dāng)建設(shè)行 為進行監(jiān)督；市場準(zhǔn)入的雙重控制，即對建設(shè)工程監(jiān)理的市場準(zhǔn)入采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙 重控制。6建筑法由哪些基本內(nèi)容構(gòu)成 ？總則部分的具體內(nèi)容是什么 ？答：建筑法的基本內(nèi)容包括總則、建筑許可、建筑工程發(fā)包與承包、關(guān)于建筑工

6、程監(jiān)理、關(guān)于 建筑安全生產(chǎn)管理、建筑工程質(zhì)量管理、法律責(zé)任和附則共8個部分。總則內(nèi)容包括：立法目的、調(diào)整對象和適用范圍、建筑活動基本要求、建筑業(yè)的基本政策、建筑活 動當(dāng)事人的基本權(quán)利和義務(wù)、建筑活動監(jiān)督管理主體。7建筑法對建筑工程許可、建筑工程發(fā)包和承包、建筑工程監(jiān)理、建筑工程質(zhì)量管理有哪些規(guī)定？8. 建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體各自的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)有哪些？9建設(shè)工程質(zhì)量管理條例對建設(shè)工程保修有哪些規(guī)定？10. 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范由哪幾部分構(gòu)成？總則有哪些規(guī)定？11. 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范對項目監(jiān)理機構(gòu)、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細(xì)則有哪些規(guī)定？12. 施工階段項目監(jiān)理機構(gòu)的工作有哪些？第712題請參閱有關(guān)法規(guī)、規(guī)

7、范的具體內(nèi)容。13. 何謂建設(shè)程序？我國現(xiàn)行建設(shè)程序的內(nèi)容是什么？答：所謂建設(shè)程序是指一項建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用 的整個過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。我國一般大中型及限額以上項目的建設(shè)程序中，將建設(shè)活動分成以下幾個階段：提出項目建議書； 編制可行性研究報告；根據(jù)咨詢評估情況對建設(shè)項目進行決策；根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告編制設(shè) 計文件；初步設(shè)計批準(zhǔn)后，做好施工前各項準(zhǔn)備工作；組織施工，并根據(jù)施工進度做好生產(chǎn)或動用 前準(zhǔn)備工作；項目按照批準(zhǔn)的設(shè)計內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗收合格并正式投產(chǎn)交付使用；生產(chǎn)運營 一段時間，進行項目后評估。我國的建設(shè)程序還規(guī)定了建設(shè)工程各階

8、段工作內(nèi)容及相應(yīng)的要求。14. 堅持建設(shè)程序具有哪些意義 ？建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系是什么？答：堅持建設(shè)程序在以下幾方面有重要意義：依法管理工程建設(shè)，保證正常建設(shè)秩序；科學(xué)決策，保證投資效果；順利實施建設(shè)工程，保證工程 質(zhì)量；順利開展建設(shè)工程監(jiān)理。建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系表現(xiàn)在以下幾方面：建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè) 行為標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容，建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工 程建設(shè)中的重要地位，堅持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行我國建設(shè)程序是結(jié)合中 國國情推行建設(shè)工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn)。15. 建設(shè)項目法人責(zé)任制的基本內(nèi)容是什么？與建

9、設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系是什么？答：項目法人責(zé)任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和 資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負(fù)責(zé)的制度。項目法人責(zé)任制規(guī)定了項目法人的設(shè)立時間、組織形式以及董事會和總經(jīng)理的職權(quán)。項目法人責(zé)任制與建設(shè)工程監(jiān)理制的關(guān)系表現(xiàn)在以下二方面：項目法人責(zé)任制是實行建設(shè)工程監(jiān)理 制的必要條件，建設(shè)工程監(jiān)理制是實行項目法人責(zé)任制的基本保障。第二章監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)1. 實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試和注冊制度的目的是什么？答：實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的目的在于：(1)促進監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)務(wù)、提高業(yè)務(wù)水平；(2)統(tǒng)一監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)能力標(biāo)準(zhǔn)；(3)有

10、利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格；(4)合理建立工程監(jiān)理人才庫；(5)便于同國際接軌，開拓國際工程監(jiān)理市場。實行監(jiān)理工程師注冊制度目的在于政府對監(jiān)理從業(yè)人員實行市場準(zhǔn)入控制。2. 監(jiān)理工程師應(yīng)具備什么樣的知識結(jié)構(gòu)？答：監(jiān)理工程師應(yīng)具有復(fù)合型的知識結(jié)構(gòu)，包括工程技術(shù)、經(jīng)濟、法律和組織管理等方面的理論知 識。3. 監(jiān)理工程師應(yīng)遵循的職業(yè)道德守則有哪些？答：監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格遵守如下通用職業(yè)道德守則：(1) 維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè)；(2) 執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)；(3) 努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)和

11、建設(shè)監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平；(4) 不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)；(5) 不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職；(6) 不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法；(7) 不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；(8) 不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事項；(9) 堅持獨立自主地開展工作。4. 監(jiān)理工程師的注冊條件是什么 ？答：經(jīng)考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書的，可以申請監(jiān)理工程師初始注冊。但申請注 冊人員出現(xiàn)下列情形之一的，不能獲得注冊：(1) 不具備完全民事行為能力；(2) 受到刑事處罰，自刑事處罰

12、執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日不滿5年；(3) 在工程監(jiān)理或者相關(guān)業(yè)務(wù)中有違法違規(guī)行為或者犯有嚴(yán)重錯誤，受到責(zé)令停止執(zhí)業(yè)的行政處罰，自行政處罰或者行政處分決定之日起至申請注冊之日不滿2年；(4) 在申報注冊過程中有弄虛作假行為；(5) 同時注冊于兩個及以上單位；年齡65周歲及以上；(7)法律、法規(guī)和國務(wù)院建設(shè)、人事行政主管部門規(guī)定不予注冊的其他情形。5試論監(jiān)理工程師的法律責(zé)任。答：監(jiān)理工程師法律責(zé)任的表現(xiàn)行為主要有兩方面，一是違反法律法規(guī)的行為，二是違反合同約定 的行為。我國法律法規(guī)對監(jiān)理工程師的法律責(zé)任專門作出了具體規(guī)定。例如，建筑法第35條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理

13、義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī) 定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任?！敝腥A人民共和國刑法第 137條規(guī)定：“建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國 家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘 役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！苯ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理條例第36條規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實施監(jiān)理并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。” 如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過失，違反了合同約定，其行為將被視為監(jiān)理企業(yè)違約，由監(jiān)理企

14、業(yè)承擔(dān) 相應(yīng)的違約責(zé)任。當(dāng)然，監(jiān)理企業(yè)在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有相應(yīng)過失行為的監(jiān) 理工程師追償部分損失。所以，由監(jiān)理工程師個人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)與監(jiān) 理企業(yè)承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。6試結(jié)合實際論述工程監(jiān)理企業(yè)如何實行改制。(略)7. 設(shè)立工程監(jiān)理企業(yè)的基本條件是什么？答：新設(shè)立的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)先到工商行政管理部門登記注冊并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí) 照后，才能到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)、經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，才能在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活

15、動。8. 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)要素包括哪些內(nèi)容？答：工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)要素包括企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人所具備的條件、取得監(jiān)理工程師注冊證書的人數(shù)、注冊資本的數(shù)量、工程監(jiān)理業(yè)績。9. 工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動的基本準(zhǔn)則是什么？答：工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動的基本準(zhǔn)則是守法、誠信、公正、科學(xué)。10. 監(jiān)理費的構(gòu)成有哪些？如何計算監(jiān)理費？答：建設(shè)工程監(jiān)理費由監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤四部分構(gòu)成。監(jiān)理費的計算方法，一般由業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)協(xié)商確定。監(jiān)理費的計算方法主要有：按建設(shè)工程 投資的百分比計算法、工資加一定比例的其他費用計算法、按時計算法、固定價格計算法。11. 結(jié)合監(jiān)理企業(yè)實際情況，試述如何開展

16、市場競爭。（略）第三章建設(shè)工程目標(biāo)控制1. 簡述目標(biāo)控制的基本流程。在每個控制流程中有哪些基本環(huán)節(jié)？答：在工程實施過程中，通過對目標(biāo)、過程和活動的跟蹤，全面、及時、準(zhǔn)確地掌握有關(guān)信息，將 工程實際狀況與目標(biāo)和計劃進行比較。如果偏離了目標(biāo)和計劃，就需要采取糾正措施，或改變投入， 或修改計劃，使工程能在新的計劃狀態(tài)下進行。而任何控制措施都不可能一勞永逸，原有的矛盾和 問題解決了，還會出現(xiàn)新的矛盾和問題，需要不斷地進行控制。上述控制流程是一個不斷循環(huán)的過 程，直至工程建成交付使用，因而建設(shè)工程的目標(biāo)控制是一個有限循環(huán)過程?？刂屏鞒贪ㄍ度?、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正五個基本環(huán)節(jié)。2. 何謂主動控制？何謂

17、被動控制？監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)識它們之間的關(guān)系？答：所謂主動控制，是在預(yù)先分析各種風(fēng)險因素及其導(dǎo)致目標(biāo)偏離的可能性和程度的基礎(chǔ)上，擬訂 和采取有針對性的預(yù)防措施，從而減少乃至避免目標(biāo)偏離。所謂被動控制，是從計劃的實際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對產(chǎn)生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施， 以使偏差得以糾正，工程實施恢復(fù)到原來的計劃狀態(tài)，或雖然不能恢復(fù)到計劃狀態(tài)但可以減少偏差 的嚴(yán)重程度。對于建設(shè)工程目標(biāo)控制來說，主動控制和被動控制兩者缺一不可，應(yīng)將主動控制與被動控制緊密結(jié) 合起來，并力求加大主動控制在控制過程中的比例。3. 目標(biāo)控制的兩個前提條件是什么？請結(jié)合自己的監(jiān)理實踐談?wù)勼w會。答：目標(biāo)控制兩項重要的

18、前提工作：一是目標(biāo)規(guī)劃和計劃，二是目標(biāo)控制的組織。（余略）4. 建設(shè)工程的投資、進度、質(zhì)量目標(biāo)是什么關(guān)系？如何理解？答：建設(shè)工程投資、進度（或工期）、質(zhì)量三大目標(biāo)兩兩之間存在既對立又統(tǒng)一的關(guān)系。對此，首先 要弄清在什么情況下表現(xiàn)為對立的關(guān)系，在什么情況下表現(xiàn)為統(tǒng)一的關(guān)系。從建設(shè)工程業(yè)主的角度 出發(fā)，往往希望該工程的投資少、工期短（或進度快）、質(zhì)量好。如果采取某種措施可以同時實現(xiàn)其中兩個要求（如既投資少又工期短），則該兩個目標(biāo)之間就是統(tǒng)一的關(guān)系；反之，如果只能實現(xiàn)其中 一個要求（如工期短），而另一個要求不能實現(xiàn)（如質(zhì)量差），則該兩個目標(biāo)（即工期和質(zhì)量）之間就是 對立的關(guān)系。5. 簡述確定建設(shè)工程

19、目標(biāo)應(yīng)注意的問題。 答：建設(shè)工程目標(biāo)規(guī)劃是一項動態(tài)性工作，在建設(shè)工程的不同階段都要進行，因而建設(shè)工程的目標(biāo) 并不是一經(jīng)確定就不再改變的。由于建設(shè)工程不同階段所具備的條件不同，目標(biāo)確定的依據(jù)自然也 就不同。一般來說，在施工圖設(shè)計完成之后，目標(biāo)規(guī)劃的依據(jù)比較充分，目標(biāo)規(guī)劃的結(jié)果也比較準(zhǔn) 確和可靠。但是，對于施工圖設(shè)計完成以前的各個階段來說，建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫具有十分重要的作用， 應(yīng)予以足夠的重視。要確定某一擬建工程的目標(biāo)，首先必須大致明確該工程的基本技術(shù)要求，如工程類型、結(jié)構(gòu)體系、 基礎(chǔ)形式、建筑高度、主要設(shè)備、主要裝飾要求等。然后，在建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫中檢索并選擇盡可能 相近的建設(shè)工程（可能有多個），將

20、其作為確定該擬建工程目標(biāo)的參考對象。同時，要認(rèn)真分析擬建工程的特點，找出擬建工程與已建類似工程之間的差異，并定量分析這些差 異對擬建工程目標(biāo)的影響，從而確定擬建工程的各項目標(biāo)。另外，還必須考慮時間因素和外部條件的變化，采取適當(dāng)?shù)姆绞郊右哉{(diào)整。6. 簡述建設(shè)工程目標(biāo)分解的原則和方式。答：建設(shè)工程目標(biāo)分解應(yīng)遵循以下幾個原則：能分、能合按工程部位分解，而不按工種分解；區(qū)別 對待，有粗有細(xì)；有可靠的數(shù)據(jù)來源；目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對應(yīng)（目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)在較粗的層次上應(yīng)當(dāng)與組織分解結(jié)構(gòu)一致 ）。按工程內(nèi)容分解，建設(shè)工程目標(biāo)分解最基本的方式，適用于投資、進度、質(zhì)量三個目標(biāo)的分解，建 設(shè)工程的投資目標(biāo)還可

21、以按總投資構(gòu)成內(nèi)容和資金使用時間（即進度）分解。7. 建設(shè)工程投資、進度、質(zhì)量控制的具體含義是什么？答：建設(shè)工程投資控制的目標(biāo)，就是通過有效的投資控制工作和具體的投資控制措施，在滿足進度 和質(zhì)量要求的前提下，力求使工程實際投資不超過計劃投資。建設(shè)工程投資的系統(tǒng)控制意味著，在投資控制的過程中，要協(xié)調(diào)好與進度控制和質(zhì)量控制的關(guān)系， 做到三大目標(biāo)控制的有機配合和相互平衡，而不能片面強調(diào)投資控制。建設(shè)工程投資的全過程控制，要求從設(shè)計階段就開始進行投資控制，并將投資控制工作貫穿于建設(shè) 工程實施的全過程，直至整個工程建成且延續(xù)到保修期結(jié)束。在明確全過程控制的前提下，還要特 別強調(diào)早期控制的重要性，越早進行

22、控制，投資控制的效果越好。建設(shè)工程投資的全方位控制，包括兩種含義：一是對按工程內(nèi)容分解的各項投資進行控制，即對單 項工程、單位工程，乃至分部分項工程的投資進行控制；二是對按總投資構(gòu)成內(nèi)容分解的各項費用 進行控制，即對建筑安裝工程費用、 設(shè)備和工器具購置費用以及工程建設(shè)其他費用等都要進行控制。 通常，投資目標(biāo)的全方位控制主要是指上述第二種含義。建設(shè)工程進度控制的目標(biāo)可以表達為：通過有效的進度控制工作和具體的進度控制措施，在滿足投 資和質(zhì)量要求的前提下，力求使工程實際工期不超過計劃工期。進度控制的系統(tǒng)控制思想與投資控制基本相同。關(guān)于進度控制的全過程控制，要注意以下三方面問題：在工程建設(shè)的早期就應(yīng)當(dāng)

23、編制進度計劃、在 編制進度計劃時要充分考慮各階段工作之間的合理搭接、抓好關(guān)鍵線路的進度控制。對進度目標(biāo)進行全方位控制要從以下幾個方面考慮：對整個建設(shè)工程所有工程內(nèi)容的進度都要進行 控制、對整個建設(shè)工程所有工作內(nèi)容都要進行控制、對影響進度的各種因素都要進行控制、注意各 方面工作進度對施工進度的影響。建設(shè)工程質(zhì)量控制的目標(biāo)，就是通過有效的質(zhì)量控制工作和具體的質(zhì)量控制措施，在滿足投資和進 度要求的前提下，實現(xiàn)工程預(yù)定的質(zhì)量目標(biāo)。建設(shè)工程質(zhì)量控制的系統(tǒng)控制應(yīng)從以下幾方面考慮：避免不斷提高質(zhì)量目標(biāo)的傾向、確?；举|(zhì)量 目標(biāo)的實現(xiàn)、盡可能發(fā)揮質(zhì)量控制對投資目標(biāo)和進度目標(biāo)的積極作用。對建設(shè)工程質(zhì)量的全過程控

24、制來說，應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)工程各階段質(zhì)量控制的特點和重點，確定各階段 質(zhì)量控制的目標(biāo)和任務(wù)，以便實現(xiàn)全過程質(zhì)量控制。對建設(shè)工程質(zhì)量進行全方位控制應(yīng)從以下幾方面著手：對建設(shè)工程所有工程內(nèi)容的質(zhì)量進行控制、 對建設(shè)工程質(zhì)量目標(biāo)的所有內(nèi)容進行控制、對影響建設(shè)工程質(zhì)量目標(biāo)的所有因素進行控制。8. 建設(shè)工程設(shè)計階段和施工階段各有哪些特點？答：設(shè)計階段的特點主要表現(xiàn)在以下幾方面：設(shè)計工作表現(xiàn)為創(chuàng)造性的腦力勞動、設(shè)計階段是決定 建設(shè)工程價值和使用價值的主要階段、設(shè)計階段是影響建設(shè)工程投資的關(guān)鍵階段、設(shè)計工作需要反 復(fù)協(xié)調(diào)、設(shè)計質(zhì)量對建設(shè)工程總體質(zhì)量有決定性影響。施工階段的特點主要有：施工階段是以執(zhí)行計劃為主的階段

25、、施工階段是實現(xiàn)建設(shè)工程價值和使用 價值的主要階段、施工階段是資金投入量最大的階段、施工階段需要協(xié)調(diào)的內(nèi)容多、施工質(zhì)量對建 設(shè)工程總體質(zhì)量起保證作用。此外，施工階段還有一些其他特點，其中較為主要的表現(xiàn)在以下兩方面：（1）持續(xù)時間長、風(fēng)險因素多；（2）合同關(guān)系復(fù)雜、合同爭議多。9. 建設(shè)工程設(shè)計階段目標(biāo)控制的基本任務(wù)是什么？答：在設(shè)計階段，監(jiān)理單位投資控制的主要任務(wù)是通過收集類似建設(shè)工程投資數(shù)據(jù)和資料，協(xié)助業(yè) 主制定建設(shè)工程投資目標(biāo)規(guī)劃；開展技術(shù)經(jīng)濟分析等活動，協(xié)調(diào)和配合設(shè)計單位力求使設(shè)計投資合 理化；審核概（預(yù)）算，提出改進意見，優(yōu)化設(shè)計，最終滿足業(yè)主對建設(shè)工程投資的經(jīng)濟性要求。7 在設(shè)計階段

26、，監(jiān)理單位設(shè)計進度控制的主要任務(wù)是根據(jù)建設(shè)工程總工期要求，協(xié)助業(yè)主確定合理的 設(shè)計工期要求；根據(jù)設(shè)計的階段性輸出，由“粗”而“細(xì)”地制定建設(shè)工程總進度計劃，為建設(shè)工 程進度控制提供前提和依據(jù)；協(xié)調(diào)各設(shè)計單位一體化開展設(shè)計工作，力求使設(shè)計能按進度計劃要求 進行；按合同要求及時、準(zhǔn)確、完整地提供設(shè)計所需要的基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù)；與外部有關(guān)部門協(xié)調(diào)相 關(guān)事宜，保障設(shè)計工作順利進行。在設(shè)計階段，監(jiān)理單位設(shè)計質(zhì)量控制的主要任務(wù)是了解業(yè)主建設(shè)需求，協(xié)助業(yè)主制定建設(shè)工程質(zhì)量 目標(biāo)規(guī)劃（如設(shè)計要求文件）；根據(jù)合同要求及時、準(zhǔn)確、完善地提供設(shè)計工作所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資 料；配合設(shè)計單位優(yōu)化設(shè)計，并最終確認(rèn)設(shè)計符合有關(guān)法

27、規(guī)要求，符合技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、環(huán)境條 件要求，滿足業(yè)主對建設(shè)工程的功能和使用要求。10. 建設(shè)工程施工階段目標(biāo)控制的主要任務(wù)是什么？答：施工階段建設(shè)工程投資控制的主要任務(wù)是通過工程付款控制、工程變更費用控制、預(yù)防并處理 好費用索賠、挖掘節(jié)約投資潛力來努力實現(xiàn)實際發(fā)生的費用不超過計劃投資。施工階段建設(shè)工程進度控制的主要任務(wù)是通過完善建設(shè)工程控制性進度計劃、審查施工單位施工進 度計劃、做好各項動態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各單位關(guān)系、預(yù)防并處理好工期索賠，以求實際施工進度達 到計劃施工進度的要求。施工階段建設(shè)工程質(zhì)量控制的主要任務(wù)是通過對施工投入、施工和安裝過程、產(chǎn)出品進行全過程控 制，以及對參加施工的單位和

28、人員的資質(zhì)、材料和設(shè)備、施工機械和機具、施工方案和方法、施工 環(huán)境實施全面控制，以期按標(biāo)準(zhǔn)達到預(yù)定的施工質(zhì)量目標(biāo)。11. 建設(shè)工程目標(biāo)控制可采取哪些措施 ？答：為了取得目標(biāo)控制的理想成果，應(yīng)當(dāng)從多方面采取措施實施控制，通常可以將這些措施歸納為 組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟措施、合同措施等四個方面。這四方面措施在建設(shè)工程實施的各個階段 的具體運用不完全相同，每一方措施都有許多具體措施。第四章建設(shè)工程風(fēng)險管理1. 簡述風(fēng)險、風(fēng)險因素、風(fēng)險事件、損失、損失機會的概念。答：風(fēng)險有以下兩種定義：其一，風(fēng)險就是與出現(xiàn)損失有關(guān)的不確定性；其二，風(fēng)險就是在給定情況下和特定時間內(nèi)，可能發(fā)生的結(jié)果之間的差異 （或?qū)嶋H

29、結(jié)果與預(yù)期結(jié)果之間的差異）。風(fēng)險因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，是風(fēng)險事件發(fā)生的潛在原因，是造 成損失的內(nèi)在或間接原因，通常，風(fēng)險因素可分為以下三種：自然風(fēng)險因素、道德風(fēng)險因素、心理 風(fēng)險因素。損失是指非故意的、非計劃的和非預(yù)期的經(jīng)濟價值的減少，通常以貨幣單位來衡量。損失一般可分 為直接損失和間接損失兩種，也有的學(xué)者將損失分為直接損失、間接損失和隱蔽損失三種。損失機會是指損失出現(xiàn)的概率。2常見的風(fēng)險分類方式有哪幾種 ？具體如何分類？答：風(fēng)險可根據(jù)不同的角度進行分類，常見的風(fēng)險分類方式有：按風(fēng)險所造成的不同后果可將風(fēng)險分為純風(fēng)險和投機風(fēng)險。按風(fēng)險產(chǎn)生的不同原因可將風(fēng)險分為政治

30、風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、自然風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等。按風(fēng)險的影響范圍大小可將風(fēng)險分為基本風(fēng)險和特殊風(fēng)險。另外，按風(fēng)險分析依據(jù)可將風(fēng)險分為客觀風(fēng)險和主觀風(fēng)險，按風(fēng)險分布情況可將風(fēng)險分為國別 （地區(qū)）風(fēng)險、行業(yè)風(fēng)險，按風(fēng)險潛在損失形態(tài)可將風(fēng)險分為財產(chǎn)風(fēng)險、人身風(fēng)險和責(zé)任風(fēng)險，等等。3. 簡述風(fēng)險管理的基本過程。答：風(fēng)險管理就是一個識別、確定和度量風(fēng)險，并制定、選擇和實施風(fēng)險處理方案的過程。風(fēng)險管理過程包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險對策決策、實施決策、檢查五方面內(nèi)容。4. 風(fēng)險識別有哪些特點 ？應(yīng)遵循什么原則？答：風(fēng)險識別有以下幾個特點：個別性、主觀性、復(fù)雜性、不確定性。在風(fēng)險識別過程中應(yīng)遵循以下原則：由

31、粗及細(xì)，由細(xì)及粗；嚴(yán)格界定風(fēng)險內(nèi)涵并考慮風(fēng)險因素之間的相關(guān)性；先懷疑，后排除；排除與確認(rèn)并重；必要時，可作實驗論證。5. 簡述風(fēng)險識別各種方法的要點。答：專家調(diào)查法、財務(wù)報表法、流程圖法的有關(guān)內(nèi)容從略。初始清單法常規(guī)途徑是采用保險公司或風(fēng)險管理學(xué)會（或協(xié)會）公布的潛在損失一覽表。但是，這種潛在損失一覽表對建設(shè)工程風(fēng)險的識別作用不大。通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險分解方式來識別風(fēng)險是建立建設(shè)工程初始風(fēng)險清單的有效途徑。經(jīng)驗數(shù)據(jù)法也稱為統(tǒng)計資料法，即根據(jù)已建各類建設(shè)工程與風(fēng)險有關(guān)的統(tǒng)計資料來識別擬建建設(shè)工 程的風(fēng)險。風(fēng)險調(diào)查法應(yīng)當(dāng)從分析具體建設(shè)工程的特點入手，一方面對通過其他方法已識別出的風(fēng)險（如初始風(fēng)險清單所列

32、出的風(fēng)險）進行鑒別和確認(rèn)，另一方面，通過風(fēng)險調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要 的工程風(fēng)險。通常，風(fēng)險調(diào)查可以從組織、技術(shù)、自然及環(huán)境、經(jīng)濟、合同等方面分析擬建建設(shè)工程的特點以及 相應(yīng)的潛在風(fēng)險。6. 風(fēng)險評價的主要作用是什么 ？答：通過定量方法進行風(fēng)險評價的作用主要表現(xiàn)在：一是更準(zhǔn)確地認(rèn)識風(fēng)險；二是保證目標(biāo)規(guī)劃的 合理性和計劃的可行性；三是合理選擇風(fēng)險對策，形成最佳風(fēng)險對策組合。7. 簡述風(fēng)險損失衡量的要點。答：風(fēng)險損失的衡量就是定量確定風(fēng)險損失值的大小。投資增加可以直接用貨幣來衡量；進度的拖延則屬于時間范疇，同時也會導(dǎo)致經(jīng)濟損失；而質(zhì)量事 故和安全事故既會產(chǎn)生經(jīng)濟影響又可能導(dǎo)致工期延誤和第

33、三者責(zé)任，顯得更加復(fù)雜。而第三者責(zé)任 除了法律責(zé)任之外，一般都是以經(jīng)濟賠償?shù)男问絹韺崿F(xiàn)的。因此，這四方面的風(fēng)險最終都可以歸納 為經(jīng)濟損失。8. 如何運用概率分布法進行風(fēng)險概率的衡量。答：概率分布法的常見表現(xiàn)形式是建立概率分布表。為此，需參考外界資料和本企業(yè)歷史資料。外 界資料主要是保險公司、行業(yè)協(xié)會、統(tǒng)計部門等的資料。理論概率分布也是風(fēng)險衡量中所經(jīng)常采用的一種估計方法。即根據(jù)建設(shè)工程風(fēng)險的性質(zhì)分析大量的 統(tǒng)計數(shù)據(jù)，當(dāng)損失值符合一定的理論概率分布或與其近似吻合時，可由特定的幾個參數(shù)來確定損失 值的概率分布。9. 風(fēng)險對策有哪幾種？簡述各種風(fēng)險對策的要點。答：風(fēng)險對策包括風(fēng)險回避：損失控制、風(fēng)險自

34、留和風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。 在采用風(fēng)險回避對策時需要注意以下問題：首先，回避一種風(fēng)險可能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險；其次， 回避風(fēng)險的同時也失去了從風(fēng)險中獲益的可能性；再次，回避風(fēng)險可能不實際或不可能。損失控制可分為預(yù)防損失和減少損失兩方面工作。預(yù)防損失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到減少）損失發(fā)生的概率，而減少損失措施的作用在于降低損失的嚴(yán)重性或遏制損失的進一步發(fā)展，使損失最小化。一般來說，損失控制方案都應(yīng)當(dāng)是預(yù)防損失措施和減少損失措施的有機結(jié)合。 制定損失控制措施必須以定量風(fēng)險評價的結(jié)果為依據(jù)，還必須考慮其付出的代

35、價，包括費用和時間 兩方面的代價。損失控制計劃系統(tǒng)一般應(yīng)由預(yù)防計劃（有文獻稱為安全計劃）、災(zāi)難計劃和應(yīng)急計劃三部分組成。預(yù)防計劃的目的在于有針對性地預(yù)防損失的發(fā)生，其主要作用是降低損失發(fā)生的概率，在許多情況 下也能在一定程度上降低損失的嚴(yán)重性。災(zāi)難計劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場人員提供明確的行動指南，使其在各種嚴(yán)重的、惡性的緊急事件發(fā)生后，不至于驚慌失措，也不需要臨時討論研究應(yīng)對措施， 可以做到從容不迫、及時、妥善地處理，從而減少人員傷亡以及財產(chǎn)和經(jīng)濟損失。應(yīng)急計劃是在風(fēng)險損失基本確定后的處理計劃，其宗旨是使因嚴(yán)重風(fēng)險事件而中斷的工程實施過程 盡快全面恢復(fù)，并減少

36、進一步的損失，使其影響程度減至最小。應(yīng)急計劃不僅要制定所要采取的相 應(yīng)措施，而且要規(guī)定不同工作部門相應(yīng)的職責(zé)。風(fēng)險自留就是將風(fēng)險留給自己承擔(dān)，是從企業(yè)內(nèi)部財務(wù)的角度應(yīng)對風(fēng)險。風(fēng)險自留與其他風(fēng)險對策 的根本區(qū)別在于，它不改變建設(shè)工程風(fēng)險的客觀性質(zhì)，即既不改變工程風(fēng)險的發(fā)生概率，也不改變 工程風(fēng)險潛在損失的嚴(yán)重性。風(fēng)險自留可分為非計劃性風(fēng)險自留和計劃性風(fēng)險自留兩種類型。非計劃性風(fēng)險自留的主要原因有：缺乏風(fēng)險意識、風(fēng)險識別失誤、風(fēng)險評價失誤、風(fēng)險決策延誤、 風(fēng)險決策實施延誤。10計劃性風(fēng)險自留應(yīng)預(yù)先制定損失支付計劃，常見的損失支付方式有以下幾種：從現(xiàn)金凈收入中支出、建立非基金儲備、自我保險、母公司保

37、險。風(fēng)險轉(zhuǎn)移是建設(shè)工程風(fēng)險管理中非常重要而且廣泛應(yīng)用的一項對策，分為非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩種形式。非保險轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移，因為這種風(fēng)險轉(zhuǎn)移一般是通過簽訂合同的方式將工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移給非保險人的對方當(dāng)事人。 建設(shè)工程風(fēng)險最常見的非保險轉(zhuǎn)移有以下三種情況：（1）業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險轉(zhuǎn)移給對方當(dāng)事人；（2）承包商進行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包；（3）第三方擔(dān)保。保險轉(zhuǎn)移通常直接稱為保險，對于建設(shè)工程風(fēng)險來說，則為工程保險。通常購買保險，建設(shè)工程業(yè)主或承包商作為投保人將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程風(fēng)險（包括第三方責(zé)任）轉(zhuǎn)移給保險公司，從而使自己免受風(fēng)險損失。保險這一風(fēng)險對策的缺點首先表現(xiàn)在機會成本增加。其次，工程保險合

38、同的內(nèi)容較為復(fù)雜，保險費沒有統(tǒng)一固定的費率，需根據(jù)特定建設(shè)工程的類型、建設(shè)地點的自然條件（包括氣候、地質(zhì)、水文等條件）、保險范圍、免賠額的大小等加以綜合考慮，因而保險談判常常耗費較多的時間和精力。在進行工程保險后，投保人可能產(chǎn)生心理麻痹而疏于損失控制計劃，以致增加實際損失和未投保損失。 在作出進行工程保險這一決策之后，還需考慮與保險有關(guān)的幾個具體問題：一是保險的安排方式， 即究竟是由承包商安排保險計劃還是由業(yè)主安排保險計劃；二是選擇保險類別和保險人，一般是通 過多家比選后確定， 也可委托保險經(jīng)紀(jì)人或保險咨詢公司代為選擇；三是可能要進行保險合同談判，這項工作最好委托保險經(jīng)紀(jì)人或保險咨詢公司完成，

39、但免賠額的數(shù)額或比例要由投保人自己確定。11第五章建設(shè)工程監(jiān)理組織1. 什么是組織和組織結(jié)構(gòu)？組織是管理中的一項重要職能。組織的基本原理是監(jiān)理工程師必備的基礎(chǔ)知識。組織所謂組織，就是為了使系統(tǒng)達到它特定的目標(biāo)，使全體參加者經(jīng)分工與協(xié)作以及設(shè)置不同層次的權(quán)力和責(zé)任制度而構(gòu)成的一種人的組合體。它含有三層意思：1）目標(biāo)是組織存在的前提；2）沒有分工與協(xié)作就不是組織；3）沒有不同層次的權(quán)力和責(zé)任制度就不能實現(xiàn)組織活動和組織目標(biāo)。作為生產(chǎn)要素之一，組織有如下特點：其他要素可以相互替代，如增加機器設(shè)備可以替代勞動力， 而組織不能替代其他要素，也不能被其他要素所替代。但是，組織可以使其他要素合理配合而增值，

40、 即可以提高其他要素的使用效益。隨著現(xiàn)代化社會大生產(chǎn)的發(fā)展，隨著其他生產(chǎn)要素復(fù)雜程度的提 高，組織在提高經(jīng)濟效益方面的作用也愈益顯著。（2）組織結(jié)構(gòu)組織內(nèi)部構(gòu)成和各部分間所確立的較為穩(wěn)定的相互關(guān)系和聯(lián)系方式，稱為組織結(jié)構(gòu)。以下幾種提法 反映了組織結(jié)構(gòu)的基本內(nèi)涵：1 ）確定正式關(guān)系與職責(zé)的形式；2）向組織各個部門或個人分派任務(wù)和各種活動的方式；3）協(xié)調(diào)各個分離活動和任務(wù)的方式；4）組織中權(quán)力、地位和等級關(guān)系。2. 組織設(shè)計應(yīng)該遵循什么樣的原則 ？組織設(shè)計是對組織活動和組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計過程，有效的組織設(shè)計在提高組織活動效能方面起著重大 的作用。項目監(jiān)理機構(gòu)的組織設(shè)計一般需考慮以下幾項基本原則：（1）

41、集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一的原則在任何組織中都不存在絕對的集權(quán)和分權(quán)。在項目監(jiān)理機構(gòu)設(shè)計中，所謂集權(quán)，就是總監(jiān)理工程師 掌握所有監(jiān)理大權(quán)，各專業(yè)監(jiān)理工程師只是其命令的執(zhí)行者；所謂分權(quán)，是指各專業(yè)監(jiān)理工程師在 各自管理的范圍內(nèi)有足夠的決策權(quán)，總監(jiān)理工程師主要起協(xié)調(diào)作用。項目監(jiān)理機構(gòu)是采取集權(quán)形式還是分權(quán)形式，要根據(jù)建設(shè)工程的特點，監(jiān)理工作的重要性，總監(jiān)理 工程師的能力、精力及各專業(yè)監(jiān)理工程師的工作經(jīng)驗、工作能力、工作態(tài)度等因素進行綜合考慮。（2）專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則對于項目監(jiān)理機構(gòu)來說，分工就是將監(jiān)理目標(biāo)，特別是投資控制、進度控制、質(zhì)量控制三大目標(biāo)分 成各部門以及各監(jiān)理工作人員的目標(biāo)、任務(wù)，明確干什么、

42、怎么干。在分工中特別要注意以下三點：1）盡可能按照專業(yè)化的要求來設(shè)置組織機構(gòu)；2）工作上要有嚴(yán)密分工，每個人所承擔(dān)的工作，應(yīng)力求達到較熟悉的程度；3）注意分工的經(jīng)濟效益。在組織機構(gòu)中還必須強調(diào)協(xié)作。所謂協(xié)作，就是明確組織機構(gòu)內(nèi)部各部門之間和各部門內(nèi)部的協(xié)調(diào) 關(guān)系與配合方法。在協(xié)作中應(yīng)該特別注意以下兩點：1）主動協(xié)調(diào)。要明確各部門之間的工作關(guān)系，找出易出矛盾之點，加以協(xié)調(diào)。2）有具體可行的協(xié)調(diào)配合辦法。對協(xié)調(diào)中的各項關(guān)系，應(yīng)逐步規(guī)范化、程序化。（3）管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則在組織機構(gòu)的設(shè)計過程中，管理跨度與管理層次成反比例關(guān)系。這就是說，當(dāng)組織機構(gòu)中的人數(shù)一 定時，如果管理跨度加大，管理層次

43、就可以適當(dāng)減少；反之，如果管理跨度縮小，管理層次肯定就12 會增多。一般來說，項目監(jiān)理機構(gòu)的設(shè)計過程中，應(yīng)該在通盤考慮影響管理跨度的各種因素后，在 實際運用中根據(jù)具體情況確定管理層次。(4) 權(quán)責(zé)一致的原則在項目監(jiān)理機構(gòu)中應(yīng)明確劃分職責(zé)、權(quán)力范圍，做到責(zé)任和權(quán)力相一致。從組織結(jié)構(gòu)的規(guī)律來看， 一定的人總是在一定的崗位上擔(dān)任一定的職務(wù)，這樣就產(chǎn)生了與崗位職務(wù)相適應(yīng)的權(quán)力和責(zé)任，只 有做到有職、有權(quán)、有責(zé)，才能使組織機構(gòu)正常運行。由此可見，組織的權(quán)責(zé)是相對預(yù)定的崗位職 務(wù)來說的，不同的崗位職務(wù)應(yīng)有不同的權(quán)責(zé)。權(quán)責(zé)不一致對組織的效能損害是很大的。權(quán)大于責(zé)就 容易產(chǎn)生瞎指揮、濫用權(quán)力的官僚主義；責(zé)大于

44、權(quán)就會影響管理人員的積極性、主動性、創(chuàng)造性， 使組織缺乏活力。(5) 才職相稱的原則每項工作都應(yīng)該確定為完成該工作所需要的知識和技能?？梢詫γ總€人通過考察他的學(xué)歷與經(jīng)歷， 進行測驗及面談等，了解其知識、經(jīng)驗、才能、興趣等，并進行評審比較。職務(wù)設(shè)計和人員評審都 可以采用科學(xué)的方法，使每個人的現(xiàn)有和可能有的才能與其職務(wù)上的要求相適應(yīng)，做到才職相稱， 人盡其才，才得其用，用得其所。(6) 經(jīng)濟效率原則項目監(jiān)理機構(gòu)設(shè)計必須將經(jīng)濟性和高效率放在重要地位。組織結(jié)構(gòu)中的每個部門、每個人為了一個 統(tǒng)一的目標(biāo)，應(yīng)組合成最適宜的結(jié)構(gòu)形式，實行最有效的內(nèi)部協(xié)調(diào)，使事情辦得簡潔而正確，減少 重復(fù)和扯皮。(7) 彈性原

45、則組織機構(gòu)既要有相對的穩(wěn)定性，不要總是輕易變動，又要隨組織內(nèi)部和外部條件的變化，根據(jù)長遠(yuǎn) 目標(biāo)做出相應(yīng)的調(diào)整與變化，使組織機構(gòu)具有一定的適應(yīng)性。3. 組織活動的基本原理是什么？組織機構(gòu)的目標(biāo)必須通過組織機構(gòu)活動來實現(xiàn)。組織活動應(yīng)遵循如下基本原理：(1) 要素有用性原理一個組織機構(gòu)中的基本要素有人力、物力、財力、信息、時間等。運用要素有用性原理，首先應(yīng)看到人力、物力、財力等因素在組織活動中的有用性，充分發(fā)揮各要 素的作用，根據(jù)各要素作用的大小、主次、好壞進行合理安排、組合和使用，做到人盡其才、才盡 其利、物盡其用，盡最大可能提高各要素的有用率。一切要素都有作用，這是要素的共性，然而要素不僅有共性

46、，而且還有個性。例如，同樣是監(jiān)理工 程師，由于專業(yè)、知識、能力、經(jīng)驗等水平的差異，所起的作用也就不同。因此，管理者在組織活 動過程中不但要看到一切要素都有作用，還要具體分析各要素的特殊性，以便充分發(fā)揮每一要素的 作用。(2) 動態(tài)相關(guān)性原理組織機構(gòu)處在靜止?fàn)顟B(tài)是相對的，處在運動狀態(tài)則是絕對的。 組織機構(gòu)內(nèi)部各要素之間既相互聯(lián)系,又相互制約；既相互依存，又相互排斥，這種相互作用推動組織活動的進行與發(fā)展。這種相互作用 的因子，叫做相關(guān)因子。充分發(fā)揮相關(guān)因子的作用，是提高組織管理效應(yīng)的有效途徑。事物在組合 過程中，由于相關(guān)因子的作用，可以發(fā)生質(zhì)變。一加一可以等于二，也可以大于二，還可以小于二。 整體

47、效應(yīng)不等于其各局部效應(yīng)的簡單相加，這就是動態(tài)相關(guān)性原理。組織管理者的重要任務(wù)就在于 使組織機構(gòu)活動的整體效應(yīng)大于其局部效應(yīng)之和，否則，組織就失去了存在的意義。(3) 主觀能動性原理13 人和宇宙中的各種事物，運動是其共有的根本屬性，它們都是客觀存在的物質(zhì)，不同的是，人是有 生命、有思想、有感情、有創(chuàng)造力的。人會制造工具，并使用工具進行勞動；在勞動中改造世界， 同時也改造自己；能繼承并在勞動中運用和發(fā)展前人的知識。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，組織管 理者的重要任務(wù)就是要把人的主觀能動性發(fā)揮出來。(4) 規(guī)律效應(yīng)性原理組織管理者在管理過程中要掌握規(guī)律，按規(guī)律辦事，把注意力放在抓事物內(nèi)部的、本質(zhì)的、必

48、然的 聯(lián)系上，以達到預(yù)期的目標(biāo)，取得良好效應(yīng)。規(guī)律與效應(yīng)的關(guān)系非常密切，一個成功的管理者懂得 只有努力揭示規(guī)律，才有取得效應(yīng)的可能，而要取得好的效應(yīng)，就要主動研究規(guī)律，堅決按規(guī)律辦 事。4. 建設(shè)工程監(jiān)理實施的程序是什么？監(jiān)理合同簽訂以后，監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按如下監(jiān)理程序?qū)嵤┙ㄔO(shè)工程監(jiān)理：(1) 確定項目總監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程的規(guī)模、性質(zhì)、業(yè)主對監(jiān)理的要求，委派稱職的人員擔(dān)任項目總監(jiān)理工程 師，代表監(jiān)理單位全面負(fù)責(zé)該工程的監(jiān)理工作。一般情況下，監(jiān)理單位在承接工程監(jiān)理任務(wù)時，在參與工程監(jiān)理的投標(biāo)、擬定監(jiān)理方案(大綱)以 及與業(yè)主商簽委托監(jiān)理合同時，即應(yīng)選派稱職的人員主持該項

49、工作。在監(jiān)理任務(wù)確定并簽訂委托監(jiān) 理合同后，該主持人即可作為項目總監(jiān)理工程師。這樣，項目的總監(jiān)理工程師在承接任務(wù)階段即早 已介入，從而更能了解業(yè)主的建設(shè)意圖和對監(jiān)理工作的要求，并與后續(xù)工作能更好地銜接?？偙O(jiān)理 工程師是一個建設(shè)工程監(jiān)理工作的總負(fù)責(zé)人，他對內(nèi)向監(jiān)理單位負(fù)責(zé)，對外向業(yè)主負(fù)責(zé)。監(jiān)理機構(gòu)的人員構(gòu)成是監(jiān)理投標(biāo)書中的重要內(nèi)容，是業(yè)主在評標(biāo)過程中認(rèn)可的，總監(jiān)理工程師在組 建項目監(jiān)理機構(gòu)時，應(yīng)根據(jù)監(jiān)理大綱內(nèi)容和簽訂的委托監(jiān)理合同內(nèi)容組建，并在監(jiān)理規(guī)劃和具體實 施計劃執(zhí)行中進行及時的調(diào)整。(2) 編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃是開展工程監(jiān)理活動的綱領(lǐng)性文件。監(jiān)理規(guī)劃的編制應(yīng)針對項目的實際情

50、況，明 確項目監(jiān)理機構(gòu)的工作目標(biāo)，確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法和措施，并應(yīng)具有可操作性。施工階段的監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂委托監(jiān)理合同及收到設(shè)計文件后開始編制，完成后必須經(jīng)監(jiān)理單位技 術(shù)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，并應(yīng)在召開第一次工地會議前報送建設(shè)單位。(3) 制定各專業(yè)監(jiān)理實施細(xì)則在監(jiān)理規(guī)劃的指導(dǎo)下，為具體指導(dǎo)項目投資控制、質(zhì)量控制、進度控制的進行，對中型及以上或?qū)?業(yè)性較強的工程項目，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)編制監(jiān)理實施細(xì)則。監(jiān)理實施細(xì)則應(yīng)符合監(jiān)理規(guī)劃的要求， 并應(yīng)結(jié)合工程項目的專業(yè)特點，做到詳細(xì)具體、具有可操作性。監(jiān)理實施細(xì)則由專業(yè)監(jiān)理工程師在相應(yīng)工程施工開始前編制完成，并必須經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。應(yīng) 包括下列主

51、要內(nèi)容：1)專業(yè)工程的特點；2)監(jiān)理工作的流程；3)監(jiān)理工作的控制要點及目標(biāo)值； 4)監(jiān)理工作的方法及措施。(4) 規(guī)范化地開展監(jiān)理工作監(jiān)理工作的規(guī)范化體現(xiàn)在：1)工作的時序性。這是指監(jiān)理的各項工作都應(yīng)按一定的邏輯順序先后展開，從而使監(jiān)理工作能有效地達到目標(biāo)而不致造成工作狀態(tài)的無序和混亂。2)職責(zé)分工的嚴(yán)密性。建設(shè)工程監(jiān)理工作是有不同專業(yè)、不同層次的專家群體共同來完成的，他們之間嚴(yán)密的職責(zé)分工是 協(xié)調(diào)進行監(jiān)理工作的前提和實現(xiàn)監(jiān)理目標(biāo)的重要保證。3)工作目標(biāo)的確定性。 在職責(zé)分工的基礎(chǔ)上,14 每一項監(jiān)理工作的具體目標(biāo)都應(yīng)是確定的，完成的時間也應(yīng)有時限規(guī)定，從而能通過報表資料對監(jiān) 理工作及其效果

52、進行檢查和考核。(5) 參與驗收，簽署建設(shè)工程監(jiān)理意見建設(shè)工程施工完成以后，監(jiān)理單位應(yīng)在正式驗交前組織竣工預(yù)驗收，在預(yù)驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及 時與施工單位溝通，提出整改要求。監(jiān)理單位應(yīng)參加業(yè)主組織的工程竣工驗收，簽署監(jiān)理單位意見。(6) 向業(yè)主提交建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料建設(shè)工程監(jiān)理工作完成后，監(jiān)理單位向業(yè)主提交的監(jiān)理檔案資料應(yīng)在委托監(jiān)理合同文件中約定。如 在合同中沒有做出明確規(guī)定，監(jiān)理單位一般應(yīng)提交：設(shè)計變更、工程變更資料，監(jiān)理指令性文件， 各種簽證資料等檔案資料。(7) 監(jiān)理工作總結(jié)監(jiān)理工作完成后，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時從兩方面進行監(jiān)理工作總結(jié)。其一，是向業(yè)主提交的監(jiān)理工 作總結(jié)，其主要內(nèi)容包括：

53、委托監(jiān)理合同履行情況概述，監(jiān)理任務(wù)或監(jiān)理目標(biāo)完成情況的評價，由 業(yè)主提供的供監(jiān)理活動使用的辦公用房、車輛、試驗設(shè)施等的清單，表明監(jiān)理工作終結(jié)的說明等。其二，是向監(jiān)理單位提交的監(jiān)理工作總結(jié)，其主要內(nèi)容包括：1 )監(jiān)理工作的經(jīng)驗，可以是采用某種監(jiān)理技術(shù)、方法的經(jīng)驗，也可以是采用某種經(jīng)濟措施、組織措施的經(jīng)驗，以及委托監(jiān)理合同執(zhí)行方 面的經(jīng)驗或如何處理好與業(yè)主、承包單位關(guān)系的經(jīng)驗等；2)對監(jiān)理工作中存在的問題及改進的建議。5. 建設(shè)工程監(jiān)理實施的基本原則有哪些？監(jiān)理單位受業(yè)主委托對建設(shè)工程實施監(jiān)理時，應(yīng)遵守以下基本原則：(1) 公正、獨立、自主的原則監(jiān)理工程師在建設(shè)工程監(jiān)理中必須尊重科學(xué)、尊重事實，組

54、織各方協(xié)同配合，維護有關(guān)各方的合法 權(quán)益。為此，必須堅持公正、獨立、自主的原則。業(yè)主與承建單位雖然都是獨立運行的經(jīng)濟主體， 但他們追求的經(jīng)濟目標(biāo)有差異，監(jiān)理工程師應(yīng)在按合同約定的權(quán)、責(zé)、禾U關(guān)系的基礎(chǔ)上，協(xié)調(diào)雙方 的一致性。只有按合同的約定建成工程，業(yè)主才能實現(xiàn)投資的目的，承建單位也才能實現(xiàn)自己生產(chǎn) 的產(chǎn)品的價值，取得工程款和實現(xiàn)盈利。(2) 權(quán)責(zé)一致的原則監(jiān)理工程師承擔(dān)的職責(zé)應(yīng)與業(yè)主授予的權(quán)限相一致。監(jiān)理工程師的監(jiān)理職權(quán)， 依賴于業(yè)主的授權(quán)。這種權(quán)利的授予，除體現(xiàn)在業(yè)主與監(jiān)理單位之間簽訂的委托監(jiān)理合同之中，而且還應(yīng)作為業(yè)主與承 建單位之間建設(shè)工程合同的合同條件。因此，監(jiān)理工程師在明確業(yè)主提出

55、的監(jiān)理目標(biāo)和監(jiān)理工作內(nèi) 容要求后，應(yīng)與業(yè)主協(xié)商，明確相應(yīng)的授權(quán)，達成共識后明確反映在委托監(jiān)理合同中及建設(shè)工程合 同中。據(jù)此，監(jiān)理工程師才能開展監(jiān)理活動?？偙O(jiān)理工程師代表監(jiān)理單位全面履行建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，承擔(dān)合同中確定的監(jiān)理方向業(yè)主方所 承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。因此，在委托監(jiān)理合同實施中，監(jiān)理單位應(yīng)給總監(jiān)理工程師充分授權(quán)，體現(xiàn)權(quán) 責(zé)一致的原則。(3) 總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的原則總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理全部工作的負(fù)責(zé)人。要建立和健全總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，就要明確權(quán)、責(zé)、 利關(guān)系，健全項目監(jiān)理機構(gòu)，具有科學(xué)的運行制度、現(xiàn)代化的管理手段，形成以總監(jiān)理工程師為首 的高效能的決策指揮體系?？偙O(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的內(nèi)涵

56、包括：151）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的責(zé)任主體。責(zé)任是總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的核心，它構(gòu)成了對總監(jiān)理工 程師的工作壓力與動力，也是確定總監(jiān)理工程師權(quán)力和利益的依據(jù)。所以總監(jiān)理工程師應(yīng)是向業(yè)主 和監(jiān)理單位所負(fù)責(zé)任的承擔(dān)者。2）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的權(quán)力主體。根據(jù)總監(jiān)理工程師承擔(dān)責(zé)任的要求，總監(jiān)理工程師全面領(lǐng) 導(dǎo)建設(shè)工程的監(jiān)理工作，包括組建項目監(jiān)理機構(gòu)，主持編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃，組織實施監(jiān)理活動， 對監(jiān)理工作總結(jié)、監(jiān)督、評價。（4）嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則嚴(yán)格監(jiān)理，就是各級監(jiān)理人員嚴(yán)格按照國家政策、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和合同控制建設(shè)工程的目標(biāo)， 依照既定的程序和制度，認(rèn)真履行職責(zé)，對承建單位進行嚴(yán)格監(jiān)理。監(jiān)理工程師還應(yīng)為業(yè)主提供熱情的服務(wù)，“應(yīng)運用合理的技能，謹(jǐn)慎而勤奮地工作”。由于業(yè)主一 般不熟悉建設(shè)工程管理與技術(shù)業(yè)務(wù)，監(jiān)理工程師應(yīng)按照委托監(jiān)理合同的要求多方位、多層次地為業(yè) 主提供良好的服務(wù)，維護業(yè)主的正當(dāng)權(quán)益。但是，不能因此而一味向各承建單位轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，從而損 害承建單位的正當(dāng)經(jīng)濟利益。（5）綜合效益的原則建設(shè)工程監(jiān)理活動既要考慮業(yè)主的經(jīng)濟效益，也必須考慮與社會效益和環(huán)境效益的有機統(tǒng)一。建設(shè) 工程監(jiān)理活動雖經(jīng)業(yè)主的委托和授權(quán)才得以進行，但監(jiān)理工程師應(yīng)首先嚴(yán)格