c12001上市公司治理準(zhǔn)則答案100分匯總.doc

1、1.1.在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)4致使外部治理機(jī)制不能或不能充分發(fā)揮作用的原因有（）0 0缺乏完善的勞動(dòng)力市場0 0傳統(tǒng)體制的遺留問題0 0缺乏有效競爭的資本市場0 0經(jīng)理入帀場尚在形成中2為倪護(hù)社會(huì)公眾股股樂合法權(quán)比方便其參與上市公詞決滇.中國證豈會(huì)戛求上市公司在0開廉弟大會(huì)審議對(duì)社 含公介股股東利益貝有i大綁的事農(nóng)乩啟對(duì)會(huì)儀外，須提供網(wǎng)絡(luò)投或君具他含法方式為股斥參加衆(zhòng)東大正確Of敬 3卞列公司治埋嘆弍i 采用以公司控制權(quán)市場為核心的外器冶埋機(jī)制能是（）。英美股S主權(quán)治理模式0億日債權(quán)主導(dǎo)型公司治理O轉(zhuǎn)型纟僉濟(jì)中的公司治珪模式0東亞和忘帝亞35：族主尋型恰譯模式4.4.公司治理的政策導(dǎo)向包括（）。0 0完

2、善市場澈勵(lì)和約束機(jī)制完善市場澈勵(lì)和約束機(jī)制0 0増強(qiáng)上市公司獨(dú)立性0 0改逬司法救濟(jì)和法律實(shí)施機(jī)制改逬司法救濟(jì)和法律實(shí)施機(jī)制0 0健全公司治理制度基礎(chǔ)健全公司治理制度基礎(chǔ)5.5.公司治理機(jī)制中外部監(jiān)控機(jī)制的監(jiān)控主體不包括（）。公司經(jīng)理層監(jiān)控O O利益相關(guān)者監(jiān)控O市場監(jiān)控O O交易所監(jiān)控6.6.相對(duì)公司治理和內(nèi)部控制，行業(yè)監(jiān)管更側(cè)重于()。0 0出資人是否是合格的、負(fù)賁的、有益的股東0 0財(cái)務(wù)的審慎，性0 0負(fù)責(zé)人及特別專業(yè)人士的資歷合格,性0 0經(jīng)營的合規(guī)性7役照關(guān)于上市公祠建立獨(dú)立董事制庚的拒導(dǎo)*見,立董事可處立聘請(qǐng)外部審計(jì)初滋1和咨詢機(jī)構(gòu)4 ()O0錯(cuò)誤2按無OECD公間冶a準(zhǔn)則說祛正誦的

3、有()0公司治理絡(luò)枸應(yīng)當(dāng)保護(hù)和促進(jìn)股東儀和的行使0公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該保證公司所有重大事件及時(shí)地.準(zhǔn)碉地得到按g.包括財(cái)務(wù)伏況業(yè)績.所有枚和公司治理 的情況0侖同治理結(jié)構(gòu)應(yīng)肖保證所百股東的分平待遇，包牯少數(shù)股東和國外的殷洛 所頁的股東都應(yīng)該在他們魁腐峻 損時(shí)茯得奇效的補(bǔ)償?shù)臋C(jī)金0公司治理絡(luò)構(gòu)認(rèn)可法律和互相協(xié)S予利益相關(guān)耆的權(quán)利.并且鼓動(dòng)企業(yè)和利益相關(guān)耆積磁合佯9按照上市公司抬理總則.股東作為公司的所有者.字有法徉、行政法財(cái)公司草程規(guī)定的合法枚利這些樓 利包括(Z淀起腐信訴磴權(quán)經(jīng)言杈10.下列公司治理模式中，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)采坤共型的或?qū)佣聲?huì)結(jié)構(gòu)的繪C ) O英美股東主權(quán)治謹(jǐn)模式O轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的公司治理

4、模式德日債權(quán)主導(dǎo)型公司治理0 0東亞利東南亞家族主尋型治理模式1L股權(quán)分S改革后大股東會(huì)更期關(guān)心本公司股票的市場表現(xiàn).更加注重上市公司的規(guī)范治理.侵貫上市公司利 益行斕到暹制，會(huì)城弱對(duì)中小投資者的利益侵驚行如(0錯(cuò)誤正碉12.各國資本市場的開枚、資本流動(dòng)國際化趨勞的増強(qiáng)是促使分S治理原則國際著同化的主妥因素。C )您的得分；通過標(biāo)準(zhǔn):眈分so%C12001上市公司治理準(zhǔn)則（本文檔最下面有套試上市公司治理課程編號(hào)學(xué)習(xí)期限C1200190天題）課程學(xué)時(shí)2學(xué)時(shí)有效期2012-12-31是否必修價(jià)格必修40元11里器找國閑A胎理在寡豐玉飾芫善.巴y仍緒在走堆遍利題.門I慶于益I跆園f點(diǎn)說社-L胸的有C

5、口上市公司兩筈戦倚、兩個(gè)市疑、兩珅僦幷存的斑押擠然有団“二宿茴也有祎進(jìn)扌觀樞団踐勵(lì)覽電不足的14.公司治理右狹義上主要是指C ）之間的關(guān)系。0股東債權(quán)人0經(jīng)理層0董事15.按艇丄帶必司諸現(xiàn)懣則寺門貫眞侖；1&貞主駅由奎爭生底 英中審計(jì)盞盧劍：壯立童事邁2疹扌龍井擔(dān)任？眼r 13韻國工碉成緘12經(jīng)戍功捉交您的得分如卜：100ioofe恭喜您您逋過了測試!課程通過規(guī)則1、本課程分為課程講解和課后測驗(yàn)兩部分，只有通過課后測驗(yàn)方能取得培訓(xùn)學(xué)時(shí)。2、課程講解要求：學(xué)員必須按照頁面順序?qū)W習(xí)完所有課程內(nèi)容，方能進(jìn)入課程測驗(yàn)。3、課程測驗(yàn)要求：學(xué)員應(yīng)在 50分鐘內(nèi)完成測驗(yàn)，可測驗(yàn)次數(shù)為3次，任意一次測驗(yàn)成績本

6、課程的主要內(nèi)容包括公司治理的涵義、原則、 國際比較及治理機(jī)制， 公司治理問題產(chǎn)生的原則及機(jī)制， 我國上市公司治理問達(dá)到或超過 80 分即通過課程測驗(yàn)，本課程學(xué)習(xí)即結(jié)束。4、學(xué)員點(diǎn)擊 “開始學(xué)習(xí) ”后，應(yīng)在 90 天內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)并參加課后測驗(yàn)。 如未在規(guī)定學(xué)習(xí)期 限內(nèi)完成課程學(xué)習(xí)，或未在規(guī)定次數(shù)內(nèi)通過課后測驗(yàn)，則不能獲得培訓(xùn)學(xué)時(shí)。課程簡介背景， 我國上市公司治理的問題及典型案例， 公司治理實(shí)踐和公司治理導(dǎo)向。通過學(xué)習(xí)，學(xué) 員應(yīng)理解并掌握公司治理的涵義、 原則及治理機(jī)制， 熟悉公司治理問題產(chǎn)生的背景及我國上 市公司治理問題，了解公司治理仍然存在的難點(diǎn)問題，以及公司治理導(dǎo)向。學(xué)習(xí)建議 本課程為必修

7、課程。 證券公司、 證券投資咨詢公司、 證券資信評(píng)級(jí)公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員均可學(xué)習(xí)。 課程學(xué)習(xí)的重點(diǎn)為上市公司治理的涵義、 題產(chǎn)生的背景及目前仍然存在的難點(diǎn)問題，以及公司治理導(dǎo)向。市公司治理準(zhǔn)則導(dǎo)言為推動(dòng)上市公司建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度， 規(guī)范上市公司運(yùn)作， 促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展， 根據(jù)公 司法、證券法及其它相關(guān)法律、法規(guī)確定的基本原則，并參照國外公司治理實(shí)踐中普遍認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn)， 制訂本準(zhǔn)則。本準(zhǔn)則闡明了我國上市公司治理的基本原則、 投資者權(quán)利保護(hù)的實(shí)現(xiàn)方式，以及上市公司董事、 監(jiān)事、 經(jīng)理等高級(jí)管理人員所應(yīng)當(dāng)遵循的基本的行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德等內(nèi)容。本準(zhǔn)則適用于中國境內(nèi)的上市公司。上市公司改

8、善公司治理，應(yīng)當(dāng)貫徹本準(zhǔn)則所闡述的精神。上市公 司制定或者修改公司章程及治理細(xì)則，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)本準(zhǔn)則所列明的內(nèi)容。本準(zhǔn)則是評(píng)判上市公司是否具有良 好的公司治理結(jié)構(gòu)的主要衡量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司治理存在重大問題的上市公司，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)將責(zé)令其按照本 準(zhǔn)則的要求進(jìn)行整改。第一章 股東與股東大會(huì)第一節(jié)股東權(quán)利第一條 股東作為公司的所有者，享有法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利。上市公司應(yīng)建立 能夠確保股東充分行使權(quán)利的公司治理結(jié)構(gòu)。第二條 上市公司的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位。股東按其持有的股份 享有平等的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第三條 股東對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事

9、項(xiàng)，享有知情權(quán)和參與權(quán)。上市公司應(yīng) 建立和股東溝通的有效渠道。第四條 股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段保護(hù)其合法權(quán)利。股東 大會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，侵犯股東合法權(quán)益，股東有權(quán)依法提起要求停止上述違 法行為或侵害行為的訴訟。董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公 司造成損害的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。股東有權(quán)要求公司依法提起要求賠償?shù)脑V訟。第二節(jié)股東大會(huì)的規(guī)范第五條 上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會(huì)的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、 投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成、會(huì)議記錄及其簽署、公告等。第六條董事

10、會(huì)應(yīng)認(rèn)真審議并安排股東大會(huì)審議事項(xiàng)。股東大會(huì)應(yīng)給予每個(gè)提案合理的討論時(shí)間。第七條上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。第八條 上市公司應(yīng)在保證股東大會(huì)合法、有效的前提下，通過各種方式和途徑，包括充分運(yùn)用現(xiàn)代 信息技術(shù)手段，擴(kuò)大股東參與股東大會(huì)的比例。股東大會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)的選擇應(yīng)有利于讓盡可能多的股東參 加會(huì)議。第九條 股東既可以親自到股東大會(huì)現(xiàn)場投票，也可以委托代理人代為投票，兩者具有同樣的法律效 力。第十條上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合有關(guān)條件的股東可向上市公司股東征集其在股東大會(huì)上的 投票權(quán)。投票權(quán)征集應(yīng)采取無償?shù)姆绞竭M(jìn)行，并應(yīng)向被征集人充分披露信息。第十

11、一條 機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在公司董事選任、經(jīng)營者激勵(lì)與監(jiān)督、重大事項(xiàng)決策等方面發(fā)揮作用。第三節(jié)關(guān)聯(lián)交易第十二條 上市公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書面協(xié)議。協(xié)議的簽訂應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等 價(jià)、有償?shù)脑瓌t，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。公司應(yīng)將該協(xié)議的訂立、變更、終止及履行情況等事項(xiàng)按照有 關(guān)規(guī)定予以披露。剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)， 非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)、業(yè)化公司， 并根據(jù)商業(yè)原則與上市公司簽訂有關(guān)協(xié)議。從事其他業(yè)務(wù)的存續(xù)企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)其獨(dú)立發(fā)展的能力。無繼續(xù)經(jīng)營能力的存續(xù)企業(yè)，應(yīng)按有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，通過實(shí)施破產(chǎn)等途徑退出市場。企業(yè)重組時(shí)具備一定條件的， 可以一次性分離其社會(huì)職能及分流富余人員，不保留存續(xù)企業(yè)。第十八條控股

12、股東應(yīng)支持上市公司深化勞動(dòng)、人事、分配制度改革，轉(zhuǎn)換經(jīng)營管理機(jī)制，建立管理人員競聘上崗、 能上能下，職工擇優(yōu)錄用、能進(jìn)能出，收入分配能增能減、有效激勵(lì)的各項(xiàng)制度。第十九條控股股東對(duì)上市公司及其他股東負(fù)有誠信義務(wù)。控股股東對(duì)其所控股的上市公司應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用資產(chǎn)重組等方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益，不得利用其特殊地位謀取額外的利益。第二十條 控股股東對(duì)上市公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應(yīng)嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件和程序。控股股東提名的董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和決策、監(jiān)督能力?？毓晒蓶|不得對(duì)股東大會(huì)人事選舉決議和董事會(huì)人事聘任決議履行任何批準(zhǔn)

13、手續(xù)；不得越過股東大會(huì)、董事會(huì)任免上市公司的高級(jí)管理人員。第二十一條 上市公司的重大決策應(yīng)由股東大會(huì)和董事會(huì)依法作出?？毓晒蓶|不得直接或間接干預(yù)公司的決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，損害公司及其他股東的權(quán)益。第二節(jié) 上市公司的獨(dú)立性第十三條 上市公司應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購和銷售業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)公司的經(jīng)營， 損害公司利益。關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)應(yīng)遵循商業(yè)原則 , 關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離市場獨(dú)立第三方的價(jià)格或 收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。公司應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)予以充分披露。第十四條 上市公司的資產(chǎn)屬于公司所有。上市公司應(yīng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。上市

14、公司不得為股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保。第二章 控股股東與上市公司第一節(jié) 控股股東行為的規(guī)范第十五條 控股股東對(duì)擬上市公司改制重組時(shí)應(yīng)遵循先改制、后上市的原則，并注重建立合理制衡的 股權(quán)結(jié)構(gòu)。第十六條 控股股東對(duì)擬上市公司改制重組時(shí)應(yīng)分離其社會(huì)職能， 福利性機(jī)構(gòu)及其設(shè)施不得進(jìn)入上市公司。第十七條 控股股東為上市公司主業(yè)服務(wù)的存續(xù)企業(yè)或機(jī)構(gòu)可以按照專業(yè)化、市場化的原則改組為專第二十二條 控股股東與上市公司應(yīng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、 獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。第二十三條 上市公司人員應(yīng)獨(dú)立于控股股東。上市公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董 事會(huì)秘書在控股股東單位不得擔(dān)任

15、除董事以外的其他職務(wù)?？毓晒蓶|高級(jí)管理人員兼任上市公司董事的， 應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力承擔(dān)上市公司的工作。第二十四條 控股股東投入上市公司的資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整、 權(quán)屬清晰。 控股股東以非貨幣性資產(chǎn)出資的， 應(yīng)辦理產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)，明確界定該資產(chǎn)的范圍。上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)獨(dú)立登記、建帳、核算、管理?？?股股東不得占用、支配該資產(chǎn)或干預(yù)上市公司對(duì)該資產(chǎn)的經(jīng)營管理。第二十五條 上市公司應(yīng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的要求建立健全的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)管理制度，獨(dú)立核算?？?股股東應(yīng)尊重公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性，不得干預(yù)公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)活動(dòng)。第二十六條 上市公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作。控股股東及其職能部門與上市 公

16、司及其職能部門之間沒有上下級(jí)關(guān)系?？毓晒蓶|及其下屬機(jī)構(gòu)不得向上市公司及其下屬機(jī)構(gòu)下達(dá)任何有 關(guān)上市公司經(jīng)營的計(jì)劃和指令，也不得以其他任何形式影響其經(jīng)營管理的獨(dú)立性。第二十七條 上市公司業(yè)務(wù)應(yīng)完全獨(dú)立于控股股東?？毓晒蓶|及其下屬的其他單位不應(yīng)從事與上市公 司相同或相近的業(yè)務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)采取有效措施避免同業(yè)競爭。第三章 董事與董事會(huì)第一節(jié) 董事的選聘程序第二十八條 上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范、透明的董事選聘程序，保證董事選聘公開、公平、 公正、獨(dú)立。第二十九條 上市公司應(yīng)在股東大會(huì)召開前披露董事候選人的詳細(xì)資料，保證股東在投票時(shí)對(duì)候選人 有足夠的了解。第三十條 董事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開之前作

17、出書面承諾，同意接受提名，承諾公開披露的董事候 選人的資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事職責(zé)。第三十一條 在董事的選舉過程中，應(yīng)充分反映中小股東的意見。股東大會(huì)在董事選舉中應(yīng)積極推行累積投票制度?？毓晒蓶|控股比例在30%以上的上市公司，應(yīng)當(dāng)采用累積投票制。采用累積投票制度的上市公司應(yīng)在公司章程里規(guī)定該制度的實(shí)施細(xì)則。第三十二條 上市公司應(yīng)和董事簽訂聘任合同，明確公司和董事之間的權(quán)利義務(wù)、董事的任期、董事 違反法律法規(guī)和公司章程的責(zé)任以及公司因故提前解除合同的補(bǔ)償?shù)葍?nèi)容。第三十三條第三十四條董事應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。第三十五條第四十四條上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范的董事

18、會(huì)議事規(guī)則，確保董事會(huì)高效運(yùn)作和科學(xué)決策。第四十五條第四十六條第二節(jié) 董事的義務(wù)董事應(yīng)根據(jù)公司和全體股東的最大利益，忠實(shí)、誠信、勤勉地履行職責(zé)。董事應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見。董事確實(shí)無法親自 出席董事會(huì)的，可以書面形式委托其他董事按委托人的意愿代為投票，委托人應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。第三十六條 董事應(yīng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，嚴(yán)格遵守其公開作出的承諾。第三十七條 董事應(yīng)積極參加有關(guān)培訓(xùn) , 以了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任 , 熟悉有關(guān)法律法規(guī) ,掌握作為董事應(yīng)具備的相關(guān)知識(shí)。第三十八條 董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，致使公司遭受損失的，參與決議

19、的董事 對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的董事除外。第三十九條 經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，上市公司可以為董事購買責(zé)任保險(xiǎn)。但董事因違反法律法規(guī)和公司章 程規(guī)定而導(dǎo)致的責(zé)任除外。第三節(jié) 董事會(huì)的構(gòu)成和職責(zé)第四十條 董事會(huì)的人數(shù)及人員構(gòu)成應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)的要求，確保董事會(huì)能夠進(jìn)行富有成效的 討論，作出科學(xué)、迅速和謹(jǐn)慎的決策。第四十一條 董事會(huì)應(yīng)具備合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)，其成員應(yīng)具備履行職務(wù)所必需的的知識(shí)、技能和素質(zhì)。第四十二條 董事會(huì)向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。上市公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)確保董事會(huì)能夠按照法律、法規(guī)和公司章 程的規(guī)定行使職權(quán)。第四十三條 董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的

20、職責(zé)，確保公司遵守法律、法規(guī)和 公司章程的規(guī)定，公平對(duì)待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的利益。第四節(jié) 董事會(huì)議事規(guī)則董事會(huì)應(yīng)定期召開會(huì)議 , 并根據(jù)需要及時(shí)召開臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有事先擬定的議 題。上市公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行。董事會(huì)應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間事先通知所有 董事，并提供足夠的資料，包括會(huì)議議題的相關(guān)背景材料和有助于董事理解公司業(yè)務(wù)進(jìn)展的信息和數(shù)據(jù)。當(dāng)2名或 2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名以書面形式向董事會(huì)提出延期召開董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。第四十七條 董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)完整、真實(shí)。董事會(huì)秘書對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)要認(rèn)真組織記錄和整理。出席

21、會(huì)議的董事、 董事會(huì)秘書和記錄人應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。 董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存，以作為日后明確董事責(zé)任的重要依據(jù)。第四十八條 董事會(huì)授權(quán)董事長在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分職權(quán)的，上市公司應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定授權(quán)原則和授權(quán)內(nèi)容，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體。凡涉及公司重大利益的事項(xiàng)應(yīng)由董事會(huì)集體決策。第五節(jié) 獨(dú)立董事制度第四十九條 上市公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定建立獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事應(yīng)獨(dú)立于所受聘的公司及其主要股東。獨(dú)立董事不得在上市公司擔(dān)任除獨(dú)立董事外的其他任何職務(wù)。第五十條 獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)

22、公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事應(yīng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、 實(shí)際控制人、以及其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。第五十一條獨(dú)立董事的任職條件、選舉更換程序、職責(zé)等，應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。第六節(jié) 董事會(huì)專門委員會(huì)第五十二條上市公司董事會(huì)可以按照股東大會(huì)的有關(guān)決議 ,設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、 提名、 薪酬與考核等專門委員會(huì)。專門委員會(huì)成員全部由董事組成，其中審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。第五十三條 戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)是對(duì)公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。第五十

23、四條 審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)是：（ 1）提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；（ 2）監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施； （ 3）負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通； （4）審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；5）審查公司的內(nèi)控制度。第五十五條 提名委員會(huì)的主要職責(zé)是： （1）研究董事、 經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；2）廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選；（ 3）對(duì)董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議。第五十六條 薪酬與考核委員會(huì)的主要職責(zé)是： （1）研究董事與經(jīng)理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議；（ 2）研究和審查董事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案。第五十七條 各專門委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見，

24、有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。第五十八條各專門委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，各專門委員會(huì)的提案應(yīng)提交董事會(huì)審查決定。第四章監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)第一節(jié)監(jiān)事會(huì)的職責(zé)第五十九條 上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)向全體股東負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。第六十條監(jiān)事有了解公司經(jīng)營情況的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。監(jiān)事會(huì)可以獨(dú)立聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見。第六十一條 上市公司應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費(fèi)用應(yīng)由公司承擔(dān)。第六十二條 監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督記錄以及進(jìn)行財(cái)務(wù)或?qū)ｍ?xiàng)檢查的結(jié)果應(yīng)成為對(duì)董事、經(jīng)理和其

25、他高級(jí)管理人員績效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。第六十三條監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員存在違反法律、法規(guī)或公司章程的行為，可以向董事會(huì)、股東大會(huì)反映，也可以直接向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門報(bào)告。第二節(jié)監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成和議事規(guī)則第六十四條監(jiān)事應(yīng)具有法律、會(huì)計(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)事會(huì)的人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)確保監(jiān)事會(huì)能夠獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督和檢查。第六十五條上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范的監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定程序進(jìn)行。第六十六條監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期召開會(huì)議，并根據(jù)需要及時(shí)召開臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議因故不能如期召開,應(yīng)公告說明原因。第六十七條監(jiān)事會(huì)可要求公司董

26、事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問題。第六十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存。第五章績效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制第一節(jié) 董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員的績效評(píng)價(jià)第六十九條上市公司應(yīng)建立公正透明的董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員的績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序。第七十四條第七十五條第七十六條經(jīng)理的任免應(yīng)履行法定的程序，并向社會(huì)公告。第七十七條上市公司應(yīng)建立經(jīng)理人員的薪酬與公司績效和個(gè)人業(yè)績相聯(lián)系的激勵(lì)機(jī)制,以吸引人才,保持經(jīng)理人員的穩(wěn)定。第七十八條上市公司對(duì)經(jīng)

27、理人員的績效評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)成為確定經(jīng)理人員薪酬以及其它激勵(lì)方式的依據(jù)。第七十九條經(jīng)理人員的薪酬分配方案應(yīng)獲得董事會(huì)的批準(zhǔn)，向股東大會(huì)說明，并予以披露。第八十條 上市公司應(yīng)在公司章程中明確經(jīng)理人員的職責(zé)。經(jīng)理人員違反法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定,致使公司遭受損失的，公司董事會(huì)應(yīng)積極采取措施追究其法律責(zé)任。第六章利益相關(guān)者第八十一條上市公司應(yīng)尊重銀行及其它債權(quán)人、職工、消費(fèi)者、供應(yīng)商、社區(qū)等利益相關(guān)者的合法權(quán)利。第八十二條上市公司應(yīng)與利益相關(guān)者積極合作，共同推動(dòng)公司持續(xù)、健康地發(fā)展。第八十三條上市公司應(yīng)為維護(hù)利益相關(guān)者的權(quán)益提供必要的條件，當(dāng)其合法權(quán)益受到侵害時(shí)，利益相關(guān)者應(yīng)有機(jī)會(huì)和途徑獲得賠償。第七十條董

28、事和經(jīng)理人員的績效評(píng)價(jià)由董事會(huì)或其下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)組織。獨(dú)立董事、 監(jiān)事的評(píng)價(jià)應(yīng)采取自我評(píng)價(jià)與相互評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式進(jìn)行。第七十一條董事報(bào)酬的數(shù)額和方式由董事會(huì)提出方案報(bào)請(qǐng)股東大會(huì)決定。在董事會(huì)或薪酬與考核委 員會(huì)對(duì)董事個(gè)人進(jìn)行評(píng)價(jià)或討論其報(bào)酬時(shí)，該董事應(yīng)當(dāng)回避。第七十二條 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告董事、監(jiān)事履行職責(zé)的情況、績效評(píng)價(jià)結(jié)果及其薪 酬情況，并予以披露。第二節(jié)經(jīng)理人員的聘任第七十三條 上市公司經(jīng)理人員的聘任，應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定進(jìn)行。任何組 織和個(gè)人不得干預(yù)公司經(jīng)理人員的正常選聘程序。上市公司應(yīng)盡可能采取公開、透明的方式，從境內(nèi)外人才市場選聘經(jīng)理人

29、員，并充分發(fā) 揮中介機(jī)構(gòu)的作用。上市公司應(yīng)和經(jīng)理人員簽訂聘任合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第三節(jié)經(jīng)理人員的激勵(lì)與約束機(jī)制第八十七條第八十八條第八十四條 上市公司應(yīng)向銀行及其它債權(quán)人提供必要的信息，以便其對(duì)公司的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況 作出判斷和進(jìn)行決策。第八十五條 上市公司應(yīng)鼓勵(lì)職工通過與董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理人員的直接溝通和交流，反映職工對(duì) 公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況以及涉及職工利益的重大決策的意見。第八十六條 上市公司在保持公司持續(xù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)股東利益最大化的同時(shí)，應(yīng)關(guān)注所在社區(qū)的福利、 環(huán)境保護(hù)、公益事業(yè)等問題，重視公司的社會(huì)責(zé)任。第七章 信息披露與透明度第一節(jié) 上市公司的持續(xù)信息披露持續(xù)信息披露是上市

30、公司的責(zé)任。上市公司應(yīng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、 及時(shí)地披露信息。上市公司除按照強(qiáng)制性規(guī)定披露信息外，應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息，并保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。第八十九條 上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)便于理解。上市公司應(yīng)保證使用者能夠通過經(jīng)濟(jì)、便捷的方式如互聯(lián)網(wǎng)）獲得信息。第九十條 上市公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露事項(xiàng)，包括建立信息披露制度、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東， 向投資者提供公司公開披露的資料等。 董事會(huì)及經(jīng)理人員應(yīng)對(duì)董事會(huì)秘書的工作予以積極支持。任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人不得干預(yù)董事會(huì)秘書的工作。第二節(jié) 公司治理信息的披露

31、第九十一條 上市公司應(yīng)按照法律、 法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，披露公司治理的有關(guān)信息，包括但不限于：1）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的人員及構(gòu)成； （ 2）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的工作及評(píng)價(jià)； （3）獨(dú)立董事工作情況及評(píng)價(jià)，包括獨(dú)立董事出席董事會(huì)的情況、發(fā)表獨(dú)立意見的情況及對(duì)關(guān)聯(lián)交易、董事及高級(jí)管理人員的任免等事項(xiàng)的意見；（ 4）各專門委員會(huì)的組成及工作情況；（ 5）公司治理的實(shí)際狀況，及與本準(zhǔn)則存在的差異及其原因；（ 6）改進(jìn)公司治理的具體計(jì)劃和措施。第三節(jié) 股東權(quán)益的披露第九十二條 上市公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露持有公司股份比例較大的股東以及一致行動(dòng)時(shí)可以實(shí)際控制公司的股東或?qū)嶋H控制人的詳細(xì)資料。第九十三條 上市公司

32、應(yīng)及時(shí)了解并披露公司股份變動(dòng)的情況以及其它可能引起股份變動(dòng)的重要事項(xiàng)。第九十四條 當(dāng)上市公司控股股東增持、減持或質(zhì)押公司股份，或上市公司控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，上市公司及其控股股東應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向全體股東披露有關(guān)信息。第八章 附則第九十五條 本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行。C12001 上市公司治理準(zhǔn)則（證券年檢參考答案）C12001 上市公司治理 隨堂練習(xí)一下列關(guān)于中國資本市場現(xiàn)階段特征的描述，錯(cuò)誤的是（ C）。市場換手率高，波動(dòng)程度大，高風(fēng)險(xiǎn)與高收益并存，呈現(xiàn)比較強(qiáng)的投機(jī)性和不穩(wěn)定性 法規(guī)不健全，執(zhí)法力度不夠以 機(jī)構(gòu)投資者為主 股東缺乏共同的利益基礎(chǔ)，大股東行為異化，沒有形成控制權(quán)的市場，難以形成有效市

33、1、A、B、C、D、場約束和激勵(lì)機(jī)制2、A、B、C、D、導(dǎo)致各國公司治理模式產(chǎn)生差異的原因有（ABC）。各國的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度、歷史文化傳統(tǒng)、市場法律環(huán)境等不同 融資結(jié)構(gòu)不同股權(quán)結(jié)構(gòu)不同以上說法都不正確C12001 上市公司治理 隨堂練習(xí)二1、下列關(guān)于股權(quán)分置改革的說法，正確的有（ ABCD）A股權(quán)分置改革結(jié)束了上市公司兩類股份、兩個(gè)市場、兩種價(jià)格并存的歷史，進(jìn)一步完善 我國資本市場和股份制經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性制度治理B股權(quán)分置改革完成后， 有共同的利益基礎(chǔ)C股權(quán)分置改革完成后， 外部約束和激勵(lì)機(jī)制D股權(quán)分置改革完成后，上市公司股份公平轉(zhuǎn)讓、法人財(cái)產(chǎn)獨(dú)立、契約主體平等，公司具在全流通市場上，股東利益的有效

34、的市值管理，形成了公司治理在全流通市場上，股東利益的一致性和股份流動(dòng)性的增強(qiáng)，有力地推動(dòng)生產(chǎn)要素和社會(huì)資源向技術(shù)創(chuàng)新型、資源節(jié)約型，資源節(jié)約型企業(yè)積累， 并購重組市場和控制權(quán)市場更加活躍，促進(jìn)了發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整2、按照關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見，獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及 其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由獨(dú)立董事自己承擔(dān)。(錯(cuò)誤)1,雖撚誡國的各司治再在#枝中爪新気離.咱冃前佃然耳TF看殖點(diǎn)I口I哉.下劉關(guān)千去司需2単璉占說;萌的有(I im約束不足的問腿有待取得祓上韋公旬兩艾膛供、両個(gè)市場、兩種析井存的現(xiàn)象依臚存左口，三會(huì)”運(yùn)作有待進(jìn)一步規(guī)菠1、ABCD 2一才討公司詒崔壯

35、控制.斤業(yè)監(jiān)營更側(cè)圭于：_|財(cái)務(wù)的蟲怕性出匿人是否是合格的、査的、有益的股東n食奇人及埒別辛業(yè)人士的資歷合恪炷n經(jīng)営的合規(guī)性2、ABCD3.于主二市言建土獨(dú)僉葷哲*度的拒辱耳見A 在刃曲3年淚30日前，上帀公司章豐去施員勺應(yīng)蘭至少包 括()迪立5去 a-S01/201/33、C4, H列仝司伯理厲式中.內(nèi)茁芒理黠構(gòu)更屋業(yè)型的孜二奎李三繪物的杲( ，O轉(zhuǎn)型羥滬電的公司治理?xiàng)|或n 乖亞和;5=南亞家族主導(dǎo)型$有苣桓式(:穗巳樓杖主導(dǎo)型鳥司治埋4、D乩股權(quán)分曽改革后.弋饗東會(huì)更加關(guān)心本介別股尊的市場?，F(xiàn).更加注董卜?|公司笊規(guī)范治曄.侵害上市公司刑石行 為得到遏制，會(huì)減弱對(duì)中爪掙資者的利S愷蝕卜為.

36、()O措誤0正15、B7、S.6.公m冶溟機(jī)制中外孕益密忸制閔鑒控壬荷一不咆括）公司經(jīng)理層監(jiān)桎6、按聽上市公B治S準(zhǔn)則，上市公司羽治理結(jié)構(gòu)應(yīng)禎保所有股東，特別是大股東享有平等地位。（）0錯(cuò)誤0正礁A關(guān)干東狂和東匡亞家濮主導(dǎo)型筠理康式，T列說注正確的有（，釆用以蚤卓會(huì)為樓心的內(nèi)削治珪樂構(gòu)0茅用以舍司捋制權(quán)市t気為檜心定外部牯齊機(jī)制O東用j!Y層荃事蘭t iwoticr hrd）培柑8、B匕 為傑護(hù)社合必心壯.股車臺(tái)法敘益.方詢耳夢(mèng)與上E舍司決策*中國證笛會(huì)皐家上帀經(jīng)豈在t尸腫東大令車攻對(duì)社會(huì) 公盤瞄肘茶刑益耳有車氓豈l的車及時(shí)，降珅爾盤議外.軸悝罔堀托黑或肴苴曲合咗方戒古冷游加）1齊大芻捋世 伸

37、禾。（）0正補(bǔ)0錯(cuò)誤9、A113.注司a盤在斗.：上主并星洎 ）Z可曲矢慕.匚倍權(quán)人匚經(jīng)淮層1 :H*10、BCD1：-塞lUuEm僉刮芒連準(zhǔn)則也Trt治理結(jié)珂莊蘭保liEj隸的茲王禪逝，這塑朝眼東是抱國肉股東-不包牯91國赧 軋0.O植渥Q IF碓11、錯(cuò)誤L2.按益司岳去狂則k上rk企勺蚩圭會(huì)可以按輕垂尢會(huì)的為矢決湮，設(shè)i (:尊軍r垂員會(huì).匚戰(zhàn)雌_操電-芽酣曷考感一甲計(jì)12、全選13.牧祝吩宣改革爲(wèi)，上幣仝罰開始汪重嘆1玉校期*値屋jMOy林戌幣伍省理-I (?帀確Q惜訝13、正確14.公司方理工底呈導(dǎo)勺色扌丄.戲謖司達(dá)戎圻和啟ff買旌機(jī)制司諸理別度？謚完善市詢耕耐和旳克機(jī)帝14、全選1

38、乩在各司;臺(tái)理申服樂氏會(huì)與蛋事吉才間是晏托叫理幺索.()O正稱e鏈淇15、錯(cuò)誤A、B、C、D、2、按照中華人民共和國刑法的規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股 或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣， 操縱證券、 期貨交易價(jià)格或 者證券、期貨交易量的，情節(jié)嚴(yán)重的，處（B）有期徒刑或者拘役，并處或者單 處罰金。三年以下五年以下五年以上十年以下十年以上1、雖然我國的公司治理在實(shí)踐中不斷完善，但目前仍然存在著難點(diǎn)問題，下列關(guān)于公司治2、AB、C、D1、按照中華人民共和國證券法的規(guī)定，公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或 者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的情況，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的 重大事件。

39、（正確）1.聊照口生人民拄和酉訐券法的刼IT,捋有住司百并了訐以上盼f弁的將奮及苴瑩備、陸事、言瓦管誹人R,公司的 裳師拎制人忑茸革事、瞌事、高級(jí)管理人另帰訐眷交易內(nèi)葛信息的卻睛人*1、按照中華人民共和國證券法的規(guī)定，持有公司百分之五以上股份的股東 及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的詩句控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理 人員是證券交易內(nèi)幕信息的知情人。（正確）2.巧負(fù)信&.罡崔上帀亡司I 尊坯址壽11格肖蚩丸采印口世向*止氏必幵岸息* 本暫有超過 中的止血選叩 TI*望碎*底幷購更組f巫重琴A雪蠻C內(nèi)幕信息，是指上市公司（ABCD等對(duì)證券價(jià)格有重大影響但未正式公開的 信息。經(jīng)營財(cái)務(wù)并購重組重要

40、人事變動(dòng)C12001上市公司治理試題參考,在2003年6月30日前,理難點(diǎn)說法正確的有（）A、 激勵(lì)約束不足的問題有待取得突破B、 上市公司兩類股份、兩個(gè)市場、兩種價(jià)格并存的現(xiàn)像依然存在C、 控股股東越位干涉D、 三會(huì)”運(yùn)作有待進(jìn)一步規(guī)范2、 相對(duì)公司治理和內(nèi)部控制，行業(yè)監(jiān)督更側(cè)重于（）A、 財(cái)務(wù)的審慎性B、 出資人是否是合格的、負(fù)責(zé)的、有益的股東C、 負(fù)責(zé)人及特別專業(yè)人士的資歷合格性D、 經(jīng)營的合規(guī)性3、按照關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見 上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括（）獨(dú)立董事。A、2名B、1/2C、1/3D、3名4、下列公司治理模式中，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)采用典型的雙層董事會(huì)結(jié)構(gòu)的

41、是（）A、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的公司治理模式B、英美股東主權(quán)治理模式C、東亞和東南亞家族主導(dǎo)型治理模式D、德日債權(quán)主導(dǎo)型公司治理5、股權(quán)分置改革后，大股東會(huì)更加關(guān)心本公司股票的市場表現(xiàn)，更加注重上市公司的規(guī)范治理，侵害上市公司利益為得到遏制，會(huì)減弱對(duì)中小投資者的利益侵蝕行為（）6、 公司治理機(jī)制中外部監(jiān)控機(jī)制的監(jiān)控主體不包括（）A、 利益相關(guān)者監(jiān)控B、 市場監(jiān)控C、 交易所監(jiān)控D、 公司經(jīng)理層監(jiān)控7、按照上市公司治理準(zhǔn)則，上市公司的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)確保所有股東，特別是大股 東享有平等地位。（）8、關(guān)于東亞和東南亞家族主導(dǎo)型治理模式，下列說法正確的有（）A、采用以董事會(huì)為核心的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)B、家長式?jīng)Q策、家庭化

42、管理_C、采用以公司控制權(quán)市場為核心的外部治理機(jī)制D、采用雙層董事會(huì)（ two-tier board ） 結(jié)構(gòu)9、 為保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益，方便其參與上市公司決策，中國證監(jiān)會(huì)要求上市公司在召開股東大會(huì)審議對(duì)社會(huì)公眾股股東利益具有重大影響的事項(xiàng)時(shí)，除現(xiàn)場 會(huì)議外，須提高網(wǎng)絡(luò)投票或者其他合法方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。（）10、公司治理在狹義上主要是指（）之間的關(guān)系。A、 債權(quán)人B、 股東C、 經(jīng)理層D、 董事1、雖然我國的公司治理在實(shí)踐中不斷完善，但目前仍然存在著難點(diǎn)問題，下列關(guān)于公司治11、按照OECD公司治理準(zhǔn)則，公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證股東的公平待遇，這里的股東是指國內(nèi)股東，不包括外

43、國股東。 （）()()12、按照上市公司治理準(zhǔn)則，上市公司董事會(huì)可以按照股東大會(huì)的有關(guān)決議， 立（）等專門委員會(huì)。A、 戰(zhàn)略B、 提名C、 薪酬與考核D、 審計(jì)13、股權(quán)分置改革后，上市公司開始注重以股東長期價(jià)值最大化為目標(biāo)的市值管理。 （）14、公司治理的政策導(dǎo)向包括（）A、增強(qiáng)上市公司獨(dú)立性B、改進(jìn)司法救濟(jì)和法律實(shí)施機(jī)制C、 健全公司治理制度基礎(chǔ)D、 完善市場激勵(lì)和約束機(jī)制15、在公司治理中，股東大會(huì)與董事會(huì)直接是委托代理關(guān)系。16、在公司治理中，董事會(huì)與總經(jīng)理（及高級(jí)管理人員）之間是委托代理關(guān)系。17、 按照關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見，在2003年6月30日 前，上市公司董

44、事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括二分之一的獨(dú)立董事。18、按照0ECD公司治理準(zhǔn)則，公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該保證公司所有重大事件及時(shí)地、 準(zhǔn)確地得到披露，包括財(cái)務(wù)狀況業(yè)績、所有權(quán)和公司治理的情況。19、按照上市公司治理準(zhǔn)則，股東作為公司的所有者，享有法律、行政法規(guī)和公 司章程規(guī)定的合法權(quán)利，這些權(quán)利包括（）A、 經(jīng)營權(quán)B、 參與權(quán)C、 知情權(quán)D、 提起賠償訴訟權(quán)20、各國資本市場的開發(fā)、資本流動(dòng)國際化趨勢(shì)的增強(qiáng)是促使公司治理原則國際趨 同化的主要因素。（）21、 在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中，致使外部治理機(jī)制不能或不能充分發(fā)揮作用的原因有（）A、 傳統(tǒng)體制的遺留問題B、 缺乏有效競爭的資本市場C、 經(jīng)理人市場尚在形成中D、 缺

45、乏完善的勞動(dòng)力市場22、下列關(guān)于股權(quán)分置改革后機(jī)構(gòu)投資者行為變化的說法正確的有（）A、 可能通過內(nèi)幕交易或利益輸送等方式操縱股價(jià)B、 投資行為趨于理性，價(jià)值投資成為主流C、 更加注重價(jià)值低估和成長性較好的公司股票投資D、 可能通過交叉持股的方式影響股價(jià)，或在公司治理環(huán)節(jié)共同對(duì)抗該上市公司或其他大股東C12001上市公司治理一94分上市公司治理-測驗(yàn)卷則試眨I of 151.龍轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中致便外部治理機(jī)制不能或不能充分發(fā)揮作用的DSSW ( ) 0 0缺乏有效競爭的S S本市場0 0缺乏完*的勞動(dòng)力市場0 0傳統(tǒng)體制的遺S S問S S0 0經(jīng)理人市場尚在形成中上市公司治厘-吏驗(yàn)卷訓(xùn)試題2 of 1

46、52按sa上市公司治理準(zhǔn)則，上未公司的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)確保所有股東特別是大脫東享有平等地位.()0 0正確上市公司治理-測驗(yàn)卷3為保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益方便其叢與上市公司決覚，中國證監(jiān)金翌求上市公司在召開股東大會(huì)審議對(duì)社會(huì)公 眾股股厳利益具有或大影晌的事頂時(shí)除現(xiàn)場會(huì)議外，須提供網(wǎng)絡(luò)投S S或者其他合法方丈為股東等加股東大會(huì)W W供便 利()正確上市公司治理-測驗(yàn)卷測法軀4 of 154下列美于股權(quán)分S S改早肩上止公司高皆行為變化的說法正確吃有() m m可能通過虛假陳述、操縱利潤等方式來影響股價(jià)荻取不正當(dāng)科益 0 0股權(quán)激勵(lì)與公5 5成長性掛鉤，更加拄童維護(hù)本公司的利益0 0市值管埋形成場約束

47、-關(guān)注股東利益和公司價(jià)值增氏0 0社會(huì)公眾關(guān)注高.更那注重自律與規(guī)范上市公司治理-劃驗(yàn)卷捌試翹E of 155公司治理在狹文上主娶果指（）之間的關(guān)系漬權(quán)人0 0經(jīng)理層0 0螢爭0 0股東榭試題6 of 156相時(shí)公司治理和內(nèi)部控制-行業(yè)監(jiān)管里側(cè)更于（）.0 0出資人是春是合恪的.負(fù)責(zé)的、育益的股東0 0財(cái)務(wù)的審愼性0 0經(jīng)營的合規(guī)性0 0負(fù)賁人及特別專業(yè)人士的資歷合格性上市公司治理-軽驗(yàn)卷 ”.下列公司怡理模式中，內(nèi)部怡理結(jié)構(gòu)采用施型的雙層童事會(huì)結(jié)構(gòu)的是（）O O東亞和東南亞潦族主導(dǎo)型治理ft罠）徳日債權(quán)主導(dǎo)型公司怡理OttOtt型經(jīng)濟(jì)中的公司洽埋樓式0芙羌股樂主權(quán)治鋰模式上市公司治理-測驗(yàn)卷

48、則脫8 of 158 8 公司啟埋機(jī)制中外部&控機(jī)制的監(jiān)控主體不包括（）.公司經(jīng)理S S監(jiān)控0 0市場監(jiān)控0 0交易所竝控上市公司治理-割驗(yàn)卷021040403人（） 曲試559 of 159.下列公司治復(fù)棋式中采用以重事會(huì)為核心的內(nèi)部涪理結(jié)構(gòu)的是（）O東亞和東南亞家族主導(dǎo)型治理模式O O徳日便權(quán)主導(dǎo)型公司治a aO轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的公司治埋模式英笑股東主權(quán)治理棋式上市公司治理-劉尬卷也式甩10 of 1510.按照上市公司治理準(zhǔn)則專門委員會(huì)成員全部曲董事組成英中審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)井擔(dān)任召集上市公司治理-測驗(yàn)卷11.權(quán)分垃改弟后,大股東會(huì)里加關(guān)心本公司股票的市場表現(xiàn)，加注奠上市公司的規(guī)范治

49、理，侵害上市公司利&行 為得到遏制.會(huì)減弱對(duì)中小投資者的利S S侵蝕行為。C ）糾氏題12 of 1512.按照黃于上市公司連立獨(dú)立篁爭制度的指導(dǎo)意見,各境內(nèi)上市公司應(yīng)當(dāng)按照描導(dǎo)意見的更求修改公司韋程聆 任適當(dāng)人員擔(dān)任獨(dú)立董爭，其中至少包括（）名會(huì)計(jì)專業(yè)人士。東。（）上市全司治理-劉驗(yàn)卷則試題巧of込1?.茯干樂更和汞南卩嵩主導(dǎo)空治理桂式.下列說正確的育 ） O采冃嘆舍司控制楓幣場為襪心肋樸部睛理機(jī)制O采冃雙層董爭主Ctwo-tier bcflrd）結(jié)構(gòu)寡長式?jīng)Q策、泉廳化曽理O采用以更事會(huì)為攝已的內(nèi)郁港迴結(jié)構(gòu)二帀舍司治理=濃I卷11搔礙初E?兀玄司請(qǐng)理隔時(shí)，合司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)誼保證舍丘所育貢大事件

50、.堆時(shí)地、蹴痢地殍：扼臨，E括f ）的信況.0公司治逞a(bǔ)所有權(quán)3時(shí)務(wù)狀配上F公目1治理-劉唸卷則F盂蝕：5 of 1旦15.各If任本審城射幵故、置+流動(dòng)匡際化趨勢(shì)列遭暹ji尿怙僉言治理原扯ffi際迪司牝的主要團(tuán)素。（止朋O請(qǐng)諜k及照或MB公司羊理準(zhǔn)則.公司枱謖結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證股東的公平滯邑破里的拎東昴扌旨國內(nèi)股S，不包括外國臉O正琦O錯(cuò)泯錯(cuò)誤2、為保護(hù)社主舍力;股段東言袪權(quán)益，方使其參與上市公司決氣 中國證監(jiān)嘗艮求上市公司在召開股床大會(huì)審&對(duì)社會(huì) 律眾股険東利益f O大影響6事項(xiàng)叭 除觀場會(huì)飲外，須提供冏絡(luò)投票或音其他臺(tái)法方式丸Ji東參R股東犬盒提供 使札）O錦吳正確3.司拾理左狹哭上主要是指(

51、)之間的關(guān)系。董事股東倩取人ABD4.股枚分置改革后，上市空司汗始注重以股東長期價(jià)渣最大優(yōu)為目標(biāo)的市值管理，C ) O雷吳0正確正確5*相對(duì)於司治理和內(nèi)誑仝制，行業(yè)監(jiān)管更重于().經(jīng)營的合規(guī)性戻責(zé)人及W別專業(yè)人士的資歷合ft!財(cái)務(wù)的畝嗔性出資人是否是合幣的、S貴的、有益的股東ABCD6.按SK上市弐司誇理推則上市仝司的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)萌保乎有股未掙別是大股東享有平等地仏()0正確O錯(cuò)誤錯(cuò)誤匚在去司抬理中，股布大會(huì)與董事會(huì)之間是委托代理關(guān)系。()0正確O錯(cuò)誤錯(cuò)誤乩關(guān)于示亞和壽甫亞疾族主尋型牯坯模丸，下列說法正確的有().O棄用臥董事會(huì)為核心的內(nèi)部牯墾吉構(gòu)O采用以公司K制權(quán)帀場為核心的外部冶理機(jī)制O家底

52、式?jīng)Q策、案庭化育理O-釆用雙層董事合(.-Iwrzi-tix bosrdj結(jié)構(gòu)蓋司祐理機(jī)制中外部監(jiān)K機(jī)制的監(jiān)扭主不包括）.O市場監(jiān)EO公司經(jīng)理層扭o交易所監(jiān)扌空10,按照并于芒上市公司建立獨(dú)空董事制庚的拒導(dǎo)意見/在勸猝胡孔E前，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包 括（）獨(dú)立董事“01/2OU302名L1.股權(quán)分胃改繭民 大股焦去更加關(guān)心本益司股票的市場盍軋 更加注重上市公司的規(guī)范牯理，侵言上育公司利益 行為得到遑制.會(huì)減翱h口才氓資者的利益侵蝕行為. ）0止確0錯(cuò)誤正確憶 按照上帀Q司冶理準(zhǔn)則,上而儘司重事舍可以按照股東大令前有關(guān)決議，設(shè)立（；尋專門委員命審計(jì)薪酬與考核匚找略責(zé)名ABCD13,下列

53、公司潔理模式中，內(nèi)部治理給啊耒月典型的取層螢事主結(jié)啊的足C ） *O英美股S主權(quán)治遽模式O鶉型經(jīng)濟(jì)中的公司治理模式0東亞卻凍侖亞董族圭導(dǎo)型治運(yùn)模弍O德日債杈主導(dǎo)型司治理ig邑然我國的司治理在務(wù)跌中不斷気菩，但目前円然存在著難點(diǎn)問題，下列關(guān)于於司浬難點(diǎn)說袪正確的有C “三臺(tái)運(yùn)作有持進(jìn)一步規(guī)范上市公司兩類股饑 兩牛市場.兩種價(jià)格并存13現(xiàn)象依然存在激勵(lì)約束不足旳問題有待取得奕破控段股東越極干菩ACD 15.公司抬理的政策導(dǎo)向包括C ) *綏全a罔治理制度基礎(chǔ)改進(jìn)司法孩濟(jì)和法律實(shí)施機(jī)制匚増強(qiáng)上市司鈾立性完S帀場激勵(lì)和約束機(jī)制ABCD成績L2經(jīng)成功提交+您的御分如下:您的堤分：建過等準(zhǔn)：100IQg3

54、0%恭喜您，您通過了測試!上市公司治理準(zhǔn)則考試題-、判斷題1、上市公司治理準(zhǔn)則適用于中國境內(nèi)外的上市公司。錯(cuò)2、股東按其持有的股份享有平等的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。對(duì)3、董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，承擔(dān)刑事責(zé)任。 錯(cuò)4、股東大會(huì)應(yīng)給予每個(gè)提案相同的討論時(shí)間。 錯(cuò)5、上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明 確具體。 對(duì)6、股東既可以親自到股東大會(huì)現(xiàn)場投票，也可以委托他人投票，兩者具有同樣 的法律效力。 對(duì)7、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在公司董事選任、經(jīng)營者激勵(lì)與監(jiān)督、重大事項(xiàng)決策等方面發(fā) 揮作用。 對(duì)8、上市公司不得為股東及其關(guān)

55、聯(lián)方提供擔(dān)保。 對(duì)9、控股股東對(duì)上市公司及其他股東負(fù)有盈利義務(wù)。 錯(cuò)10 、控股股東對(duì)股東大會(huì)人事選舉決議和董事會(huì)人事聘任決議履行批準(zhǔn)手續(xù)； 錯(cuò)11 、上市公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書在控股股東 單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。 對(duì)12、控股股東應(yīng)尊重公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性，不得參與公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)活動(dòng)。13、控股股東及其下屬的其他單位不應(yīng)從事與上市公司相同或相近的業(yè)務(wù)。14、股東大會(huì)在董事選舉中只能采用累積投票制度。 錯(cuò)15、董事確實(shí)無法親自出席董事會(huì)的，可以書面形式委托其他董事按委托人的 意愿代為投票，被委托人應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。 錯(cuò)16、經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，上市公司可以為董事長購

56、買責(zé)任保險(xiǎn)。 錯(cuò)）。17、董事會(huì)秘書對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)要認(rèn)真組織記錄和整理。 對(duì)18、董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存，以作為日后明確董事責(zé)任 的重要依據(jù)。 對(duì)19 、上市公司各專門委員會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，各專門委員會(huì)的提案應(yīng)提交股東 大會(huì)審查決定。 錯(cuò)20 、監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費(fèi)用應(yīng)由上市公司承擔(dān)。 對(duì)21 、經(jīng)理人員的薪酬分配方案應(yīng)獲得股東大會(huì)的批準(zhǔn)， 錯(cuò)22 、上市公司在保持公司持續(xù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)股東利益最大化的同時(shí)，應(yīng)關(guān)注所在 社區(qū)的福利、環(huán)境保護(hù)、公益事業(yè)等問題，重視公司的社會(huì)責(zé)任。 對(duì)23 、企業(yè)重組時(shí)具備一定條件的，可以分批分離其社會(huì)職能及分流富余人員， 不保留存續(xù)企業(yè)。 錯(cuò)2

57、4 、戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)是對(duì)公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并 提出建議。 對(duì)25 、上市公司應(yīng)尊重銀行及其它債權(quán)人、職工、消費(fèi)者、供應(yīng)商、社區(qū)等利益 相關(guān)者的合法權(quán)利。 對(duì)單項(xiàng)選擇題1、股東對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有（A、 知情權(quán)B、 參與權(quán)C、 決策權(quán)D、 知情權(quán)和參與權(quán)2、獨(dú)立董事、監(jiān)事的評(píng)價(jià)應(yīng)采?。ˋ、自我評(píng)價(jià)）的方式進(jìn)行。）可向上市公司股東征集其在股東大會(huì)上的投票）。B、相互評(píng)價(jià)C自我評(píng)價(jià)與相互評(píng)價(jià)相結(jié)合D、董事會(huì)評(píng)價(jià)與監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)相結(jié)合多項(xiàng)選擇題1、上市公司治理 準(zhǔn)則闡明了我國上市公司治理的基本原則、投資者權(quán)利保護(hù)的 實(shí)現(xiàn)方式，以及上市公司（）所應(yīng)當(dāng)遵

58、循的基本的行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德等內(nèi)容。A、 董事；B、 職工代表；C、 監(jiān)事；D 、經(jīng)理；2、上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會(huì)的召開和表決程序， 包括（ 等。A、 會(huì)議通知及出席會(huì)議登記；B、 提案的審議；C、 會(huì)議投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布；D、 會(huì)議決議的形成；E會(huì)議記錄及其簽署、公告； 3、上市公司（權(quán)。A、 董事會(huì)；B、 獨(dú)立董事；C、 監(jiān)事會(huì)；D、 符合有關(guān)條件的股東;4、控股股東對(duì)擬上市公司改制重組時(shí)應(yīng)（A、 分離其社會(huì)職能；B、 剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)；C、 剝離非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)；D、 福利性機(jī)構(gòu)及其設(shè)施不進(jìn)入上市公司；5、上市公司董事會(huì)可以按照股東大會(huì)的有關(guān)決議 ,設(shè)立（ 員會(huì)。戰(zhàn)略；審計(jì)；提名； 薪酬與考核；）等專門委A、B、C、D、6、A、B、C、D、E、上市公司審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容： 提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)； 監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施； 負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通； 負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)信息及其披露； 審查公司的內(nèi)控制度；7、A、B、C、D、E、上市公司提名委員會(huì)的主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容： 研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議； 廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人