新編監(jiān)理管理暫行辦法.doc

1、上海市建設工程監(jiān)理管理暫行辦法上海市人民政府令第 6 號上海市人民政府令第 6 號上海市人民政府關于修改上海市建設工程監(jiān)理管理暫行辦法的決定已經(jīng)2003年 7 月 29 日市政府第14次常務會議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2003年9月 1日起施行。市長 韓正 二OO三年八月一日上海市建設工程監(jiān)理管理暫行辦法（1999年7月 16日上海市人民政府令第 70號發(fā)布根據(jù) 2003年8月 1日上海市人民政府關于修改 上 海市建設工程監(jiān)理管理暫行辦法的決定修正）第一章 總則第一條（目的和依據(jù)）為了保證建設工程質(zhì)量， 提高建設工程的投資效益和管理水平， 根據(jù)中華人民共和國建筑法 和上 海市建筑市場管理條例，制定本

2、辦法。第二條（含義） 本辦法所稱建設工程監(jiān)理，是指建設工程監(jiān)理單位（以下簡稱監(jiān)理單位）接受建設單位的委托，在監(jiān) 理合同約定的范圍內(nèi)，依據(jù)法律、法規(guī)及有關技術標準和建設工程承發(fā)包合同，對建設工程的建筑活動實 施的監(jiān)督。第三條（適用范圍） 凡在本市行政區(qū)域內(nèi)從事建設工程監(jiān)理活動及相關管理活動，適用本辦法。第四條（管理部門）上海市建設和管理委員會 （以下簡稱市建委） 是本市建設工程監(jiān)理的行政主管部門， 上海市建筑業(yè)管 理辦公室（以下簡稱市建管辦）具體負責本市建設工程監(jiān)理的管理。區(qū)、縣建設行政管理部門按照其職責權限，負責所轄行政區(qū)域內(nèi)建設工程監(jiān)理的管理。第五條（監(jiān)理協(xié)會）上海市建設工程監(jiān)理協(xié)會是建設工

3、程監(jiān)理單位的自律性組織， 其主要任務是對監(jiān)理會員單位進行從業(yè) 紀律教育和監(jiān)督，開展業(yè)務培訓和交流，依法維護監(jiān)理會員單位的合法權益。市建委對上海市建設工程監(jiān)理協(xié)會的活動進行指導、監(jiān)督。第六條（監(jiān)理原則） 從事建設工程監(jiān)理活動，應當遵循獨立、客觀、公開、公平、公正的原則。第七條（鼓勵科技進步） 本市支持建設工程監(jiān)理的科學技術研究和人才培訓，鼓勵采用高新技術和現(xiàn)代管理方式。 第八條（監(jiān)理保險）本市提倡監(jiān)理單位參加監(jiān)理責任保險。第二章 監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師第九條（監(jiān)理單位從業(yè)許可）在本市設立監(jiān)理單位， 應當經(jīng)工商行政管理部門登記注冊， 并取得國家有關部門或者市建委核發(fā)的監(jiān) 理單位資質(zhì)等級證書。設立中外

4、合資、中外合作監(jiān)理單位，應當報市對外經(jīng)濟貿(mào)易管理部門和市建委批準；中外合資、中外 合作監(jiān)理單位的外方，應當是從事建筑活動項目管理的機構。第十條（資質(zhì)申請材料） 申請監(jiān)理單位資質(zhì)，應當向市建委提供下列材料：（一）資質(zhì)申請書；（二）工商行政管理部門核定的名稱；（三）單位章程；（四）注冊資金和營業(yè)場所的證明文件；（五）監(jiān)理工程師及其他監(jiān)理人員情況表。 市建委應當為資質(zhì)申請?zhí)峁o償咨詢。第十一條（資質(zhì)審批）監(jiān)理單位的資質(zhì)等級分為甲級、乙級和丙級。監(jiān)理單位的甲級資質(zhì)由市建委審核同意后， 報國務院建設行政主管部門審批； 監(jiān)理單位的乙級、 丙級 資質(zhì)由市建委審批。監(jiān)理單位的資質(zhì)審批條件，按照國務院建設行政主

5、管部門的有關規(guī)定執(zhí)行。 第十二條（資質(zhì)等級管理）新設立的建設工程監(jiān)理單位的資質(zhì)，自核發(fā)證書之日起2年內(nèi)為暫定資質(zhì)等級； 2 年后根據(jù)資質(zhì)條件和建設工程監(jiān)理業(yè)績，核定正式資質(zhì)等級。已定級的監(jiān)理單位在定級之日起 3 年后，可以向市建委提出資質(zhì)升級申請，市建委根據(jù)資質(zhì)條件、其 實際業(yè)績和經(jīng)營行為予以審批。監(jiān)理單位應當在資質(zhì)等級規(guī)定的范圍內(nèi)從事建設工程監(jiān)理業(yè)務， 但監(jiān)理單位提出資質(zhì)升級申請后， 經(jīng) 市建委批準，承接上一等級的監(jiān)理業(yè)務除外。第十三條（外省市監(jiān)理單位進滬許可） 外省市監(jiān)理單位進滬承接建設工程監(jiān)理業(yè)務，應當取得進滬承接監(jiān)理業(yè)務許可證（以下簡稱進滬許可證）。申請進滬許可證，應當向市建委提供下列

6、材料：（一）進滬承接監(jiān)理業(yè)務申請書；（二）省級以上建設行政主管部門核發(fā)的監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書副本；（三）法人營業(yè)執(zhí)照副本；（四）監(jiān)理業(yè)務手冊；（五）省級以上建設行政主管部門出具的外出承接監(jiān)理業(yè)務的證明；（六）進滬監(jiān)理人員情況表。第十四條（香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)和外國項目管理機構的進滬許可） 香港特別行政區(qū)、 澳門特別行政區(qū)、 臺灣地區(qū)及外國從事建筑活動項目管理的機構，應當經(jīng)市對外經(jīng) 濟貿(mào)易管理部門會同市建委批準，取得承接單項監(jiān)理業(yè)務許可證書，并向工商行政管理部門注冊登記后， 方可在本市從事建設工程監(jiān)理活動。第十五條（審批期限） 市建委受理監(jiān)理單位資質(zhì)和進滬承接監(jiān)理業(yè)務的申請，

7、應當自受理之日起30 日內(nèi)作出書面決定。不予同意的，應當在書面決定中說明理由。第十六條（年度審驗）本市對監(jiān)理單位實行年度審驗制度。逾期未辦理年度審驗，收到市建管辦或者區(qū)、縣建設行政管理部門書面提示后 30 日內(nèi)仍不申請的， 視為自動歇業(yè)；其監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書或者進滬許可證由市建委公告注銷。年度審驗不合格的， 由市建管辦責令其限期改正， 改正期內(nèi)按照低一個資質(zhì)等級承接業(yè)務或者核減承 接業(yè)務范圍。連續(xù) 2 次年度審驗不合格的，由市建委降低其一個資質(zhì)等級或者公告注銷進滬許可證；資質(zhì) 等級為最低等級的，其監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書由市建委公告注銷。第十七條（監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書） 在本市從事相應的建設工程監(jiān)

8、理業(yè)務，應當取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書。 取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書，應當符合下列條件：（一）經(jīng)全國或者本市統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師資格證書；（二）在監(jiān)理單位從事 2 年以上監(jiān)理業(yè)務；（三）按照國家和本市有關規(guī)定注冊。 本市監(jiān)理工程師資格證書考試的條件由市建委規(guī)定。第十八條（注冊限制）監(jiān)理工程師申請人屬于下列情形之一的， 不予注冊； 已注冊的， 由注冊機關收回監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書 并公告注銷：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的；（二）被判處有期徒刑以上刑罰、刑滿釋放未逾 3 年的，但過失犯罪的除外；（三）受吊銷監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書處罰，未逾3 年的；（四）未經(jīng)注冊擅自以注冊監(jiān)理工程師的名義進行

9、監(jiān)理活動而被行政處罰，未逾3 年的；（五）因重大經(jīng)濟違法行為受行政處罰，未逾3 年的；（六）提供虛假注冊申請材料的；（七）市人民政府規(guī)定的其他情形。第十九條（監(jiān)理工程師行為規(guī)范） 監(jiān)理工程師應當在一個監(jiān)理單位執(zhí)業(yè)， 不得同時在兩個或者兩個以上監(jiān)理單位執(zhí)業(yè)； 不得以個人的名 義承接建設工程監(jiān)理業(yè)務。第三章 監(jiān)理業(yè)務規(guī)范第二十條（監(jiān)理內(nèi)容） 建設工程監(jiān)理分為建設前期階段、勘察設計階段、施工階段和保修階段；各階段包括工程質(zhì)量、工期 和建設資金使用等控制內(nèi)容。建設工程監(jiān)理階段和控制內(nèi)容，由建設單位根據(jù)建設工程監(jiān)理需要，與監(jiān)理單位在合同中約定。 第二十一條（應當監(jiān)理的建設工程）下列建設工程，建設單位應當

10、委托監(jiān)理單位實施監(jiān)理：（一）國家和本市重點建設工程；（二）大中型公用事業(yè)工程；（三）成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程；（四）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；（五）國家和市人民政府規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。 前款范圍內(nèi)建設工程的施工階段必須實行監(jiān)理。 其他階段必須實行監(jiān)理的范圍由市建委根據(jù)本市監(jiān)理 技術發(fā)展水平規(guī)定。第二十二條（監(jiān)理委托）建設單位應當委托具有相應資質(zhì)條件的監(jiān)理單位進行建設工程監(jiān)理。 監(jiān)理單位承接建設工程監(jiān)理業(yè)務，應當與其承擔經(jīng)濟責任能力相適應，具體辦法由市建委另行規(guī)定。建設工程監(jiān)理業(yè)務， 可以通過招標投標方式選擇監(jiān)理單位。 但依法必須進行監(jiān)理招標的建設工程， 建 設單位

11、應當通過招標投標方式選擇監(jiān)理單位。在同等條件下，參加監(jiān)理責任保險的監(jiān)理單位在建設工程監(jiān)理招標投標中享有優(yōu)先中標權。建設工程監(jiān)理評標方案應當有體現(xiàn)參加監(jiān)理責任保險的監(jiān)理單位優(yōu)先中標權的內(nèi)容。第二十三條（監(jiān)理合同）建設單位與受委托的監(jiān)理單位應當簽訂建設工程委托監(jiān)理合同（以下簡稱監(jiān)理合同）。監(jiān)理合同參照國家或者本市的監(jiān)理合同示范文本簽訂。第二十四條（監(jiān)理實施）建設工程監(jiān)理按照下列規(guī)定進行：（一）編制建設工程監(jiān)理規(guī)劃；（二）按工程建設進度，分專業(yè)編制建設工程監(jiān)理細則；（三）按照建設工程監(jiān)理細則實施監(jiān)理；（四）按照規(guī)定的作業(yè)程序和形式進行監(jiān)理；（五）出具書面建設工程監(jiān)理評估報告；（六）監(jiān)理任務完成后，向

12、建設單位提交建設工程監(jiān)理檔案材料。第二十五條（監(jiān)理組織）監(jiān)理單位應當按照監(jiān)理合同的約定，根據(jù)工程規(guī)模和復雜程度，在施工現(xiàn)場配備相應的監(jiān)理人員。建設工程監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責制?？偙O(jiān)理工程師行使監(jiān)理合同委托的權限，全面負責受委托的監(jiān)理工作。總監(jiān)理工程師由監(jiān)理單位指定的監(jiān)理工程師擔任。在總監(jiān)理工程師離開建設工程施工現(xiàn)場時，總監(jiān)理工程師應當指定一個現(xiàn)場代表代為行使總監(jiān)理工程師的職權。第二十六條（監(jiān)理配合）委托監(jiān)理的建設工程項目，建設單位應當在實施建設工程監(jiān)理前，將監(jiān)理單位、監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理權限 及監(jiān)理人員情況表，書面通知承接建設工程項目的單位。承接建設工程項目的單位，應當向監(jiān)理單位提供監(jiān)理所需要的原

13、始記錄、檢測記錄等資料。第二十七條（發(fā)布指令）在監(jiān)理合同范圍內(nèi)，建設單位對承接建設工程項目單位有關工程方面的指令，應當通過總監(jiān)理工程師或者其指定的現(xiàn)場代表書面發(fā)布。承接建設工程項目的單位，對總監(jiān)理工程師或者其指定的現(xiàn)場代表提出 的有關工程問題，應當在合理的期限內(nèi)給予答復。第二十八條（監(jiān)理單位在建設工程施工現(xiàn)場的權利）監(jiān)理單位在建設工程施工現(xiàn)場有下列權利：（一）建設工程設計不符合建設工程質(zhì)量標準或者建設工程承發(fā)包合同約定的質(zhì)量要求的，報告建設 單位要求設計單位改正；（二）建設工程施工不符合設計要求、施工技術標準和建設工程承發(fā)包合同約定，或者可能產(chǎn)生工程 質(zhì)量、安全隱患的，要求施工單位改正；（三）

14、對影響建設工程主體結構質(zhì)量和安全的建筑材料、構配件和設備，未經(jīng)簽字認可，不得在工程 上使用或者安裝；對其他質(zhì)量不合格的建筑材料、構配件和設備，要求施工單位停止使用；（四）對隱蔽工程進行驗收；（五）建議撤換不合格的承接建設工程項目的單位、項目負責人或者有關人員；（六）建議撤換不合格的建設單位項目負責人，并有權向有關主管部門反映。第二十九條（監(jiān)理單位的民事責任）監(jiān)理單位對建設單位或者承接建設工程項目的單位提供的資料和文件，承擔保密的責任。監(jiān)理單位未履行監(jiān)理義務或者由于監(jiān)理單位指令錯誤，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。監(jiān)理單位與承接建設工程項目的單位串通， 給建設單位造成損失的， 應當

15、與承接建設工程項目的單位 承擔連帶賠償責任。第三十條（涉外監(jiān)理委托） 外商獨資和國外贈款、貸款的建設工程，由香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)或者外國從 事建筑活動項目管理的機構進行監(jiān)理的，應當與國內(nèi)監(jiān)理單位進行合作監(jiān)理。進行合作監(jiān)理的，應當經(jīng)市 建管辦批準。中外合資、中外合作的建設工程，應當由國內(nèi)設立的監(jiān)理單位進行監(jiān)理。但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除 外。第三十一條（委托專業(yè)監(jiān)理）經(jīng)建設單位同意， 監(jiān)理單位可以將部分專業(yè)監(jiān)理業(yè)務再委托給其他專業(yè)監(jiān)理單位進行監(jiān)理； 委托專業(yè) 監(jiān)理單位進行監(jiān)理的，總監(jiān)理工程師應當由接受建設單位委托的監(jiān)理單位承擔。第三十二條（監(jiān)理計費） 建設工程監(jiān)理費計取標準或者

16、付款方式，參照國家和本市有關規(guī)定執(zhí)行。 監(jiān)理費列入建設工程概算。第三十三條（監(jiān)理單位禁止行為） 監(jiān)理單位不得具有下列行為：（一）超出資質(zhì)許可范圍或者進滬承接監(jiān)理業(yè)務許可范圍從事建設工程監(jiān)理業(yè)務；（二）與被監(jiān)理建設工程的承包單位串通，弄虛作假，降低建設工程質(zhì)量標準；（三）轉讓建設工程監(jiān)理業(yè)務；（四）與建設工程的承包單位或者建筑材料、構配件和設備供應單位有隸屬關系、經(jīng)營性服務關系或 者其他利害關系，接受該建設工程建設單位的監(jiān)理委托。第四章 法律責任 第三十四條（行政處罰） 違反本辦法規(guī)定， 有下列行為之一的，由市建管辦或者區(qū)、 縣建設行政管理部門責令改正或者限期改 正，并按照下列規(guī)定進行處罰：（一

17、）監(jiān)理工程師在兩個或者兩個以上監(jiān)理單位兼職，或者以個人名義承接建設工程監(jiān)理業(yè)務的，予 以警告，并可處以 5000 元以上 3萬元以下罰款；（二）未經(jīng)批準，國內(nèi)監(jiān)理單位與香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)或者外國從事建筑活 動項目管理的機構進行合作監(jiān)理的，予以警告，并可處以5000 元以上 3 萬元以下的罰款。違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由市建管辦或者區(qū)、縣建設行政管理部門按照中華人民共和 國建筑法、中華人民共和國招標投標法、建設工程質(zhì)量管理條例和上海市建筑市場管理條例 的規(guī)定進行處罰：（一）未取得資質(zhì)證書、許可證書或者監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，在本市從事建設工程監(jiān)理業(yè)務或者 相應業(yè)務的；（二）監(jiān)理單位超越資質(zhì)等級和經(jīng)營范圍承接建設工程監(jiān)理業(yè)務、轉讓監(jiān)理業(yè)務或者與被監(jiān)理建設工 程的承包單位串通，弄虛作假，降低建設工程質(zhì)量標準或者與建設工程的承包單位或者建筑材料、構配件 和設備供應單位有隸屬關系、 經(jīng)營性業(yè)務關系或者其他利害關系， 接受該建設工程建設單位的監(jiān)理委托的；（三）應當實行監(jiān)理的建設工程未委托監(jiān)理的；（四）建設單位將建設工程監(jiān)理業(yè)務委托給不具有相應資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位的。（五）依法必須進行監(jiān)理招標的建設工程，建設單位未通過招標投標方式選擇監(jiān)理單位的。 第三十五條（執(zhí)法者違法行為的追究） 建設行政管理部門的工作人員應當遵紀守法、秉公執(zhí)法。對玩忽職守、濫用職權、徇私舞