供應商管理控制程序供應商管理的作業(yè)程序與控制要求

1、供應商管理控制程序IATF16949-2016/ISO9001-2015目的對供應商進行管理，以確保供應商能長期、穩(wěn)定地提供質量合格、價格合理的物資。適用于對給本公司提供生產所必需物資的供應商的管理。3.1 采購部是本程序文件的歸口管理部門，負責組織做好對供應商的評價和業(yè)績考核工作；3.2 質保部負責供應商評價過程中物資的檢驗，負責做好對供應商的質量評價；研發(fā)中心負責采購物資技術標準的制定和供應商樣品的最終確認工作。目標名稱計算公式目標值監(jiān)視時機監(jiān)視部門4.1 采購及時率采購及時次數(shù)采購總次數(shù)*100%95%月生產部4.2 不合格物資處理及時率及時處理次數(shù)不合格次數(shù)*100%100%月質保部5

2、.0過程中的風險控制風險應對計劃風險應對措施執(zhí)行時間負責人監(jiān)視方法5.1 重要物資供應商的關鍵技術人員流失1要求供應商要堅持2名以上關鍵技術人員2采購員每月25號對重要物資供應商的關鍵技術人員進行動態(tài)跟蹤，填寫供應商關鍵技術人員動態(tài)跟進表月采購員采購部部長對供應商技術人員動態(tài)跟進表進行檢察程序工作內容輸出文件責任部門/人6.1 采購物資的分類6.1.1 A類物資：對產品性能有重大影響或直接影響的物資，如傳感器、線路板、電源、電容等關鍵元器件和零部件；6.1.2 B類物資：對產品性能影響不大的輔助材料，不直接用于產品的非主要材料，如包裝箱、塑封袋等輔助材料；6.2 供應商的選擇和推舉6.2.1

3、供應商選擇要求1原則上一種材料，必需有兩家或兩家以上的合格供應商；關于唯一供應商或者獨占市場的供應商，可直接列入合格供應商名單；顧客指定的供應商，可直接列入合格供應商名單；2B類物資供應商的選擇評價必需經過初審、樣品評價兩個階段；A類物資供應商的選擇評價必需經過初審、樣品評價、現(xiàn)場審核視狀況而定和小批量試用四個階段；合格供應商名單采購部6.2.2 采購部可以通過多種途徑選擇供應商；6.2.3 關于有合作意向的供應商必需要填寫供應商基本狀況調查表，連同相關資料、報價資料提供給本公司采購部；供應商基本狀況調查表采購部6.2.4 供應商必需要提供的相關資料，具體如下：1營業(yè)執(zhí)照復印件2ISO9001

4、:2015質量管理體系認證證書復印件可依據(jù)供應商實際管理狀況提供3產品有市場準入要求的相關資質4第三方有RoHS要求的物料能夠提供RoHS檢測報告或有REACH要求的，則必需要提供REACH檢測報告5其他資質證書等6.3 供應商的初審6.3.1 采購部在質保部和研發(fā)中心的配合下，對經過初步篩選的供應商提供的供應商基本狀況調查表信息進行初審，關于入選的供應商，由采購部填寫供應商初評記錄表和*選型評估報告；1.供應商初評記錄表2.*選型評估報告采購部6.3.2 初審通過后，供應商成為候選供應商，持續(xù)進行后續(xù)評價；采購部6.4 供應商的評價6.4.1 樣品評價1采購部向供應商提供采購技術文件，供應商

5、依據(jù)采購技術文件的要求進行樣品準備，完成后將樣品和報價提供給本公司采購部；2采購部填寫入庫單，連同樣品一起送質保部；3質保部對樣品進行檢驗并出具檢驗報告；1.入庫單2.檢測報告采購部質保部6.4.2 現(xiàn)場審核關于關鍵性產品供應商，在必要時，采購部可以組織評定小組對供應商進行工廠審核；1采購部組織質保部、研發(fā)中心等部門的人員對供應商進行現(xiàn)場審核，按供應商現(xiàn)場審核準則的要求就供應商的質量確保能力、履約能力、后勤確保能力、服務和技術支持能力四個項目進行綜合評價。評價結論記錄在供應商現(xiàn)場審核評價表中；2現(xiàn)場審核總符合率85%，且每個審核項目的符合率75%，則現(xiàn)場審核通過；75%總符合率85%，限期整改

6、，整改后重新審核；總符合率75%，現(xiàn)場審核不合格供應商現(xiàn)場審核評價表采購部6.3 供應商的評價6.3.3 小批量試用1小批量試用時，生產部、質保部要對本批產品質量及時進行跟蹤匯總，將試用結果及時反饋給采購部，依據(jù)試用狀況決定是否可以進行下個批次的采購；2連續(xù)采購5批次后，每批次物料檢驗合格，則小批量試用合格；如果有1批以下不合格，但不存在導致生產線停產的狀況，要求其進行整改，整改后再次提供的產品作為整改效果驗證，如果檢驗合格，則納進合格供應商；如果有2批次以上不合格，或者出現(xiàn)導致生產線停產的狀況，則取消該供應商的資格；3小批量試用結束后，必需要對該候選供應商的試用狀況和結果記錄在*選型評估報告

7、中，作為評審的依據(jù)；*選型評估報告采購部6.4 供應商入選審批6.4.1 由采購部依據(jù)供應商基本狀況調查表、檢驗報告、供應商現(xiàn)場審核評價表、*選型評估報告、供應商初評記錄表，對供應商進行分析、比較、評價，選擇合格供應商，填寫供應商入選審批表報總經理批準；供應商入選審批表采購部6.4.2 采購部將批準合格的供應商列入合格供應商名單中，收集到的企業(yè)資質等相關資料建立檔案，妥善儲存和管理，并將新增供應商的狀況及時通告相關部門；合格供應商名單采購部6.4.3 合格供應商名單是采購時選擇供應商的依據(jù)，應隨著新供應商的開發(fā)和供應商業(yè)績的評價來補充調整；采購部6.4.4 對已合格的供應商，假設必需擴充供貨類

8、別，則必需重新評估，按執(zhí)行；假設所供零件類別沒有變化，只是規(guī)格發(fā)生變化，則只必需送樣進行樣品評價；采購部6.4.5 依據(jù)采購物資的重要性，采購部應要求供應商與本公司簽訂必要的購銷供貨協(xié)議或外委加工協(xié)議；購銷供貨協(xié)議外委加工協(xié)議采購部6.5.5 對一次性采購或有時采購的非生產常用材料供應商，視具體狀況可以免除對供應商評價；采購部6.5 供應商的監(jiān)督6.5.1 初始供貨監(jiān)督1如果是現(xiàn)有合格供應商供應新材料，正式供貨前3個月內，新材料部分只能按輔供應商對待，份額不能超過20%，期間須批量供貨3款以上并且不出現(xiàn)批量質量問題，否則必需再進行評價；2新入選供應商，正式供貨前3個月只能作為輔供應商對待，份額

9、不能超過20%，期間須批量供貨3款以上并且不出現(xiàn)批量質量問題，否則必需再進行評價；采購部6.5.2 現(xiàn)場審核1對重要物資供應商，每年進行一次現(xiàn)場審核，在出現(xiàn)以下狀況時，進行臨時現(xiàn)場 供應商年度評價被評委C級時供應商來料質量問題導致公司生產線1個月內出現(xiàn)2次以上重大質量事故而停產時供應商1個月內連續(xù)出現(xiàn)3次以上交期延誤時2） 現(xiàn)場審核由采購部組織，依據(jù)每次審核的目的，安排質保部、研發(fā)中心等部門的人員參加?，F(xiàn)場審核的結論記錄在供應商現(xiàn)場審核評價表中3） 現(xiàn)場審核總符合率85%，且每個審核項目的符合率75%，則現(xiàn)場審核通過，75%總符合率85%，限期整改，整改后重新審核，總符合率75%，現(xiàn)場審核不合

10、格，原則上取消合格供應商資格；供應商現(xiàn)場審核評價表采購部6.5.3 當發(fā)現(xiàn)合格供方的供貨質量發(fā)生顯然波動時，采購部應及時與供應商溝通，分析原因、提出改善措施，質保部依據(jù)不合格狀況開具外部質量信息反饋單，要求供應商在限定期限內反饋分析整改報告，并對后期供貨狀況進行有效跟蹤改善效果。必要時，采購部應組織到供應商工廠進行檢察。同時，采購部應組織對該供應商進行再評價，填寫供應商復評記錄表，以確保供方能滿足公司的質量控制要求。1.外部質量信息反饋單2.供應商復評記錄表質保部6.5.4 當發(fā)生重大質量問題時，經反饋、整改后，質量仍不穩(wěn)定的供應商，采購部應合計撤銷其供應資格，要在供應商復評記錄表中的評定結論

11、欄注明質量不良狀況以做備忘，采購部填寫供應商資格取消申請表，報請總經理批準，取消其合格供應商資格；供應商資格取消申請表采購部6.5.5 當有供應商被取消供貨資格時，采購部應及時將其從合格供應商名單中剔除，并通知有關部門；合格供應商名單采購部6.5.6 供應商取消制度：供應商超過三年未實際供貨、供應商資質注銷、已找替代供應商且供貨質量穩(wěn)定。出現(xiàn)以上三種狀況其中一種，可直接把相關供應商從合格供應商名錄中刪除。合格供應商名錄采購部6.6 供應商業(yè)績評價6.6 供應商業(yè)績評價6.6.1 由采購部負責組織，質保部協(xié)作完成對供應商的半年評價和年度評價，采購部填寫供應商業(yè)績評價表。供應商業(yè)績評價表采購部6.

12、6.2 評價頻次及標準1定期半年評價；2年度評價。6.6.3 定期半年評價：采購部每半年對合格供應商進行定期業(yè)績評價。供應商的每半年總分基準為100分，依據(jù)供應商綜合業(yè)績評分表評分，按照相應的扣分規(guī)則進行累加扣分，單個評分項無限定值，可多次扣分，直到總分100分扣完為止。每半年評分不帶入下半年的評價中。采購部6.6.4 年度評價：公司每年年底對合格供應商進行年度總評價，對供應能力、質量信譽較差的供應商堅決剔除。年度評價的得分為當年2次半年評價的平均得分。采購部6.7 評價結果處理6.7 評價結果處理6.7.1 定期半年評價：175分以上為C級合格；27689分為B級可接受；390分及以上為A級

13、優(yōu)秀；4低于75分，但大于60分的，由采購部向供應商發(fā)送供應商綜合業(yè)績評價表，同時視供應商資源狀況暫停，并要求供應商到我司參加業(yè)績提升對策研討會，供應商具體反饋8D分析報告質量分析報告，整改措施落實后可持續(xù)供貨，采購部和質保部負責對后期的物料質量進行跟蹤及驗證。采購部質保部6.7.2 年度評價190分及以上為A級優(yōu)秀；276分89分為B級可接受；360分75分為C級受限制；460分以下為D級淘汰。假設年度評價為D級，且整改措施無效或無顯然改善，我司將提交供應商資格取消申請表，淘汰供應商。供應商資格取消申請表采購部6.7.3 年度供應商等級策略：年度評分為A級的供應商，依照同類別物料評比出12名

14、優(yōu)秀供應商，并給予相應的獎勵如：提升采購比例，付款條件優(yōu)惠等。6.8 供應商的日常維護與管理6.8.1 采購部必需與合格供方進行一定頻率的互訪，以促進與供應商建立起戰(zhàn)略伙伴關系，加強彼此間的交流合作。采購部6.8.2 供方來訪時，采購部應做好接待工作，必要時，通知其他有關部門進行溝通、洽談。另外，如果涉及到專項任務或質量問題時，應做好要點記錄。采購部6.8.3 采購部要對所有供應商建立資料檔案紙質的或是電子檔的均可，方便管理和查閱。同時，采購部要對檔案的真實性，有效性負責，如：過期的資質或認證證書必需要供應商及時提供更新后的證書。采購部6.9 半年評價物料不良率計算方法6.9.1 每半年對供應

15、商物料的不良率進行統(tǒng)計匯總，過程使用不良率對應物料種類不得超過物料使用過程中同意不良率分類表中規(guī)定的，市場退貨不良率不得超過1000ppm。物料使用過程中同意不良率分類表物料種類過程使用同意不良率備注表貼電子元器件500ppm傳感器類500ppm線路板類1000ppm包括委外表貼線路板部件標簽、說明書類1000ppm接插件類1000ppm分立電子元器件3000ppm液晶屏類3000ppm微型打印機3000ppm變壓器、電源類3000ppm注塑件類3000ppm金屬箱體類3000ppm整機商品類3000ppm其它類5000ppm過程分析烏龜圖輸出供應商管理過程 選擇供應商 供應商的初審 供應商的評價 供應商的監(jiān)督 供應商的業(yè)績評價 網(wǎng)絡 計算機 采購部：供應商管理的歸口部門 質保部等部門：配合采購部做好對供應商的管理 合格供應商名單 供應商業(yè)績評價表 供應商管理程序含風險控制 供應商現(xiàn)場審核準則 采購