淺論“主制造商―供應(yīng)商”模式下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

1、淺論“主制造商供應(yīng)商”模式下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 摘 要：民用飛機(jī)項(xiàng)目戰(zhàn)略性地采用“主制造商-供應(yīng)商”的項(xiàng)目管理模式，如何在這種“主制造商-供應(yīng)商”模式下有效地創(chuàng)造并保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，規(guī)避和防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，是我們在實(shí)踐中面臨的全新且緊迫的課題。筆者從企業(yè)管理實(shí)踐出發(fā)，概括地提出了加強(qiáng)“主制造商-供應(yīng)商”知識(shí)產(chǎn)權(quán)管控能力的一些粗淺看法，以期起到拋磚引玉之效果。 關(guān)鍵詞：主制造商-供應(yīng)商 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 保護(hù)策略 中圖分類號(hào)：f27 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：a 文章編號(hào)：1674-098x（2013）05（c）-0236-01 民用飛機(jī)研制項(xiàng)目要大力推進(jìn)機(jī)制創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，戰(zhàn)略性地采用“主制造商-供應(yīng)商”的項(xiàng)目管理模式

2、。在這種模式下，項(xiàng)目的發(fā)起者拋棄了傳統(tǒng)的飛機(jī)制造商的角色，轉(zhuǎn)而承擔(dān)“大規(guī)模供應(yīng)鏈集成商”的角色，將一個(gè)全球分散的設(shè)計(jì)和制造商團(tuán)隊(duì)整合成一個(gè)高度復(fù)雜、組織嚴(yán)密的系統(tǒng)。主制造商與供應(yīng)商一起“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”，供應(yīng)商作為風(fēng)險(xiǎn)合作伙伴從設(shè)計(jì)初期就開始參與項(xiàng)目的投資，承擔(dān)一定份額的風(fēng)險(xiǎn)，并按照一定比例獲得利潤。盡管這種模式在國際航空工業(yè)界已經(jīng)較為流行，但對于年輕的中國民用航空工業(yè)來講，這種“主制造商供應(yīng)商”的項(xiàng)目管理模式仍是嶄新的嘗試和探索。 采用“主制造商-供應(yīng)商”的研制模式，其優(yōu)勢是顯而易見的：避免高昂的原創(chuàng)研發(fā)成本、分擔(dān)技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、學(xué)習(xí)航空領(lǐng)域的前沿技術(shù)，借鑒國外主流航空企業(yè)的先進(jìn)成果和經(jīng)驗(yàn)

3、，縮短研發(fā)周期等。但是由于目前整體系統(tǒng)供應(yīng)鏈管理模式在我國還處于起步階段，理論研究主要集中在解決供應(yīng)鏈的運(yùn)作效率問題，實(shí)踐中也較多側(cè)重關(guān)注供應(yīng)商的評(píng)估、選擇、控制、績效與激勵(lì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)問題。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為國際競爭的焦點(diǎn)和航空巨頭技術(shù)壟斷的保護(hù)手段，如何在這種“主制造商-供應(yīng)商”模式下有效地創(chuàng)造并保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，規(guī)避和防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，是我們在設(shè)計(jì)研發(fā)中面臨的全新且緊迫的課題。應(yīng)對以上的問題和挑戰(zhàn)，筆者認(rèn)為，可以從以下幾個(gè)方面著手： 首先，在“主制造商-供應(yīng)商”模式下，主制造商在研發(fā)立項(xiàng)之前，應(yīng)該對相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行全面調(diào)查，摸清該技術(shù)領(lǐng)域的專利分布情況和主要的活躍參與

4、者，了解相關(guān)專利對民用飛機(jī)項(xiàng)目商業(yè)化運(yùn)行可能產(chǎn)生的影響。此外，還應(yīng)當(dāng)注意該技術(shù)領(lǐng)域中存在哪些并行的技術(shù)發(fā)展路線，以及相關(guān)技術(shù)發(fā)展到最近一段時(shí)間后主要的研發(fā)集中區(qū)域，以及未來可能出現(xiàn)的技術(shù)空白點(diǎn)，從而有針對性地對研發(fā)的領(lǐng)域和技術(shù)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，把握整體需求并決策研發(fā)方向。 其次，應(yīng)當(dāng)在供應(yīng)商評(píng)選工作中將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為重要的考核環(huán)節(jié)，進(jìn)行潛在供應(yīng)商知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人適格審查，全面分析擬合作領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、潛在合作伙伴是否是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、權(quán)利是否存在瑕疵、知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉訴狀況和技術(shù)實(shí)力等信息，以保證引進(jìn)技術(shù)、系統(tǒng)部件、咨詢服務(wù)等的質(zhì)量，避免因合作伙伴選擇不當(dāng)，導(dǎo)致研制出的產(chǎn)品或技術(shù)存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，增大主制造商

5、承擔(dān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)范圍。 再次，“主制造商-供應(yīng)商”的模式下，要特別關(guān)注合同中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)約定。鑒于loi（項(xiàng)目合作意向書）在被實(shí)際履行后也可能產(chǎn)生合同的效力，因此應(yīng)當(dāng)在與供應(yīng)商合作初期就對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的框架、原則、立場等方面進(jìn)行磋商，并應(yīng)考慮將談定的條款盡可能詳盡地約定在loi中。在后續(xù)主合同中應(yīng)明確約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬或收益協(xié)議、背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授權(quán)許可、瑕疵擔(dān)保責(zé)任、免責(zé)條款、改進(jìn)技術(shù)的權(quán)屬和利益分享等條款，避免在后續(xù)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、交付最終產(chǎn)品、以及提供服務(wù)等的整個(gè)商業(yè)運(yùn)作過程中產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭議和糾紛。此外，由于民用飛機(jī)涉及眾多的國外供應(yīng)商，大量的合作協(xié)議管轄法律經(jīng)協(xié)商選擇適用外國法律，當(dāng)約

6、定不明時(shí)，不能簡單地以中國法律的默認(rèn)規(guī)定去理解合同可能的法律后果。甚至，即使合同約定適用中國法或某個(gè)國家的法律，因?yàn)橥鍖＠拇嬖?，仍然需要受各國專利法的管轄，這些都是在合同簽署時(shí)需要預(yù)見并考慮的因素。 又次，在“主制造商-供應(yīng)商”的模式下，很多技術(shù)研發(fā)工作是由主制造商與各個(gè)供應(yīng)商合作完成的，有時(shí)也會(huì)存在由集成供應(yīng)商與其次級(jí)供應(yīng)商等合作完成的情況，在這些合作開發(fā)或者委托開發(fā)的過程中，會(huì)產(chǎn)生大量的技術(shù)成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。作為主制造商，應(yīng)當(dāng)對可能產(chǎn)生的新技術(shù)成果及前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)在合作初期就進(jìn)行充分地梳理和討論，在尊重各方實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對前景知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及后續(xù)的權(quán)益劃分方式進(jìn)行約定；在合作完成后，應(yīng)

7、當(dāng)就本合同產(chǎn)生的成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行復(fù)核，避免日后產(chǎn)生權(quán)屬爭議。需要特別指出的是，關(guān)于新生知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)合作談判時(shí)經(jīng)常約定為共有的方式，盡管這樣約定在談判時(shí)合作雙方都比較容易接受，但事實(shí)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬共有的約定會(huì)衍生出后續(xù)非常復(fù)雜的法律關(guān)系，特別是在未來的許可、轉(zhuǎn)讓、履行優(yōu)先購買權(quán)、通知的義務(wù)、對權(quán)利放棄的規(guī)定等方面，如果權(quán)利人的國籍不同還會(huì)衍生出不同國家法律適用和解釋的問題，這些都會(huì)給后續(xù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的行使和處分造成障礙和影響。因此，應(yīng)當(dāng)盡量避免在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的約定中采用共有的方式。 最后，采用“主制造商-供應(yīng)商”的研制模式，供應(yīng)商提供的部件將集成在主制造商的最終產(chǎn)品中一起交付客戶，作為主制造

8、商并不能夠詳盡了解這些部件中具體的風(fēng)險(xiǎn)狀況，一旦部件發(fā)生侵權(quán)，整體產(chǎn)品都需要承擔(dān)相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的不利后果，主制造商也不可避免地需要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，有時(shí)候是和供應(yīng)商承擔(dān)連帶侵權(quán)責(zé)任，有時(shí)是由主制造商單獨(dú)承擔(dān)責(zé)任。如果未對“主制造商-供應(yīng)商”之間的責(zé)任進(jìn)行清晰劃分，由主制造商對所有供應(yīng)商提供的產(chǎn)品的權(quán)利瑕疵承擔(dān)責(zé)任顯然是不公平的。因此，作為主制造商，應(yīng)當(dāng)注意在合同中明確約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)的范圍和比例，供應(yīng)商參與完成部分方案設(shè)計(jì)、零部件設(shè)計(jì)制造、產(chǎn)品制造等工作，相應(yīng)部分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)由具體提供產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)的供應(yīng)商來承擔(dān)；在法院判決主制造商賠付的情況下，主制造商應(yīng)當(dāng)保留就供應(yīng)商提供的侵權(quán)產(chǎn)品引發(fā)的侵權(quán)責(zé)任、以及給主制造商造成的損失向供應(yīng)商進(jìn)行追償?shù)臋?quán)利。 總體來說，作為主制造商，采用 “主制造商-供應(yīng)商”的模式是一把雙刃劍，該種模式下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)鍵在于主制造商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的管控能力。作為民用飛機(jī)的主制造商，應(yīng)當(dāng)時(shí)刻注意“主制造商-供應(yīng)商”這一項(xiàng)目模式的特殊性，充分利用其帶來的在技術(shù)研發(fā)方面的便利，借