供應(yīng)商評(píng)估表

1、EVE-QC-035-D惠州億緯鋰能股份有限公司 供供應(yīng)應(yīng)商商品品質(zhì)質(zhì)體體系系審審查查 作作業(yè)業(yè)說說明明 1.目目的的5.對(duì)對(duì)供供應(yīng)應(yīng)商商的的要要求求 供應(yīng)商品質(zhì)體系審查報(bào)告是基于ISO9000和ISO/TS16949質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn) 和惠州億緯鋰能股份有限公司對(duì)供應(yīng)商管理的要求，用于檢查供應(yīng)商品質(zhì)體系的運(yùn) 營(yíng)現(xiàn)況，評(píng)估供應(yīng)商品質(zhì)體系的符合性和有效性。 在EVE審查人員到達(dá)前，準(zhǔn)備好以下資料，并E-mail給EVE審查人員： 填寫供應(yīng)商品質(zhì)體系審查報(bào)告中的“03.供應(yīng)商概況”，并提供最新營(yíng)業(yè) 執(zhí)照、最新稅務(wù)登記證、公司介紹文檔、公司組織結(jié)構(gòu)圖、品質(zhì)管控介紹文 檔、檢驗(yàn)設(shè)備臺(tái)帳、生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)帳和設(shè)

2、備投資計(jì)劃的電子檔并插入在“供應(yīng)商 概況”。 對(duì)照供應(yīng)商品質(zhì)體系審查報(bào)告中“05.審查清單”的各條款，逐項(xiàng)評(píng)價(jià)自 身質(zhì)量管理和運(yùn)營(yíng)水準(zhǔn)，并參照本說明第3點(diǎn)的評(píng)分基準(zhǔn)將評(píng)價(jià)結(jié)果在“自評(píng)” 欄打分。 在“案例”欄中準(zhǔn)確填寫自身工廠符合條款的證據(jù)（如文件名、記錄名、文 件號(hào)等）。 2.審審查查類類型型 供應(yīng)商品質(zhì)體系審查分為：新供應(yīng)商開發(fā)審查、合格供應(yīng)商定期監(jiān)督審查、供 應(yīng)商出現(xiàn)質(zhì)量事故時(shí)的臨時(shí)審查。 開發(fā)審查和監(jiān)督審查必須評(píng)價(jià)全部的項(xiàng)目和條款（除非不適用的條款），質(zhì)量 事故的臨時(shí)審查可基于發(fā)生問題的原因只審查部分項(xiàng)目。 3.評(píng)評(píng)分分基基準(zhǔn)準(zhǔn) 供應(yīng)商在EVE審查人員到達(dá)前，將條款證據(jù)（文件、記錄等）

3、集中存放，以備 驗(yàn)證，并指定陪同審查人員。 根據(jù)條款的重要性，賦予各條款滿分1分、2分或4分。審查人員根據(jù)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng) 證據(jù)符合條款的程度，為各條款評(píng)分，并記錄在“得分”欄。 對(duì)每一條款，審查人員應(yīng)抽查并驗(yàn)證至少2個(gè)記錄或證據(jù)。 審查人員須在“案例”欄記錄相應(yīng)的評(píng)分依據(jù)（描述程序、文件或事實(shí)）。 如供應(yīng)商不能提供以上資料或者資料真實(shí)性不足、資料不齊全，均不能進(jìn)入現(xiàn) 場(chǎng)審查階段。 1分制 2分制 4分制依據(jù)處置方法6.判判定定基基準(zhǔn)準(zhǔn) 差000 無(wú)文件記錄/無(wú)實(shí)施證據(jù)/不能 提供證據(jù)/拒絕提供證據(jù) 記錄為審查問 題點(diǎn) 評(píng)價(jià)等級(jí)為A、B的判定為合格。評(píng)價(jià)等級(jí)為E的判定為不合格。 評(píng)價(jià)等級(jí)為C的，供應(yīng)

4、商須在1個(gè)月內(nèi)改善審查問題點(diǎn)。EVE審查人員確認(rèn)供應(yīng) 商改善對(duì)策實(shí)施有效的，判定為合格；確認(rèn)改善對(duì)策實(shí)施無(wú)效的，判定為不合格。 合格供應(yīng)商定期監(jiān)督審查時(shí)評(píng)價(jià)等級(jí)為D的，供應(yīng)商須在1個(gè)月內(nèi)改善審查問題 點(diǎn)。EVE審查人員確認(rèn)供應(yīng)商改善對(duì)策實(shí)施有效的，判定為合格；確認(rèn)改善對(duì)策無(wú) 效的，判定為不合格。 新供應(yīng)商開發(fā)審查時(shí)評(píng)價(jià)等級(jí)為D級(jí)的，判定為不合格。 如審查人員認(rèn)為發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)可能對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生重大影響，不論最終得分和 評(píng)價(jià)等級(jí)，均可判定為需再次審查，但需在審查者特記事項(xiàng)欄說明判定依據(jù)。 評(píng)價(jià)項(xiàng)目中有一項(xiàng)得分不夠滿分50%的，評(píng)價(jià)等級(jí)為E，判定為不合格，不論最 終得分是否大于60%。 供應(yīng)商不能在

5、規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交第5條所要求的基本資料、不能提供證據(jù)以供驗(yàn)證 體系符合性、不能改善審查問題點(diǎn)或者改善效果不能驗(yàn)證的，不論最終得分和評(píng)價(jià) 等級(jí)，均判定為不合格。 較差 0.5 0.51 僅有少數(shù)文件記錄和證據(jù)， 大多數(shù)不能現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證 一般12 大多數(shù)有證據(jù)，基本符合條 款要求 記錄案例較好1.53 僅有少數(shù)文件記錄和證據(jù)有 輕微不符合 好124 證據(jù)充分，完全符合條款要 求 4.對(duì)對(duì)EVE審審查查人人員員的的要要求求 審查人員在審查過程中必須忠實(shí)于審查條款、忠實(shí)于供應(yīng)商真實(shí)情況、忠實(shí)于 證據(jù)。 審查人員必須真實(shí)的評(píng)價(jià)各項(xiàng)證據(jù)，如實(shí)的記錄審查的結(jié)果和結(jié)論，不應(yīng)偏聽 偏信，不得夸大或縮小事實(shí)。 審查人員

6、應(yīng)在首次會(huì)議時(shí)向供應(yīng)商聲明如下：EVE理解貴司對(duì)商業(yè)秘密的關(guān)切 ，EVE審查人員在此次審查過程中會(huì)接觸到貴司的內(nèi)部信息。如貴司認(rèn)為我方人員 所接觸的信息屬于商業(yè)秘密，經(jīng)雙方確認(rèn)后，可在EVE的審查記錄中予以刪除。我 方人員在此鄭重承諾：不向任何第三方透露此次審查中接觸的貴司信息。 審查人員在末次會(huì)議時(shí)應(yīng)向供應(yīng)商說明如下：審查活動(dòng)是抽樣驗(yàn)證，并不一定 能全面反映貴司質(zhì)量管理的現(xiàn)況。我方審查的主要目的是希望通過發(fā)現(xiàn)的問題，“ 以點(diǎn)帶面”的推動(dòng)貴司的質(zhì)量管理體系的改善與提升。同時(shí)希望貴司不以審查問題 點(diǎn)作為內(nèi)部考核和獎(jiǎng)懲的依據(jù)。 7.供供應(yīng)應(yīng)商商改改善善 供應(yīng)商應(yīng)在收到審查問題點(diǎn)報(bào)告的5個(gè)工作日內(nèi)樹

7、立改善實(shí)施計(jì)劃書， 改善實(shí)施計(jì)劃書由供應(yīng)商公司總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)后，發(fā)給EVE接收、確認(rèn)。 改善實(shí)施計(jì)劃書中確定的改善計(jì)劃須在1個(gè)月內(nèi)全部實(shí)施完畢，并提供實(shí)施 的證明材料（數(shù)據(jù)、圖片、文件等）以供EVE驗(yàn)證改善效果。 EVE-QC-035-D惠州億緯鋰能股份有限公司 承辦審核批準(zhǔn) 報(bào)告編號(hào)：EVE-SQM20100907 保存年限：15年/ / / / 供供應(yīng)應(yīng)商商 品品質(zhì)質(zhì)體體系系 審審查查報(bào)報(bào)告告 供供應(yīng)應(yīng)商商審審查查者者特特記記事事項(xiàng)項(xiàng)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)指指示示事事項(xiàng)項(xiàng) 廣東省市五金制品有限公司 審審查查類類型型 新供應(yīng)商定期審查 品質(zhì)事故其 他 審審查查方方式式主主要要優(yōu)優(yōu)點(diǎn)點(diǎn) 現(xiàn)場(chǎng)審查自 評(píng) 審審

8、查查結(jié)結(jié)果果 合 格不合格 需再次審查分 數(shù)1 等 級(jí)C級(jí)結(jié) 論 單項(xiàng)不合格品質(zhì)革新、開發(fā)品質(zhì)、供應(yīng)商品質(zhì)、量產(chǎn)品質(zhì)、出貨品質(zhì)、客戶管理、倉(cāng)庫(kù)管理、測(cè)量?jī)x器、教育培訓(xùn)、環(huán)境有害物質(zhì)、社會(huì)責(zé)任與道德、 審審查查者者附附件件資資料料主主要要不不足足 品質(zhì)部 主管 審審查查日日期期 EVE-QC-035-D惠州億緯鋰能股份有限公司 2010年09年07日 EVE-QC-035-D第4頁(yè) / 共11頁(yè)惠州億緯鋰能股份有限公司 審審查查問問題題點(diǎn)點(diǎn) 之之 改改善善實(shí)實(shí)施施計(jì)計(jì)劃劃書書 決裁承辦制作批準(zhǔn) 億緯 桑田 / / / / 供應(yīng) 商 / / / / 供應(yīng)商品質(zhì)體系審查報(bào)告/Section 1報(bào)告編

9、號(hào)：EVE-SQM20100907 No.No.評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)項(xiàng)項(xiàng)目目問問題題點(diǎn)點(diǎn)根根本本原原因因根根本本對(duì)對(duì)策策責(zé)責(zé)任任者者 計(jì)計(jì)劃劃 完完成成日日 億億緯緯確確認(rèn)認(rèn)改改善善效效果果 4.24 量產(chǎn)品質(zhì) 靜電防護(hù)普遍不足。如，烙 鐵頭靜電點(diǎn)檢無(wú)，用紙箱轉(zhuǎn) 運(yùn)過程中的PCBA，用藍(lán)色膠 箱而非靜電箱，用鐵鑷子夾 元器件，作業(yè)臺(tái)未接地等 OK NG 7.2倉(cāng)庫(kù)管理倉(cāng)庫(kù)未進(jìn)行溫濕度管理 OK NG 7.4倉(cāng)庫(kù)管理 DE/QP.PM-06/E0倉(cāng)庫(kù)財(cái) 產(chǎn)控制程序先進(jìn)先出的要 求沒有規(guī)定明確的實(shí)施樣式 和方法 OK NG 6.16 .2 客戶管理 訂單評(píng)審在新規(guī)格接收時(shí)， 沒有充分的評(píng)審依據(jù)（如， 作業(yè)指導(dǎo)

10、書是否準(zhǔn)備好，設(shè) 備是否充足，標(biāo)準(zhǔn)是否健全 ，原材料是否到庫(kù)，生產(chǎn)交 期是否滿足），如， 10.08.09雷士的100809002 訂單 OK NG 2.6開發(fā)品質(zhì) 老化房環(huán)境溫度符合性的檢 查狀況不明 OK NG 8.11 8.12 測(cè)量?jī)x器 變壓器老化JIG的準(zhǔn)確度的校 驗(yàn)狀況不明 OK NG 2.7開發(fā)品質(zhì) 試產(chǎn)總結(jié)文件中的問題點(diǎn)未 作進(jìn)一步的改善 OK NG 3.63 .7 供應(yīng)商品質(zhì) 原材料的規(guī)格型號(hào)、性能指 標(biāo)的認(rèn)可、認(rèn)證文件未見 OK NG 4.1量產(chǎn)品質(zhì) 充電器組裝車間正在進(jìn)行的 返工作業(yè)均未見作業(yè)指導(dǎo)書 OK NG EVE-QC-035-D第5頁(yè) / 共11頁(yè)惠州億緯鋰能股份

11、有限公司 供應(yīng)商品質(zhì)體系審查報(bào)告/Section 1報(bào)告編號(hào)：EVE-SQM20100907 No.No.評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)項(xiàng)項(xiàng)目目問問題題點(diǎn)點(diǎn)根根本本原原因因根根本本對(duì)對(duì)策策責(zé)責(zé)任任者者 計(jì)計(jì)劃劃 完完成成日日 億億緯緯確確認(rèn)認(rèn)改改善善效效果果 4.2/4 .18 量產(chǎn)品質(zhì) 作業(yè)指導(dǎo)書要求的作業(yè)工具 的狀態(tài)和參數(shù)未作檢查和確 認(rèn)。如，電批的扭力未點(diǎn)檢 和測(cè)試 OK NG 4.13/ 4.14 量產(chǎn)品質(zhì) 5S狀態(tài)差。如，作業(yè)臺(tái)上作 業(yè)前/后產(chǎn)品的區(qū)分，工具/產(chǎn) 品的“三定”管理無(wú)，作業(yè) 臺(tái)臟、錫渣多 OK NG 4.44 .7 量產(chǎn)品質(zhì) 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和追溯性差。如， 多數(shù)周轉(zhuǎn)箱中未見產(chǎn)品標(biāo)識(shí) ，作業(yè)工位上未

12、見不合格品 區(qū)域和容器，拉線上存在的 色環(huán)電阻無(wú)物料標(biāo)識(shí)卡 OK NG 4.16 量產(chǎn)品質(zhì) 生產(chǎn)中質(zhì)量數(shù)據(jù)的分析管理 不足。如：每日生產(chǎn)的修 理日?qǐng)?bào)數(shù)據(jù)沒有做進(jìn)一步分 析，并將分析結(jié)果返回至生 產(chǎn)過程改善。7月質(zhì)量月報(bào) 中，DE-BL77434G合格率為 96.72%，目標(biāo)為98%，未達(dá) 成目標(biāo)但沒有改善措施。 OK NG 4.21 22 量產(chǎn)品質(zhì) 測(cè)試治具的檢查維護(hù)未見實(shí) 施和記錄。如，充電器電性 能測(cè)試治具的壞機(jī)校驗(yàn)無(wú)。 OK NG EVE-QC-035-D惠州億緯鋰能股份有限公司 供應(yīng)商品質(zhì)體系審查報(bào)告/Section 2報(bào)告編號(hào)：EVE-SQM20100907 供供應(yīng)應(yīng)商商 概概況況

13、公司名稱 (中文)廣東省市五金制品有限公司成立日2001年6月證明文件 (英文)*city * Metal Press Co., Ltd法人代表張三三 公司地址 (中文)廣東省市工業(yè)區(qū)號(hào)填表人李四四職位 業(yè)務(wù)經(jīng)理最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照 (英文)No.* * Industria Park, * City, Guangdong, China填表日2010.06.13 請(qǐng)?jiān)诖瞬迦雽?duì)應(yīng)的 電子文檔 廠區(qū)現(xiàn)況 廠房是否自有占地面積()建筑面積() 綠色環(huán)保產(chǎn)品 符合 是 否10,0006,000 不符合（ 部分產(chǎn)品 全部產(chǎn)品）稅務(wù)登記證副本 主要 責(zé)任者 職位總經(jīng)理銷售責(zé)任者品質(zhì)責(zé)任者所有制性質(zhì)民營(yíng)股份制 請(qǐng)?jiān)诖?/p>

14、插入對(duì)應(yīng)的 電子文檔 姓名李某某王某某趙某某注冊(cè)資本5000萬(wàn)RMB 電話0755-123456780755-123456790755-12345680開票稅種17%增值稅公司介紹ppt 傳真0755-123456790755-123456790755-12345679開戶名稱同公司名 請(qǐng)?jiān)诖瞬迦雽?duì)應(yīng)的 電子文檔 E-mailABCDABCDABCD賬號(hào)34001626708050123547 手機(jī)138123456781381234567913812345680開戶行中國(guó)建設(shè)銀行分行支行公司組織結(jié)構(gòu)圖 請(qǐng)?jiān)诖瞬迦雽?duì)應(yīng)的 電子文檔 勞務(wù)現(xiàn)況 管理職技術(shù)職品管人員工人人均年齡人均在職(年) 品質(zhì)

15、體系 有 ISO9000證書號(hào):12345678910認(rèn)證日:2001.06.05 25401020027.53 有 TS16949證書號(hào):12345678910認(rèn)證日:2001.06.06 3年投資計(jì)劃 今年明年后年 有 ISO14000證書號(hào):12345678910認(rèn)證日:2001.06.07品質(zhì)管控介紹 100萬(wàn)元150萬(wàn)元250萬(wàn)元(其他)無(wú) 請(qǐng)?jiān)诖瞬迦雽?duì)應(yīng)的 電子文檔 前3大產(chǎn)品 生產(chǎn)現(xiàn)況 產(chǎn)品/型號(hào)月均產(chǎn)量(單位)占總產(chǎn)量% 前3大原材料 采購(gòu)現(xiàn)況 產(chǎn)品/型號(hào)采購(gòu)地月采購(gòu)量(單位) 螺絲A型300萬(wàn)個(gè)30.0%SUS304鋼絲1佛山100噸檢驗(yàn)設(shè)備臺(tái)帳 螺絲B型250萬(wàn)個(gè)25.0%

16、SUS304鋼絲2寧波85噸 請(qǐng)?jiān)诖瞬迦雽?duì)應(yīng)的 電子文檔 螺絲C型10萬(wàn)個(gè)10.0%SUS304鋼絲3張家港70噸 前3大客戶 銷售現(xiàn)況 客戶名產(chǎn)品/型號(hào)占銷售額% 主要外發(fā)加工 加工方產(chǎn)品/型號(hào)月均量(單位)生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)帳 泰達(dá)螺絲A型20.0%電鍍廠全部型號(hào)1000萬(wàn)個(gè) 請(qǐng)?jiān)诖瞬迦雽?duì)應(yīng)的 電子文檔 JVC螺絲B型15.0% 神業(yè)螺絲C型10.0%設(shè)備投資計(jì)劃 銷售現(xiàn)況 (單位:萬(wàn)元) 前年去年今年預(yù)期 對(duì)EVE銷售現(xiàn)況 (單位:萬(wàn)元) 與EVE交易起始日前年去年今年預(yù)期 請(qǐng)?jiān)诖瞬迦雽?duì)應(yīng)的 電子文檔 3,5004,8005,7002004年4月3702201,000 近1年出貨合格率 （%）

17、月月月月月月月月月月月月 99.0%99.3%96.0%98.0%97.3%96.0%99.0%100.0%99.7%99.5%99.2%99.7% 近1年客戶投訴次數(shù)132145612453 EVE-QC-035-C惠州億緯鋰能股份有限公司 供應(yīng)商品質(zhì)體系審查報(bào)告/Section 3報(bào)告編號(hào)：EVE-SQM20100907 供供應(yīng)應(yīng)商商 品品質(zhì)質(zhì)體體系系 審審查查結(jié)結(jié)果果 評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)分分?jǐn)?shù)數(shù) NoNo評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)項(xiàng)項(xiàng)目目滿滿分分得得分分得得分分百百分分比比 1品質(zhì)革新2600 0 2開發(fā)品質(zhì)2727 7 3供應(yīng)商品質(zhì)2000 0 4量產(chǎn)品質(zhì)4500 0 5出貨品質(zhì)3700 0 6客戶管理3000

18、0 7倉(cāng)庫(kù)管理2400 0 8測(cè)量?jī)x器2000 0 9教育培訓(xùn)1900 0 10環(huán)境有害物質(zhì)2600 0 11社會(huì)責(zé)任與道德1900 0 TotalTotal2932932 21 1 審審查查結(jié)結(jié)果果 評(píng)價(jià)等級(jí)ABCDE未未達(dá)達(dá)50%50%的的項(xiàng)項(xiàng)目目 最終得分10090898079706960590 品品質(zhì)質(zhì)革革新新、開開發(fā)發(fā)品品質(zhì)質(zhì)、供供應(yīng)應(yīng)商商品品質(zhì)質(zhì)、量量產(chǎn)產(chǎn)品品質(zhì)質(zhì) 、出出貨貨品品質(zhì)質(zhì)、客客戶戶管管理理、倉(cāng)倉(cāng)庫(kù)庫(kù)管管理理、測(cè)測(cè)量量?jī)x儀器器 、教教育育培培訓(xùn)訓(xùn)、環(huán)環(huán)境境有有害害物物質(zhì)質(zhì)、社社會(huì)會(huì)責(zé)責(zé)任任與與道道德德 、 結(jié) 論 優(yōu)秀 良好 一般 大體符合 不合格 0 7 0 0 0 0

19、 0 0 0 0 0 品質(zhì)革新 開發(fā)品質(zhì) 供應(yīng)商品質(zhì) 量產(chǎn)品質(zhì) 出貨品質(zhì) 客戶管理倉(cāng)庫(kù)管理 測(cè)量?jī)x器 教育培訓(xùn) 環(huán)境有害物質(zhì) 社會(huì)責(zé)任與道德 0 20 40 60 80 100 EVE-QC-035-D第8頁(yè) / 共11頁(yè)惠州億緯鋰能股份有限公司 供應(yīng)商品質(zhì)體系審查報(bào)告/Section 4報(bào)告編號(hào)：EVE-SQM20100907 1.品質(zhì)革新 得分： 0% 滿分 得分審查方式 案例（文件號(hào)/文件名） 小計(jì)： 0總分：26自評(píng)億緯文件現(xiàn)場(chǎng) 1.1總經(jīng)理是否經(jīng)常性了解工廠的品質(zhì)現(xiàn)況1 1.2總經(jīng)理是否積極推動(dòng)品質(zhì)改善活動(dòng)的開展并提供必要的支援1 1.3是否制定品質(zhì)方針和品質(zhì)目標(biāo)？品質(zhì)目標(biāo)是否分解到

20、相關(guān)責(zé)任部門2 1.4是否每月評(píng)價(jià)品質(zhì)目標(biāo)的達(dá)成情況1 1.5當(dāng)品質(zhì)目標(biāo)未達(dá)成時(shí)，是否分析未達(dá)成的原因并樹立改善對(duì)策2 1.6品質(zhì)會(huì)議是否定期召開，總經(jīng)理是否參加1 1.7品質(zhì)會(huì)議的決議事項(xiàng)和問題點(diǎn)的改善事項(xiàng)是否實(shí)時(shí)跟蹤并確認(rèn)實(shí)施效果4 1.8是否以針對(duì)工廠品質(zhì)體系的運(yùn)營(yíng)現(xiàn)況每年實(shí)施1次以上的內(nèi)部審查1 1.9內(nèi)審問題點(diǎn)是否分析原因并樹立改善對(duì)策？對(duì)策實(shí)施效果是否跟蹤2 1.10是否經(jīng)常性的對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施自我審查和改善1 1.11是否建立了保障工廠運(yùn)營(yíng)的各級(jí)部門？各級(jí)部門的職責(zé)和作用是否清晰、明確1 1.12是否建立各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的管理臺(tái)帳？標(biāo)準(zhǔn)體系覆蓋的范圍有無(wú)缺陷或遺漏1 1.13對(duì)客戶圖紙、方

21、案等技術(shù)資料，是否建立了技術(shù)資料發(fā)放回收廢棄的保密管理2 1.14是否有完整的文件發(fā)放/回收記錄，并確?，F(xiàn)行文件是最新版4 1.15與產(chǎn)品相關(guān)的文件、記錄是否保存完好？能否被快速檢索到1 1.16各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的修訂履歷是否健全1 2.開發(fā)品質(zhì) 得分： 7% 滿分 得分審查方式 案例（文件號(hào)/文件名） 小計(jì)： 2總分：27自評(píng)億緯文件現(xiàn)場(chǎng) 2.1是否建立了新型號(hào)或新產(chǎn)品的開發(fā)流程2 2.2是否有樣品制造流程，是否將合格的樣品提交客戶確認(rèn)并保存確認(rèn)結(jié)論1 2.3新型號(hào)或新產(chǎn)品的前期開發(fā)文件（方案、樣品圖紙、樣品驗(yàn)證數(shù)據(jù)等）是否齊全2 2.4是否建立了新型號(hào)或新產(chǎn)品的規(guī)格書2 2.5是否根據(jù)產(chǎn)品規(guī)格書建

22、立了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的全部作業(yè)指導(dǎo)書1 2.6作業(yè)指導(dǎo)書的作業(yè)項(xiàng)目、作業(yè)方法、儀器設(shè)備、作業(yè)參數(shù)等內(nèi)容是否能夠保證量產(chǎn)品質(zhì)42 2.7試產(chǎn)文件（試產(chǎn)指令、首檢/巡檢/成品檢驗(yàn)、可靠性/安全性試驗(yàn)、試產(chǎn)評(píng)審等）是否齊全4 2.8試產(chǎn)轉(zhuǎn)入量產(chǎn)是否遵照開發(fā)流程得到批準(zhǔn)1 2.9新型號(hào)或新產(chǎn)品的定型技術(shù)文件和定型樣板是否得到客戶的批準(zhǔn)和承認(rèn)2 2.104M（涉及人、機(jī)、料、法）變更實(shí)施前是否得到客戶的批準(zhǔn)4 2.11是否對(duì)產(chǎn)品品質(zhì)有致命影響的原材料和過程進(jìn)行識(shí)別并加以特別管理4 3.供應(yīng)商品質(zhì) 得分： 0% 滿分 得分審查方式 案例（文件號(hào)/文件名） 小計(jì)： 0總分：20自評(píng)億緯文件現(xiàn)場(chǎng) 3.1是否建立新

23、供應(yīng)商選擇審查評(píng)價(jià)導(dǎo)入的流程1 3.2新供應(yīng)商導(dǎo)入前是否遵照流程對(duì)候選供應(yīng)商的品質(zhì)體系和品質(zhì)實(shí)績(jī)進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)2 3.3是否定期對(duì)供應(yīng)商的品質(zhì)運(yùn)營(yíng)現(xiàn)況和品質(zhì)實(shí)績(jī)進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)2 3.4采購(gòu)時(shí)是否將必須的信息（型號(hào)規(guī)格、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、交期、RoHS和品質(zhì)事項(xiàng)等）傳遞給供應(yīng)商1 3.5是否與供應(yīng)商簽訂品質(zhì)保證協(xié)議1 3.6是否全部的原材料或部品都有來(lái)料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)1 3.7來(lái)料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容(檢查項(xiàng)目/檢查方法/判定基準(zhǔn)/接收限/檢查設(shè)備)是否合理、明確2 3.8來(lái)料檢驗(yàn)是否遵照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施1 3.9檢驗(yàn)記錄是否保存完好？原材料或部品的品質(zhì)追溯性是否良好1 3.10是否接收供應(yīng)商的出貨檢驗(yàn)報(bào)告1 3.11來(lái)料

24、檢驗(yàn)的合格品和不合格品入庫(kù)時(shí)是否有明確的標(biāo)識(shí)區(qū)分1 3.12有無(wú)外發(fā)（貼牌/委托等）加工管理流程（有外發(fā)加工適用3.123.15）1 EVE-QC-035-D第9頁(yè) / 共11頁(yè)惠州億緯鋰能股份有限公司 供應(yīng)商品質(zhì)體系審查報(bào)告/Section 4報(bào)告編號(hào)：EVE-SQM20100907 3.13外發(fā)加工公司是否實(shí)施與本公司相同的管理標(biāo)準(zhǔn)（制造過程、作業(yè)方法、測(cè)量能力、人員素質(zhì)等）2 3.14是否對(duì)外發(fā)加工企業(yè)品質(zhì)運(yùn)營(yíng)狀況實(shí)施審查和評(píng)價(jià)，并對(duì)其明確品質(zhì)接收標(biāo)準(zhǔn)1 3.15是否經(jīng)常性的監(jiān)視外發(fā)加工過程中的品質(zhì)狀況2 4.量產(chǎn)品質(zhì) 得分： 0% 滿分 得分審查方式 案例（文件號(hào)/文件名） 小計(jì)： 0

25、總分：45自評(píng)億緯文件現(xiàn)場(chǎng) 4.1是否每個(gè)生產(chǎn)工位都配置了作業(yè)指導(dǎo)書1 4.2作業(yè)者是否嚴(yán)格遵守作業(yè)指導(dǎo)書作業(yè)（作業(yè)方法、參數(shù)、點(diǎn)檢、自檢、標(biāo)識(shí)等）2 4.3作業(yè)者對(duì)作業(yè)指導(dǎo)書的內(nèi)容是否理解透徹1 4.4生產(chǎn)過程中的原材料、半成品、成品是否都有明確的、內(nèi)容翔實(shí)的標(biāo)識(shí)區(qū)分管理2 4.5作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的產(chǎn)品是否均有清晰的標(biāo)識(shí)1 4.6工程中的良品和不良品是否都有明顯的、內(nèi)容翔實(shí)的標(biāo)識(shí)區(qū)分管理4 4.7在生產(chǎn)過程中，是否能夠方便、有效的跟蹤產(chǎn)品的批次、數(shù)量和狀態(tài)2 4.8是否建立了首件檢驗(yàn)和工程巡檢流程1 4.9是否聯(lián)系產(chǎn)品規(guī)格書設(shè)定了合理的首件檢驗(yàn)和工程巡檢的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)1 4.10首件檢驗(yàn)和

26、工程巡檢是否嚴(yán)格遵照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施（檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)等是否齊全）4 4.11對(duì)產(chǎn)品品質(zhì)有致命影響的工位是否做特別的管理2 4.124M（人、機(jī)、料、法）變更的內(nèi)容是否在作業(yè)中遵照實(shí)施2 4.13工廠是否建立5S管理體系2 4.14工廠的5S運(yùn)營(yíng)現(xiàn)況是否良好4 4.15生產(chǎn)場(chǎng)所的環(huán)境（溫濕度、潔凈度、光照、通風(fēng)等）是否有管理標(biāo)準(zhǔn)，并得到保證1 4.16生產(chǎn)品質(zhì)數(shù)據(jù)是否每日統(tǒng)計(jì)并做分析檢討2 4.17是否建立了生產(chǎn)設(shè)備管理標(biāo)準(zhǔn)1 4.18生產(chǎn)使用的各種設(shè)備是否每日點(diǎn)檢，設(shè)備現(xiàn)況是否清晰1 4.19是否制定了設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃？保養(yǎng)作業(yè)是否按照計(jì)劃的時(shí)間和內(nèi)容進(jìn)行2 4.20是否建立了治具/模具管理流程1 4

27、.21是否建立了治具/模具的管理臺(tái)帳以準(zhǔn)確掌握現(xiàn)況1 4.22治具/模具是否定期實(shí)施保養(yǎng)和維護(hù)？治具/模具的保管狀態(tài)是否良好2 4.23治具/模具是否施行了壽命管理1 4.24是否實(shí)施了嚴(yán)格的靜電管理（適用時(shí)）4 5.出貨品質(zhì) 得分： 0% 滿分 得分審查方式 案例（文件號(hào)/文件名） 小計(jì)： 0總分：37自評(píng)億緯文件現(xiàn)場(chǎng) 5.1是否建立了出貨檢驗(yàn)流程2 5.2是否聯(lián)系產(chǎn)品規(guī)格書建立了相關(guān)出貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)2 5.3出貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的抽樣方案、缺陷判定標(biāo)準(zhǔn)和AQL是否等于或高于客戶的來(lái)料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)4 5.4不能以語(yǔ)言明確描述的缺陷判定標(biāo)準(zhǔn)是否實(shí)施了限度樣板管理2 5.5出貨前是否遵照出貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施檢驗(yàn)4

28、5.6出貨檢驗(yàn)報(bào)告是否隨貨提供給客戶接收1 5.7出貨時(shí)是否隨貨提供原材料材質(zhì)證明書（金屬、塑膠類部品適用）2 5.8出貨檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的不合格批次是否遵照流程判定并依照判定結(jié)論進(jìn)行處理（返工、報(bào)廢、特采等）4 5.9特采出貨的判定結(jié)論是否得到了客戶的認(rèn)同4 5.10出貨的產(chǎn)品是否能夠?qū)崿F(xiàn)有效的追溯2 5.11是否建立產(chǎn)品可靠性和安全性測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)2 5.12是否按照標(biāo)準(zhǔn)或計(jì)劃實(shí)施了可靠性和安全性測(cè)試4 5.13出貨問題點(diǎn)和可靠性/安全性試驗(yàn)問題點(diǎn)是否樹立改善對(duì)策4 EVE-QC-035-D第10頁(yè) / 共11頁(yè)惠州億緯鋰能股份有限公司 供應(yīng)商品質(zhì)體系審查報(bào)告/Section 4報(bào)告編號(hào)：EVE-SQM

29、20100907 6.客戶管理 得分： 0% 滿分 得分審查方式 案例（文件號(hào)/文件名） 小計(jì)： 0總分：30自評(píng)億緯文件現(xiàn)場(chǎng) 6.1在接受客戶訂單之前，是否實(shí)施訂單評(píng)審以確保工程能力和品質(zhì)水準(zhǔn)滿足客戶需求2 6.2訂單評(píng)審的內(nèi)容是否包含對(duì)產(chǎn)品規(guī)格、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、法律要求、安規(guī)、RoHS和包裝等信息的確認(rèn)4 6.3訂單的信息是否與實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的相關(guān)部門共享1 6.4是否建立客戶投訴處理和管理流程？1 6.5是否建立客戶投訴的管理臺(tái)帳（投訴報(bào)告、改善對(duì)策、效果追蹤、改善時(shí)間等）2 6.6接到客戶投訴時(shí)，能否在12小時(shí)內(nèi)確認(rèn)不良現(xiàn)象并向客戶提供緊急支援和臨時(shí)對(duì)策4 6.7是否分析導(dǎo)致客戶投訴問題點(diǎn)發(fā)生的根

30、本原因，并樹立長(zhǎng)期改善措施4 6.8客訴對(duì)策報(bào)告是否在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)回復(fù)給客戶1 6.9是否跟蹤確認(rèn)改善對(duì)策的有效性，以防止問題再次發(fā)生4 6.10發(fā)生客戶投訴時(shí)，是否對(duì)客戶在庫(kù)品和自身在工品、在庫(kù)品和在途品進(jìn)行確認(rèn)4 6.11是否開展客戶拜訪活動(dòng)，現(xiàn)場(chǎng)了解客戶對(duì)產(chǎn)品使用現(xiàn)況1 6.12是否定期實(shí)施客戶滿意度調(diào)查（交貨合格率、投訴對(duì)策、交期延遲率等）1 6.13是否對(duì)客戶滿意度調(diào)查的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析并實(shí)施改善1 7.倉(cāng)庫(kù)管理 得分： 0% 滿分 得分審查方式 案例（文件號(hào)/文件名） 小計(jì)： 0總分：24自評(píng)億緯文件現(xiàn)場(chǎng) 7.1是否建立了倉(cāng)庫(kù)管理和產(chǎn)品保管流程1 7.2在庫(kù)品保管環(huán)境（溫度、濕度、陽(yáng)光

31、直射和潔凈度等）是否能夠確保產(chǎn)品品質(zhì)不劣化2 7.3在庫(kù)品的包裝方式、碼放方式、擺放順序等是否滿足產(chǎn)品存放和移動(dòng)的需求1 7.4是否建立“先進(jìn)先出”規(guī)則1 7.5是否通過合適的方法（如日期顏色標(biāo)識(shí)等）確?！跋冗M(jìn)先出”的實(shí)施2 7.6是否規(guī)定了各類在庫(kù)品的儲(chǔ)存期限1 7.7對(duì)超出儲(chǔ)存期限的在庫(kù)品，有無(wú)確認(rèn)其品質(zhì)是否跟隨時(shí)間和環(huán)境發(fā)生劣化2 7.8是否有明確的待檢驗(yàn)、檢驗(yàn)中和檢驗(yàn)完成的標(biāo)識(shí)區(qū)分1 7.9是否有明確的良品、不良品和合格批次、不合格批次的標(biāo)識(shí)區(qū)分4 7.10是否有合適的產(chǎn)品入/出庫(kù)記錄方法，以確保產(chǎn)品追溯性2 7.11是否建立了不合格品（原材料、半成品、成品、客戶退貨品等）處理流程1

32、7.12各類不合格品的處理是否都遵照流程實(shí)施，并保留記錄、確保追溯性2 7.13RoHS產(chǎn)品和非RoHS產(chǎn)品是否區(qū)分標(biāo)識(shí)、區(qū)分存放區(qū)域4 8.測(cè)量?jī)x器 得分： 0% 滿分 得分審查方式 案例（文件號(hào)/文件名） 小計(jì)： 0總分：20自評(píng)億緯文件現(xiàn)場(chǎng) 8.1是否建立了測(cè)量?jī)x器的管理流程和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)1 8.2管理標(biāo)準(zhǔn)是否包含了測(cè)量?jī)x器發(fā)生故障時(shí)的處理方案1 8.3測(cè)量?jī)x器發(fā)生故障時(shí)，是否追查使用故障儀器測(cè)量過的產(chǎn)品2 8.4是否建立了測(cè)量?jī)x器管理臺(tái)帳？臺(tái)帳是否掌握了工廠全部測(cè)量?jī)x器的狀況1 8.5測(cè)量?jī)x器的配置現(xiàn)況（使用場(chǎng)所、使用者、本次和下次校驗(yàn)時(shí)間等）是否準(zhǔn)確掌握2 8.6是否有測(cè)量?jī)x器年度校驗(yàn)計(jì)

33、劃1 8.7是否遵照測(cè)量?jī)x器年度校驗(yàn)計(jì)劃嚴(yán)格實(shí)施2 8.8使用中的測(cè)量?jī)x器是否都有校驗(yàn)標(biāo)識(shí)2 8.9實(shí)施內(nèi)部校驗(yàn)和測(cè)量?jī)x器管理的部門是否具備足夠的檢定能力和計(jì)量資質(zhì)1 8.10是否在使用前對(duì)測(cè)量?jī)x器進(jìn)行了檢查或點(diǎn)檢1 8.11測(cè)量?jī)x器的系統(tǒng)誤差、示值精度等特性是否滿足被測(cè)量產(chǎn)品的規(guī)格2 8.12檢驗(yàn)用的治具是否實(shí)施了臺(tái)帳管理，并定期對(duì)治具檢定以確保不良品不流出（適用時(shí)）2 8.13監(jiān)測(cè)類的測(cè)量?jī)x器（溫濕度計(jì)、壓力計(jì)、在線自動(dòng)測(cè)量探頭等）配置位置是否合理（適用時(shí)）2 EVE-QC-035-D第11頁(yè) / 共11頁(yè)惠州億緯鋰能股份有限公司 供應(yīng)商品質(zhì)體系審查報(bào)告/Section 4報(bào)告編號(hào)：EVE-SQM20100907 9.教育培訓(xùn) 得分： 0% 滿分 得分審查方式 案例（文件號(hào)/文件名） 小計(jì)： 0總分：19自評(píng)億緯文件現(xiàn)場(chǎng) 9.1是否建立新進(jìn)員工培訓(xùn)和員工在職培訓(xùn)流程1 9.2是否樹立合適的教育培訓(xùn)計(jì)劃？1 9.3教育培訓(xùn)計(jì)劃是