《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》【2023修訂版】

目次TOC\o"1-5"\h\z前言 I1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14采購流程與通用要求 2采購準(zhǔn)備 2采購實施 45采購組織模式 7采購組織模式分類 7內(nèi)部供應(yīng)與外部采購 7戰(zhàn)略采購與非戰(zhàn)略采購 84公開采購與非公開采購 8上網(wǎng)采購與線下采購 9集中采購與分散采購 107框架協(xié)議程序和一般采購程序 116采購方式 121采購方式的分類 12自愿公開招標(biāo) 12自愿邀請招標(biāo) 124詢價采購 135比選采購 13合作談判 13競爭談判 148單源直接采購 146.9多源直接采購 15附錄A（資料性）企業(yè)項目采購方式選用指南 16附錄B（資料性）企業(yè)運營采購方式選用指南 19附錄C（規(guī)范性）各種采購方式的采購程序 23參考文獻(xiàn) 35T/CFLPT/CFLP0016—2023國有企業(yè)采購操作規(guī)范1范圍本文件規(guī)定了國有企業(yè)的采購流程和通用要求，以及采購組織模式和采購方式。本文件適用于國有企業(yè)的采購活動。本文件不適用于國家規(guī)定必須進(jìn)行招標(biāo)的采購活動。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件,僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件:不注日期的引用文件,其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。T/CFLP0027-2020國有企業(yè)采購管理規(guī)范T/CFLP0030國有企業(yè)網(wǎng)上商城采購交易操作規(guī)范3術(shù)語和定義T/CFLP0027-2020界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。1供應(yīng)資源庫SUPPlyresourcesbase采購實體為保障供應(yīng)而建立的咨詢服務(wù)信息、供應(yīng)商信息及其相關(guān)產(chǎn)品信息的總稱。項目采購projectprocurement為實現(xiàn)項目管理目標(biāo)，在項目交付使用前完成的一次性采購活動。運營采購operationprocurement為實現(xiàn)運營管理目標(biāo)、維持日常經(jīng)營活動實施的重復(fù)性采購活動。采購組織模式procurementorganizationmode依據(jù)采購管理的不同屬性，針對采購活動中主要管控點制定、供采購實體選擇使用的標(biāo)準(zhǔn)化解決方案。采購方式procurementmethod采購實體為實現(xiàn)采購目標(biāo),制定的采購活動規(guī)則和程序。3.6響應(yīng)文件responsedocument參與采購活動的供應(yīng)商按照采購文件的要求編制提交的要約文件的統(tǒng)稱。T/CFLPT/CFLP0016—2023#階段程序具體要求談判階段d）談判活動1）評審小組和供應(yīng)商就采購項目的功能指標(biāo)、參數(shù)范圍進(jìn)行談判。提出實現(xiàn)采購目標(biāo)的不同路徑，供采購實體選擇；或修改采購需求中的技術(shù)、服務(wù)要求，整合為唯一合同草案條款，但須經(jīng)采購實體確認(rèn)：也可對確定方案進(jìn)行價格初步談判。2）每輪溝通協(xié)商后應(yīng)將確定的需求方案書面通知所有參加談判活動的供應(yīng)商。3）在采購文件規(guī)定的談判輪次結(jié)束談判后,采購實體應(yīng)約定在某一規(guī)定期限內(nèi)，要求仍在程序中的供應(yīng)商就其響應(yīng)文件的所有方面提出最佳和最終報盤。4）評審小組按照采購文件約定的辦法組織評審。5）評審辦法包括：一一針對??階段評審項目，對供應(yīng)商提交的最佳和最終報盤分別評審，包括技術(shù)、商務(wù)條件和價格、評審小組無須整合不同方案；一一針對兩階段評審項目，第一階段需要評審小組最終確定唯一的采購方案和合同草案文本并經(jīng)采購實體同意，第二階段，供應(yīng)商在此基礎(chǔ)上提交最終報盤，評審小組對其進(jìn)行價格評審。6）評審小組在評審結(jié)束后，撰寫評審咨詢報告并依采購文件的約定推薦合格的成交人。7）否排隊由采購文件確定e）不足3人的處理在約定開始談判前及在談判程序中供應(yīng)商不足3家不影響談判的進(jìn)行f）談判過程應(yīng)保密談判過程的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保密成交階段a）確定成交供應(yīng)商滿足4.2.4的要求b）公示（告知、備案、報告）需要公示的合同類別、內(nèi)容要求由采購實體制度規(guī)定，不公示的按照4.2.4.4規(guī)定，采購實體制度規(guī)定不需要告知、備案、報告的除外c）異議處理供應(yīng)商對談判結(jié)果有異議的應(yīng)在收到成交結(jié)果通知書1日內(nèi)向采購實體或其監(jiān)督管理部門提出，采購實體應(yīng)在1H內(nèi)答更d）成交通知并公示公示滿足4.2.4.2的要求：成交通知滿足4.2.4.3的要求e）簽訂書面合同滿足4.2.5.3的要求合同完成收尾階段a）驗收對供應(yīng)商履約的驗收應(yīng)按照采購實體制度的相關(guān)規(guī)定b）對供應(yīng)商績效評價采購實體應(yīng)參與對供應(yīng)商的績效考核C.7單源直接采購程序單源直接采購程序規(guī)定按表C.7o表C.7單源直接采購程序階段程序具體要求準(zhǔn)備階段a）市場調(diào)研評估采購實體應(yīng)根據(jù)需求計劃，對采購標(biāo)的物的市場價格、質(zhì)量、供貨能力以及稅率等重要信息進(jìn)行充分調(diào)位摸底

表C?7單源直接采購程序（續(xù)）階段程序具體要求準(zhǔn)備階段b）采購訂單或商榷函/合同草案1）采購訂單：重復(fù)性采購訂單由生產(chǎn)計劃部門提出，或采購實體從集團(tuán)內(nèi)部亢接采購目錄內(nèi)提出并填寫采購訂單；2）專項直接采購由采購實體向供應(yīng)商發(fā)出采購商榷函。該項采購應(yīng)由采購實體制度授權(quán)的部門批準(zhǔn)；3）采購實體起草合同草案C）訂單或商榷函內(nèi)容要求1）采購訂單內(nèi)容應(yīng)包括：采購實體全稱地址、供應(yīng)商全稱地址、訂單號碼、采購日期、品名、規(guī)格、數(shù)量、幣種、單價、總價、交貨條件、付款條件、稅別、單位、交貨地點、交貨時間、包裝方式、檢驗等內(nèi)容：2）采購商榷函內(nèi)容應(yīng)包括： 采購實體名稱和地址：一一擬采購貨物或者服務(wù)的規(guī)格型號、數(shù)量、使用范圍和條件說明；一一擬商榷的時間、地點；一采購實體（采購代理機(jī)構(gòu)）的聯(lián)系地址、聯(lián)系人和電話d）執(zhí)行機(jī)構(gòu)1）直接采購的機(jī)構(gòu)和程序由采購實體制度規(guī)定；2）重更性訂單采購依照采購實體制度規(guī)定確定實施層級：3）專項采購需要組建采購項目組的，采購實體可根據(jù)需要決定聘請有經(jīng)驗的咨詢專家參加采購項目，提供咨詢服務(wù)e）發(fā)出采購訂單或商榷函采購訂單或商榷函宜通過企業(yè)電子采購平臺發(fā)出協(xié)商溝通階段a）直接采購溝通的主要內(nèi)容應(yīng)滿足合適的價格、質(zhì)量、交付時間、交付數(shù)量、交付地點： 適價（RightPrice）：價格是否合適；--適質(zhì)（RightQuality）：質(zhì)量是否滿足要求： 適時（RightTime）:交付時間是否滿足要求:--適量（RightQuantity）：交付量是否滿足要求；一適地（RightPlace）：交付地點是否滿足要求b）撰寫采購記錄的要求I）直接采購的采購小組應(yīng)編寫采購情況記錄；2）記錄的主要內(nèi)容應(yīng)包括：一采購實體管理部門批準(zhǔn)文號或允許單源宜接采購的清單IJ錄編號:一一采購過程爭議要點及解決辦法；一采購日期、地點和采購人員名單c）采購記錄簽字采購情況記錄應(yīng)由采購小組參加談判的全體人員簽字認(rèn)可。對記錄有異議的采購人員，應(yīng)簽署不同意見并說明理由。采購人員拒絕在記錄上簽字又不書面說明其不同意見和理由的視為同意成交階段a）確定成交供應(yīng)商滿足4.2.4的要求b）公示（告知、備案、報告）執(zhí)行企業(yè)制度規(guī)定c）簽訂書面合同滿足4.2.5.3的要求

表C?7單源直接采購程序（續(xù)）階段程序具體要求合同完成收尾階段a）驗收對供應(yīng)商履約的驗收應(yīng)按照采購實體制度的相關(guān)規(guī)定b）績效考核對直接采購供應(yīng)商的績效考核辦法由采購實體制度規(guī)定C.8多源直接采購程序多源直接采購程序規(guī)定按表C.8。表C.8多源直接采購程序階段程序具體要求準(zhǔn)備階段a）市場調(diào)研評估D采購實體應(yīng)根據(jù)需求對采購標(biāo)的物的市場價格、質(zhì)量、供貨能力以及稅率等重要信息進(jìn)行充分調(diào)查摸底；2）可對貨源進(jìn)行質(zhì)量評估并定價，依據(jù)企業(yè)生產(chǎn)計劃通過制度規(guī)定確定多源直接采購項目b）邀清書/公告/合同草案D經(jīng)常性采購起草訂單邀清書；2）一次性批量直接采購可通過公告的方式邀清符合條件的供應(yīng)商參與溝通協(xié)商；3）采購實體準(zhǔn)備訂單合同、要式合同草案C）采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)采購實體依據(jù)零星直接采購、重更性訂單采購、一次性采購等不同情形確定采購執(zhí)行單位或機(jī)構(gòu)（I）發(fā)出要約邀請D由授權(quán)采購部門直接向多家供應(yīng)商發(fā)出訂單合同或要式合同草案：2）采購實體在發(fā)出采購訂單后，與供應(yīng)商及時溝通、確認(rèn)并跟蹤訂單實施階段a）實施采購授權(quán)采購實體與響應(yīng)供應(yīng)商就合同草案溝通協(xié)商b）采購記錄多源直接采購小組填寫采購記錄并依據(jù)采購實體制度規(guī)定告知、備案或報告；記錄內(nèi)容同單源直接采購內(nèi)容要求成交階段a）確定成交供應(yīng)商滿足4.2.4的要求b）公示（告知、備案、報告）執(zhí)行企業(yè)制度規(guī)定O簽訂書面合同滿足4.2.5.3的要求合同完成收尾階段a）驗收對供應(yīng)商履約的驗收應(yīng)按照采購實體制度的相關(guān)規(guī)定b）績效考核對直接采購供應(yīng)商的績效考核辦法由采購實體制度規(guī)定參考文獻(xiàn)[1]中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法（中華人民共和國主