《國(guó)有企業(yè)采購(gòu)操作規(guī)范》【2023修訂版】

目次TOC\o"1-5"\h\z前言 I1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14采購(gòu)流程與通用要求 2采購(gòu)準(zhǔn)備 2采購(gòu)實(shí)施 45采購(gòu)組織模式 7采購(gòu)組織模式分類(lèi) 7內(nèi)部供應(yīng)與外部采購(gòu) 7戰(zhàn)略采購(gòu)與非戰(zhàn)略采購(gòu) 84公開(kāi)采購(gòu)與非公開(kāi)采購(gòu) 8上網(wǎng)采購(gòu)與線(xiàn)下采購(gòu) 9集中采購(gòu)與分散采購(gòu) 107框架協(xié)議程序和一般采購(gòu)程序 116采購(gòu)方式 121采購(gòu)方式的分類(lèi) 12自愿公開(kāi)招標(biāo) 12自愿邀請(qǐng)招標(biāo) 124詢(xún)價(jià)采購(gòu) 135比選采購(gòu) 13合作談判 13競(jìng)爭(zhēng)談判 148單源直接采購(gòu) 146.9多源直接采購(gòu) 15附錄A（資料性）企業(yè)項(xiàng)目采購(gòu)方式選用指南 16附錄B（資料性）企業(yè)運(yùn)營(yíng)采購(gòu)方式選用指南 19附錄C（規(guī)范性）各種采購(gòu)方式的采購(gòu)程序 23參考文獻(xiàn) 35T/CFLPT/CFLP0016—2023國(guó)有企業(yè)采購(gòu)操作規(guī)范1范圍本文件規(guī)定了國(guó)有企業(yè)的采購(gòu)流程和通用要求，以及采購(gòu)組織模式和采購(gòu)方式。本文件適用于國(guó)有企業(yè)的采購(gòu)活動(dòng)。本文件不適用于國(guó)家規(guī)定必須進(jìn)行招標(biāo)的采購(gòu)活動(dòng)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件,僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件:不注日期的引用文件,其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。T/CFLP0027-2020國(guó)有企業(yè)采購(gòu)管理規(guī)范T/CFLP0030國(guó)有企業(yè)網(wǎng)上商城采購(gòu)交易操作規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義T/CFLP0027-2020界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。1供應(yīng)資源庫(kù)SUPPlyresourcesbase采購(gòu)實(shí)體為保障供應(yīng)而建立的咨詢(xún)服務(wù)信息、供應(yīng)商信息及其相關(guān)產(chǎn)品信息的總稱(chēng)。項(xiàng)目采購(gòu)projectprocurement為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)，在項(xiàng)目交付使用前完成的一次性采購(gòu)活動(dòng)。運(yùn)營(yíng)采購(gòu)operationprocurement為實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)管理目標(biāo)、維持日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施的重復(fù)性采購(gòu)活動(dòng)。采購(gòu)組織模式procurementorganizationmode依據(jù)采購(gòu)管理的不同屬性，針對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中主要管控點(diǎn)制定、供采購(gòu)實(shí)體選擇使用的標(biāo)準(zhǔn)化解決方案。采購(gòu)方式procurementmethod采購(gòu)實(shí)體為實(shí)現(xiàn)采購(gòu)目標(biāo),制定的采購(gòu)活動(dòng)規(guī)則和程序。3.6響應(yīng)文件responsedocument參與采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商按照采購(gòu)文件的要求編制提交的要約文件的統(tǒng)稱(chēng)。T/CFLPT/CFLP0016—2023#階段程序具體要求談判階段d）談判活動(dòng)1）評(píng)審小組和供應(yīng)商就采購(gòu)項(xiàng)目的功能指標(biāo)、參數(shù)范圍進(jìn)行談判。提出實(shí)現(xiàn)采購(gòu)目標(biāo)的不同路徑，供采購(gòu)實(shí)體選擇；或修改采購(gòu)需求中的技術(shù)、服務(wù)要求，整合為唯一合同草案條款，但須經(jīng)采購(gòu)實(shí)體確認(rèn)：也可對(duì)確定方案進(jìn)行價(jià)格初步談判。2）每輪溝通協(xié)商后應(yīng)將確定的需求方案書(shū)面通知所有參加談判活動(dòng)的供應(yīng)商。3）在采購(gòu)文件規(guī)定的談判輪次結(jié)束談判后,采購(gòu)實(shí)體應(yīng)約定在某一規(guī)定期限內(nèi)，要求仍在程序中的供應(yīng)商就其響應(yīng)文件的所有方面提出最佳和最終報(bào)盤(pán)。4）評(píng)審小組按照采購(gòu)文件約定的辦法組織評(píng)審。5）評(píng)審辦法包括：一一針對(duì)??階段評(píng)審項(xiàng)目，對(duì)供應(yīng)商提交的最佳和最終報(bào)盤(pán)分別評(píng)審，包括技術(shù)、商務(wù)條件和價(jià)格、評(píng)審小組無(wú)須整合不同方案；一一針對(duì)兩階段評(píng)審項(xiàng)目，第一階段需要評(píng)審小組最終確定唯一的采購(gòu)方案和合同草案文本并經(jīng)采購(gòu)實(shí)體同意，第二階段，供應(yīng)商在此基礎(chǔ)上提交最終報(bào)盤(pán)，評(píng)審小組對(duì)其進(jìn)行價(jià)格評(píng)審。6）評(píng)審小組在評(píng)審結(jié)束后，撰寫(xiě)評(píng)審咨詢(xún)報(bào)告并依采購(gòu)文件的約定推薦合格的成交人。7）否排隊(duì)由采購(gòu)文件確定e）不足3人的處理在約定開(kāi)始談判前及在談判程序中供應(yīng)商不足3家不影響談判的進(jìn)行f）談判過(guò)程應(yīng)保密談判過(guò)程的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保密成交階段a）確定成交供應(yīng)商滿(mǎn)足4.2.4的要求b）公示（告知、備案、報(bào)告）需要公示的合同類(lèi)別、內(nèi)容要求由采購(gòu)實(shí)體制度規(guī)定，不公示的按照4.2.4.4規(guī)定，采購(gòu)實(shí)體制度規(guī)定不需要告知、備案、報(bào)告的除外c）異議處理供應(yīng)商對(duì)談判結(jié)果有異議的應(yīng)在收到成交結(jié)果通知書(shū)1日內(nèi)向采購(gòu)實(shí)體或其監(jiān)督管理部門(mén)提出，采購(gòu)實(shí)體應(yīng)在1H內(nèi)答更d）成交通知并公示公示滿(mǎn)足4.2.4.2的要求：成交通知滿(mǎn)足4.2.4.3的要求e）簽訂書(shū)面合同滿(mǎn)足4.2.5.3的要求合同完成收尾階段a）驗(yàn)收對(duì)供應(yīng)商履約的驗(yàn)收應(yīng)按照采購(gòu)實(shí)體制度的相關(guān)規(guī)定b）對(duì)供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)采購(gòu)實(shí)體應(yīng)參與對(duì)供應(yīng)商的績(jī)效考核C.7單源直接采購(gòu)程序單源直接采購(gòu)程序規(guī)定按表C.7o表C.7單源直接采購(gòu)程序階段程序具體要求準(zhǔn)備階段a）市場(chǎng)調(diào)研評(píng)估采購(gòu)實(shí)體應(yīng)根據(jù)需求計(jì)劃，對(duì)采購(gòu)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格、質(zhì)量、供貨能力以及稅率等重要信息進(jìn)行充分調(diào)位摸底

表C?7單源直接采購(gòu)程序（續(xù)）階段程序具體要求準(zhǔn)備階段b）采購(gòu)訂單或商榷函/合同草案1）采購(gòu)訂單：重復(fù)性采購(gòu)訂單由生產(chǎn)計(jì)劃部門(mén)提出，或采購(gòu)實(shí)體從集團(tuán)內(nèi)部亢接采購(gòu)目錄內(nèi)提出并填寫(xiě)采購(gòu)訂單；2）專(zhuān)項(xiàng)直接采購(gòu)由采購(gòu)實(shí)體向供應(yīng)商發(fā)出采購(gòu)商榷函。該項(xiàng)采購(gòu)應(yīng)由采購(gòu)實(shí)體制度授權(quán)的部門(mén)批準(zhǔn)；3）采購(gòu)實(shí)體起草合同草案C）訂單或商榷函內(nèi)容要求1）采購(gòu)訂單內(nèi)容應(yīng)包括：采購(gòu)實(shí)體全稱(chēng)地址、供應(yīng)商全稱(chēng)地址、訂單號(hào)碼、采購(gòu)日期、品名、規(guī)格、數(shù)量、幣種、單價(jià)、總價(jià)、交貨條件、付款條件、稅別、單位、交貨地點(diǎn)、交貨時(shí)間、包裝方式、檢驗(yàn)等內(nèi)容：2）采購(gòu)商榷函內(nèi)容應(yīng)包括： 采購(gòu)實(shí)體名稱(chēng)和地址：一一擬采購(gòu)貨物或者服務(wù)的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、使用范圍和條件說(shuō)明；一一擬商榷的時(shí)間、地點(diǎn)；一采購(gòu)實(shí)體（采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)）的聯(lián)系地址、聯(lián)系人和電話(huà)d）執(zhí)行機(jī)構(gòu)1）直接采購(gòu)的機(jī)構(gòu)和程序由采購(gòu)實(shí)體制度規(guī)定；2）重更性訂單采購(gòu)依照采購(gòu)實(shí)體制度規(guī)定確定實(shí)施層級(jí)：3）專(zhuān)項(xiàng)采購(gòu)需要組建采購(gòu)項(xiàng)目組的，采購(gòu)實(shí)體可根據(jù)需要決定聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的咨詢(xún)專(zhuān)家參加采購(gòu)項(xiàng)目，提供咨詢(xún)服務(wù)e）發(fā)出采購(gòu)訂單或商榷函采購(gòu)訂單或商榷函宜通過(guò)企業(yè)電子采購(gòu)平臺(tái)發(fā)出協(xié)商溝通階段a）直接采購(gòu)溝通的主要內(nèi)容應(yīng)滿(mǎn)足合適的價(jià)格、質(zhì)量、交付時(shí)間、交付數(shù)量、交付地點(diǎn)： 適價(jià)（RightPrice）：價(jià)格是否合適；--適質(zhì)（RightQuality）：質(zhì)量是否滿(mǎn)足要求： 適時(shí)（RightTime）:交付時(shí)間是否滿(mǎn)足要求:--適量（RightQuantity）：交付量是否滿(mǎn)足要求；一適地（RightPlace）：交付地點(diǎn)是否滿(mǎn)足要求b）撰寫(xiě)采購(gòu)記錄的要求I）直接采購(gòu)的采購(gòu)小組應(yīng)編寫(xiě)采購(gòu)情況記錄；2）記錄的主要內(nèi)容應(yīng)包括：一采購(gòu)實(shí)體管理部門(mén)批準(zhǔn)文號(hào)或允許單源宜接采購(gòu)的清單IJ錄編號(hào):一一采購(gòu)過(guò)程爭(zhēng)議要點(diǎn)及解決辦法；一采購(gòu)日期、地點(diǎn)和采購(gòu)人員名單c）采購(gòu)記錄簽字采購(gòu)情況記錄應(yīng)由采購(gòu)小組參加談判的全體人員簽字認(rèn)可。對(duì)記錄有異議的采購(gòu)人員，應(yīng)簽署不同意見(jiàn)并說(shuō)明理由。采購(gòu)人員拒絕在記錄上簽字又不書(shū)面說(shuō)明其不同意見(jiàn)和理由的視為同意成交階段a）確定成交供應(yīng)商滿(mǎn)足4.2.4的要求b）公示（告知、備案、報(bào)告）執(zhí)行企業(yè)制度規(guī)定c）簽訂書(shū)面合同滿(mǎn)足4.2.5.3的要求

表C?7單源直接采購(gòu)程序（續(xù)）階段程序具體要求合同完成收尾階段a）驗(yàn)收對(duì)供應(yīng)商履約的驗(yàn)收應(yīng)按照采購(gòu)實(shí)體制度的相關(guān)規(guī)定b）績(jī)效考核對(duì)直接采購(gòu)供應(yīng)商的績(jī)效考核辦法由采購(gòu)實(shí)體制度規(guī)定C.8多源直接采購(gòu)程序多源直接采購(gòu)程序規(guī)定按表C.8。表C.8多源直接采購(gòu)程序階段程序具體要求準(zhǔn)備階段a）市場(chǎng)調(diào)研評(píng)估D采購(gòu)實(shí)體應(yīng)根據(jù)需求對(duì)采購(gòu)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格、質(zhì)量、供貨能力以及稅率等重要信息進(jìn)行充分調(diào)查摸底；2）可對(duì)貨源進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估并定價(jià)，依據(jù)企業(yè)生產(chǎn)計(jì)劃通過(guò)制度規(guī)定確定多源直接采購(gòu)項(xiàng)目b）邀清書(shū)/公告/合同草案D經(jīng)常性采購(gòu)起草訂單邀清書(shū)；2）一次性批量直接采購(gòu)可通過(guò)公告的方式邀清符合條件的供應(yīng)商參與溝通協(xié)商；3）采購(gòu)實(shí)體準(zhǔn)備訂單合同、要式合同草案C）采購(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)采購(gòu)實(shí)體依據(jù)零星直接采購(gòu)、重更性訂單采購(gòu)、一次性采購(gòu)等不同情形確定采購(gòu)執(zhí)行單位或機(jī)構(gòu)（I）發(fā)出要約邀請(qǐng)D由授權(quán)采購(gòu)部門(mén)直接向多家供應(yīng)商發(fā)出訂單合同或要式合同草案：2）采購(gòu)實(shí)體在發(fā)出采購(gòu)訂單后，與供應(yīng)商及時(shí)溝通、確認(rèn)并跟蹤訂單實(shí)施階段a）實(shí)施采購(gòu)授權(quán)采購(gòu)實(shí)體與響應(yīng)供應(yīng)商就合同草案溝通協(xié)商b）采購(gòu)記錄多源直接采購(gòu)小組填寫(xiě)采購(gòu)記錄并依據(jù)采購(gòu)實(shí)體制度規(guī)定告知、備案或報(bào)告；記錄內(nèi)容同單源直接采購(gòu)內(nèi)容要求成交階段a）確定成交供應(yīng)商滿(mǎn)足4.2.4的要求b）公示（告知、備案、報(bào)告）執(zhí)行企業(yè)制度規(guī)定O簽訂書(shū)面合同滿(mǎn)足4.2.5.3的要求合同完成收尾階段a）驗(yàn)收對(duì)供應(yīng)商履約的驗(yàn)收應(yīng)按照采購(gòu)實(shí)體制度的相關(guān)規(guī)定b）績(jī)效考核對(duì)直接采購(gòu)供應(yīng)商的績(jī)效考核辦法由采購(gòu)實(shí)體制度規(guī)定參考文獻(xiàn)[1]中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法（中華人民共和國(guó)主