法律法規(guī)和其他要求識(shí)別評(píng)價(jià)程序

1、河北鋼鐵集團(tuán)宣鋼公司管理文件（程序）第2頁共13頁法律、法規(guī)和其他要求識(shí)別、評(píng)價(jià)控制程序受27控編 號(hào)：XGGLC-QGP-08 版次/修訂號(hào)：1/0主責(zé)部門：企業(yè)管理處1目的為了獲取、識(shí)別、確認(rèn)、更新、實(shí)施適用于公司的法律、法規(guī)和其 他要求，評(píng)價(jià)實(shí)際合規(guī)性情況，履行守法承諾，制定本程序。2適用范圍本程序適用于公司法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識(shí)別管理和評(píng)價(jià) 管理。3術(shù)語和定義3.1法律：指由國(guó)家制定或認(rèn)可，由全國(guó)人大和人大常委會(huì)頒布的 規(guī)范性文件。3.2法規(guī)：指由國(guó)務(wù)院頒布的或由省、自治區(qū)、直轄市人大、政府 制定的規(guī)范性文件。3.3其他要求：指上級(jí)下發(fā)的文件；非官方產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)、民間機(jī)構(gòu)制 定的規(guī)

2、范或?qū)嵤┲改?；行業(yè)慣例；相關(guān)方的合理要求；公司對(duì)外的承諾 等。3.4標(biāo)準(zhǔn)：為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由 公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用的和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。可分為國(guó)際 標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。4引用文件4.1 GB/T19001-2008質(zhì)量管理體系要求4.2 GB/T19022-2003測(cè)量管理體系測(cè)量過程和測(cè)量設(shè)備的要求4.3 GB/T23331-2012能源管理體系要求4.4 GB/T24001-2004環(huán)境管理體系要求及使用指南4.5 GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求5職責(zé)5.1企業(yè)管理處5.1.1負(fù)責(zé)匯總各專業(yè)管理部門識(shí)

3、別的公司法律、法規(guī)和其他要求， 建立公司法律、法規(guī)和其他要求清單，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。5.1.2 負(fù)責(zé)將各專業(yè)合規(guī)性評(píng)價(jià)的分析和處置結(jié)果提交管理評(píng)審。5.2 法律事務(wù)處5.2.1負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)工作，并為公司相關(guān)部門提供法律咨詢、法律培訓(xùn)、法律服務(wù)。5.3各專業(yè)管理部門5.3.1負(fù)責(zé)獲取、識(shí)別、確認(rèn)、更新與本專業(yè)相關(guān)的法律、法規(guī)及 其他要求，并進(jìn)行適用性評(píng)價(jià)，建立、管理公司本專業(yè)法律、法規(guī)和 其他要求清單，經(jīng)業(yè)務(wù)主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施，并報(bào)企業(yè)管理處匯總。5.3.2負(fù)責(zé)監(jiān)督、考核各部門、單位對(duì)適用的本專業(yè)法律、法規(guī)和 其他要求傳達(dá)、落實(shí)等工作。5.3.3負(fù)責(zé)組織本專業(yè)適用的法律、法規(guī)和其他要求

4、的合規(guī)性評(píng)價(jià)。5.4各二級(jí)單位5.4.1負(fù)責(zé)獲取、識(shí)別、確認(rèn)、更新和貫徹實(shí)施本單位適用的法律、 法規(guī)和其他要求，形成法律、法規(guī)和其他要求清單，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人 批準(zhǔn)執(zhí)行。5.4.2負(fù)責(zé)本單位適用的法律、法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評(píng)價(jià)。6管理內(nèi)容及要求6.1獲取6.1.1獲取范圍全國(guó)人大及其常務(wù)委員會(huì)制定頒布的法律；全國(guó)人大及其常務(wù)委員會(huì)批準(zhǔn)的國(guó)際勞工公約；國(guó)務(wù)院制定頒布的行政法規(guī)；河北鋼鐵集團(tuán)宣鋼公司2014-02-14頒布河北鋼鐵集團(tuán)宣鋼公司管理文件（程序）第4頁共13頁省、市政府頒布的地方法規(guī)；國(guó)務(wù)院各部委和省、市級(jí)人民政府制定頒布的行政規(guī)章，產(chǎn)業(yè)發(fā)展 規(guī)劃、政策；國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、

5、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；行業(yè)組織規(guī)范性文件，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，宣鋼與相關(guān)方的協(xié)議、合同等。6.1.2獲取渠道6.1.2.1通過專業(yè)網(wǎng)站、刊物、書籍、報(bào)紙、媒體及信息網(wǎng)絡(luò)等渠 道獲取最新法律法規(guī)及其他要求信息。6.122 接收上級(jí)主管部門傳遞的相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。6.1.2.3安全處、機(jī)動(dòng)處（能源環(huán)保處）、保衛(wèi)處、衛(wèi)生處、工會(huì)、 技術(shù)中心、計(jì)檢中心（自動(dòng)化公司）等專業(yè)部門與上級(jí)主管部門聯(lián)系獲 取的地方相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。6.2識(shí)別、適用性評(píng)價(jià)6.2.1各專業(yè)管理部門根據(jù)公司各單位的特點(diǎn)，對(duì)新獲取的法律、 法規(guī)和其他要求進(jìn)行識(shí)別及適用性評(píng)價(jià)，經(jīng)審批后發(fā)到相關(guān)使用部門、 單位；各部門、單位將適用于本部門、單位

6、的法律、法規(guī)列入法律、 法規(guī)及其他要求清單。6.2.1.1與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的法律法規(guī)及政府與行業(yè)協(xié)會(huì)要求等由技 術(shù)中心識(shí)別、適用性評(píng)價(jià)；6.2.1.2與設(shè)備管理（包括特種設(shè)備）、基礎(chǔ)設(shè)施管理有關(guān)的法律法 規(guī)及政府與行業(yè)協(xié)會(huì)要求由機(jī)動(dòng)處（能源環(huán)保處）、計(jì)檢中心（自動(dòng)化公 司）識(shí)別、適用性評(píng)價(jià)；6.2.1.3與測(cè)量設(shè)備有關(guān)的計(jì)量法、檢定方法、法律法規(guī)、政府與 行業(yè)協(xié)會(huì)要求等，由計(jì)檢中心（自動(dòng)化公司）識(shí)別、適用性評(píng)價(jià)；6.2.1.4與采購(gòu)有關(guān)的法律法規(guī)由采購(gòu)計(jì)劃管理部門和采購(gòu)部門識(shí) 別、適用性評(píng)價(jià);河北鋼鐵集團(tuán)宣鋼公司2014-02-14頒布621.5與銷售有關(guān)的法律法規(guī)根據(jù)產(chǎn)品特性由銷售分公司、技術(shù)

7、 中心、綜合利用廠識(shí)別、適用性評(píng)價(jià)；6.2.1.6 與生產(chǎn)、調(diào)度、計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)有關(guān)的法律法規(guī)及政府與行業(yè) 協(xié)會(huì)要求等由生產(chǎn)計(jì)劃處識(shí)別、適用性評(píng)價(jià)；6.2.1.7 與能源管理、環(huán)保管理有關(guān)的法律法規(guī)及政府與行業(yè)協(xié)會(huì) 要求由機(jī)動(dòng)處（能源環(huán)保處）識(shí)別、適用性評(píng)價(jià)；6.2.1.8 與職業(yè)健康、安全有關(guān)的法律法規(guī)及政府與行業(yè)協(xié)會(huì)要求 等由安全處識(shí)別、適用性評(píng)價(jià)；6.2.1.9 與公共衛(wèi)生有關(guān)的法律法規(guī)及政府與行業(yè)協(xié)會(huì)要求等由衛(wèi) 生處識(shí)別、適用性評(píng)價(jià)；6.2.1.10與交通、消防安全有關(guān)的法律法規(guī)及政府要求等由保衛(wèi)處 識(shí)別、適用性評(píng)價(jià)；6.2.1.11與新改擴(kuò)項(xiàng)目報(bào)批、環(huán)評(píng)、安評(píng)、消防審議備案、能源評(píng) 價(jià)有

8、關(guān)的法律法規(guī)及政府與行業(yè)協(xié)會(huì)要求等由相關(guān)專業(yè)部門負(fù)責(zé)識(shí)別、 適用性評(píng)價(jià)；6.2.1.12與投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、合同管理、工商 事務(wù)、法律訴訟等有關(guān)的法律法規(guī)及政府與行業(yè)協(xié)會(huì)要求由駐宣法律事 務(wù)處及相關(guān)部門負(fù)責(zé)識(shí)別、適用性評(píng)價(jià)；6.2.1.13與清欠有關(guān)的法律法規(guī)及政府與行業(yè)協(xié)會(huì)要求由綜合利用 廠負(fù)責(zé)識(shí)別、適用性評(píng)價(jià)；6.2.1.14其余有關(guān)法律法規(guī)，由涉及職能部門自行識(shí)別、適用性評(píng) 價(jià)。6.2.2各專業(yè)管理部門對(duì)識(shí)別使用的法律、法規(guī)和其他要求的貫徹 落實(shí)情況進(jìn)行檢查，不適用時(shí)及時(shí)更新。6.3傳達(dá)6.3.1各部門、單位對(duì)所獲取的法律、法規(guī)和其他要求，組織相關(guān) 河北鋼鐵集團(tuán)宣鋼公司管

9、理文件（程序）第9頁共13頁人員進(jìn)行培訓(xùn)、學(xué)習(xí)。632各部門、單位負(fù)責(zé)將與其職責(zé)范圍內(nèi)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān) 的法律、法規(guī)和其他要求傳達(dá)給相關(guān)方。6.4文件評(píng)審和轉(zhuǎn)化6.4.1當(dāng)法律、法規(guī)和其他要求發(fā)生較大變化時(shí)，各專業(yè)管理部門 經(jīng)評(píng)審，及時(shí)將適用的法律、法規(guī)和其他要求中短缺部分轉(zhuǎn)化為具體的 管理要求，按照文件控制程序執(zhí)行。6.5合規(guī)性評(píng)價(jià)要求6.5.1公司各專業(yè)部門應(yīng)成立合規(guī)性評(píng)價(jià)小組，指定專人開展本專 業(yè)領(lǐng)域合規(guī)性評(píng)價(jià)，主要對(duì)本專業(yè)領(lǐng)域應(yīng)遵循的法律、法規(guī)及其他要求 進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果形成合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，經(jīng)部門主管領(lǐng)導(dǎo)審批后 報(bào)企業(yè)管理處匯總，提交管理評(píng)審。6.5.2各專業(yè)評(píng)價(jià)小組成員應(yīng)熟

10、悉公司業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)， 了解公司應(yīng)遵循的法律、法規(guī)及其他要求。各部門、單位組織對(duì)本部門、單位識(shí)別的法規(guī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，在實(shí)施合 規(guī)性評(píng)價(jià)前成立評(píng)價(jià)小組，由各部門、單位主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，評(píng)價(jià)小組 成員由各專業(yè)骨干組成。6.6合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次原則上管理體系總體性評(píng)價(jià)應(yīng)每年開展不少一次，覆蓋所有法規(guī)。 在新建體系、法律法規(guī)發(fā)生變化、環(huán)境因素/危險(xiǎn)源/能源變量/測(cè)量過程 /測(cè)量設(shè)備/產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，發(fā)生重特大事故、相關(guān)重大投訴時(shí)，應(yīng) 增加合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次，適時(shí)實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)，確保法律法規(guī)和其他要求 得到貫徹實(shí)施。6.7合規(guī)性評(píng)價(jià)內(nèi)容6.7.1能源管理按能源介質(zhì)種類等對(duì)應(yīng)相關(guān)法律、法規(guī)要求進(jìn)行評(píng) 價(jià)。包括

11、目標(biāo)、指標(biāo)完成情況、重點(diǎn)耗能設(shè)備運(yùn)行情況、監(jiān)測(cè)情況、資源、能源消耗情況、余熱、余能回收利用情況。6.7.2環(huán)境管理按水、氣、聲、固廢及新改擴(kuò)項(xiàng)目管理等對(duì)應(yīng)相關(guān) 法律、法規(guī)要求進(jìn)行評(píng)價(jià)。包括目標(biāo)、指標(biāo)完成情況、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行情 況、監(jiān)測(cè)情況、“三廢”控制及綜合利用情況、項(xiàng)目環(huán)評(píng)、“三同時(shí)”驗(yàn)收情況等。6.7.3職業(yè)健康安全管理按危險(xiǎn)化學(xué)品、特種設(shè)備、特種作業(yè)人員、 特種作業(yè)、職業(yè)健康、公共衛(wèi)生、消防、交通安全等對(duì)應(yīng)相關(guān)法律、法 規(guī)要求進(jìn)行評(píng)價(jià)。包括目標(biāo)、指標(biāo)完成情況、監(jiān)測(cè)情況、項(xiàng)目安評(píng)、消 防審議、“三同時(shí)”驗(yàn)收情況等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。6.7.4質(zhì)量、計(jì)量專業(yè)按原料和產(chǎn)品質(zhì)量、設(shè)備、研發(fā)、用戶和市 場(chǎng)

12、等對(duì)應(yīng)相關(guān)法律、法規(guī)要求按文件評(píng)審進(jìn)行評(píng)價(jià)。6.7.5公司經(jīng)營(yíng)類活動(dòng)按投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、合 同管理、工商事務(wù)、清欠、法律訴訟等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。6.7.6建設(shè)項(xiàng)目、技術(shù)裝備、產(chǎn)品等對(duì)應(yīng)相關(guān)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及法律、 法規(guī)要求等進(jìn)行評(píng)價(jià)。6.7.7相關(guān)方及員工的要求對(duì)應(yīng)相關(guān)法律、法規(guī)要求等進(jìn)行評(píng)價(jià)。6.8合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施6.8.1企業(yè)管理處每年在管理評(píng)審前組織各部門、單位對(duì)適用的法 律、法規(guī)和其他要求的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，并填寫法律、法規(guī) 和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)表。6.8.2在實(shí)施評(píng)價(jià)前評(píng)價(jià)小組應(yīng)對(duì)遵循法律、法規(guī)及其他要求進(jìn)行 一次全面的檢查和確認(rèn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)應(yīng)遵循的法律、法規(guī)及其他要求在識(shí)

13、 別中的重大遺漏，及時(shí)補(bǔ)充完善法律、法規(guī)及其他要求清單，并落實(shí)其 遵守情況。6.8.3下一級(jí)政府、部門頒布的法規(guī)對(duì)上一級(jí)有細(xì)化規(guī)定的，只對(duì) 下一級(jí)的法規(guī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。684在評(píng)價(jià)結(jié)束后，由評(píng)價(jià)小組匯總評(píng)價(jià)結(jié)論、評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià) 論據(jù)及存在問題形成合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)企業(yè)管理處匯總。企業(yè)管理處 組織相關(guān)專業(yè)部門對(duì)不合規(guī)條款進(jìn)行評(píng)審。685對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)中存在的問題，責(zé)任部門提出整改措施并處理； 對(duì)于本部門無能力解決的不合規(guī)問題，報(bào)專業(yè)管理部門，由專業(yè)管理部 門分析原因，組織落實(shí)，若需要資金投入的立項(xiàng)實(shí)施。6.9更新6.9.1當(dāng)工藝、設(shè)備、產(chǎn)品等發(fā)生變化時(shí)，相關(guān)部門、單位要對(duì)法 律、法規(guī)和其他要求的適用性進(jìn)

14、行再次識(shí)別、評(píng)價(jià)，并在下次管理評(píng)審 前評(píng)價(jià)其合規(guī)情況。6.9.2相關(guān)部門、單位根據(jù)變化情況及時(shí)更新法律、法規(guī)和其他 要求清單，并保存其最新電子文本。7支持性文件8記錄8.1法律、法規(guī)和其他要求清單 XGGLJL-QG-0J9附件2）8.2法律、法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)表 XGGLJL-QG-1C0附件3）8.3法律、法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告 XGGLJL-QG-11（附件4） 9流程法律、法規(guī)和其他要求識(shí)別評(píng)價(jià)流程見附件110附則10.1本文件自下發(fā)之日起執(zhí)行。10.2本文件傳達(dá)到公司基礎(chǔ)級(jí)。10.3本文件由企業(yè)管理處負(fù)責(zé)跟蹤、完善。10.4起草人： 企業(yè)管理處黃建光10.5會(huì)簽人：人力資

15、源部 龐建忠生產(chǎn)計(jì)劃處王宏斌河北鋼鐵集團(tuán)宣鋼公司2014-02-14頒布10.6初審人:10.7會(huì)簽人:10.8審核人:10.9安全處尹振奎規(guī)劃發(fā)展處陳志奇機(jī)動(dòng)處（能源環(huán)保處）馬躍強(qiáng) 保衛(wèi)處王永平翟朝平物資供應(yīng)處衛(wèi)生處 技術(shù)中心馬祥瑞王文龍姜碧濤計(jì)檢中心（自動(dòng)化公司）韓 勇 綜合利用廠孫占星采購(gòu)分公司銷售分公司國(guó)貿(mào)分公司法律事務(wù)處孫風(fēng)江李付俊魏小珍馬立明底根順王耀彬張丙生批準(zhǔn)人：遲桂友李潤(rùn)森焦根鵬尤立坤河北鋼鐵集團(tuán)宣鋼公司管理文件（程序）第10頁共13頁河北鋼鐵集團(tuán)宣鋼公司2014-02-14頒布附件1 :法律、法規(guī)和其他要求識(shí)別評(píng)價(jià)流程各部門負(fù)責(zé) 建立獲取渠 道相關(guān)部門、單 位進(jìn)行適用 性評(píng)價(jià)相關(guān)部門、單 位進(jìn)行傳達(dá)、 組織學(xué)習(xí)-I-文件轉(zhuǎn)化，組 織實(shí)施進(jìn)行合規(guī)性 評(píng)價(jià)對(duì)不合規(guī)項(xiàng) 進(jìn)行整改河北鋼鐵集團(tuán)宣鋼公司管理文件（程序）第13頁共13頁附件2:法律、法規(guī)和其他要求清單編號(hào)：XGGLJL-QG-09序號(hào)編號(hào)法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)名稱頒布時(shí)間實(shí)施時(shí)間頒布部門相關(guān)條款適用部門來源備注填寫人：審核人：批準(zhǔn)人:附件3:法律、法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)表評(píng)價(jià)單位:評(píng)價(jià)日期:編號(hào)：XGGLJL-QG-10序號(hào)評(píng)價(jià)內(nèi)容適用法律、法規(guī)名稱適用條款（含條款號(hào)及具體內(nèi)容）評(píng)價(jià)依據(jù)是否符合如不符合，填寫此部分責(zé)任人目前狀況將采取何種保 證措