廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金

1、廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金 募集申請材料基金合同（草案） 廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金基金合同基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：中國銀行股份有限公司 二零一三年八月89廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金 基金合同目 錄第一部分 前言1第二部分 釋義2第三部分 基金的基本情況6第四部分 基金份額的發(fā)售7第五部分 基金備案9第六部分 基金份額的申購與贖回10第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)17第八部分 基金份額持有人大會24第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序31第十部分 基金的托管34第十一部分 基金份額的登記35第十二部分 基金的投資37第十三部分 基金的

2、財(cái)產(chǎn)44第十四部分 基金資產(chǎn)估值45第十五部分 基金費(fèi)用與稅收50第十六部分 基金的收益與分配52第十七部分 基金的會計(jì)與審計(jì)54第十八部分 基金的信息披露55第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算60第二十部分 違約責(zé)任62第二十一部分 爭議的處理和適用的法律63第二十二部分 基金合同的效力63第二十三部分 其他事項(xiàng)64第二十四部分 基金合同內(nèi)容摘要64第一部分 前言一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。2、訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國合同法(以下簡稱“合同法”)、中華人民共和國證券投資

3、基金法(以下簡稱“基金法”)、證券投資基金運(yùn)作管理辦法(以下簡稱“運(yùn)作辦法”)、證券投資基金銷售管理辦法(以下簡稱“銷售辦法”)、證券投資基金信息披露管理辦法(以下簡稱“信息披露辦法”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資人自依本基金合同取

4、得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。三、證券投資基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。4、 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以

5、基金合同為準(zhǔn)。5、 本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。第二部分 釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1、基金或本基金：指廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金2、基金管理人：指廣發(fā)基金管理有限公司3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金基金合同及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募說明書

6、：指廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書及其定期的更新7、基金份額發(fā)售公告：指廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等9、基金法：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實(shí)施的中華人民共和國證券投資基金法及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂10、銷售辦法：指中國證監(jiān)會2011年6月9日頒布、同年10月1日實(shí)施的證券投資基金銷售管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂11、信息披露辦法：指中國證監(jiān)會

7、2004年6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施的證券投資基金信息披露管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂12、運(yùn)作辦法：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的證券投資基金運(yùn)作管理辦法及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂13、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會14、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會15、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人16、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人17、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登

8、記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織18、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者19、投資人：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱20、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人21、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。22、銷售機(jī)構(gòu)：指廣發(fā)基金管理有限公司

9、以及符合銷售辦法和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)23、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等24、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為廣發(fā)基金管理有限公司或接受廣發(fā)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)25、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶26、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資

10、人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶27、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期28、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期29、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個(gè)月30、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限31、日：指自然日32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日33、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其

11、他業(yè)務(wù)申請的開放日34、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日36、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段37、業(yè)務(wù)規(guī)則：指廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守38、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為41、基金轉(zhuǎn)換：指

12、基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為42、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作43、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購申請的一種投資方式44、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放

13、日基金總份額的10%45、元：指人民幣元46、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約47、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和48、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值49、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)50、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程51、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體52、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能

14、避免且不能克服的客觀事件。第三部分 基金的基本情況一、基金名稱廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合型證券投資基金二、基金的類別混合型證券投資基金三、基金的運(yùn)作方式契約型開放式四、基金的投資目標(biāo)本基金力爭在股票、債券和現(xiàn)金等大類資產(chǎn)的靈活配置與穩(wěn)健投資下，獲取長期、持續(xù)、穩(wěn)定的合理回報(bào)。五、基金的最低募集份額總額本基金的最低募集份額總額為2億份。六、基金份額面值和認(rèn)購費(fèi)用本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。本基金認(rèn)購費(fèi)率最高不超過5%，具體費(fèi)率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。七、基金存續(xù)期限不定期第四部分 基金份額的發(fā)售一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對象1、發(fā)售時(shí)間自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月，

15、具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售公告。2、發(fā)售方式通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的增加銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式。基金投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購一旦被注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)，就不再接受撤銷申請?；鸢l(fā)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。3、發(fā)售對象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。二、基金份額的認(rèn)購1、認(rèn)購費(fèi)用本基金的認(rèn)

16、購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的5%。2、募集期利息的處理方式有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。4、認(rèn)購份額余額的處理方式認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。三、基金份額認(rèn)購金額的限制1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。2、基金管理人可以對每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請參看招募說明書。

17、3、基金管理人可以對募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請參看招募說明書。第五部分 基金備案一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生

18、效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式如果募集期限屆滿，未滿足募集生效條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于50

19、00萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因并報(bào)送解決方案。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。第六部分 基金份額的申購與贖回一、申購和贖回場所本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。二、申購和贖回的開放日及時(shí)間1、開放日及開放時(shí)間投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交

20、易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照信息披露辦法的有

21、關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告申購與贖回的開始時(shí)間?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購或者贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格。三、申購與贖回的原則1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)

22、允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。四、申購與贖回的程序1、申購和贖回的申請方式投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請。2、申購和贖回的款項(xiàng)支付投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付款項(xiàng)，申購申請即為有效。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。3、申購和贖回申請的確認(rèn)基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金

23、登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。投資者應(yīng)及時(shí)向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況?；痄N售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以基金注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。五、申購和贖回的數(shù)量限制1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書。2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低

24、基金份額余額，具體規(guī)定請參見招募說明書。3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書。4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見招

25、募說明書。本基金的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見招募說明書，贖回金額單位為元。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。4、申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。5、贖回費(fèi)用由贖回基金

26、份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。6、本基金的申購費(fèi)用最高不超過申購金額的5%，贖回費(fèi)用最高不超過贖回金額的5%。本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照信息披露辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。七、拒絕或暫停申購的情形發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：1、因不可抗力導(dǎo)致基

27、金無法正常運(yùn)作。2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的申購申請。3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述第1、2、3、5、6項(xiàng)暫停申購情形且基金管理人決定拒絕或暫停接受投資人的申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒體上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被

28、拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)：1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。5、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)

29、在當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。九、巨額贖回的情形及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超

30、過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部

31、分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。3、巨額贖回的公告當(dāng)發(fā)生上述延

32、期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒體上刊登公告。十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒體上刊登暫停公告。2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2個(gè)工作日在至少一家指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公

33、告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。4、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2個(gè)工作日在至少一家指定媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。十一、基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。十二、基金的非交

34、易過戶基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

35、收費(fèi)。十三、基金的轉(zhuǎn)托管基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。十四、定期定額投資計(jì)劃基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。十五、基金的凍結(jié)和解凍基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、基金管理人（一）基金管理人簡況名稱：廣發(fā)基

36、金管理有限公司住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶中路3號4004-56室法定代表人：王志偉設(shè)立日期：2003年8月5日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字200391號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：人民幣1.2億元存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系電話二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1）依法募集基金；（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（4）銷售基金份額；（5）召集基金份額持有人大

37、會；（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； （9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用； （10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；（12）在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，決定和調(diào)整除調(diào)高管理費(fèi)率、托管費(fèi)率之外的基金相關(guān)費(fèi)率

38、結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式； （13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券； （15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于

39、：（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；（6）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（7）依法接受基

40、金托管人的監(jiān)督；（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；（10）編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；（11）嚴(yán)格按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及

41、時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；（15）依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（20）因違

42、反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬?4）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金

43、認(rèn)購人；（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；（26）建立并保存基金份額持有人名冊；（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。二、基金托管人（一）基金托管人簡況名稱：中國銀行股份有限公司住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號法定代表人：田國立成立時(shí)間：1983年10月31日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院批轉(zhuǎn)中國人民銀行關(guān)于改革中國銀行體制的請示報(bào)告（國發(fā)197972號）組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)1、根據(jù)基金法、

44、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的

45、其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；（4）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任

46、何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（7）保守基金商業(yè)秘密，除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格；（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管

47、理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；?1）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；（12）建立并保存基金份額持有人名冊；（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；（15）依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告

48、破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。三、基金份額持有人基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；?/p>

49、金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。1、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金

50、合同約定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同；（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；（4）繳納基金認(rèn)購、申購、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美唬?）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。第八部分

51、基金份額持有人大會基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。一、召開事由1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：（1）終止基金合同；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（6）變更基金類別；（7）本基金與其他基金的合并；（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；（9）變更基金份額持有人大會程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；（

52、11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會；（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項(xiàng)。2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；（3）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率；（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；（5）對基

53、金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；（6）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。二、會議召集人及召集方式1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的

54、，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起6

55、0日內(nèi)召開。5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。三、召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒體公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：（1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式；（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面