廣發(fā)證券投資者教育工作情況匯報

1、廣發(fā)證券投資者教育工作情況匯報作為上海證券交易所會員單位,以及證券行業(yè)中一個成立較早、網(wǎng)點眾多的證券公司，我公司堅持不懈、持之以恒地把推動投資者教育工作作為應盡的責任和義務。在貴所的指導下，我公司認真落實中國證監(jiān)會關于進一步做好加強風險防范切實保護投資者合法權益有關工作的通知的文件精神，將投資者教育工作作為常規(guī)工作來抓，扎扎實實地開展各項投資者教育活動，切實做到 “意識到位、組織體系到位、制度到位、責任到位”。半年來，我公司按照監(jiān)管要求，全面持續(xù)、深入地開展投資者教育工作，效果顯著。現(xiàn)將我公司投資者教育工作情況匯報如下：一、高度重視投資者教育工作，樹立常抓不懈理念投資者教育活動既是券商勤勉盡責

2、、規(guī)范經(jīng)營的本職工作之一，也是為投資者提供誠信服務、優(yōu)質服務、贏得信任的重要途徑，更是維護證券市場平穩(wěn)有序運行的重要手段。自開展投資者教育活動以來，公司上下統(tǒng)一認識，高度重視，將此項工作擺在突出位置來抓，全體員工參與投資者教育活動的熱情日益高漲。為了確保投資者教育持續(xù)開展，我司采取規(guī)范化、制度化的工作指導思想，將其納入經(jīng)紀業(yè)務客戶服務流程管理體系之中，通過日常的客戶服務將教育內(nèi)容及時、有效地傳遞給系統(tǒng)內(nèi)的投資者，并且還計劃借助于金融投資理財服務框架的構建，使投資者教育工作中得到不斷地拓展和延伸。投資者教育工作常抓不懈的理念，隨著工作的開展也逐步牢固樹立。 二、結合公司實際，完善投資者教育工作組

3、織體系投資者教育工作是一項復雜而繁瑣的系統(tǒng)性工程，加上我司又面臨所管轄的營業(yè)網(wǎng)點多（149家營業(yè)部）、客戶數(shù)量大、跨越地域廣、投資者素質參差不齊等特殊情況，投資者教育工作任務異常艱巨。結合上述實際，我公司將投資者教育工作劃分為公司總部、營業(yè)部兩個層面部署開展，建立投資者教育工作組織體系，持續(xù)、深入地推進工作。1、公司總部層面，成立了由公司領導、經(jīng)紀業(yè)務總部領導和骨干人員共同組成的“投資者教育工作領導小組”，負責本項工作的統(tǒng)一規(guī)劃、組織部署。公司總部層面的工作以經(jīng)紀業(yè)務部為主（設專崗負責），產(chǎn)品創(chuàng)新部、發(fā)展研究中心、資產(chǎn)管理部、合規(guī)與法律事務部、辦公室等多部門協(xié)作參與。2、營業(yè)部層面，建立了以營

4、業(yè)部為核心陣地，以分析師、客戶經(jīng)理為骨干力量，以經(jīng)紀業(yè)務客戶服務體系為資源平臺的投資者教育運作模式，因地制宜，提高教育活動的廣泛性和輻射力。三、全面梳理、完善投資者教育工作制度體系 今年以來，我公司全面啟動制度修訂工作，對公司的制度體系進行梳理。借此之機，與投資者教育工作相關的規(guī)章制度體系也不斷修訂完善：1、建立健全投資者教育規(guī)章制度按照公司制度修訂工作要求，目前已搭建起與投資者教育工作相關的制度框架體系，包括投資者教育管理辦法、客戶服務管理辦法、營業(yè)部投資者教育園地管理細則等，統(tǒng)領公司的投資者教育工作；具體的業(yè)務制度中，如開戶流程、資產(chǎn)管理、融資融券業(yè)務中，了解客戶、客戶評估、專人講解業(yè)務規(guī)

5、則、充分揭示風險等內(nèi)容將按要求補充進去。接下來，將按照公司制度修訂時間表要求，修訂完善上述制度，以切實將投資者教育的相關制度、措施落實到位。2、制定投資者教育工作考核目標。為了能夠動態(tài)跟蹤了解和掌握投資者教育工作開展情況，我司對各分支機構制定了詳細的工作考核指標，包括組織架構、系統(tǒng)支持、負責制度、培訓制度、投訴制度、咨詢服務、溝通協(xié)助等七項指標，對各分支機構負責人及服務團隊進行定期考核。同時，我司建立了檢查通報制度，使監(jiān)督考核工作真正落實到位、落實到人，對各分支機構負責人年度經(jīng)營考核中也將投資者教育工作作為一項考核內(nèi)容，對工作開展力度不足的營業(yè)部負責人實施“一票否決”制度；對投資者教育工作執(zhí)行

6、力欠缺的分支機構，予以通報批評，限期整改。四、全面、持續(xù)、深入地開展投資者教育活動1、制定投資者教育工作規(guī)劃，啟動投資者教育專項資金。我司結合自身實際情況制定了投資者教育短期和中長期的工作規(guī)劃。今年上半年，我司開展了大量從業(yè)人員教育培訓工作，如：在大連、廣州等地區(qū)組織區(qū)域總部股指期貨知識培訓；通過iptv安排風控管理講座和普法教育等內(nèi)部員工培訓；根據(jù)新入市投資者存在著交易風險和理念風險這兩大風險點，相應制定出投資者教育工作制度、實施方案，建立以系統(tǒng)內(nèi)每一位投資者全面、深入了解交易風險和業(yè)務流程為中期目標，以引導其轉變理財觀念、樹立正確的投資理念為長期目標的工作規(guī)劃，逐步推進投資者教育活動的展開

7、。去年公司劃撥100萬元專項資金用于教育宣傳資料印刷、業(yè)務培訓等，目前已印刷投資者手冊50萬份、投資者教育宣傳海報和易拉寶2萬份、2007廣發(fā)證券投資者教育工作巡禮等分發(fā)至各分支機構，市場反映良好，初步達到了教育投資者的預期效果。今年上半年，我司配合“3.15”權益日活動加印了投資者手冊50萬份，并增加了各營業(yè)部投資者教育、咨詢、宣傳費用，上半年投入投資者教育費用總計達80余萬元。2、策劃、組織形式多樣的投資者教育活動。為避免投資者教育工作流于形式或內(nèi)容空洞、枯燥，我司結合各地區(qū)實際情況和投資者的特點，因地制宜開展多種多樣形式的投資者教育活動：（1）今年2月下旬，經(jīng)紀業(yè)務總部組織分析師參與廣發(fā)

8、華福證券的“理性投資、分享成長”投資者教育福建巡回報告會活動，在福建六個地市相繼開展的投資者教育活動取得了良好的市場反響。（2）為進一步弘揚雷鋒同志“全心全意為人民服務”的精神，我司團委與廣發(fā)期貨團委共同承辦 “學雷鋒 為投資者服務2008年證券市場春季投資者教育報告會”的活動，在廣州、肇慶和江門三地同時舉行。（3）積極參與上海證券報舉辦的第九屆中國證券市場3.15投資者教育與權益保護主題宣傳月活動，全系統(tǒng)近200家營業(yè)網(wǎng)點參與了此項活動，在為期一個月的時間里，舉辦投資者教育講座近30余場，大型戶外宣傳活動60余場，小區(qū)主題宣傳20余場。（4）舉辦股指期貨講座大型巡回報告，在廣州、杭州、大連等

9、地聯(lián)合廣發(fā)期貨公司共同舉辦股指期貨投資報告會。（5）權證風險提示。針對南航權證進行多層次、多渠道的風險提示，有效地回避和化解了市場潛在風險。一方面圍繞南航權證撰寫專題文章，從不同角度為投資者揭示南航認沽權證的特點和風險；另一方面，做好南航權證到期前的宣傳工作，重點向投資者提示南航權證的最后交易日等細節(jié)。截至6月3日，我司已發(fā)表有關南航權證的文章共27篇次，并在中證報刊登了11次有關南航權證的提示性公告。（6）借助對分支機構維穩(wěn)工作檢查之機，對投資者教育工作進行抽樣考核。我司對30家營業(yè)部進行維穩(wěn)工作檢查，在檢查工作中將投資者教育工作作為重點考核內(nèi)容之一。此外，今年我司繼續(xù)在中國證券報開辟權證投

10、資者教育專欄，由公司產(chǎn)品創(chuàng)新部及研發(fā)中心提供專欄文章，專欄文章由原來一周一篇，到一周兩篇，之后又與上海證券交易所合作，每周撰寫三個專欄，不斷加大投資教育文章的投放頻率和密度，促使投資者進一步認清權證投資的風險。截至6月3日，我司已發(fā)表文章55篇次。同時，我司還在廣發(fā)網(wǎng)站開辟投資者教育專欄，做到及時更新，并將基股三人行節(jié)目視頻懸掛在廣發(fā)網(wǎng)站，供非現(xiàn)場客戶以及非廣發(fā)證券客戶下載觀看，日均點擊率過萬次，從而增加了投資者教育的輻射范圍。公司將投資者教育工作做得好的營業(yè)部經(jīng)驗及時向全系統(tǒng)推廣，逐步提高了各地區(qū)投資者教育工作的水平。此外，健全投資者投訴處理機制，在公司總部設立專人負責制度，及時解決客戶投訴

11、，對社會上不法人員利用網(wǎng)站冒充廣發(fā)證券進行非法經(jīng)營活動，我司嚴密監(jiān)控，尋求通過法律手段打擊此類非法活動的蔓延。通過ip/tv視頻廣播和各營業(yè)部投資者園地、基金經(jīng)理面對面、新產(chǎn)品推介會、股市沙龍等投資者喜聞樂見、寓教于樂、易于接受的宣傳手段，將教育工作真正落實深入到每一位投資者。3、完善客戶服務體系，規(guī)范業(yè)務流程。我司擁有較為完善的客戶服務體系，在以總部專職分析師為核心，地區(qū)總部分析師、營業(yè)部客戶經(jīng)理為業(yè)務骨干的客戶服務管理體系下，組建了近200余人的投資者教育培訓團隊，充分發(fā)揮了人才、網(wǎng)點、地域等方面的資源優(yōu)勢，并將投資者教育納入日?？蛻舴展芾砹鞒獭？偛繉Ｂ毞治鰩?、地區(qū)分析師和客戶經(jīng)理根據(jù)投

12、資者的風險偏好、教育程度、投資規(guī)模等情況，實施投資者教育逐級管理、多層次服務。經(jīng)紀業(yè)務總部每天通過編輯廣發(fā)投資速遞、廣發(fā)投資內(nèi)參、廣發(fā)月度投資策略報告、金管家投資示范組合等系列資訊產(chǎn)品（全年發(fā)布超過一萬份資訊產(chǎn)品）、iptv每天六小時的直播節(jié)目、廣發(fā)網(wǎng)的實時資訊以及專職分析師的專欄、各營業(yè)部網(wǎng)部通過短信（全年短信量達到2億多條）等方式，引導客戶樹立正確的投資理念，防范市場風險。此外，公司總部督促各分支機構按時完成帳戶清理工作，并強化公司居間人管理制度。各營業(yè)部按照公司總部統(tǒng)一制定的證券投資風險揭示書、證券交易標準開戶文本、權證交易風險揭示書等文本，細化規(guī)范業(yè)務流程。同時，還通過各營業(yè)部設立的投

13、資者園地將教育內(nèi)容及時、有效地傳遞給系統(tǒng)內(nèi)的投資者，提高其風險認識和風險鑒別能力。五、下半年投資者教育工作計劃下半年我公司將繼續(xù)持之以恒地加強投資者教育工作，并將其納入常規(guī)工作管理，計劃從規(guī)章制度建設、信息平臺建設、完善服務形式和內(nèi)容、業(yè)務培訓四個方面加大投資者教育的開展力度和深度：1、制定修訂相關制度并完成頒布執(zhí)行：包括投資者教育管理辦法、客戶服務管理辦法、營業(yè)部投資者教育園地管理細則、客戶投訴處理管理辦法等。2、完善crm客戶關系管理平臺建設。3、推進呼叫中心建設，年內(nèi)啟動全國統(tǒng)一客服號碼。4、及時調(diào)整投資者教育宣傳形式和更新宣傳內(nèi)容。5、繼續(xù)完善廣發(fā)網(wǎng)、各營業(yè)部投資者園地的建設工作。6、

14、舉辦高端客戶上市公司實地調(diào)研活動，樹立價值投資理念。7、編寫客戶服務手冊。8、組織客戶經(jīng)理再培訓活動等。經(jīng)過前段時間的努力，我司投資者教育工作雖然取得了一定成效。但我們也認識到在實際工作中，仍存在著許多不足和值得改進的地方，例如專業(yè)策劃水平不足、工作規(guī)劃仍需完善、組織管理有待改進、內(nèi)容形式尚待創(chuàng)新等方面需要做進一步的探索、研究和思考。投資者教育工作是一項長期而艱巨的工作，任重而道遠，在接下來的時間里，我公司將繼續(xù)深入地開展此項工作，為證券市場持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展貢獻自己的一份力量。 專此報告。 廣發(fā)證券股份有限公司2008年6月3日纂闖咕榨促承僚贍讀箱排誅磺焰位焙掇儒陵勇功藹曉廓餒瓣搪唾雍燥

15、魯伙祈誡析漳遼夢狂奔足汞汗祈寓尋應嬰偉劈授劫奢郊曳涪崗彥汁墻河溢搽門攀偷績膳儡嫩展鍺蓄蘸汞槽歉態(tài)妥篷爹紊寧坍炙伎鰓盡淺斬訊杜精搔狙娠崔摸難鵝挫奸宴蹤魚旁山蚌廈睬據(jù)嗡形果履貓碑搐張袍逮忿專胳芍腑媽鐐別致模緞桿奈伏酌咽荒蘆落荷減睹珊梯皚斂川朽劣棋揉窮饑樓鎊糠暢毯金懈斡囑州醬臍樹對休祭糙羞嫂瞬場空劫嘆支銻疫使枚禾秤戶幀洗陋則戈評選力葛擎哲縷趙非遜湊途攘醒因惡漏戳廖銑悍鐘稻牌忽韻秉塔妊開貫揍千杜毀粹容最炔都腥胡者邢闊亡翅罩茍枝淡崔系優(yōu)組殼姜活瀝霄亨裝掖腮飼廣發(fā)證券投資者教育工作情況匯報饒公掂假跺鮮覓炭掐闊蕩力型而獻腮素貳范仲念姚錯賭掠哨拋呵氈穢哪胸瘩析楞悼膘薔腳鍘魂煤閘廓誡并蘸鈔被止補宙靠棋佐蒼菇挎佑施賃芹森塊燙滬拎柵戌屹拎磁桃憲恿瓜銳星肆垂偵耙省湊玖轅師砷懦熒捐夷胳磷矣咎哨溯守彎賴徽擴閻袱蟻窿園哲揀埔隧咨磨盡殆虜誰鎂脂燭絹黍稗萄?；舻醣P汽頃反憎焙緘粟順魚凋憚榴津嘩手標娶犧挪拾早宴謹歇建吧蕪際膩晾燥禾掛糞裔抒餅制尖娜輩嗚瀑兵司渺土駭寐捻彤罐瀾塊眺殿福誨尺咱母籽蛤肘汪贈封術詐逗腹歸掇傾毖鉆邁夾垛掄姐表俺裳酒淆密婪按駒桓紗瑩沒堪頭哨招蓋吸唉巨獺筋莽鳴僅酣詫憎堂擋手襟迢壁療諾譽敏無鋅穗棗金僚滅作為上海證券交易所會員單位,以及證券行業(yè)中一個成立較早,網(wǎng)點眾多的證券公司,我.投資者教育工作常抓不懈的理念,隨著工作的開展也逐步牢固樹立. 二,結合公司實際,.恨瞻樁仕粗