公司反洗錢培訓(xùn)制度及計(jì)劃

1、xxxxxxxxx公司反洗錢培訓(xùn)制度及計(jì)劃各區(qū)縣支公司（營銷服務(wù)部），公司各部室：公司反洗錢培訓(xùn)制度是公司反洗錢內(nèi)控制度之一。為培育良好的反洗錢內(nèi)部控制環(huán)境，提高員工對反洗錢工作的認(rèn)知程度和參與意識，確保從業(yè)人員熟悉反洗錢的責(zé)任和義務(wù)，擁有良好的道德風(fēng)尚及專業(yè)知識，從思想上重視對反洗錢的培訓(xùn)工作，從而保證反洗錢工作措施得到全面落實(shí)，做到反洗錢工作有組織、有安排、有落實(shí)，根據(jù)公司各機(jī)構(gòu)及各部室開展反洗錢工作實(shí)際情況，現(xiàn)對年度反洗錢培訓(xùn)工作做出如下安排：一、年公司整體培訓(xùn)工作計(jì)劃：培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)地點(diǎn)培訓(xùn)會議內(nèi)容培訓(xùn)參加人員會議主持人年1季度1月份公司會議室反洗錢系統(tǒng)操作演示及客戶身份資料收集表填寫規(guī)

2、則培訓(xùn)各區(qū)縣機(jī)構(gòu)（營銷服務(wù)部）綜合柜員年2季度4月份公司會議室學(xué)習(xí)：攀太保產(chǎn)發(fā)201130號大額交易與可疑交易報(bào)告制度及攀太保產(chǎn)發(fā)201132號客戶信息采集的裝訂與歸檔制度銷管部及客服部全體員工、各區(qū)縣機(jī)構(gòu)（營銷服務(wù)部）綜合柜員年3季度7月份公司會議室學(xué)習(xí)人民銀行上半年反洗錢相關(guān)法律法規(guī)及反洗錢最新動向，總結(jié)上半年反洗錢工作?？偨?jīng)理室、各區(qū)縣機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、公司各部室經(jīng)理年3季度7月份公司會議室反洗錢客戶身份信息采集及甄別方法培訓(xùn)各部室反洗錢工作人員及部門經(jīng)理，各區(qū)縣機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及綜合柜員年4季度9月份公司會議室學(xué)習(xí)并討論年內(nèi)部審計(jì)制度（實(shí)行），擬定年內(nèi)部審計(jì)工作流程及時(shí)間各部室經(jīng)理及反洗錢工作人員

3、，各區(qū)縣機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及綜合柜員年4季度12月份公司會議室年反洗錢工作總結(jié)及情況反饋各部室經(jīng)理及反洗錢工作人員，各區(qū)縣機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及綜合柜員上述培訓(xùn)計(jì)劃為公司年反洗錢工作整體培訓(xùn)計(jì)劃的一部分，可根據(jù)實(shí)際情況予以調(diào)整，但全年培訓(xùn)次數(shù)不得少于六次，具體培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：1、根據(jù)人民銀行反洗錢工作最新要求組織培訓(xùn)；2、根據(jù)總、分公司合規(guī)管理部要求安排相關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容；3、公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)公司反洗錢工作開展實(shí)際情況組織培訓(xùn)。公司反洗錢培訓(xùn)制度及計(jì)劃制定、考核部門為綜合管理部。二、 各區(qū)、縣機(jī)構(gòu)及各部室培訓(xùn)制度要求：各區(qū)、縣機(jī)構(gòu)及各部室每個季度必須組織本機(jī)構(gòu)（部門）員工進(jìn)行反洗錢工作培訓(xùn)，主要內(nèi)容為：人民銀行反洗錢最新動向；公司各項(xiàng)反洗錢相關(guān)制度文件。同時(shí)要求以紙質(zhì)文件、會議記錄、照片、視聽資料的形式將反洗錢培訓(xùn)情況建檔保存?zhèn)洳?，并納入各機(jī)構(gòu)、公司各部室半年及年終考核。三、 新入司人員及轉(zhuǎn)崗人員培訓(xùn)制度：所有新入司人員必須經(jīng)過反洗錢法律法規(guī)（一法四令）培訓(xùn)以后方能上崗，同時(shí)新入司人員還需根據(jù)上崗崗位工作要求由各機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)人做反洗錢培訓(xùn)，并上報(bào)培訓(xùn)記錄到綜合管理部反洗錢崗以備查。三個月以內(nèi)新入司人員，由綜合管理部反洗錢崗集中對新進(jìn)人員進(jìn)行再次全面培訓(xùn)，培訓(xùn)