海運公司安全管理體系船舶審核通用項目

1、航運公司安全管理體系船舶審核通用項目 船長 一、通用部分規(guī)則條款/強制性規(guī)定審核項目編號審核項目適用審核種類審核情況標識Y/N發(fā)現問題描述初次中間換證臨時總則(規(guī)則1)012001本船保存有船舶所有人或管理人持有的符合證明副本以及相應的年度簽注，其符合證明覆蓋了本船的船舶種類。012002本船持有所需的各種證書并且有效。014001公司安全管理體系在本船運行三個月以上，已實施內審。安全和環(huán)境保護方針（規(guī)則2）020001熟悉并正確理解公司的安全與環(huán)境保護方針及安全管理目標。指定人員（規(guī)則4）040001清楚公司設立指定人員的目的。040002清楚公司指定人員及聯絡方式。船長的責任和權力(規(guī)則5

2、)051101熟悉船長在安全和防污染方面的職責。051201采取措施以確保船舶各部門、人員均能始終貫徹執(zhí)行安全和環(huán)境保護方針。051301按規(guī)定發(fā)布書面命令或指令。051401對體系在本船的運行情況進行日常檢查。051501對安全管理體系按規(guī)定進行復查，并向公司管理部門報告體系存在的缺陷。052001理解公司對船長行使絕對權力聲明的內容，并在船舶安全管理方面正確履行絕對權力。資源和人員(規(guī)則6)061201通過相應方式對公司安全管理體系進行熟悉，掌握應當完全熟悉的安全管理體系文件的內容。061301在必要時均得到公司的支持。062001船員配備符合船旗國簽發(fā)的船舶最低安全配員證書的規(guī)定要求并適

3、任、健康。063001明確對新聘/轉崗船員有關職責熟悉的培訓要求，保存船員交接班記錄和船員職責熟悉記錄。063002掌握開航前重要指令的相關內容和下達方式。064001有關人員按規(guī)定獲得培訓并充分理解有關法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。065001船舶根據有關公約、規(guī)則、公司要求及船舶營運情況對船員有計劃地實施培訓。065002培訓內容符合本船船員需求、船型、操作特點、公司要求，同時符合相關公約、規(guī)定、規(guī)則、指南要求。065003對培訓效果進行了考核，并符合相應的要求。066001船上使用了便于溝通的工作語言，有關操作須知、標牌、識別符號等用規(guī)定語言編寫。067001船員在工作中能夠有效地交流并履行職

4、責。船上操作方案的制定（規(guī)則7）070001了解本船關鍵性操作和須知，相關操作和須知適用本船。070002按規(guī)定執(zhí)行關鍵性操作并保存相關記錄（航海日志、夜航命令、工作日志等）。070003對關鍵性操作進行監(jiān)控。081001熟悉公司體系文件所標識的緊急情況。081002對已發(fā)生的緊急情況 ，船舶按規(guī)應急準備(規(guī)則8)081002定啟動應急反應程序并采取了有效的應急措施。081003消防、救生、溢油應急部署表已簽注并張貼，明確各崗位職責，并符合本船實際。081004熟悉在應急反應中的職責，掌握本船應急反應程序。082001緊急情況的訓練和演習按公約、規(guī)則、規(guī)定及公司要求執(zhí)行；演習的周期、內容、步驟

5、和記錄符合要求。082002按規(guī)定對船員進行相應的應急訓練和講解。083001船舶按規(guī)定對各種緊急情況做出反應。不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析(規(guī)則9)091001清楚不符合規(guī)定情況、事故、險情的報告、調查、分析和處理程序。091002本船發(fā)生的不符合、事故和險情，按規(guī)定向公司報告。092001船舶對本船所報告的不符合、事故和險情進行了調查、分析并采取糾正措施。092002上次審核所提出的不符合及問題得到及時糾正。船舶和設備的維護(規(guī)則10)101001清楚船舶和設備維護保養(yǎng)方面的要求。101002對船舶和設備的維護保養(yǎng)計劃進行了簽署（需要時）并對實施情況進行檢查。101003對各部門

6、設備維護保養(yǎng)計劃的執(zhí)行情況進行監(jiān)控。102001對各部門提出的設備問題及時分析可能原因并向公司報告。102002對船舶的維護保養(yǎng)計劃落實情況進行監(jiān)控，對未按計劃進行的項目進行跟蹤。文件(規(guī)則11 )111001按規(guī)定對船舶安全管理體系文件進行管理。112001本船文件、資料的配備符合公司體系文件要求（包括體系文件、本船適用的公約、規(guī)則、規(guī)范和指南等）。接上頁112002新獲得的文件資料及時傳遞到相關人員，作廢文件及時清除，與公司間的體系文件傳遞按規(guī)定程序進行并有記錄。公司審核、復查和評價(規(guī)則12)121001按公司內審程序要求對本船定期實施安全管理體系內審,并保留內審報告及相關材料。1250

7、01內審發(fā)現的不符合按規(guī)定期限糾正并驗證。126001公司與本船有關的管理復查或有效性評價決議的相關要求在本船得到落實。二、特殊部分規(guī)則條款/強制性規(guī)定審核項目編號審核項目適用審核種類審核情況標識Y/N發(fā)現問題描述初次中間換證臨時（一）散貨船總則（規(guī)則1）、國際散裝谷物安全裝運規(guī)則012301船舶裝運谷物，船上應配備谷物裝運批準書（國際散裝谷物安全裝運規(guī)則A部分3.2）。資源和人員（規(guī)則6）、中華人民共和國船員大型船舶操縱特殊培訓、考試和發(fā)證辦法062002超大型船舶(8萬DWT以上或船長大于250m)上任職的船長、大副應持有船員大型船舶操縱特殊培訓合格證（中華人民共和國船員大型船舶操縱特殊培

8、訓、考試和發(fā)證辦法第四條）。065004船舶裝運固體散裝貨物，船上負責貨物裝卸的駕駛員和其它船員應接受過固體散裝貨物安全操作規(guī)則的培訓。065005船舶裝運谷物，駕駛員應接受關于國際散裝谷物安全運輸規(guī)則的相關培訓。應急準備（規(guī)則8）081005船舶裝運固體散裝貨物，船上應制定固體散裝貨物安全操作規(guī)則附錄 B 類貨物的應變部署，并在裝貨前培訓與訓練。文件（規(guī)則11）、1974 SOLAS公約112003船上保存有加強檢驗產生的文件,如測厚記錄狀況評估報告等（1974 SOLAS公約第XII章第三條）。 規(guī)則條款/強制性規(guī)定審核項目編號審核項目適用審核種類審核情況標識Y/N發(fā)現問題描述初次中間換證

9、臨時（二）油輪資源和人員(規(guī)則6)062002所有船員經過油輪船員安全知識特殊培訓，取得油輪船員特殊培訓（安全知識）證書。062003所有高級船員和負責貨油裝卸和設備的船員經過油船船員安全操作特殊培訓，取得油輪船員特殊培訓（安全操作）證書。062004船長及駕駛員、輪機長以及負責貨油泵操作管理人員經過油輪船員原油洗艙特殊培訓，取得油輪船員特殊培訓（原油洗艙）證書（適用于裝有原油洗艙設備的油船）。航運公司安全管理體系船舶審核通用項目 甲板部 一、通用部分規(guī)則條款/強制性規(guī)定審核項目編號審核項目適用審核種類審核情況標識Y/N發(fā)現問題描述初次中間換證臨時安全和環(huán)境保護方針（規(guī)則2）020001船員熟

10、悉公司的安全和環(huán)境保護方針。020002對公司的安全和環(huán)境保護方針進行了宣貫和學習。指定人員（規(guī)則4）040001大副和其他高級船員了解指定人員在體系運行過程中的作用。040002大副和其他高級船員了解公司指定人員以及與其聯絡的渠道和方法。船長的責任和權力（規(guī)則5）050001船長的指令在本部門得到執(zhí)行并保存相應的記錄。資源和人員(規(guī)則6)063001本部門對新聘/轉崗船員按規(guī)定進行了培訓。063002本部門新聘/轉崗船員按規(guī)定進行交接班，并存有交接班記錄。063003本部門新聘/轉崗船員按照開航前指令的內容熟悉職責。 064001本部門船員熟悉與其職責相關的公約、規(guī)則、規(guī)定及指南。06500

11、1結合本船特點，考慮船員提出的培訓需求,有針對性地制定了培訓計劃。065002按培訓計劃進行相關培訓,并記錄。065003對培訓效果按規(guī)定進行了驗證。066001使用便于溝通的工作語言，有關操作須知、標牌、識別符號等用規(guī)定文字編寫。船上操作方案的制定（規(guī)則7）070001船員理解關鍵性操作，熟悉本部門標識的關鍵性操作的操作要求。070002針對有關關鍵性設備，制定了符合設備使用說明書的操作規(guī)程，并適當張貼。070003以下關鍵性操作、記錄滿足規(guī)定的要求：1.值班（包括碼頭、錨地和航行駕駛值班）；2.貨物的裝卸及管理( 如配載、積載、系固等,如有裝載儀，還應檢查裝載儀的操作)；3.抵/離港前檢查

12、；4.海上航行（進出港、狹水道、惡劣氣候、霧航、冰區(qū)航行等）；5.航行計劃及海圖作業(yè)；6.熱工作業(yè)明火作業(yè)；7.進入封閉場所/高空/舷外作業(yè)；8.生活垃圾處理；9.壓載水操作；10.通信導航設備的操作。070004關鍵性操作的程序或須知符合本船的實際操作要求。070005關鍵性操作所涉及的各項任務指派給適任人員來執(zhí)行。應急準備(規(guī)則8)081001大副和其他高級船員熟悉已標識的緊急情況。081002船員熟悉緊急情況的報警信號，熟悉其在各種緊急情況下的職責以及應采取的措施。082001船員熟練使用救生、消防設備。不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析(規(guī)則9)091001本部門船員清楚公司體系文

13、件對不符合、事故和險情的報告、調查、分析和處理方面的要求。092001本部門存在的不符合規(guī)定、事故和險情，按照公司體系文件規(guī)定的程序進行報告和處理。092002對所報告的不符合、事故和險情采取糾正措施并進行了跟蹤和驗證。上次審核提出的不符合及問題已糾正。船舶和設備的維護(規(guī)則10)101001大副清楚在船舶及設備維護中的職責。101002本部門按規(guī)定對船舶及設備進行了維護保養(yǎng)，對備件物料的訂購按程序進行。102001對發(fā)現的船舶和設備不符合進行了報告、調查分析并采取了適當的糾正措施。102002大副對本部門的維護保養(yǎng)計劃落實情況進行有效監(jiān)控，對未按計劃進行的項目進行了跟蹤。102003大副和本

14、部門其他高級船員了解本船關鍵性設備及其操作要求。103001對關鍵性設備（包括非連續(xù)使用的設備和技術系統）明確檢查測試周期和責任人。文件(規(guī)則11)111001大副和本部門其他高級船員清楚安全管理體系文件的管理要求并按規(guī)定進行管理。112001航海出版物（無線電信號表、國際信號規(guī)則、航路指南、燈塔表、潮汐表）、海圖按規(guī)定配備，并保持有效。112002航海通告、航行警告得到及時處理。112003船舶資料得到妥善保存。113001新獲得的文件資料能及時傳達到相關人員，作廢文件及時清除。公司審核、復查和評價(規(guī)則12)125001有關內審不符合糾正措施和公司有效性評價或管理復查決議的相關要求得到落實

15、。二、特殊部分規(guī)則條款/強制性規(guī)定審核項目編號審核項目適用審核種類審核情況標識Y/N發(fā)現問題描述初次中間換證臨時（一）散貨船船上操作方案的制定（規(guī)則7）070006以下關鍵性操作、記錄滿足規(guī)定的要求：1.值班（包括碼頭、錨地和航行駕駛值班）；2.貨物的裝卸及管理( 如配載、積載、系固等，如有裝載儀，還應檢查裝載儀的操作)；3.抵/離港前檢查；4.海上航行（進出港、狹水道、惡劣氣候、霧航、冰區(qū)航行等）；5.航行計劃及海圖作業(yè)；6.明火作業(yè)；7.進入封閉場所/高空/舷外作業(yè)；8.生活垃圾處理；9.壓載水操作；10.通信導航設備的操作；11.貨艙、前部干艙處所和前部壓載艙的浸水報警系統；12.測氧儀

16、的使用。 初次中間換證臨時（二）油輪船上操作方案的制定（規(guī)則7）070006以下關鍵性操作、記錄滿足規(guī)定的要求：1.貨油裝卸；2.原油洗艙（若有時）；3.貨艙內洗艙、除氣、清艙作業(yè)；4.海上船對船轉載（貨油或燃油）；5.船岸安全檢查表；6.貨物數據表應覆蓋所裝運的所有貨物。船舶和設備的維護（規(guī)則10）103002以下設備的維護滿足規(guī)定要求，并保存記錄：1.貨油泵、掃艙泵；2.原油洗艙機（固定式/移動式）；3.惰性氣體系統；4.油位指示測量系統；5.可燃氣含量/氧氣含量監(jiān)測儀、手提測氧測爆儀；6.貨艙通風系統、PV 閥；7.甲板泡沫滅火系統；8.貨油艙的透氣裝置；9.泵艙通風系統；10.貨泵艙的

17、保護（溫度監(jiān)測、可燃氣體監(jiān)測、艙底水位監(jiān)測、照明和通風連鎖）；11.應急拖帶布置和通往船艏的安全通道。 航運公司安全管理體系船舶審核通用項目 輪機部 一、通用部分規(guī)則條款/強制性規(guī)定審核項目編號審核項目適用審核種類審核情況標識Y/N發(fā)現問題描述初次中間換證臨時安全和環(huán)境保護方針（規(guī)則2）020001船員熟悉公司的安全和環(huán)境保護方針。020002對公司安全和環(huán)境保護方針進行了宣貫和學習。指定人員（規(guī)則4）040001輪機長了解船舶指定人員在體系運行過程中的作用。040002輪機長了解公司指定人員以及與其聯絡的渠道和方法。船長的責任和權力（規(guī)則5）050001船長的指令在本部門得到執(zhí)行并保存相應的

18、記錄（如輪機日志、航前會議）。資源和人員(規(guī)則6)063001對新聘/轉崗船員按規(guī)定進行培訓。063002新聘/轉崗船員按要求進行交接班，并保存有交接班記錄。063003新聘/轉崗船員按照開航前指令的內容熟悉職責。 064001本部門船員熟悉與其職責相關的公約、規(guī)則、規(guī)定及指南。065001結合本船特點，考慮船員提出的培訓需求,有針對性地制定了培訓計劃。065002按培訓計劃進行相關培訓,并記錄。065003對培訓效果按規(guī)定進行了驗證。066001使用便于溝通的工作語言，有關操作須知、標牌、識別符號等用規(guī)定文字編寫。070001船員理解關鍵性操作，熟悉本部門標識的關鍵性操作的操作要求。船上操作

19、方案的制定（規(guī)則7）070002下列（但不限于）關鍵性設備制定了符合設備使用說明書要求的操作規(guī)程，并適當張貼：1.主機操作及應急操作系統；2.輔機、應急發(fā)電機及其控制系統；3.主操舵和輔助操作系統；4.風油應急切斷速閉閥裝置；5.焚燒爐/生活污水處理裝置；6.移油加油操作；7.油水分離裝置；8.明火作業(yè)；9.抵離港檢查；10.壓、排水操作等。070003關鍵性操作的程序或須知符合本船的實際操作要求。070004關鍵性操作所涉及的各項任務指派給適任人員來執(zhí)行。應急準備(規(guī)則8)081001船員熟悉已標識的緊急情況。081002船員熟悉緊急情況的報警信號，熟悉其在各種緊急情況下的職責以及應采取的措

20、施。082001船員能夠熟練使用救生、消防設備。不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析(規(guī)則9)091001船員清楚公司體系文件對不符合、事故和險情的報告、調查、分析和處理方面的要求。092001本部門存在的不符合規(guī)定、事故和險情，按照公司體系文件規(guī)定的程序進行報告和處理。092002對所報告的不符合、事故和險情采取糾正措施并進行了跟蹤和驗證。092003上次審核提出的不符合及問題已糾正。船舶和設備的維護(規(guī)則10)101001輪機長和本部門船員清楚在船舶及設備維護中的職責，相應的維護程序或須知已制定。101002本部門按規(guī)定對船舶及設備進行了維護保養(yǎng)，對備件物料的訂購按程序進行。接上頁102

21、001對船舶和設備不符合，按規(guī)定進行原因分析并報告。102002輪機長對本部門的維護保養(yǎng)計劃落實情況進行監(jiān)控，對未按計劃進行的項目進行了跟蹤。102003輪機長和本部門船員了解本船關鍵性設備及其操作要求。103001對關鍵性設備（包括非連續(xù)使用的設備和技術系統）明確檢查測試周期和責任人。103002下列設備的維護滿足規(guī)定的要求（包括有關測量記錄）：1.主、輔機；2.鍋爐及受壓容器（安全閥、報警裝置等）；3.操舵裝置和錨機、絞纜機；4.防污染設備（包括防止油污染、防止生活污水、防止大氣污染等設備）；5.船舶自動化控制、報警、安全系統；6.應急及備用設備（風油切斷速閉閥、應急發(fā)電機和應急照明、救生艇機、報警系統、燃油系統、應急消防泵、應急操舵、油水分離器）。103003應急設備得到有效維護，狀況良好。文件(規(guī)則11