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文檔簡介
1、XX股權(quán)投資基金治理有限公司投資治理制度二O三年二月目錄第一章總那么4第二章投資治理制度的目標(biāo)和原那么4第三章投資決策機(jī)構(gòu)5第四章投資范圍和投資限制6第五章投資業(yè)務(wù)流程6第六章投資業(yè)務(wù)檔案治理9第七章附那么9附件一:工作流程圖10附件二:業(yè)務(wù)檔案參考11附件三:項(xiàng)目時(shí)期性工作報(bào)告27附件四:工作月報(bào)(樣本)28附件五:文檔移交清單29第一章總那么第一條 為增強(qiáng)公司治理,標(biāo)準(zhǔn)公司的投資行為,提高投資決策的科學(xué)性, 防范投資風(fēng)險(xiǎn),增進(jìn)公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)固、健康進(jìn)展,依照中華人民 共和國公司法及公司相關(guān)決議,制定本制度。第二條本制度所稱投資,是指運(yùn)用公司所治理的資產(chǎn)對外進(jìn)行的股權(quán)投 資及其他類型
2、的投資行為。第三條投資治理制度體系是指公司為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn),愛惜資產(chǎn)的平 安與完整,保證經(jīng)營活動合法合規(guī)和有效開展,在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上, 通過制定和實(shí)施一系列組織機(jī)制、治理方法、操作程序與操縱方法而形成的系 統(tǒng)。投資治理制度體系包括本制度、公司章程、股東會決議、董事會決議中有 關(guān)投資治理的內(nèi)容及公司關(guān)于投資治理的規(guī)章制度。第四條本制度適用于公司參與投資治理業(yè)務(wù)相關(guān)的部門和人員。第五條 公司投資治理業(yè)務(wù)采納集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級治理、及時(shí)反 饋的投資治理模式。第二章投資治理制度的目標(biāo)和原那么第六條 投資治理制度的整體LI標(biāo):(一)保證公司運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)那么,
3、形成 遵法經(jīng)營、標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格;(二)防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營治理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn) 行和公司資產(chǎn)的平安完整,實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)固和健康進(jìn)展。第七條公司投資治理應(yīng)遵循的原那么:(一)健全性原那么。投資治理須覆蓋公司投資相關(guān)的各部門和各級職 位,并滲透到投資業(yè)務(wù)的全進(jìn)程,涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營環(huán) 節(jié);(二)有效性原那么。通過科學(xué)的內(nèi)控手腕和方式,成立合理適用的投資決策流程,并適時(shí)調(diào)整和不斷完善,保護(hù)投資決策的有效執(zhí)行;(三)本錢效益原那么。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營治理方式降低運(yùn)作本錢, 提高經(jīng)濟(jì)效益,以合理的投資治理本錢實(shí)現(xiàn)最大的投資產(chǎn)出。第三章投資決策機(jī)構(gòu)第
4、一條 投資決策委員會是公司對投資項(xiàng)U及投資方案進(jìn)行評審與決策的 常設(shè)機(jī)構(gòu),依照董事會的授權(quán),負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)的決策,和投資策略、投資 政策的確信等。第二條投資決策委員會山5名成員組成,成員山董事會決定,應(yīng)當(dāng)包括法 律、財(cái)務(wù)方面的專業(yè)人士,能夠聘請公司外人士參與投資決策委員會。投資決 策委員會的組成人員能夠依照項(xiàng)LI進(jìn)行調(diào)整。第三條投資決策委員會應(yīng)被選舉一名成員擔(dān)任主任委員,負(fù)責(zé)會議的召 集和主持。投資決策委員會主任委員應(yīng)當(dāng)是本公司員工。第四條投資決策委員會就以下事項(xiàng)行使職權(quán):1、制定基金的召募方案;2、決定報(bào)請董事會審議的投資項(xiàng)U;3、制定投資方案;4、制定投資項(xiàng)口的退出方案;5、決定項(xiàng)忖投資
5、領(lǐng)導(dǎo)的人選;6、依照董事會的授權(quán)拿有的其他權(quán)利。第五條投資決策委員會以會議表決方式進(jìn)行決策,因故未能參加現(xiàn)場會 議的委員,能夠通過會議、視頻會議等方式參加。投資決策委員會議在全部委 員出席(有書面全權(quán)委托人代為出席亦為出席)的情形下方為有效。投資決策 委員會的決議應(yīng)取得半數(shù)以上成員通過;當(dāng)投資決策委員會中對所提交討論的 投資項(xiàng)LI同意與反對票各占1/2時(shí),曲投資決策委員會主席做出投資決議。第六條公司董事會關(guān)于投資決策委員會的決議能夠行使否決權(quán),但否決 權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)取得董事會四分之三以上成員的同意。第七條 項(xiàng)口初審會負(fù)責(zé)對項(xiàng)LI的可行性、預(yù)期收益及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查并形 成文字報(bào)告,供總領(lǐng)導(dǎo)決策是不是
6、對項(xiàng)LI啟動進(jìn)一步伐查研究。第八條項(xiàng)LI初審會山總領(lǐng)導(dǎo)牽頭,山投資領(lǐng)導(dǎo)、法律和財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成。總領(lǐng)導(dǎo)可在必要時(shí)決定公司其他人員或外聘專業(yè)人士參加項(xiàng)LI初審會。第四章投資范圍和投資限制第九條 投資潛在的投資項(xiàng)口一樣應(yīng)具有如下(但并非必需全數(shù)具有)特占八、1、較高的成長性;2、先進(jìn)的技術(shù);3、較高的進(jìn)入壁壘;4、優(yōu)秀的治理團(tuán)隊(duì);5、領(lǐng)先的市場地位;6、有利的投資價(jià)錢;7、很強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)文化氣氛。第十條未經(jīng)莆事會批準(zhǔn),公司不得從事以下投資行為8、直接或間接投資于上市交易的證券,9、用借貸資金投資;10、向其他人提供貸款或擔(dān)保(購買投資組合公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券除外);11、投資于有可能使公司承擔(dān)無
7、窮責(zé)任的項(xiàng)口;12、投資于可能會損害公司商譽(yù)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域;第五章投資業(yè)務(wù)流程第十一條項(xiàng)口搜集公司應(yīng)要緊通過以下途徑獲取項(xiàng)U:13、與國內(nèi)外私募股權(quán)投結(jié)基金結(jié)為策略聯(lián)盟,互通信息,聯(lián)合投資;14、派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術(shù)和資本市場的新熱點(diǎn),通過項(xiàng)目洽談、寄送資料、報(bào)刊資料、查詢、項(xiàng)LI庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋覓項(xiàng)日信息,作好項(xiàng)忖儲蓄。第十二條項(xiàng)目初審項(xiàng)U投資領(lǐng)導(dǎo)在接到商業(yè)打算書或項(xiàng)U介紹的七個(gè)工作日內(nèi),對項(xiàng)LI進(jìn)行初步 伐查,提出可否投資的初審意見并填制項(xiàng)U概況表。項(xiàng)LI通過初選后分類、 編號、入庫。第一條簽署保密協(xié)議在要求提供完整的商業(yè)打算書之詢,項(xiàng)LI投資領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)主動與
8、企業(yè)簽署保密協(xié) 議。假設(shè)企業(yè)一開始提供的確實(shí)是完整的商業(yè)打算書,那么在同意對方的商業(yè)打 算書以后就可與之簽署保密協(xié)議。第二條 立項(xiàng)申請與立項(xiàng)項(xiàng)LI初審后以為需要對企業(yè)做進(jìn)一步伐查研究的,項(xiàng)LI投資領(lǐng)導(dǎo)填寫項(xiàng)U 立項(xiàng)審批表,報(bào)公司項(xiàng)U初審會批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)批準(zhǔn)一樣在兩個(gè)工作日內(nèi)完成, 經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目能夠進(jìn)行盡職調(diào)查工作。第三條盡職調(diào)查立項(xiàng)批準(zhǔn)后,項(xiàng)LI投資領(lǐng)導(dǎo)到項(xiàng)U企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查,并填寫完成企業(yè)盡 職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查以為能夠投資的企業(yè)與項(xiàng)LI,項(xiàng)L1投資領(lǐng)導(dǎo)編寫完整的 投資建議書。盡職調(diào)查一樣應(yīng)在二十個(gè)工作日內(nèi)完成。第四條投資決策委員會審查投資決策委員會依照項(xiàng)U投資領(lǐng)導(dǎo)的投資建議書及相關(guān)材料進(jìn)行
9、內(nèi)部審 查。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當(dāng)自接到項(xiàng)U投資領(lǐng)導(dǎo)提交完整材料之日起十個(gè)工作日 內(nèi)完成,并形成投資決策委員會決策意見表。在項(xiàng)LI投資具體實(shí)施的進(jìn)程中,假設(shè)碰到因客觀緣故致使發(fā)生與投資決策委 員會通過之相關(guān)投資決策不符的情形,項(xiàng)U投資領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資 決策委員會從頭審查。第五條簽定投資協(xié)議經(jīng)投資決策委員會審查同意進(jìn)行投資的企業(yè)或項(xiàng)LI,經(jīng)公司法律顧問審核 相關(guān)合同協(xié)議后,山董事長或董事長授權(quán)代表與合作對方簽署投資協(xié)議。第六條 對項(xiàng)口企業(yè)的跟蹤治理在投資協(xié)議生效后,項(xiàng)LI投資領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)項(xiàng)LI的跟蹤治理,除監(jiān)控企業(yè)經(jīng) 營進(jìn)展外,還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值效勞,使企業(yè)在盡可能
10、短 的時(shí)刻內(nèi)快速增值。跟蹤治理的具體內(nèi)容有:一、按期(每一個(gè)月或每季,視項(xiàng)U企業(yè)具體情形而定)取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、 生產(chǎn)經(jīng)營進(jìn)度表、重要銷售合一樣,并分析整理為企業(yè)情形月(季)度分析表;二、參加企業(yè)重要會議,包括股東會、董事會、上市工作項(xiàng)目和諧會和投 資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會議并形成會議紀(jì)錄;3、每季度對企業(yè)進(jìn)行至少一次訪談,了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提 出相關(guān)咨詢意見并形成企業(yè)情形季度報(bào)告。第一條投資的退出在項(xiàng)LI立項(xiàng)之初,項(xiàng)LI投資領(lǐng)導(dǎo)即要為項(xiàng)LI設(shè)計(jì)退出手腕,然后隨著項(xiàng)LI進(jìn) 展及時(shí)修訂。具體的退出方式包括三種:IPO (第一次公布發(fā)行)、出售、清算或破產(chǎn)。第 一次公布發(fā)行包
11、括國內(nèi)二板上市、主板上市,國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等;出 售分為向治理層出售和向其他公司出售;當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)公司經(jīng)營狀況不行且難以扭轉(zhuǎn) 時(shí),解散或破產(chǎn)并進(jìn)行清算是可選擇的退出方式。IPO及岀售將是本公司要緊的 退出渠道。項(xiàng)推出機(jī)會成熟時(shí),山項(xiàng)LI領(lǐng)導(dǎo)起草投資退出方案書。第二條投資決策委員會審查退出方案投資決策委員會依照項(xiàng)LI投資領(lǐng)導(dǎo)的投資退出方案書及相關(guān)材料進(jìn)行內(nèi) 部審查。所有內(nèi)部審查工作應(yīng)當(dāng)自接到項(xiàng)U投資領(lǐng)導(dǎo)提交完整材料之日起十個(gè)工 作日內(nèi)完成,并形成投資決策委員會投資退出決策意見表。在退出方案具體實(shí)施的進(jìn)程中,假設(shè)碰到因客觀緣故致使發(fā)生與投資決策委 員會通過之相關(guān)投資決策不符的情形,項(xiàng)U投資領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)
12、撰寫書面報(bào)告并提交投資 決策委員會從頭決策。第三條項(xiàng)LI總結(jié)項(xiàng)LI退出后,項(xiàng)LI投資領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)書寫項(xiàng)U總結(jié)報(bào)告,對項(xiàng)U投資中的體會教 訓(xùn)予以總結(jié),以資參考。第六章投資業(yè)務(wù)檔案治理第一條 本制度所稱投資業(yè)務(wù)檔案是指公司在投資活動中形成的、作為歷 史記錄保留起來以備考察的文字及以其他方式和載體記錄的材料。第二條 本方法所稱業(yè)務(wù)檔案包括項(xiàng)LI投資考查及決策時(shí)期檔案、項(xiàng)LI跟 蹤治理時(shí)期檔案、項(xiàng)目投資退出時(shí)期檔案三部份。第三條 項(xiàng)LI投資決策時(shí)期檔案包括商業(yè)打算書、項(xiàng)LI概況表、盡職調(diào)查 提綱、盡職調(diào)查報(bào)告、時(shí)期性工作報(bào)告、立項(xiàng)審批表、投資建議書、投資決策 委員會決策意見表、投資協(xié)議和企業(yè)所提供的相關(guān)資
13、料。第四條 項(xiàng)LI跟蹤治理時(shí)期檔案包括企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪談/ 項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、重要會議紀(jì)錄。第五條 項(xiàng)LI投資退出時(shí)期檔案包括投資退出方案書、項(xiàng)LI總結(jié)報(bào)告。第六條 業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)U立卷,文件之間成立相應(yīng)索引。項(xiàng)LI概況表除按 項(xiàng)H立卷外,還應(yīng)作為獨(dú)立資料統(tǒng)一立卷。第七條業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作,于不同業(yè)務(wù)時(shí)期終止 后的五日內(nèi)按公司行政治理部的要求填寫檔案移交清單,并將業(yè)務(wù)檔案移交 歸檔。第八條業(yè)務(wù)檔案一式兩份,一份交行政治理部,一分留部門保留。第七章附那么第九條本制度所附附件為投資治理制度不可分割的一部份。第十條本制度山董事會制定和說明。第十一條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。
14、XX股權(quán)投資基金治理附件一:工作流程圖業(yè)務(wù)檔案1:項(xiàng)目概況表附件二:業(yè)務(wù)檔案參考項(xiàng)目概況表日期項(xiàng)目人員項(xiàng)目名稱項(xiàng)目來源行業(yè)板塊項(xiàng)目所在地區(qū)聯(lián)系方式主營業(yè)務(wù)或主要產(chǎn) 品介紹項(xiàng)目優(yōu)勢項(xiàng)目現(xiàn)狀備注業(yè)務(wù)檔案2:企業(yè)所需提供資料清單企業(yè)大體情形調(diào)査資料提綱一、公司大體情形、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu)1、公司設(shè)立時(shí)刻、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例;2、公司歷次股權(quán)變更情形、目前的注冊資本、股東結(jié)構(gòu);3、提供資料:營業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件,如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部門批準(zhǔn), 提供批準(zhǔn)文件;二、公司資產(chǎn)及經(jīng)營狀況1、公司要緊產(chǎn)品及業(yè)務(wù);2、公司要緊產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程;3、公司要緊資產(chǎn)狀況:土地、房產(chǎn)、要
15、緊設(shè)備等的數(shù)量、購買價(jià)錢;4、土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP 認(rèn)證等文件(復(fù)印件);5、公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)欠債表、損益表、利潤分派表、現(xiàn)金流量表;6、公司要緊債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情形;三、公司治理結(jié)構(gòu)及對外投資情形1、公司組織結(jié)構(gòu)圖(包括參控股企業(yè));2、公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況等介紹;3、公司董事、高級治理人員、要緊技術(shù)專家介紹;四、公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情形1、公司股東從事業(yè)務(wù)情形介紹,是不是從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競爭關(guān)系 的業(yè)務(wù);2、公司要緊客戶清單,公司產(chǎn)品的銷售方式;公司要緊原料供給商名單,公司原材料的采購方
16、式,公司要緊設(shè)備的采購方 式;五、公司對外重大合作合同、法律訴訟情形;六、公司設(shè)立以來資產(chǎn)重組(資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等情形)七、公司進(jìn)展計(jì)劃,近期資金需求,擬投資項(xiàng)目情形。業(yè)務(wù)檔案3:盡職調(diào)査提綱盡職調(diào)査提綱一、行業(yè)調(diào)査1、行業(yè)的整體進(jìn)展趨勢是什么(行業(yè)的市場走向)2、行業(yè)總市場容量、其增加率及其判定依據(jù)3、行業(yè)內(nèi)阻礙企業(yè)利潤的因素二、產(chǎn)品市場情形1、產(chǎn)品市場規(guī)模、增加潛力及市場份額散布2、公司產(chǎn)品要緊競爭對手的名單及對競爭對手占有市場份額的分析3、公司在產(chǎn)品技術(shù)、價(jià)錢、分銷渠道及促銷手腕等方面與競爭對手的比較(彼 此優(yōu)勢所在,公司優(yōu)勢的判定依據(jù)、對方優(yōu)勢的相應(yīng)計(jì)謀)4、公司產(chǎn)品
17、的可替代性分析、進(jìn)入壁壘與退出壁壘(潛在競爭對手及其可能進(jìn) 入的時(shí)刻分析)5、公司如何與正在研制同類產(chǎn)品的大公司競爭三、銷售策略一、公司訂前的銷售體系是直銷仍是通過代理商,與代理商的關(guān)系如何二、現(xiàn)時(shí)期銷售戰(zhàn)略或打算,該打算中的要點(diǎn)是什么?如遇較大阻力將如何調(diào) 整?3、產(chǎn)品或效勞的推出到形成實(shí)際銷售的時(shí)滯有多長?(產(chǎn)品推銷周期)4、現(xiàn)有市場對產(chǎn)品的認(rèn)知度有多少,如何開發(fā)潛在消費(fèi)需求?五、產(chǎn)品或效勞步入成熟期后的營策略六、現(xiàn)有營銷人員的專業(yè)素養(yǎng)及體會7、產(chǎn)品的定價(jià)策略及公司現(xiàn)有產(chǎn)品定價(jià)是不是考慮了競爭的市場因素四、公司經(jīng)營情形1、營銷狀況1. 1公司的組織結(jié)構(gòu)1. 2公司收入組成明細(xì)及產(chǎn)品銷售明細(xì)
18、1. 3銷售程序說明1. 4企業(yè)的要緊供給商1. 5分銷渠道與促銷手腕及其存在的要緊問題及問題的解決方式1. 6銷售人員的地域散布及人數(shù),人均銷售收入2、生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況2. 1生產(chǎn)設(shè)施與用地說明、是不是擁有所有權(quán)2. 2生產(chǎn)設(shè)施的新舊程度2. 3現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場地是不是能知足企業(yè)打算中的擴(kuò)張需要,如不能如何解 決2. 4生產(chǎn)原料說明2. 5生產(chǎn)流程介紹2. 6生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否,是不是需要員工有特殊生產(chǎn)技術(shù),在公司擴(kuò)張期會否存在人力資源方面的阻礙2. 7產(chǎn)品質(zhì)量保證方法2. 8現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力,當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時(shí)會產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)計(jì)謀五、人力資源1、勞動力統(tǒng)計(jì)(年齡、教育程度、
19、工資水平等)2、要緊治理人員與技術(shù)人員簡歷3、企業(yè)家的素養(yǎng)(領(lǐng)導(dǎo)能力、判定力、忠誠度、進(jìn)取心等)4、對關(guān)鍵人員的依托程度及相應(yīng)方法5、鼓勵打算一一員工持股打算及期權(quán)制度等6、要緊治理人員對引入風(fēng)險(xiǎn)資本的態(tài)度7、治理層是不是有相應(yīng)的治理體會,及其以為自己能勝任的理曲六、產(chǎn)品技術(shù)1、產(chǎn)品或效勞的專門性(本質(zhì)性的技術(shù)沖破)2、技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)品或效勞的阻礙及企業(yè)相應(yīng)計(jì)謀3、產(chǎn)品的專利權(quán)及商標(biāo),以后可能顯現(xiàn)的變更及其相應(yīng)計(jì)謀4、企業(yè)的研發(fā)能力、每一年的研發(fā)支出,及其在多大程度上阻礙企業(yè)以后的銷 售(或可帶來的回報(bào)預(yù)測)5、企業(yè)要緊產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)展方向、研究重點(diǎn)、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配 備情形、開發(fā)進(jìn)度
20、等6、產(chǎn)品更新?lián)Q代周期七、財(cái)務(wù)情形及預(yù)測1、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金利用打算2、是不是已成立較標(biāo)準(zhǔn)的會計(jì)制度3、財(cái)務(wù)報(bào)表(損益表、資產(chǎn)欠債表、現(xiàn)金流量表)要緊會計(jì)政策說明4、利潤組成考查5、應(yīng)收帳款明細(xì)及相關(guān)治理方法6、以后5年財(cái)務(wù)預(yù)測及預(yù)測依據(jù)八、有關(guān)法律及政策1、技術(shù)專利歸屬2、國外專利規(guī)定3、國家及地址政策4、有無租賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛業(yè)務(wù)檔案4:項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目立項(xiàng)審批表項(xiàng)目人員 日期務(wù) 業(yè) 營 主項(xiàng)H產(chǎn)品、服務(wù)基本情況項(xiàng)目立項(xiàng)審批表(續(xù))企業(yè)綜合能力評述研究開發(fā)能力市場營銷能力企業(yè)管理能力其他主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)(單位:萬元)年年年銷售收入銷售成本凈利潤
21、總資產(chǎn)凈資產(chǎn)未來幾年財(cái)務(wù)預(yù)測(單位:萬元)銷售收入第一年第二年第三年第四年第五年銷售成本凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)項(xiàng)目融資計(jì)劃資金需求數(shù)額資金使用計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)審批表(續(xù))融資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu)投資退出方案計(jì)劃退出時(shí)間預(yù)期回報(bào)率投資退出方式項(xiàng)目小結(jié)項(xiàng)目立項(xiàng)審查意見項(xiàng)目考評會部門經(jīng)理總經(jīng)理結(jié)論業(yè)務(wù)檔案5:投資建議書投資建議書投資建議書應(yīng)包括以下要點(diǎn):1、項(xiàng)目概況2、技術(shù)先進(jìn)性3、治理團(tuán)隊(duì)4、市場前景與競爭能力5、財(cái)務(wù)狀況6、融資打算與用途7、風(fēng)險(xiǎn)因素與不確信性8、投資建議:詳細(xì)投資方案設(shè)計(jì),項(xiàng)目價(jià)值評估(投資支撐點(diǎn))、介入價(jià)位9、投資退出方案設(shè)計(jì)10、其他業(yè)務(wù)檔案6:投資決策委員會決策意見表投資決策委員會決
22、策意見表項(xiàng)目人員 提交日期項(xiàng) 目 情 況項(xiàng)目名稱項(xiàng)目基本悄況簡介投資方案簡介備注投資決策委員會決策意見表(續(xù))投資決策委員會成員意見投資決策委員會決議投資決策委員會決策意見表(續(xù))附件:1、項(xiàng)口立項(xiàng)審批表2、項(xiàng)H盡職調(diào)查報(bào)告3、項(xiàng)目投資建議書4、項(xiàng)LI企業(yè)大體資料:營業(yè)執(zhí)照;公司章程復(fù)印件;如設(shè)立或變更時(shí)經(jīng)政府部 門批準(zhǔn),提供批準(zhǔn)文件;房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、 技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件(復(fù)印件);公司最近兩年及最近一期的資 產(chǎn)欠債表、損益表、利潤分派表、現(xiàn)金流量表;業(yè)務(wù)檔案7:項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表項(xiàng)目投資協(xié)議蓋章審批表S期 編號項(xiàng)目名稱項(xiàng)目投資經(jīng)理項(xiàng)目擬投資金額項(xiàng)目
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