太原煙草縣局制度匯編

1、太原市煙草專賣局貫徹煙草行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范縣局制度匯編（試行）2008年5月目 錄制度篇1.縣級局內部專賣管理監(jiān)督制度12.縣級局內部專賣管理監(jiān)督檢查制度43.縣級局內部專賣管理監(jiān)督考核制度64.縣級局內部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管制度85.縣級局內部專賣管理監(jiān)督案件查處移交制度96.縣級局內部專賣管理監(jiān)督報告制度117.縣級局內部專賣管理監(jiān)督舉報監(jiān)督制度138.縣級局內部專賣管理監(jiān)督備案備查制度159.縣級局內部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)管理制度1710.縣級局內部專賣管理監(jiān)督述職報告制度1911.縣級局內部專賣管理監(jiān)督內部控制制度2012.縣級局內部專賣管理監(jiān)督責任追究制度2213.縣級局內

2、部專賣管理監(jiān)督檔案管理制度2414.縣級局內部專賣管理監(jiān)督教育培訓制度2515.縣級營銷部內控工作實施辦法2716.縣級營銷部需求預測內控管理制度3017.縣級營銷部特殊用煙內控管理制度3118.縣級營銷部千條大戶內控管理制度3319.縣級營銷部社會庫存采集內控管理制度3420.縣級營銷部基礎信息維護內控管理制度3521.縣級營銷部零售客戶業(yè)態(tài)類別變更內控管理制度3622.縣級營銷部卷煙經營自查工作方案38職責篇1.縣級局局長內部專賣管理監(jiān)督工作職責412.縣級局副局長內部專賣管理監(jiān)督工作職責423.縣級局內部專賣管理監(jiān)督股工作職責434.縣級局內部專賣管理監(jiān)督股股長工作職責455.縣級局內部

3、專賣管理監(jiān)督股副股長工作職責476.縣級局內部專賣管理監(jiān)督股卷煙經營企業(yè)監(jiān)管崗工作職責487.縣級局內部專賣管理監(jiān)督股執(zhí)法監(jiān)督崗工作職責49流程篇1.縣級局內部專賣管理監(jiān)督組織機構示意圖502.縣級局內部專賣管理監(jiān)督工作程序示意圖513.縣級局內部專賣管理監(jiān)督監(jiān)管內容示意圖524.縣級局內部專賣管理監(jiān)督檢查工作流程圖535.縣級局內部專賣管理監(jiān)督考核工作流程圖546.縣級局內部專賣管理監(jiān)督調查核實工作流程圖557.縣級局內部專賣管理監(jiān)督處理上級交辦問題工作流程圖568.縣級局內部專賣管理監(jiān)督處理舉報投訴信息工作流程圖579.縣級局內部專賣管理監(jiān)督網上監(jiān)管工作流程圖5810縣級局內部專賣管理監(jiān)督

4、監(jiān)管卷煙訂單采集工作流程圖5911.縣級局內部專賣管理監(jiān)督監(jiān)管卷煙配送工作流程圖6012.縣級局內部專賣管理監(jiān)督監(jiān)管卷煙零售客戶管理工作流程圖6113.縣級營銷部卷煙需求預測內控流程圖6214.卷煙需求預測內控節(jié)點描述6315.縣級營銷部卷煙配送內控流程圖6416.卷煙配送內控節(jié)點描述6517.縣級營銷部特殊用煙內控流程圖6618.特殊用煙內控節(jié)點描述6719.縣級營銷部客戶業(yè)態(tài)變更內控流程圖6820.客戶業(yè)態(tài)類別變更內控節(jié)點描述69考核篇縣級局內部專賣管理監(jiān)督考核辦法（試行）70制度篇縣級局內部專賣管理監(jiān)督制度第一條 為認真履行內部專賣管理監(jiān)督職責，切實加強縣局內部專賣管理監(jiān)督工作，確保內部

5、專賣管理監(jiān)督工作深入有效進行，根據煙草專賣法律法規(guī)及國家局、省市局內部專賣管理監(jiān)督工作制度，制定本制度。第二條 縣級煙草專賣局是縣級局實施內部專賣管理監(jiān)督的主體，應當建立健全內部專賣管理監(jiān)督工作機構，配齊配足工作人員，逐級逐崗明確職責，滿足開展內部專賣管理監(jiān)督工作的環(huán)境條件要求，保證內部專賣管理監(jiān)督工作的正常開展。第三條 縣局內部專賣管理監(jiān)督股是縣級局實施內部專賣管理監(jiān)督的執(zhí)行機構，應當嚴格依照煙草專賣法律法規(guī)及省、市局內部專賣管理監(jiān)督制度開展內部專賣管理監(jiān)督工作，制定和完善本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督制度，建立內部專賣管理監(jiān)督長效機制，切實加強同級監(jiān)管和日常監(jiān)管，努力提高監(jiān)管能力和工作水平，不斷提

6、升監(jiān)管質量和工作效率，確保內部專賣管理監(jiān)督有效開展。第四條 縣級卷煙營銷部門是內部專賣管理監(jiān)督的對象，應當嚴格依法組織卷煙經營活動，設立與內部專賣管理監(jiān)督股相對應的工作崗位和人員，主動接受和積極配合內部專賣管理監(jiān)督。必須制定規(guī)范和約束經營行為的自律制度和規(guī)定，并及時上報內部專賣管理監(jiān)督股備案。第五條 內部專賣管理監(jiān)督必須堅持依法依規(guī)監(jiān)管的原則，各縣局應當明確監(jiān)管對象和范圍，依據監(jiān)管要求，逐項明確監(jiān)管內容，認真履行監(jiān)管職責，嚴禁越級越權實施監(jiān)管。第六條 內部專賣管理監(jiān)督必須堅持責任效率原則，建立健全責任追究制度，強化工作監(jiān)督考核，全面落實內部專賣管理監(jiān)督職能；內部專賣管理監(jiān)督股應當充分利用環(huán)境條

7、件配置，不斷提升信息化應用水平，保證監(jiān)管效力，提高工作效率。第七條 內部專賣管理監(jiān)督必須堅持公開、公正的原則，做到依法監(jiān)管。第八條 內部專賣管理監(jiān)督必須按照屬地管理原則，實行責任制，特殊情況可以由上級局指定管轄。第九條 應當加強對內部專賣管理監(jiān)督工作的領導，建立健全相關領導機構和議事決策協調機制，設立暢通的層級和同級之間、主體與對象之間信息交流溝通渠道，形成合力，促進內部專賣管理監(jiān)督的有效實施。第十條 應當加強內部專賣管理監(jiān)督隊伍建設，加強教育培訓，提高隊伍素質，強化激勵約束，注重紀律作風，不斷提高內部專賣管理監(jiān)督隊伍的監(jiān)管能力和執(zhí)行能力。第十一條 應當加強案件查處工作，依法查處監(jiān)管對象違反煙

8、草專賣法律法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)定的行為，嚴肅追究相關責任人的法律和行政責任。第十二條 內部專賣管理監(jiān)督股有權對同級營銷部門的經營活動進行監(jiān)管，相關業(yè)務經營系統(tǒng)的查詢權限必須向內部專賣管理監(jiān)督股全面開放。第十三條 同級營銷部門應當積極配合內部專賣管理監(jiān)督工作，自覺規(guī)范經營行為，主動接受監(jiān)督檢查，要真實、準確地按要求報送卷煙經營活動的有關數據，認真落實內部專賣管理監(jiān)督股提出的意見建議，保持與監(jiān)管主體和部門的有效溝通，保證內部專賣管理監(jiān)督工作有效開展。第十四條 內部專賣管理監(jiān)督工作人員必須具備與工作相適應的專業(yè)知識和工作經驗，應當切實履行崗位職責，努力提高自身素質，認真落實工作制度，嚴格執(zhí)行流程規(guī)范，依

9、法行政，公正廉潔，自覺規(guī)范工作行為，不斷增強工作能力，保持與其他崗位、上級領導及相關部門的有效溝通和團結協作，共同促進內部專賣管理監(jiān)督工作。第十五條 任何單位和個人對違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的行為，有權舉報。內部專賣管理監(jiān)督股應當及時處理，并保護舉報人員的合法權益。縣級局內部專賣管理監(jiān)督檢查制度第一條 為切實加強縣局內部專賣管理監(jiān)督工作，認真履行內部專賣管理監(jiān)督檢查職責，根據煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本制度。第二條 內部專賣管理監(jiān)督檢查由內部專賣管理監(jiān)督股組織實施，要制定具體的檢查方案（包括成立檢查工作組、明確檢查重點和方法等），并組織實施。內部專賣管理監(jiān)督檢查的對象：同級卷煙營銷

10、部。第三條 內部專賣管理監(jiān)督檢查的主要內容：1、卷煙營銷部內部自律制度建立和執(zhí)行情況；2、卷煙銷售情況（有無超限量供貨、未按規(guī)定的價格、渠道、方式投放特殊用煙，有無虛假訂單、虛擬客戶銷售卷煙等問題）；3、其它需要檢查的內容。第四條 內部專賣管理監(jiān)督股根據履行內部專賣管理監(jiān)督職責的需要，在實施內部專賣管理監(jiān)督檢查過程中，有權行使下列職權：1、對業(yè)務經營部門進行檢查。2、詢問業(yè)務經營部門的工作人員，要求其對有關事項做出說明。對檢查人員詢問的有關事項,業(yè)務經營部門的工作人員應當如實說明。3、要求業(yè)務經營部門提供、報送相關文件、報表和資料。有關業(yè)務經營部門應當如實、及時提供、報送有關文件、報表和資料，

11、并對其所提供、報送的相關文件、報表和資料實質內容的真實性負責。4、查閱、復制業(yè)務經營部門有關的文件、單據、記錄、業(yè)務函電和其他資料。對可能被轉移、隱匿、銷毀的文件、單據、記錄、業(yè)務函電和其他資料予以封存。5、利用計算機信息管理系統(tǒng)，對業(yè)務經營部門組織的卷煙經營活動等情況進行網上監(jiān)管。6、依法依規(guī)查處業(yè)務經營部門違反煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，追究相關責任人的責任。第五條 內部專賣管理監(jiān)督檢查采取定期檢查與不定期抽查相結合的方式依法實施。第六條 根據檢查對象和范圍，每月對業(yè)務經營部門開展一次全面檢查，并根據內部專賣管理監(jiān)督工作的實際需要隨時進行檢查。檢查報告由檢查組組長和被檢查部門負責人共同

12、簽字后存檔備查。第七條 內部專賣管理監(jiān)督股檢查的結果，作為對各級領導干部內部專賣管理監(jiān)督目標責任制考核的重要依據。第八條 對檢查結果要逐級審批后進行通報，對檢查中發(fā)現的問題要按照相關程序及時進行處理。被檢查部門針對檢查中發(fā)現問題所制定的整改措施及整改情況應及時向內部專賣管理監(jiān)督股反饋上報。第九條 在內部專賣管理監(jiān)督檢查中工作人員營私舞弊、濫用職權、違反有關規(guī)定的，根據情節(jié)追究有關當事人的責任?？h級局內部專賣管理監(jiān)督考核制度第一條 為切實加強對內部專賣管理監(jiān)督工作的考核，保證內部專賣管理監(jiān)督工作的落實，根據國家局、省市局的有關規(guī)定，制定本制度。第二條 內部專賣管理監(jiān)督考核遵循公平公正、客觀評價、

13、正確引導的原則，科學監(jiān)管、有效監(jiān)管的要求。第三條 內部專賣管理監(jiān)督考核的主要內容是：1、對國家局、省市局重點檢查出的問題的整改情況；2、內部專賣管理監(jiān)督制度建設、機構崗位設置和工作標準的落實情況；3、卷煙營銷部內控機制建設和執(zhí)行情況；4、內部專賣管理監(jiān)督日常監(jiān)管情況；5、卷煙經營部門的自查和檢查情況；6、內部專賣管理監(jiān)督工作流程執(zhí)行情況；7、專賣管理監(jiān)督服務冊管理使用情況；8、內部專賣管理監(jiān)督教育培訓情況；9、內部專賣管理監(jiān)督工作報告情況；10、內部專賣管理監(jiān)督工作考核情況；11、內部專賣管理監(jiān)督工作聯系點建立和指導情況。第四條 內部專賣管理監(jiān)督工作考核采取定期考核與日常檢查相結合的辦法，由內

14、部專賣管理監(jiān)督股組織開展。第五條 考核實行百分制評價形式。對內部專賣管理監(jiān)督每月進行考核的平均得分按45%的比例計入全年專賣監(jiān)督管理目標考核總分。第六條 要制定相應的內部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法，每月對內部專賣管理監(jiān)督工作的開展情況考核一次，要考核到每個崗位、每位工作人員，考核結果與績效掛鉤，同時將考核情況存檔備查。第七條 對內部專賣管理監(jiān)督考核不合格的部門和個人，追究有關領導及責任人的責任。第八條 定期考核和日常檢查的工作人員營私舞弊、濫用職權、違反有關規(guī)定的，根據情節(jié)追究有關當事人的責任。第九條 考核中發(fā)現的問題按有關程序進行處理。如內部專賣管理監(jiān)督工作未按照上級局規(guī)定的監(jiān)管內容全面開展；

15、應該發(fā)現的問題沒有發(fā)現；發(fā)現問題及基層上報的問題不報告、不處理的；不整改、對引發(fā)違規(guī)問題的經營策略不及時調整的，監(jiān)管不到位、不作為的，應嚴格按照責任追究制度追究有關領導和相關部門工作人員的責任?？h級局內部專賣管理監(jiān)督同級監(jiān)管制度第一條 為切實加強對同級卷煙經營部門的內部專賣管理監(jiān)督，認真履行內部專賣管理監(jiān)督職責，根據煙草專賣法律法規(guī)、相關管理規(guī)定及國家局、省市局內部專賣管理監(jiān)督制度，制定本制度。第二條 內部專賣管理監(jiān)督股同級監(jiān)管對象為縣級營銷部。第三條 實施同級監(jiān)管應當嚴格履行職責，不得越級越權實施監(jiān)管。第四條 卷煙營銷部應當嚴格自律，切實規(guī)范經營行為，主動接受和配合內部專賣管理監(jiān)督和同級監(jiān)管

16、工作。第五條 卷煙營銷部應當嚴格執(zhí)行內部專賣管理監(jiān)督相關工作制度，向同級內部專賣管理監(jiān)督股及時通報有關經營情況，按時報送有關備案備查資料。第六條 內部專賣管理監(jiān)督股主要監(jiān)管轄區(qū)內行業(yè)內部對系統(tǒng)外銷售卷煙的活動，對訂單采集、卷煙配送等行為進行監(jiān)管。第七條 內部專賣管理監(jiān)督股應當采取網上監(jiān)管、實地核查等方式開展同級監(jiān)管和日常監(jiān)管，對上級交辦的、主動發(fā)現的、舉報投訴信息反映的異常情況按條件啟動調查核實程序，并將調查情況及時上報市局進行處理。第八條 卷煙營銷部應當向內部專賣管理監(jiān)督股授權開放有關經營的計算機信息系統(tǒng)，確保內部專賣管理監(jiān)督的實施?？h級局內部專賣管理監(jiān)督案件查處移交制度第一條 為切實加強內

17、部專賣管理監(jiān)督工作，及時發(fā)現和查處卷煙營銷部違反煙草專賣法律、法規(guī)的行為，根據煙草專賣法律法規(guī)及國家局、省市局內部專賣管理監(jiān)督制度，制定本制度。第二條 依法對行業(yè)內部違反煙草專賣法律法規(guī)的行為進行查處，不受非法干預；內部專賣管理監(jiān)督部門查處行業(yè)內部違反煙草專賣法律法規(guī)的案件，應當嚴格依法執(zhí)行。第三條 對于違反煙草專賣法律法規(guī)的案件，由內部專賣管理監(jiān)督股依法管轄；本轄區(qū)因特殊原因不能或不宜查處的案件，報送市局直接查處。第四條 在查處內部發(fā)生的違反煙草專賣法律法規(guī)的案件時，對發(fā)生的重大問題及時上報市局，對需要追究刑事責任的，移送司法部門處理；需要實施行政處罰的，移交專賣監(jiān)督管理部門處理；需要追究行

18、政責任的，移交紀檢監(jiān)察部門處理。 第五條 查處本轄區(qū)行業(yè)內部發(fā)生的違反煙草專賣法律法規(guī)的案件，依法應當實施行政處罰的，應當以事實為依據，以法律為準繩做出行政處罰決定，做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續(xù)完備、程序合法。第六條 查辦卷煙經營單位違反煙草專賣法律法規(guī)的案件做出的行政處罰決定，按照當事人要求，依法應當組織聽證或行政復議的，嚴格依照法定程序執(zhí)行。第七條 應當設立、公布專門的舉報投訴電話、郵箱，接受對本轄區(qū)卷煙經營單位違反煙草專賣法律法規(guī)行為的舉報、投訴，并根據接到的舉報、投訴線索和信息，依照法定程序組織查處。第八條 查處轄區(qū)行業(yè)內部卷煙經營違法違規(guī)案件，應當依照有關報告制度

19、按時向市局報告，接受市局的指導；市局交辦的案件線索，要認真組織調查，并及時向市局報告情況。第九條 要根據市場上查獲的真煙案件,從中獲取相關的線索,根據線索進行實地調查,調查是否有行業(yè)內部人員參與。第十條 在內部專賣管理監(jiān)督案件查處中工作人員營私舞弊、濫用職權、違反有關規(guī)定的，根據情節(jié)追究有關當事人的責任?？h級局內部專賣管理監(jiān)督報告制度第一條 為切實加強內部專賣管理監(jiān)督工作，及時向上級報告縣局內部專賣管理監(jiān)督工作情況，接受上級的監(jiān)督和指導，制定本制度。第二條 縣級局應當每月向市局上報一次內部專賣管理監(jiān)督工作情況,對發(fā)生的卷煙經營違法違規(guī)情況，要在12小時內上報市局。第三條 內部專賣管理監(jiān)督報告的

20、時間：次月的5日前上報。第四條 內部專賣管理監(jiān)督報告的主要內容包括：1、建立健全制度的有關情況。指依據省、市局內部專賣管理監(jiān)督工作制度，結合各自工作實際，建立健全內部專賣管理監(jiān)督工作制度的具體工作情況。2、同級監(jiān)管、日常監(jiān)管工作開展及監(jiān)管對象配合情況。指按照省局制定的內部專賣管理監(jiān)督工作流程，開展同級監(jiān)管、網上監(jiān)管、日常監(jiān)管的主要工作情況，要有相關數字的匯總、說明。3、主要工作方法及成效。指在本月、本季內部專賣管理監(jiān)督工作中采取的主要工作方法和取得的成效。4、每月違規(guī)情況統(tǒng)計，包括異常情況登記、異常情況調查處理、上級交辦問題處理、問題處理移交及整改等內容。5、內部專賣管理監(jiān)督教育培訓開展情況。

21、6、其它需要報告的事項。第五條 匯報內部專賣管理監(jiān)督工作時必須有書面材料，報告內容要詳實，對存在和發(fā)現的問題必須提出解決辦法或建議，報告必須由縣局負責人簽發(fā)，保證其真實性。第六條 電訪員、客戶經理、送貨員、市場監(jiān)管人員發(fā)現向無證戶或已停止卷煙經營活動的零售戶銷售卷煙的，要及時通知內部專賣管理監(jiān)督股。第七條 客戶經理、送貨員、市場監(jiān)管人員工作人員發(fā)現內部單位違法違規(guī)經營卷煙等行為后，要及時報內部專賣管理監(jiān)督股。第八條 在監(jiān)管中發(fā)現的違法違規(guī)問題，要及時上報市局內部專賣管理監(jiān)督科，由市局統(tǒng)一處理，對于需要業(yè)務經營部門及時修改和調整經營策略的，由卷煙營銷部負責組織落實，并將落實情況上報內部專賣管理監(jiān)

22、督科備案。第九條 凡采取隱瞞欺騙或弄虛作假等手段造成該報不報或者導致報告嚴重失實的，一經查實，嚴肅處理?？h級局內部專賣管理監(jiān)督舉報監(jiān)督制度 第一條 為了暢通舉報渠道，接受社會和行業(yè)內廣大干部職工的監(jiān)督，推動內部專賣管理監(jiān)督扎實開展，進一步規(guī)范卷煙經營行為，根據國家局、省市局的有關規(guī)定，制定本制度。 第二條 內部專賣管理監(jiān)督股應當設立、公布專門的舉報、投訴地址、電話、郵箱、郵編，接受對卷煙營銷部違反煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章行為的舉報、投訴，接受對內部專賣管理監(jiān)督部門不認真履行職責，不嚴格依法開展內部專賣管理監(jiān)督工作的舉報、投訴，并根據接到的舉報、投訴線索，依照有關程序組織查處。 第三條 舉報人可

23、以采用電話、電子郵件、傳真、信函、當面舉報等方式，也可以委托他人舉報。 第四條 舉報人應當盡可能據實告知被舉報人的姓名、工作單位、違法違紀事實的具體情節(jié)和證據。對借舉報之機故意捏造事實、誣陷有關工作人員，制造事端，干擾內部專賣管理監(jiān)督部門正常工作的，依照有關規(guī)定嚴肅處理。構成犯罪的，將依法移送司法機關，追究其刑事責任。第五條 負責接受舉報、投訴的內部專賣管理監(jiān)督工作人員必須忠于職守、廉潔自律、奉公守法、保守秘密。第六條 接受舉報人當面舉報，要單獨進行，接待人員必須做好筆錄；接受電話舉報，必須細心接聽，詢問清楚，如實記錄；對舉報信函和提交的書面材料，要逐件拆閱、登記。不屬于本部門受理范圍的當面舉

24、報或電話舉報，應當告知舉報人向有處理權的機關反映，并做好解釋工作。第七條 內部專賣管理監(jiān)督股要按照嚴格保密和從快查處的原則，受理群眾舉報事項。內部專賣管理監(jiān)督工作人員對舉報投訴的內容進行分析，提出初步的處理意見，上報有關領導審批后按審批意見進行處理，需要本局內部專賣管理監(jiān)督股調查核實的，由本局進行調查核實；需要轉交其他職能部門進行調查核實的，轉交相關職能部門進行調查核實?？h級局內部專賣管理監(jiān)督備案備查制度第一條 為切實加強行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作，提高內部專賣管理監(jiān)督工作效率，根據有關規(guī)定，制定本制度。第二條 縣級卷煙營銷部應當嚴格按照有關規(guī)定如實、及時向同級內部專賣管理監(jiān)督股提供、報送備案備

25、查的相關文件、報表和資料，并對其提供、報送備案備查的相關文件、報表和資料實質內容的真實性負責。第三條 內部專賣管理監(jiān)督股備案備查的主要資料包括：1、業(yè)務經營各項內控制度及營銷策略。2、（日、周、月）銷售報表；3、業(yè)務系統(tǒng)訪銷配送數據、訪銷配送底單；4、卷煙經營戶的基礎資料；5、卷煙訪銷期間的合理定量；7、特殊煙銷售的記錄臺帳及相關資料；8、卷煙促銷審批表；9、縣級卷煙營銷部卷煙經營內控自律制度、規(guī)定；10、其它需要提供的資料。第四條 內部專賣管理監(jiān)督股應當做好收件登記和備案備查資料的存檔管理工作，由專人負責保管，保存期限不得少于五年。第五條 凡需調閱備案備查的相關資料須經內部專賣管理監(jiān)督股負責

26、人簽字同意后方可調閱，并限期歸還。第六條 內部專賣管理監(jiān)督股對有關單位或部門提供、報送的相關資料進行調查核實時，各有關單位或部門應當主動配合，并如實提供相關情況。第七條 內部專賣管理監(jiān)督股應當定期或不定期對有關單位或部門報送相關資料的情況進行通報。縣級局內部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)管理制度第一條 為切實加強內部專賣管理監(jiān)督工作，規(guī)范內部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)的使用，充分發(fā)揮內部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)的作用，實現對卷煙經營的全過程內部專賣管理監(jiān)督，制定本制度。第二條 為明確責權，保證內部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)穩(wěn)定運行，對操作用戶實行分級授權管理。第三條 內部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)已分配用戶和密碼僅限本人使用

27、，不得混用、冒用，密碼要做到定期修改，保證用戶名和密碼安全。第四條 操作人員按照操作規(guī)程使用內部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，使用指定的計算機，確保軟件環(huán)境的安全。第五條 人員調整需要變動內部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)的操作用戶，應由內部專賣管理監(jiān)督股提出書面申請，經內部專賣管理監(jiān)督分管領導審批，由專人在信息系統(tǒng)進行添加、注銷。第六條 有關操作人員離崗或換崗后，內部專賣管理監(jiān)督股要在二十四小時內上報管理員，予以相應的技術處理。第七條 操作人員如遺忘密碼，需由本人提出書面申請，由專人為其清密，清密后操作人員應立即設置新密碼。第八條 在內部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)使用過程需要實現的需求和發(fā)現的問題，由內部專賣管理監(jiān)

28、督股匯總后報市局內部專賣管理監(jiān)督科處理。第九條 內部專賣管理監(jiān)督股的負責人作為內部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)使用的第一責任人，要對本級所有的操作人員加強教育，提高保密意識，并要切實做好內部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)的使用管理，確保系統(tǒng)正常運行。第十條 凡屬由不遵守本制度引起的內部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)的有關問題，內部專賣管理監(jiān)督股負責人要查明原因，并報主管領導，追究有關人員責任?？h級局內部專賣管理監(jiān)督述職報告制度第一條 為切實加強行業(yè)內部專賣管理監(jiān)督工作，增強領導干部內部專賣管理監(jiān)督責任意識，提高工作水平，制定本制度。第二條 各縣級局負責組織本縣局副局長、內部專賣管理監(jiān)督股股長的內部專賣管理監(jiān)督述職報告工作

29、，每年舉行一次。第三條 應當將內部專賣管理監(jiān)督述職的組織和落實情況及時上報市局。第四條 內部專賣管理監(jiān)督述職報告的主要內容包括：1、 貫徹執(zhí)行煙草專賣法律法規(guī)，落實省、市、縣局有關內部專賣管理監(jiān)督制度的情況；2、 開展內部專賣管理監(jiān)督檢查工作的情況；3、 對同級業(yè)務部門開展內部專賣管理監(jiān)督日常監(jiān)管的情況；4、 開展內部專賣管理監(jiān)督考核、評估、責任追究工作的情況；5、 內部專賣管理監(jiān)督案件查辦情況，上級交辦案件的落實處理情況；6、 內部專賣管理監(jiān)督教育培訓及隊伍建設情況；7、 當前存在的問題和下一步的工作思路；8、 其它需要報告的事項。第五條 對進行述職的領導干部內部專賣管理監(jiān)督述職報告應當進行

30、民主評議，將評議結果作為內部專賣管理監(jiān)督目標責任制考核評估及其它考核的重要依據。縣級局內部專賣管理監(jiān)督內部控制制度第一條 為保障縣局內部專賣管理監(jiān)督工作的有效開展，落實工作制度，規(guī)范工作程序，約束工作行為，加強管理監(jiān)督，根據有關規(guī)定，制定本制度。第二條 本制度所稱內部控制的范圍和對象是：1、行為控制：內部管理監(jiān)督工作的崗位設置、職責分工和工作關系、工作行為；2、流程控制：實施內部專賣管理監(jiān)督工作的程序和步驟。第三條 內部專賣管理監(jiān)督工作的內部控制堅持職權法定原則。內部專賣管理監(jiān)督工作的崗位設置、職責分工應當符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章制度及國家局、省市局有關規(guī)定。第四條 內部專賣管理監(jiān)督工作的內

31、部控制堅持制約平衡原則。內部專賣管理監(jiān)督工作的職責分工應當依法授權、權責一致，形成分工協作、互相制約的崗位工作格局，有效防止權責失衡、權力失控。第五條 內部專賣管理監(jiān)督工作的內部控制堅持嚴格程序、科學監(jiān)管、組織有序，下級服從上級，個人服從組織的原則。第六條 內部專賣管理監(jiān)督的內部控制堅持可追溯原則。所有工作環(huán)節(jié)應當留有相應的崗位工作痕跡，強化責任，便于查詢，利于追究。第七條 實施內部專賣管理監(jiān)督應當嚴格執(zhí)行國家局、省局工作操作規(guī)范，國家局、省局內部專賣管理監(jiān)督制度、職責和流程規(guī)范。各崗位應當嚴格按照職責分工開展工作，依照流程實施監(jiān)管，認真執(zhí)行痕跡化管理措施，嚴禁越級越權處理事務；各級領導應當加

32、強監(jiān)督管理，認真審核內部專賣管理監(jiān)督相關工作，嚴格實施過程控制?？h級局內部專賣管理監(jiān)督責任追究制度第一條 為切實加強縣局內部專賣管理監(jiān)督工作，強化內部專賣管理監(jiān)督責任追究，推動內部專賣管理監(jiān)督責任制的落實，根據國家局、省市局的有關規(guī)定，制定本制度。第二條 內部專賣管理監(jiān)督實行局長負責制。局長對本轄區(qū)內部專賣管理監(jiān)督工作負總責；分管領導負直接領導責任；內部專賣管理監(jiān)督股負責人負直接責任。第三條 內部專賣管理監(jiān)督股沒有認真履行內部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究局長、分管內部專賣管理監(jiān)督工作副局長的行政責任：1、沒有按國家局、省市局要求建立內部專賣管理監(jiān)督工作機構的；2、沒有按國家局、省

33、市局要求配齊內部專賣管理監(jiān)督工作人員、硬件設施的；3、沒有健全內部專賣管理監(jiān)督制度的，或沒有嚴格按制度組織開展內部專賣管理監(jiān)督工作的； 4、內部專賣管理監(jiān)督日常監(jiān)管不到位，管轄范圍內卷煙營銷部發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)生產經營問題，被國家局、省市局查實的；5、對違法、違規(guī)經營責任人包庇袒護，不按規(guī)定進行嚴肅處理的。6、不配合上級煙草專賣局檢查、考核、監(jiān)督的。第四條 內部專賣管理監(jiān)督股沒有認真履行內部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究內部專賣管理監(jiān)督部門負責人的行政責任：1、沒有認真履行工作職責和內部專賣管理監(jiān)督制度要求的；2、在內部專賣管理監(jiān)督工作中不認真、走過場，對發(fā)現的問題包庇隱瞞、不能

34、如實上報的；3、不配合上級煙草專賣局檢查、考核、監(jiān)督的。第五條 內部專賣管理監(jiān)督責任追究工作由內部專賣管理監(jiān)督股會同局長、綜合辦負責；并對實施責任追究的案件處理情況應及時上報市局。第六條 內部專賣管理監(jiān)督人員不認真履行崗位職責,違背有關程序和紀律要求的,工作不作為的,要追究行政責任。構成犯罪的,移送司法機關,依法追究刑事責任。第七條 內部專賣管理監(jiān)督檢查、考核過程中，工作人員營私舞弊、濫用職權、違反有關規(guī)定的，根據情節(jié)追究有關當事人的責任?？h級局內部專賣管理監(jiān)督檔案管理制度第一條 為切實加強縣局內部專賣管理監(jiān)督工作檔案管理，保證內部專賣管理監(jiān)督工作檔案資料的完整，提高檔案資料的使用效率，制定本

35、制度。第二條 內部專賣管理監(jiān)督的檔案包括內部專賣管理監(jiān)督工作涉及的所有紙質資料、電子文檔、視聽資料等。第三條 內部專賣管理監(jiān)督股由專人負責檔案資料的收集、整理、歸檔、保管等工作；電子文檔應當制作備份，在電腦中加密存盤的同時，按類別每月刻盤并加密保存。第四條 檔案管理人員對歸檔的資料要進行登記造冊，并將整理后的資料分類、裝訂、編制目錄，保管要有條理，主次分明，存放科學。第五條 內部專賣管理監(jiān)督工作檔案資料未經許可不得外借、外傳。有關人員借閱內部專賣管理監(jiān)督工作檔案時，必須履行登記、簽收手續(xù)。借閱者必須妥善保管檔案資料，不得任意轉借、復印、抄錄、涂改、損毀資料。歸還時，應保證檔案材料完整無損。第六

36、條 內部專賣管理監(jiān)督工作檔案管理人員調離崗位前必須做好檔案資料的交接移送工作后，方可離崗。第七條 內部專賣管理監(jiān)督工作的檔案資料應當按照檔案管理的要求，及時移交檔案管理部門。第八條 本局內部專賣管理監(jiān)督股應當有存放檔案資料的專門設備，要具備防火、防潮、防蟲等安全條件?？h級局內部專賣管理監(jiān)督教育培訓制度第一條 為切實加強縣局教育培訓工作，提高干部職工的法律素質，增強自律意識和規(guī)范意識，尤其是提高對加強內部專賣管理監(jiān)督工作的認識以及內部專賣管理監(jiān)督工作人員的業(yè)務素質，按照國家局、省市局的有關規(guī)定，制訂本制度。第二條 每年要對主要領導和有關業(yè)務人員進行一次以上煙草專賣法律、法規(guī)及有關規(guī)定的培訓?？梢?/p>

37、采取分期分批的形式進行培訓，要求培訓率達到100。第三條 加強對內部專賣管理監(jiān)督工作人員的培訓工作。內部專賣管理監(jiān)督工作人員必須具備與工作相適應的專業(yè)知識和工作經驗,必須忠于職守,依法行政,公正廉潔,不得利用職務便利謀取不正當利益。第四條 內部專賣管理監(jiān)督股應當會同有關部門根據煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章和內部專賣管理監(jiān)督工作的需要，制訂年度教育培訓計劃，并認真組織落實，確保培訓質量。第五條 教育培訓的對象：1、卷煙營銷部的主要領導和有關業(yè)務人員；2、內部專賣管理監(jiān)督工作人員。第六條 教育培訓的主要內容包括：1、煙草專賣法、煙草專賣法實施條例等相關法律法規(guī)；2、行業(yè)有關政策、文件及規(guī)章制度；3、內

38、部專賣管理監(jiān)督人員的職業(yè)道德規(guī)范，以及其它與本職崗位密切相關的業(yè)務技能知識。第七條 教育培訓主要采取集中培訓、專題輔導、考試考核相結合的形式。第八條 內部專賣管理監(jiān)督工作人員必須參加省局統(tǒng)一組織的內部專賣管理監(jiān)督教育培訓，經考試合格后，取得相應資格證書，持證上崗。第九條 要建立健全教育培訓檔案，對教育培訓情況進行登記備案，對組織的教育培訓，應當進行考試，并將考試成績存入教育培訓檔案。第十條 要將內部專賣管理監(jiān)督人員的教育培訓考核結果作為工作業(yè)績評定的一項內容。第十一條 內部專賣管理監(jiān)督人員參加教育培訓考試成績不合格者，可參加一次補考；補考成績仍不合格者，調離工作崗位。縣營銷部內控工作實施辦法為

39、了加強縣營銷部內部管理監(jiān)督工作，有效配合內部監(jiān)管部門開展同級營銷監(jiān)管，促進在經營中的自我規(guī)范、健康發(fā)展。經縣營銷部決定，依照卷煙經營中涉及的流程進行內控工作，特制定本實施辦法。一、指導思想以“兩個至上”為指導，以貫徹省、市局全面提升內部專賣管理監(jiān)督工作動員會議精神為契機，站在主動接受監(jiān)管、積極配合監(jiān)管的高度，按照省局內部專賣管理監(jiān)督工作標準要求和卷煙銷售流程規(guī)范，建立系統(tǒng)的工作內控管理制度，并定期對制度執(zhí)行情況進行自查，為同級營銷監(jiān)管提供必要的監(jiān)管依據，從而達到全方位內部管理控制，有效提高行業(yè)自律和規(guī)范經營水平。二、組織領導為切實加強對營銷內控工作的組織領導，保證營銷內控工作順利實施，我局成立

40、營銷部內控工作領導組。領導組組 長：縣營銷部經理副組長：縣營銷部副經理成 員：內管股股長、營銷部相關股長及人員崗位職責 組長負責營銷部內控工作的全面指導，對內控工作流程規(guī)范的執(zhí)行情況進行檢查，并督促整改。副組長負責具體開展營銷內控工作的具體實施、監(jiān)督、考核。成員負責依據各崗位工作制度對營銷部的全體人員進行內控、文件的上傳下達；痕跡化資料的整理、報表的報送；撰寫內控工作報告及與專賣內管工作的配合落實、客戶經理工作的規(guī)范。三、工作內容根據卷煙經營業(yè)務流程各個環(huán)節(jié)工作，建立系統(tǒng)的內控管理制度，包括基礎信息維護管理、需求預測管理、特殊用煙管理、社會庫存采集工作管理、千條大戶管理五項。每月將上述制度的執(zhí)

41、行情況，作為內控的主要內容進行檢查，并按要求報內部專賣管理監(jiān)督股，主動接受和配合內部專賣管理監(jiān)督股對此項工作的檢查考核。四、工作要求1、要進一步強化配合觀念，在思想上樹立主動接受監(jiān)管的意識，在行動上積極地配合專賣內管工作的開展。2、完善內控管理工作體系。內控制度的制訂一定要認真體現省局有關文件的指示精神，要進一步結合工作節(jié)點細化工作制度，要從實際出發(fā)，突出操作性。真正將企業(yè)發(fā)自內心的遵紀守法的愿望付諸實踐，成為營銷人員強化自律的自覺行為。3、在工作運行中，做到營銷部門與內管部門的有效對接，工作上協同配合、共同提高。4、認真做好內控檢查資料的整理和完善工作，營銷部要建立內控工作資料檔案。5、要將

42、內控檢查作為企業(yè)內部監(jiān)管的一種長效機制，堅持不懈地抓下去。 縣級營銷部需求預測內控管理制度第一條 為了進一步規(guī)范卷煙需求預測工作，使客戶經理的預測能夠更加真實地體現市場的需求，確保卷煙需求預測的高效運作。根據國家局、省局下發(fā)的“按客戶訂單組織貨源”業(yè)務操作規(guī)范，以及市局（公司）的工作要求，結合縣級卷煙營銷部實際，本著嚴格、規(guī)范、主動、自律的原則，特制定本考核制度。 第二條 訂單采集過程中，要嚴格按照全市統(tǒng)一的太原市卷煙需求四維預測管理制度要求，認真、公平、公正開展預測工作，不得走人情煙、關系煙和對貨源進行不公平分配；一經發(fā)現采集貨源不公平的，將給予警告處分。第三條 每月核定量上報時，必須按營銷

43、中心貨源投放小組下達的“月貨源投放方案”為依據，嚴格按照國標分類標準，開展客戶訂單的數據采集工作；如發(fā)現未按要求進行訂單數據采集的，將給予警告處分。第四條 客戶經理核定量上報輸入完畢后，市場經理要重新核對，認真檢查；如發(fā)現因個人行為造成貨源分配偏差的，市場經理在系統(tǒng)內退回客戶經理核定量，并對客戶經理處以警告，要求寫出深刻的書面檢查。第五條 每月10日前由市場經理將“卷煙營銷部市場經理訂單采集匯總表”以電子版的形式報送同級內管股，備案、備查；如發(fā)現不按規(guī)定時間報送，將追究當事人的相關責任。 第六條 每月10日前由客戶經理將“卷煙營銷部客戶經理訂單采集匯總表”以電子版的形式報送同級內管股；如不按規(guī)

44、定時間報送的，將在部門例會上予以嚴厲批評，并要求寫出深刻的書面檢查?？h級營銷部特殊用煙內控管理制度第一條 為了更好地監(jiān)督特殊用煙管理工作的落實情況，根據縣營銷部的實際情況，本著嚴格、規(guī)范、自律、公正的原則，特制定本制度。 第二條 特殊用煙審批過程中，要嚴格按照全市統(tǒng)一的太原市煙草公司特殊用煙管理實施方案執(zhí)行，實事求是、逐層審核、共同把關開展特殊用煙審批工作。第三條 客戶經理辦理特殊用煙審批要按規(guī)定程序執(zhí)行，嚴格把關，不得走人情煙、關系煙，嚴禁任何套取卷煙的違規(guī)行為，一經發(fā)現將給予警告處分。第四條 市場監(jiān)管員要認真履行內部監(jiān)管工作職責，監(jiān)督客戶經理是否按太原市煙草公司特殊用煙實施方案的流程及要求

45、辦理特殊用煙手續(xù)，若出現監(jiān)督不到位或監(jiān)管不力現象，按內部監(jiān)管有關制度處理。第五條 審批人員根據相關資料，實地向當事人或所屬村委會調查核實情況，當確認情況屬實，方可進行審核簽字；審核把關不嚴者，同時給予警告處分。零售客戶若出現不按流程或規(guī)定操作的，取消其特殊用煙供貨資格。 第六條 同一單位、部門或零售客戶一月之內只限申請一次，只許申請一張?zhí)厥庥脽熒暾埍?，申請表中必須如實填寫申報單位辦公室或申請人電話；一張申請表中最多不得超過三個品牌，單品牌規(guī)格一次申報50條以下（含50條），總量150條以下（含150條）。發(fā)現未按規(guī)定執(zhí)行給予初審當事人通報批評處分，并寫出深刻的書面檢查。 第七條 不得利用職務之

46、便，強行向特殊用煙申請中增加品牌，進行贏利活動或其他用途，發(fā)現利用職務之便，向客戶套購卷煙，謀取私利，視情節(jié)嚴重給予當事人待崗或解聘處分。 第八條 每月3日由營銷部內管銜接員填寫“縣營銷部特殊用煙統(tǒng)計備案表”，并報送同級內管股備案備查；發(fā)現未按時間報送或遺漏的，追究責任人的相應責任。 縣級營銷部千條大戶內控管理制度第一條 為了更好地監(jiān)督千條大戶管理工作的落實情況，根據縣營銷部的實際情況，本著嚴格、規(guī)范、自律、公正的原則，特制定本制度。第二條 客戶經理要了解當日轄區(qū)客戶購煙情況，明確轄區(qū)的千條大戶和潛在千條大戶。發(fā)現未及時掌握客戶購煙情況，形成千條大戶和潛在千條大戶的（了解形成千條大戶的原因，并

47、寫出書面報告），視情況給予批評教育處分。 第三條 對千條大戶進行跟蹤監(jiān)督，監(jiān)督是否存在向無證戶或小戶提供卷煙，從中取利現象。發(fā)現跟蹤監(jiān)督不到位予以股室通報批評處分。 縣級營銷部社會庫存采集內控管理制度第一條 為了更好地監(jiān)督社會庫存采集工作的落實情況，根據縣營銷部的實際情況，本著嚴格、規(guī)范、自律、公正的原則，特制定本制度。第二條 每月從24日開始到月底客戶經理根據市公司的統(tǒng)一要求，利用與客戶面對面或pda對所轄片區(qū)客戶卷煙庫存情況進行清點，發(fā)現未進行庫存采集的處以于批評教育。 第三條 采集庫存必須認真、全面，既要采集前臺庫存，又要采集庫房庫存；如發(fā)現社會庫存采集不全面處以于警告處分。 第四條 要

48、結合庫存和電子臺帳購進情況，核實、檢查串碼經營、異地購進情況。若發(fā)現非渠道進煙情況，立即填報信息反饋單報內管部門調查。發(fā)現隱瞞事實不報，視情節(jié)嚴重處以待崗或解聘處分?？h級營銷部基礎信息維護內控管理制度第一條 為了更好地掌握、維護客戶基礎信息，提升服務質量，根據縣卷煙營銷部的實際情況，本著嚴格、規(guī)范、主動、自律的原則，特制定本制度。 第二條 客戶經理認真調查核實客戶基礎信息設施情況和經營情況。發(fā)現系統(tǒng)中客戶基礎信息與實際不符的給予警告處分。 第三條 根據客戶基礎情況，依據全國統(tǒng)一的卷煙零售客戶分類標準，客戶經理公平、公正對業(yè)態(tài)進行分類。發(fā)現擅自改變信息數據資料以提升客戶業(yè)態(tài)等級現象，視情節(jié)嚴重處

49、以待崗或解聘處分。 第四條 客戶業(yè)態(tài)調整時必須按照審批程序，履行手續(xù)，嚴格把關，層層落實，并提交同級內管部門審核、調整。發(fā)現未履行相關手續(xù)，私自更改客戶業(yè)態(tài)的視情節(jié)嚴重程度處于待崗或解聘。 第五條 每月3日由客戶服務股股長將“零售客戶類別調整情況表”報至同級內管股。發(fā)現不按時報送的追究當事人的相關責任。 縣級營銷部零售客戶業(yè)態(tài)類別變更內控管理制度為打牢“按客戶訂單組織貨源”工作基礎，穩(wěn)妥推進“四維三層”預測工作的展開，進一步統(tǒng)一思想認識，明確任務要求，強化保障措施，堅持制度先行原則，特制定本制度：一、 組織機構組 長：縣營銷部經理副組長：縣營銷部副經理成 員：營銷部、內管辦相關人員二、 工作職

50、責1、“兩員”（客戶經理、市場監(jiān)管員）負責申批表的填寫及初審工作；2、兩部門股長（客戶服務部股長、內部監(jiān)督管理股股長）負責實地落實、審批工作；3、卷煙經營企業(yè)監(jiān)管崗人員嚴把監(jiān)管基礎關；4、分管領導，全面負責本制度的組織、執(zhí)行、最后確認工作。三、 審批流程1、客戶經理填寫變更審批表，內容包括：客戶地址、名稱、聯系電話以及原業(yè)態(tài)、申請變更業(yè)態(tài)和變更原因等，并通過拜訪簽字確認；2、“一對一”工作的市場監(jiān)管員，通過對客戶具體情況進行進一步了解核實，并結合內管工作的要求，提出審核意見，簽字認可；3、客戶服務部股長審核，嚴格按照國標分類標準，對所申請的客戶實際情況進行進一步的核實后，簽字認可；4、內部監(jiān)督

51、管理股股長審核，站在內管工作角度，對變更內容進行嚴格審批，并到店中實地落實后，簽字認可；5、卷煙經營企業(yè)監(jiān)管崗人員審核，進行嚴格把關、落實簽字；6、分管領導最后確認審批;7、由專人上報營銷中心進行變更。縣級營銷部卷煙經營自查工作方案為積極配合同級內部管理監(jiān)督工作的開展，共同將貫標工作落實到位，本著主動接受內部專賣管理監(jiān)督的原則，特制訂本方案如下：一、組織領導為了加強縣級局卷煙經營自覺自查工作，經局務會研究決定成立卷煙經營自查工作領導組：組 長：縣營銷部經理副組長：縣營銷部副經理 成 員：客戶服務部相關人員領導組下設辦公室在客戶服務股： 主 任：客戶服務股股長成 員：客戶服務股全員二、工作職責

52、（一）在自查工作領導組的正確領導下，以維護“國家利益、消費者利益”的行業(yè)共同價值觀為指導，嚴格按照內部專賣管理監(jiān)督工作要求，對卷煙經營行為開展按月自查工作。（二）對卷煙經營活動進行事前、事中、事后全過程的自查工作，著力于全面自覺規(guī)范卷煙經營行為，提高全員的自律意識。（三）自覺主動地對卷煙經營過程進行日常管理監(jiān)督，并及時向內部監(jiān)管部門提供資料，備案、備查，實現對卷煙購銷存經營行為全過程的監(jiān)管，著力推動內部專賣管理監(jiān)督工作日常化、制度化、規(guī)范化、痕跡化的進程。三、月度自查內容（一）卷煙銷售方面1、單品牌銷售數量超過（低于）上個月該品牌銷售量50%的；2、單品牌一個星期銷量超過該品牌本月銷量50%以

53、上的；3、同類別零售戶訂貨大致相同，但某一品牌訂貨數量差異特別突出的;4、在促銷過程中市場拜訪是否遵守促銷方案中的各項規(guī)定。（二）訂單采集方面1、零售戶單次訂貨總量或單品牌單次訂貨數量超過前三個訂貨周期平均數的150%的；2、零售戶在一個訪銷周期內訂貨次數超過營銷部門規(guī)定的訂貨頻率的；3、超過營銷部門核定單品牌或總量限量規(guī)定的；4、零售戶所訂的卷煙結構、數量和經營戶所處的地理位置及經營規(guī)模、經營業(yè)態(tài)等明顯不符的，比如農村偏遠山區(qū)的零售戶突然訂購高檔卷煙且數量較大的；平時銷量較大（?。┑牧闶蹜敉蝗怀霈F銷量明顯下降（上升）的等；5、同類別零售戶訂單大致相同，但某一品牌訂單數量差異特別突出的（根據信

54、息系統(tǒng)查出同類零售戶的進貨數量，然后進行排序，查找某一品牌進貨量較大的零售戶）。（三）卷煙經營戶管理信息方面1、零售戶屬性頻繁修改的；2、有相同電話訂貨的；3、訪銷周期內實際供貨零售戶與專賣許可證系統(tǒng)內的零售戶不相符的;（四）特殊用煙對特殊用煙的價格、渠道、審批程序違反規(guī)定的；四、自查步驟（1）在自查工作領導組的領導下，自查工作由縣營銷部一把手直接負責，安排自查人員進行自查情況的報送工作。（2）自查工作由自查工作人員按照要求，對應自查內容逐項進行自查。（3）對查出的問題，及時向同級內管部門報送。（4）根據要求，認真填寫各種自查報表，按時報送同級內部專賣管理監(jiān)督辦，備案、備查。（5）每月對自查工

55、作進行總結，并撰寫自查報告及整改報告，按時報送同級內部專賣管理監(jiān)督辦，備案、備查。五、整改的措施（1）對自查發(fā)現的問題，要查找原因，及時整改，按照內部專賣管理監(jiān)督工作要求，自覺規(guī)范卷煙經營行為，改進工作流程，整改措施同時報送同級內部專賣管理監(jiān)督辦公室。（2）對在自查中被查出的違規(guī)違紀行為或問題比較嚴重的，嚴格按照有關規(guī)定對相關人員追究責任并進行處罰，同時追究相關責任人的相關責任，處理結果要同時報送同級內部專賣管理監(jiān)督辦公室備案。職責篇縣級局局長內部專賣管理監(jiān)督工作職責一、 依據國家煙草專賣法律法規(guī)，貫徹落實上級局內部專賣管理監(jiān)督的部署和要求，全面負責本局內部專賣管理監(jiān)督工作。二、 負責組織貫徹落實上級局內部專賣管理監(jiān)督工作制度和長效機制，制定和實施本局內部專賣管理監(jiān)督制度、監(jiān)管措施和辦法并監(jiān)督落實。三、 負責監(jiān)督、指導本局內部專賣管理監(jiān)督制度的執(zhí)行和落實。四、 負責組織對本轄區(qū)內卷煙經營活動進行全過程的內部