某公司各部門內(nèi)審檢查表——PMC

1、平易電子技術(shù)（深圳）有限公司 內(nèi)審檢查表 受審核部門： PMC 內(nèi)審員： 日期： ISO14001 標準要求 標準要求企業(yè)應(yīng)開展的活動 環(huán)境管理體系審核要點 檢查記錄 4.2 環(huán)境方 針 1. 由最高管理者制定 2. 明確其指導(dǎo)地位 3. 明確以下內(nèi)容： （ 1） 適合性 （ 2） 以持續(xù)改善為目標 （ 3） 承諾遵守有關(guān)法律法規(guī) （ 4） 和環(huán)境目標相聯(lián)系 （ 5） 文件化 （ 6） 傳達到全體員工 4. 定期評審，公眾可以獲得 證據(jù)：環(huán)境方針、社區(qū)人員反映及員工 的環(huán)境意識證據(jù)等。 1. 詢問該部門人員我廠的環(huán)境方針； 2. 詢問部門經(jīng)理如何理解我廠的環(huán)境 方針； 3. 我部門如何對本部門

2、人員宣傳環(huán)境 方針； 4. 本部門的有哪些重大的環(huán)境因素跟 環(huán)境方針有直接關(guān)系； 5. 詢問本部門人員如何理解環(huán)境方 針； 4.3.1 環(huán)境因 素 1. 有識別環(huán)境因素的程序（活動、產(chǎn) 品、服務(wù)） 2. 考慮了環(huán)境目標的設(shè)定 3. 信息可以更新 （ 1） 作為應(yīng)考慮的事項主要有： 對大氣的排放 對水體的排放 廢棄物管理 原料和天然資源的利用 其他的地區(qū)環(huán)境和社會 問題 （ 2） 還應(yīng)考慮： 1. 查是否考慮了 ISO14001 附錄的內(nèi) 容：看是否評價并傳遞了環(huán)境因素 信息 2. 查是否對環(huán)境因素進行了評價和確 認 3. 查是否對環(huán)境因素進行了動態(tài)評價 和及時更新 4. 詢問本部門有哪些環(huán)境因

3、素，其中 哪些是重大的及其對環(huán)境帶來的影 響； 5. 詢問部門主管重大環(huán)境確定時考慮 了哪些因素； 正常運作條件 停止、起動的條件 緊急事態(tài)的影響 證據(jù)：環(huán)境因素及重大環(huán)境因素評 價、識別記錄，清單及現(xiàn)場的驗證、控 制的證據(jù) 4.3.2 法律 與其他要求 應(yīng)有確認、獲取適合因素的法律及其 他要求的程序 其他要求事項主要考慮： 行業(yè)標準 和政府部門的協(xié)定 非法律性指南 證據(jù)：國家、地方、行業(yè)的法律與 法規(guī)文件、評審及傳遞證據(jù) 1. 詢問適合于本部門的重大環(huán)境因素 的法律、法規(guī)有哪些； 2. 詢問法律、法規(guī)的獲取方法及如何 更新； 4.3.3 目標和 指標 1. 各有關(guān)部門、崗位建立并保持文件 的

4、目標和指標 2. 考慮法律及其他要求環(huán)境因素、相 關(guān)方意見 3. 和環(huán)境方針一致 證據(jù)：公司、項目經(jīng)理部的目標指 標文件、編制依據(jù)、評審證據(jù) 1. 查看是否考慮法律、法規(guī)等條件、 環(huán)境因素相關(guān)方意見； 2. 查是否強調(diào)持續(xù)改進； 3. 查和環(huán)境方針有無矛盾？是否與施 工過程相適宜； 4. 查目標及指標內(nèi)容及其與法規(guī)要求 一致性 ； 5. 詢問本部門的環(huán)境目標指標有哪 些； 4.3.4 環(huán)境管 理方案 1. 為達到目標和指標而制定方案（內(nèi) 容有：責(zé)任、方法和日程） 2. 根據(jù)需要可以修訂 3. 環(huán)境管理方案的內(nèi)容應(yīng)反映目標指 標要求、環(huán)保防治技術(shù)、財務(wù)要求 等 4. 環(huán)境管理方案應(yīng)與施工過程的質(zhì)

5、量 要求及環(huán)境因素的控制需求相一致 證據(jù)：環(huán)境管理方案的編制、審批 1. 查管理方案的清單，查是否與重要 環(huán)境因素相一致 2. 查管理方案在施工過程的適宜性， 特別是與施工方案的接口 3. 查管理方案的內(nèi)容是否符合規(guī)定要 求，施工中的環(huán)保方法是否適宜 4. 查本部門管理方案的實施渠道及實 踐效果，重點查揚塵、噪聲（攪拌 機、混凝土振動）、施工及生活污水、 內(nèi)容、環(huán)境管理方案的交底等 施工材料的浪費情況等 4.4.1 組織 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 1. 將作用、責(zé)任、權(quán)限明確化、文件 化傳達 2. 管理者提供必須資源 3. 選任管理者代表、其權(quán)限為： 建立、實施并保持環(huán)境管理 體系 向最高管理者報告環(huán)境管

6、理體系的進展狀況 證據(jù)：公司、項目經(jīng)理部的人員 分工及職責(zé)文件、 人員工作績效、 環(huán)保 行為等 1. 查企業(yè)的管理、實施與環(huán)境有關(guān)活 動的責(zé)任、權(quán)限及相互關(guān)系 2. 查企業(yè)對環(huán)境管理者代表及負責(zé)人 的任命 3. 查有關(guān)項目經(jīng)理部、部門的作用、 權(quán)限、相互關(guān)系的文件 4. 查組織結(jié)構(gòu)圖及職責(zé)人員的文件 5. 驗證主要人員職責(zé)的落實情況 6. 詢問本部經(jīng)理或主管的主要職責(zé)； 4.4.2 培訓(xùn)、 意識和能力 1. 對與環(huán)境影響有關(guān)的全體員工進行 培訓(xùn) 2. 使員工認識到： 遵守方針、方法及 EMS 要 求是一件大事 工作過程對環(huán)境有影響 遵守方針、方法及 EMS 要 求的作用和責(zé)任 不遵守規(guī)則的后果

7、 3. 從事對環(huán)境可能有重大影響的工作 的員工必須有相應(yīng)能力 4. 對供應(yīng)方要求進行必要的環(huán)境培訓(xùn) （包括勞務(wù)供方、材料、工程及運 輸供方） 5. 保證履行特殊的 EMS 職務(wù)的員工 的能力 證據(jù)：關(guān)鍵崗位的人員能力識別別 考核記錄、培訓(xùn)計劃、記錄、證書 等。供方有關(guān)人員的培訓(xùn)記錄 1. 查文件化的培訓(xùn)程序 2. 查人員環(huán)境意識及能力的識別 3. 查人員培訓(xùn)的需求及計劃 4. 查主要管理人員的培訓(xùn)記錄 5. 查人員環(huán)保培訓(xùn)及能力評價的證據(jù) 6. 查看本部門員工的培訓(xùn)記錄及考核 結(jié)果； 7. 詢問本部門關(guān)鍵崗位的員工該崗位 的環(huán)境影響及相關(guān)的防護措施； 8. 詢問化學(xué)品管理人員對化學(xué)品特性 及出

8、現(xiàn)異常情況的處理方法。 9. 詢問倉庫出現(xiàn)火災(zāi)后的處理方法。 4.4.3 信息 交流 1. 有關(guān)環(huán)境因素、 EMS 的以下程序： 內(nèi)容各部門、各層次的信息 交流 外來信息的接收、文件化對 應(yīng) 2. 對于重要環(huán)境因素，規(guī)定和外部信 息交流的程序或規(guī)則，并留下實施 記錄 3. 有信息接收和應(yīng)答的程序 4. 緊急狀態(tài)時和相關(guān)部門的信息交流 證據(jù)：各種會議、培訓(xùn)、溝通記錄 1. 查規(guī)定環(huán)境信息控制辦法的文件或 程序 2. 有關(guān)內(nèi)、 外部信息的接受、 文件化、 答復(fù)的程序明確嗎 3. 查信息處理和結(jié)果 4.4.5 文件 控制 建立關(guān)保持控制 ISO14001 所要求 的所有文件的程序，應(yīng)控制的項目包 括

9、： 文件的發(fā)送對象 定期評審、修訂、批準 有關(guān)部門能得到最新版本 舊文件的處理 舊文件需要保存時，應(yīng)易 于識別，并標明日期、指定保管期限 1. 查是否文件經(jīng)過審批、評審后的發(fā) 布 2. 查文件清單過程的接口 3. 查文件發(fā)布與法規(guī)的一致性 4. 查文件架構(gòu)及內(nèi)容是否滿足規(guī)定 4.4.6 運行 控制 1. 明確有關(guān)重大環(huán)境影響的運行活動 要沿著目標和指標進行 2. 實施以下項目： 運行的程序 程序中的運行標準 確立有關(guān)重大環(huán)境影響的程 序，并傳達給供應(yīng)方，承包方 證據(jù)：施工現(xiàn)場和辦公區(qū)域的控 制狀況及相關(guān)運行記錄 1. 查運行過程的識別和活動策劃 2. 查管理方案的實施效果 3. 查施工現(xiàn)場污水

10、、揚塵、噪聲等環(huán) 境影響 4. 查本部門的垃圾管理狀況 5. 查物料倉、成品倉、化學(xué)品倉庫的 物質(zhì)存放條件。 4.5.2 不合 格、糾正與預(yù) 防措施 1. 明確以下責(zé)任和權(quán)限： 處理、調(diào)查不符合 采取減少影響的行動 1. 查不符合的監(jiān)定及處置證據(jù) 2. 查糾正措施的記錄及內(nèi)容 3. 查預(yù)防措施的記錄 采取糾正和預(yù)護措施 2. 措施應(yīng)與問題的大小和產(chǎn)生的影響 相適應(yīng) 3. 要有程序變更時的實施和記錄 證據(jù)：工地及部門不符合的糾正證 據(jù)，記錄及效果等 4. 查持續(xù)改進的證據(jù) 5. 查異常情況時的信息交流 4.5.3 記錄 1. 應(yīng)有標識、保持、處理記錄的程序 2. 培訓(xùn)記錄、審核、評審結(jié)果也應(yīng)包

11、括在內(nèi) 3. 記錄的保管要求 容易檢索、閱讀 可以識別 可以追蹤 可以損壞、丟失 4. 明確保管期限并記錄 5. 適合標準要求 6. 記錄的主要種類有： 法律、法規(guī)及其他要求 投訴 培訓(xùn) 1. 查記錄的標識、匯集、使用、填寫、 保管、維護及廢棄的程度的設(shè)立和 保持 2. 查本部門的記錄 3. 查記錄易讀懂、 能識別有關(guān)的活動、 產(chǎn)品、服務(wù) 4. 查記錄易檢索，用防止損傷、丟失 的辦法保管、規(guī)定并記錄保管期限 5. 查建立并保持組織內(nèi)部、相關(guān)方獲 取記錄的程序 4.5.3 記錄 檢查、維護、校準 承包方、供應(yīng)方 事故 影響評價 審核結(jié)果 管理評審 證據(jù)：環(huán)境記錄臺帳及記錄歸檔情 況 4.6 管理評 審 1. 由最高管理者實施 2. 自主性進行 3. 收集必要信息 4. 評審文件化 1查管理評審輸入 2查管理評審輸出 管理評審報告 3查相關(guān)方滿意情況 4查改