2021年中國證券登記結算有限責任公司特別結算參與人結算協(xié)議

1、we are always too polite to strangers and too harsh to close ones.通用參考模板（word文檔/a4打印/可編輯/頁眉可刪）中國證券登記結算有限責任公司特別結算參與人結算協(xié)議 中國證券登記結算有限責任公司特別結算參與人結算協(xié)議（適用于特別結算參與人）甲方：中國證券登記結算有限責任公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層 郵政編碼：100032 乙方： 住所： 郵政編碼： 為保證證券市場結算業(yè)務正常安全運行，防范結算風險，規(guī)范結算行為，根據中華人民共和國證券法等有關法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）、

2、中國人民銀行有關規(guī)定以及中國證券登記結算有限責任公司有關業(yè)務規(guī)則，甲、乙雙方就參與證券市場交易涉及的證券資金結算有關事宜達成如下協(xié)議： 第一條 甲方系經中國證監(jiān)會批準設立的、提供集中證券登記結算服務的機構。乙方系經甲方審核同意依法取得特別結算參與人資格的托管人及經中國證監(jiān)會批準的其他機構。 甲方可授權其上海、深圳分公司，依據相關業(yè)務規(guī)則和本協(xié)議，與乙方就具體業(yè)務操作簽訂業(yè)務備忘錄，該等業(yè)務備忘錄的內容不得與本協(xié)議相沖突，業(yè)務備忘錄與本協(xié)議具有同等的法律效力。 第二條 乙方同意遵守甲方的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。 第三條 乙方應依據中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理辦法（以下簡稱結算參與人管理

3、辦法）和結算保證金的現行規(guī)定，與甲方簽訂本協(xié)議和繳納結算保證金，方可參與甲方證券資金結算系統(tǒng)，辦理所托管客戶的結算業(yè)務。 第四條 乙方應以自身名義向甲方申請開立相關結算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照甲方相關業(yè)務規(guī)定應開立的其他結算賬戶，用于辦理乙方所托管的客戶在證券交易所進行證券投資所涉及的結算業(yè)務。 第五條 乙方應在甲方預留指定收款賬戶，用于接收從其結算備付金賬戶劃回的資金。乙方預留的指定收款賬戶名稱應與其結算備付金賬戶名稱一致。 第六條 乙方應及時核對其相關結算備付金賬戶內的資金余額，確保相關結算備付金賬戶內的日末余額不低于其最低結算備付金限額，該限額的設定及其調整按照甲方相關業(yè)務規(guī)則執(zhí)

4、行。 乙方結算備付金賬戶的日末余額低于其最低結算備付金限額的，甲方將作為乙方的業(yè)務不良記錄登記在案，監(jiān)管部門另有要求的除外。 對于其結算備付金賬戶內超過最低備付金限額要求的超額備付部分，乙方可向甲方發(fā)出劃款指令，將超額備付部分劃付到其在甲方預留的指定收款賬戶內。 第七條 若甲方發(fā)現劃給乙方的資金有誤，有權立即對劃付資金失誤予以更正，乙方應予以積極配合。乙方拒不配合的，甲方有權從乙方相應的結算備付金賬戶中主動扣劃。 第八條 對乙方在甲方存放的結算備付金，甲方按照與結算銀行商定的存款利率，在中國人民銀行規(guī)定結息日的次日向乙方計付利息，相應利息記入乙方的結算備付金賬戶。 第九條 乙方的名稱、指定收款

5、賬戶相關信息以及所托管的客戶發(fā)生變更時，應及時向甲方提供相應資料，辦理相應的變更手續(xù)。 第十條 乙方所托管客戶用于回購的債券（在上海市場特指已做回購登記賬戶中的債券）作為乙方相關結算備付金賬戶償還融資回購到期購回款的質押券。遇有質押券不足或相關結算備付金賬戶應付資金交收違約時，甲方有權根據甲方的相關規(guī)定和本協(xié)議進行處理。 第十一條 乙方必須就債券回購交收違約后甲方對質押券的處置以及其客戶所應承擔的委托債券投資風險，預先書面告知客戶及其投資管理人并由其簽字確認。 第十二條 甲方向乙方提供結算平臺，通過該結算平臺實現雙方的數據交換。 第十三條 每個交易日（t日）收市后，甲方根據乙方所托管客戶t日的

6、證券交易、非交易數據進行清算，乙方按照清算結果完成交收義務，乙方應及時獲取相關清算數據。 資金清算明細數據按其托管客戶分別列示。 第十四條 除因甲方結算系統(tǒng)原因乙方無法獲取相關數據外，甲方視同已將交收指令送達乙方。 如因甲方結算系統(tǒng)原因，甲方應及時補救，使乙方能及時獲取數據；如非因甲方結算系統(tǒng)原因，甲方應協(xié)助乙方及時獲取數據。 第十五條 甲方向乙方提供電子結算數據作為其建立和處理日常結算賬務的依據，除特殊約定，甲方不提供書面憑證。乙方對甲方提供的結算數據進行備份，并作為重要檔案資料保存不少于15年。 第十六條 乙方應當按照甲方的交收指令，按時履行交收義務。如對甲方提供的清算數據存有異議，應及時

7、反饋甲方。經雙方核實，確屬甲方清算差錯的，甲方將予以更正并承擔差錯范圍內實際造成乙方的實際損失，但乙方不得因此拒絕履行或延遲履行當日的交收義務。 第十七條 甲方依據t日清算數據，按照貨銀對付的原則，與乙方完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理。 第十八條 甲方按照中國證監(jiān)會、財政部證券結算風險基金管理暫行辦法的規(guī)定代理有權機關從乙方相關結算備付金賬戶收取證券結算風險基金。 第十九條 截至t1日最終交收時點，乙方相關結算備付金賬戶內的資金余額不能足額完成擔保交收業(yè)務品種資金交收的，其行為構成相關結算備付金賬戶資金交收違約。甲方按相關規(guī)則和第二十條的規(guī)定執(zhí)行。 乙方相關結算備付金賬戶不能足額完成非擔

8、保交收業(yè)務品種資金交收的，按甲方相關規(guī)定執(zhí)行。 第二十條 對于乙方相關結算備付金賬戶發(fā)生的證券資金交收違約事件，甲方有權采取以下措施： （一）報告證監(jiān)會。 （二）對乙方自身原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，作為乙方的業(yè)務不良記錄登記在案，作為甲方對結算參與人風險評級的參考指標之一。 （三）提請證券交易所限制或暫停乙方所托管的交收違約客戶的證券買入等。 （四）其他風險管理措施。 第二十一條 乙方發(fā)生證券交收違約（證券超額賣出）的，甲方有權在t1日暫不交付違約交收證券對應的價款。同時，以違約交收證券對應的價款為基數，按甲方有關規(guī)定計收違約金。乙方在規(guī)定時間內補足違約交收證券的，甲方交付相應價款。乙方

9、未在規(guī)定時間內補足違約交收證券的，從t3日起，甲方有權以暫扣資金買入與其違約交收等量的證券，由此產生的損益由乙方承擔。 第二十二條 甲方依據結算參與人管理辦法注銷乙方特別結算參與人資格時，乙方應在規(guī)定的時限內與甲方結清其相關結算備付金賬戶的債權債務；乙方未在規(guī)定的時限內與甲方結清相關結算備付金賬戶的債權債務的，甲方有權處分其結算保證金、質押券等沖抵債務，不足部分，甲方依法繼續(xù)追償。 乙方與甲方結清其相關結算備付金賬戶的債權債務后，方可向甲方申請劃付結算備付金、結算保證金余額，并注銷相關結算賬戶。 第二十三條 甲乙雙方任何一方如違反本協(xié)議的條款應承擔相應責任；責任方應承擔給對方造成的實際損失。 甲方已經按本協(xié)議采取相關措施的，不影響乙方對相關損失承擔賠償責任。 第二十四條 由于不可抗力的原因，造成當事人無法履行本協(xié)議所規(guī)定的義務，該當事人不承擔違約責任。 第二十五條 本協(xié)議未盡事宜及因履行本協(xié)議而產生的爭議或糾紛，協(xié)議雙方應友好協(xié)商解決。協(xié)商