高級投資理財經(jīng)理崗位職責（共6篇）

1、高級投資理財經(jīng)理崗位職責（共6篇） 第1篇：高級投資經(jīng)理崗位職責證券公司崗位說明書系列編號：fs-zd-04017高級投資經(jīng)理崗位職責(證券公司) senior investment manager position duty model securities company說明：為規(guī)劃化、統(tǒng)一化進行崗位管理，使崗位管理人員有章可循，提高工作效率與明確責任制，特此編寫。1.利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶。2.收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務信息。3.為客戶提供綜合性基礎服務。4.按公司要求，向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務相關的其他服務。請輸入您的公司名字fonshion design

2、co., ltd第1頁 / 共1頁第2篇：高級投資經(jīng)理崗位職責(證券公司)1.利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶。2.收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務信息。3.為客戶提供綜合性基礎服務。4.按公司要求，向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務相關的其他服務。第3篇：高級經(jīng)理崗位職責高級經(jīng)理崗位職責部門/車間： 財務部 崗位名稱：_ 高級主管崗位人數(shù)：_1人_職務 / 工種：_高級主管工作地點：_財務部 直接上級的職務： 財務總監(jiān) 直接下屬的職務：會計、出納 工作目標： 1.確保財務工作能有序的進行 2.及時提供真實、完整、可靠地會計信息為公司領導決策當好參謀工作內容說明：定期性工作：_1.每月要完成

3、月報表、進行財務報分析表并向上級匯報每月的財務狀況2.向稅務機關申報納稅，并積極和稅務機關溝通了解有關稅務政策 3.和分公司積極溝通了解分公司的實際情況并對分公司的財務管理工作進行磋商、指導非定期性工作： 上級領導以及總經(jīng)理交給的工作任務負責的設備及物料： 各種財務稅務資料、辦公設備、設施 職責概要： 全面負責財務會計工作包括分公司財務的管理并協(xié)助財務總監(jiān)處理相關財務事宜通常每天工作時數(shù)： 8小時（需要時加班） 需否輪班：否通常每人每天可完成的崗位工作量： 處理總公司和分公司每天的日常工作 工作環(huán)境： 外地工作； 室內一般辦公室所具之環(huán)境工作中容易引致的危險，如機器 舉重物高溫高壓毒氣 高空工

4、作其他工作中需接觸的部門： 公司所有部門，銀行、稅務、財政部門以及其他政府部門 擔任此職位需具備的資格或條件：個人特征： 誠實、正直、熱情、辦事嚴謹、堅持原則、處事分輕重緩急 程度： 大學本科身高173cm 身體健康 反應敏捷儀表及談吐： 良好的儀態(tài)，得體的著裝，禮貌的用語，友善的態(tài)度，溫和而有耐心人際交往能力：良好的親和力、較強的溝通協(xié)調能力 其他： 嚴格按照公司的規(guī)章制度辦事 （崗位直接上級擬寫，部門負責人審核，人力資源部復核，總經(jīng)理批準。）批準： 日期： 復核： 日期： 審核： 日期： 擬寫： 日期： pd620-01/b中高級管理崗位職責及任職要求一、高級管理崗位二、中級管理崗位高級項

5、目申報經(jīng)理崗位說明書第4篇：投資理財顧問崗位職責投資理財顧問崗位職責理財顧問崗位說明書投資顧問崗位職責及崗位要求一、崗位職責1、負責維護或協(xié)助高級投資顧問維護重點客戶的客戶關系；2、根據(jù)公司經(jīng)紀業(yè)務客戶服務相關規(guī)定，了解客戶，包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風險偏好和風險承受能力，并完善客戶資料； 3、充分運用公司的產(chǎn)品和服務并根據(jù)“適當性原則”為客戶提供相關產(chǎn)品和咨詢服務，同時完成適當產(chǎn)品的銷售；4、在服務好指定客戶的同時，完成“轉介紹”客戶的開發(fā)； 5、管理指定客戶的傭金浮動；6、完成客戶服務工作日志和客戶服務記錄； 7、所屬營業(yè)部安排的其他職責。二、招聘條件主要面向應屆畢業(yè)生進行招聘： 1、年

6、齡要求：35歲以下；2、學歷要求：屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優(yōu)先，特別優(yōu)秀者可放寬至本科學歷； 3、專業(yè)要求：金融或財經(jīng)類相關專業(yè)；4、學校要求：原則上優(yōu)先錄用國家部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業(yè)或國（境）外知名院校畢業(yè)生； 5、經(jīng)驗要求：無；6、其他要求：認同公司價值觀與企業(yè)文化，對投資分析和客戶服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關系服務能力，有券商實_經(jīng)歷、通過證券從業(yè)資格考試者優(yōu)先。高級投資顧問崗位職責及崗位要求一、崗位職責1、負責維護指定客戶（財智匯客戶或財富匯客戶）的客戶關系； 2、根據(jù)公司經(jīng)紀業(yè)務客戶服務相關

7、規(guī)定，了解客戶，包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風險偏好和風險承受能力，并完善客戶資料； 3、充分運用公司提供的產(chǎn)品和服務并根據(jù)“適當性原則”為客戶提供相關產(chǎn)品和咨詢服務，同時完成適當產(chǎn)品的銷售；4、在服務好指定客戶的同時，完成“轉介紹”客戶的開發(fā)； 5、負責所轄客戶的傭金管理；6、對所管轄的投資顧問或投資顧問助理進行日常管理、培訓，檢查工作日志和客戶服務記錄；7、所在營業(yè)部安排的對外投資咨詢活動 8、所屬營業(yè)部安排的其他職責。二、招聘條件主要面向社會在職人員進行招聘：1、年齡要求：35歲以下，從業(yè)時間超過5年的其它證券公司營業(yè)部首席分析師年齡可放寬至40歲；3、專業(yè)要求：金融專業(yè)或財經(jīng)類相關專業(yè)；

8、4、經(jīng)驗要求：具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)歷，有證券客服工作經(jīng)驗者優(yōu)先；5、資格要求：具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格以及基金從業(yè)或銷售資格；具有其他資格按外部監(jiān)管要求執(zhí)行；6、其他要求：認同公司價值觀與企業(yè)文化，對投資分析和客戶服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關系服務能力。崗位：營銷總監(jiān)助理一、崗位職責1、客戶開發(fā)與維護2、負責管理各區(qū)域的營銷計劃的制定和實施 3、負責管理區(qū)域隊伍的建設和日常管理工作 4、定期組織營銷活動5、協(xié)助營銷主管做好團隊各項工作6、有良好的接人待物能力，協(xié)助營銷主管維護銀行、保險等關聯(lián)金融機構的友好合作關系7、有強烈的責任心，能吃苦耐勞、

9、勤勉盡責二、招聘條件1、年齡要求：35歲以下； 2、學歷要求：屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優(yōu)先，特別優(yōu)秀者可放寬至本科學歷； 3、專業(yè)要求：金融專業(yè)或市場營銷專業(yè)；4、學校要求：原則上優(yōu)先錄用國家部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業(yè)或國（境）外知名院校畢業(yè)生； 5、經(jīng)驗要求：無；6、其他要求：認同公司價值觀與企業(yè)文化，對市場營銷和客戶服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關系服務能力，有券商實_經(jīng)歷、通過證券從業(yè)資格考試者優(yōu)先。投資理財崗位職責1、負責開拓目標市場，根據(jù)客戶的需求提供全方位的理財服務； 2、配合營銷團隊積極拓展新增

10、客戶3、負責與客戶進行業(yè)務聯(lián)絡和溝通、，維護客戶關系； 4、宣傳對投資者的風險知識。5、負責分析客戶的財務漏洞，提供理財服務； 6、負責組織客戶進行理財知識的系統(tǒng)培訓； 7、負責公關活動的組織、策劃和執(zhí)行；8、負責與客戶交流,找到客戶理財需求,提供咨詢服務。 9、業(yè)務進展中，提出合理化建議，推動團隊業(yè)績提升。 10、完成團隊經(jīng)理制定的銷售目標。第5篇：投資經(jīng)理崗位職責職位：投資總監(jiān)（經(jīng)理）崗位職責：1、負責能源投資項目的開發(fā)及項目洽談；2、負責項目投資的可行性分析，評價項目投資可行性及風險性；完成項目相關的市場分析、技術分析、財務分析、評估分析、投資方案設計等報告的編寫；3、負責公司投融資；4

11、、項目投資后管理工作，以及項目退出交易設計、文件、跟蹤等基礎工作；5、掌握、跟蹤相關法律法規(guī)及政策動向，對公司投融資提出前瞻性的意見及決策參考；6、完成其它工作事項。任職要求：1、5年以上能源（電力、新能源、能源科技等）投資分析相關工作經(jīng)驗，參與過能源項目投資者或有過證券業(yè)行業(yè)分析師工作經(jīng)歷或參與過pe投資的優(yōu)先；2、本科以上學歷（具備能源類學科、經(jīng)濟學、金融學、管理學、法學等學科背景優(yōu)先）；3、熟悉能源行業(yè)開發(fā)和投資管理流程，具有較強的文字功底、書面及現(xiàn)場報告能力；具有較強的邏輯分析能力。至少跨學科的了解過企業(yè)經(jīng)營管理、項目運作與管理、財務分析與管理等的自我動力；4、責任心強，工作認真細致，

12、有良好的自我學_能力及知識更新能力，具有良好的團隊協(xié)作能力，具有良好的溝通能力，具有較強的學_能力與創(chuàng)新能力；5、具有較強的英文閱讀、寫作水平，基本具備英文聽、說能力能滿足商務交流；6、能根據(jù)工作需求出差。7、條件略遜者可應聘投資經(jīng)理。第6篇：投資經(jīng)理崗位職責投資經(jīng)理崗位職責職位：投資總監(jiān)（經(jīng)理）崗位職責：1、負責能源投資項目的開發(fā)及項目洽談；2、負責項目投資的可行性分析，評價項目投資可行性及風險性；完成項目相關的市場分析、技術分析、財務分析、評估分析、投資方案設計等報告的編寫； 3、負責公司投融資；4、項目投資后管理工作，以及項目退出交易設計、文件、跟蹤等基礎工作；5、掌握、跟蹤相關法律法規(guī)

13、及政策動向，對公司投融資提出前瞻性的意見及決策參考；6、完成其它工作事項。任職要求：1、5年以上能源（電力、新能源、能源科技等）投資分析相關工作經(jīng)驗，參與過能源項目投資者或有過證券業(yè)行業(yè)分析師工作經(jīng)歷或參與過pe投資的優(yōu)先；2、本科以上學歷（具備能源類學科、經(jīng)濟學、金融學、管理學、法學等學科背景優(yōu)先）；3、熟悉能源行業(yè)開發(fā)和投資管理流程，具有較強的文字功底、書面及現(xiàn)場報告能力；具有較強的邏輯分析能力。至少跨學科的了解過企業(yè)經(jīng)營管理、項目運作與管理、財務分析與管理等的自我動力； 4、責任心強，工作認真細致，有良好的自我學_能力及知識更新能力，具有良好的團隊協(xié)作能力，具有良好的溝通能力，具有較強的

14、學_能力與創(chuàng)新能力；5、具有較強的英文閱讀、寫作水平，基本具備英文聽、說能力能滿足商務交流；6、能根據(jù)工作需求出差。7、條件略遜者可應聘投資經(jīng)理。創(chuàng)投公司的投資經(jīng)理比證券投資經(jīng)理辛苦，比銀行的信貸員辛苦。怎么樣做好一名投資經(jīng)理呢不是的，這種接觸仍然是有價值的。首先，從企業(yè)的解讀來說，雖然最終沒有獲得投資，但是在與投資經(jīng)理的交流中可以獲取很多有關創(chuàng)業(yè)投資的相關信息，增加了對創(chuàng)業(yè)投資的了解，對于以后可能的融資行為也有一定的指導作用;從投資經(jīng)理的角度來說，可以近距離接觸一個行業(yè)的企業(yè)，至少對行業(yè)有了一手的認識，同時鍛煉了談判能力，也積累了項目資源，隨著企業(yè)的成長，很有可能成為可以投資的對象?？梢哉f，

15、不成熟的企業(yè)和不成熟的投資經(jīng)理之間的搭配是非常門當戶對的。雙方可以各取所需，本著向前看的態(tài)度，相信在將來會有合作的機會，才是一種正確積極地態(tài)度。投資后管理也是投資經(jīng)理的重要工作。支持本單位的受資企業(yè)。研究和協(xié)助規(guī)劃受資企業(yè)的戰(zhàn)略、管理團隊建議經(jīng)營方案、處理幫助受資企業(yè)建立業(yè)務關系。幫助他們優(yōu)化技術路徑、商業(yè)模式和盈利模式，幫助他們組建優(yōu)化的公司架構，幫助他們物色和吸引優(yōu)秀的人才，幫助他們建立清晰的管理體系，明確業(yè)務發(fā)展的里程碑，幫助他們建立透明、規(guī)范的財務體系和量化的業(yè)績指標，幫助他們學會有效地利用資本，幫助他們高速地發(fā)展企業(yè)的核心競爭力和價值。當投資經(jīng)理評估創(chuàng)業(yè)家所提出的商業(yè)計劃時，大多會從

16、“人”的角度去觀察，評估創(chuàng)業(yè)家的品行、工作態(tài)度，以及觀察其是否有廉正誠信的形象。另外，創(chuàng)業(yè)家過去的經(jīng)營實績與信譽可以表現(xiàn)其市場熟悉程度與掌控能、創(chuàng)業(yè)家擁有長程眼光與對未來發(fā)展的具體計劃、創(chuàng)業(yè)家的經(jīng)營能力包括有專業(yè)領域知識、管理能力、營銷能力、領導能力、溝通協(xié)調能力與財務規(guī)劃能力等都很重要。如果能實時發(fā)現(xiàn)問題的癥結，適時予以妥善解決，則能使創(chuàng)業(yè)者在面對問題時，渡過難關。管理團隊擁有積極的管理措施與明確良好的經(jīng)營模式，組成成員擁有專業(yè)素質以應付公司宏觀的愿景，并且具有積極追求創(chuàng)新與進步的團隊文化，保持競爭優(yōu)勢、妥善安排職務分工讓團隊發(fā)揮協(xié)同效應也是重要評估項目。一位好領導人會建立并且保持團隊成員之

17、間的協(xié)調和和睦。創(chuàng)業(yè)家的承諾和激情是有傳染性的，最好的創(chuàng)業(yè)家在團隊結成很深的共同紐帶。領導者需要具備如下一些特別個性：決策能力、資源管理技巧、誠實(至少要在內部坦誠)、大膽的自信、愿意承擔風險、愿景觀念和執(zhí)行力、耐受壓力、在財務上承擔責任、以結果為導向。等等，諸如此類。良好的風險管理和控制對保護投資者利益至關重要。隨著雙市的不確定性指數(shù)升高，大量國內外投資人都在尋找適合投資的項目，但是完美的項目是不存在的、至少不是現(xiàn)成的，而是需要通過智力策劃、扶植才能培育和發(fā)現(xiàn)。創(chuàng)投則需要立足自身優(yōu)勢基礎，引導各類資金的投放，培育和打造優(yōu)質的項目企業(yè)以及孕化偉大公司dna，投資經(jīng)理的主要任務就是幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)進

18、行逆境診斷，包括企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理、技術、決策等重要運作環(huán)節(jié)中的各種逆境現(xiàn)象，進行成因分析、過程分析和發(fā)展趨勢的預測。然后，在企業(yè)逆境診斷基礎上，設計相應對策或危機管理。很辛苦，但很有價值。投資經(jīng)理要想把“冒險基金”轉化為“避險基金”，就要將國際通行的風險管理模式與中國具體情況相結合，憑借科學的項目評估體系、規(guī)范的投資決策流程、以及嚴格的監(jiān)控管理制度，才能更好的在有限人力和信息不對稱的基礎上作出有限理性判斷，并有力化解投資過程中可能存在的各種不確定風險因素。投資經(jīng)理對創(chuàng)新企業(yè)進行估算價值時，會認為：行業(yè)吸引度、市場份額、產(chǎn)品比較、管理能力、股權結構、資產(chǎn)結構、負債水平、成長歷史、增長潛力、分紅政策、品牌和無形資產(chǎn)、股權流動性、退出變現(xiàn)的難易程度等因素比irr和npv更重要。在知識經(jīng)濟時代，企業(yè)特別是在一些高新技術企業(yè)和大型企業(yè)中競爭的焦點轉移了對無形資產(chǎn)的開發(fā)和利用上，這就迫使投資經(jīng)理發(fā)現(xiàn)新的指標去衡量在新的競爭環(huán)境下導致成功的非財務的價值驅動因素。投資經(jīng)理因應對科學設計評價指標體系進行建制。這是正確選擇投資項目的前提和基礎。最近接到許多初創(chuàng)期的新興產(chǎn)業(yè)類項目，商業(yè)計劃書中的財務評估較為困難。各項數(shù)字多屬預測性質，不確定性高，只能作為參考，還須投資經(jīng)理基于經(jīng)驗判斷，因此財務預測又成為評