專權與巨擘的對抗——俄羅斯寡頭興衰啟示錄

1、一、案例引入 【星島網(wǎng)訊】2007年8月1日，俄羅斯現(xiàn)存最大的 私人石油公司、羅斯石油公司總裁米哈伊爾古特 謝里耶夫日前宣布，由于受到俄羅斯政府“空前的 迫害”而被迫辭職并出售所有股份。俄羅斯“能源 行業(yè)國有化”的藍圖又擴大。 據(jù)英國泰晤士報8月1日報道，羅斯公司的 命運令人再次想到遭到拆分并在2006年8月最終破 產(chǎn)的尤科斯石油公司，而古特謝里耶夫的充滿怨忿 不甘的“臨別留言”也是自尤科斯石油公司前總裁 霍多爾科夫斯基四年前被捕以來，首次有商界巨頭 對普京發(fā)出公開挑戰(zhàn)。 “羅斯石油羅斯石油”公司前總裁公司前總裁 米哈伊爾米哈伊爾古采里耶夫古采里耶夫 二、寡頭簡介 何為寡頭？何為寡頭？ 寡頭的

2、最初含義是指德性不佳而以財富為基礎掌握統(tǒng)治權的少寡頭的最初含義是指德性不佳而以財富為基礎掌握統(tǒng)治權的少 數(shù)人。數(shù)人。 寡頭在經(jīng)濟學上主要指寡頭市場寡頭在經(jīng)濟學上主要指寡頭市場 寡頭市場又稱為寡頭壟斷市場，它是指少數(shù)幾家廠商控制整個寡頭市場又稱為寡頭壟斷市場，它是指少數(shù)幾家廠商控制整個 市場的產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的這樣一種市場組織。寡頭市場被認市場的產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的這樣一種市場組織。寡頭市場被認 為是一種較為普遍的市場組織，西方國家中不少行業(yè)都表現(xiàn)出為是一種較為普遍的市場組織，西方國家中不少行業(yè)都表現(xiàn)出 寡頭壟斷的特點，例如，美國的汽車業(yè)、電氣設備業(yè)、罐頭行寡頭壟斷的特點，例如，美國的汽車業(yè)、電氣

3、設備業(yè)、罐頭行 業(yè)等，都被幾家企業(yè)所控制。業(yè)等，都被幾家企業(yè)所控制。 何為俄羅斯寡頭？何為俄羅斯寡頭？ 俄羅斯的所謂俄羅斯的所謂“寡頭寡頭”即是指因控制一部分國家管理系統(tǒng)而獲即是指因控制一部分國家管理系統(tǒng)而獲 利豐厚的大企業(yè)集團。利豐厚的大企業(yè)集團?！?【1 1】他們也可能借助自身影響而在國家 他們也可能借助自身影響而在國家 政府機關謀得工作，但這種工作只是他們謀取私利的手段。政府機關謀得工作，但這種工作只是他們謀取私利的手段。 三、俄羅斯寡頭 俄羅斯寡頭俄羅斯寡頭 （一）俄羅斯寡頭典型案例 俄羅斯寡頭典例俄羅斯寡頭典例 俄羅斯寡頭興起的原因俄羅斯寡頭興起的原因 “七寡頭七寡頭”時代時代 “后

4、后寡頭寡頭”時代時代 1. 俄羅斯寡頭興起的原因 戈爾巴喬夫改革的契機與寡頭們的個人因素戈爾巴喬夫改革的契機與寡頭們的個人因素 契機：戈氏上臺后，推出了一系列經(jīng)濟改革的措施。到1988 年，改革開始深 化。蘇聯(lián)最高蘇維埃先后通過了個體勞動活動法和合作社法，實際 上使私營企業(yè)的建立和經(jīng)營合法化了，此后私營機構如雨后春筍般建立了起 來。 個人因素：寡頭們的血統(tǒng)和出身賦予了他們不同一般人的思維方式和生活境 遇。 依據(jù)美國著名經(jīng)濟學家薩克斯的依據(jù)美國著名經(jīng)濟學家薩克斯的“休克休克”療法理論進行的經(jīng)濟變革療法理論進行的經(jīng)濟變革 主要包括：經(jīng)濟自由化；私有化；財政和貨幣的穩(wěn)定。其中前兩方面與寡頭 們的興起

5、密切相關。 浮士德式的政治交易浮士德式的政治交易貸換股計劃貸換股計劃 貸換股計劃亦稱債轉股計劃是一場浮士德式的赤裸裸的政治交易，是正在臺 上的政治精英葉利欽和他身邊的人與最上層的經(jīng)濟精英也就是寡頭們 之間為各自的目的而互相交換的政治行為，促成了寡頭政治的最終形成。 2.“七寡頭”時代 古辛斯基古辛斯基別列佐夫斯基別列佐夫斯基霍多爾科夫斯基霍多爾科夫斯基 斯摩棱斯基斯摩棱斯基 維諾格拉多夫維諾格拉多夫馬爾金馬爾金米哈伊爾米哈伊爾弗里德曼弗里德曼 3.“后寡頭”時代 羅曼羅曼阿布拉莫維奇阿布拉莫維奇 杰里帕斯卡杰里帕斯卡 (二)寡頭的社會地位及評價 正面作用正面作用 寡頭壟斷可以提高效益,從而使各

6、公司能夠向消費者提供更優(yōu)質更廉價 的產(chǎn)品,而且有利于形成產(chǎn)品的行業(yè)標準,從而使消費者使用起來更方便。 負面作用負面作用 寡頭壟斷也可能導致幾大公司通過犧牲消費者的利益和經(jīng)濟進步來賺取 巨額利潤。寡頭壟斷也會阻礙競爭,而競爭有利于保持價格低廉,并促使公司 不斷變革以避免被擠出市場。 眾寡頭干預政治：俄羅斯眾寡頭不僅控制著俄的經(jīng)濟，甚至逐漸將觸角 伸至政治領域，而且伸得越來越長。 （三）普京針對寡頭的應對策略 普京在其第一任期內對寡頭采取了普京在其第一任期內對寡頭采取了“打擊打擊”、“規(guī)制規(guī)制”和和“利用利用”的三種的三種 類型的政策：類型的政策： 關于關于“打擊打擊”政策政策：（1）打擊極少數(shù)敢

7、于直接干政的寡頭。例如，2000年將古辛 斯基和別列佐夫斯基逐出國外；（2）打擊少數(shù)寡頭的經(jīng)濟違法犯罪行為。除了上述 三個寡頭受到打擊外，2000年，普京政權又迫使波塔寧向國庫上繳1.4億美元的罰 金，以懲罰其在私有化過程中的壓價行為。 關于關于“規(guī)制規(guī)制”政策政策：（1）清點國家資產(chǎn)；（2）保障平等的競爭條件；（3）打破寡 頭壟斷；（4）“等距離原則”；（5）發(fā)展中小企業(yè)；（6）制訂相關法律法規(guī)。 關于關于“利用利用”政策政策：普京并不是反對所有的寡頭。對于那些不干政的寡頭，普京采 取利用和安撫的政策。普京深知，寡頭對俄羅斯政治、經(jīng)濟和社會都在產(chǎn)生著深刻 的影響。他扶持那些支持現(xiàn)政權的金融工

8、業(yè)集團。 在第二任期，普京會繼續(xù)利用寡頭們之間的矛盾和利益沖突，削弱、分化在第二任期，普京會繼續(xù)利用寡頭們之間的矛盾和利益沖突，削弱、分化 和控制寡頭。和控制寡頭。 受到普京的遏制以后，多數(shù)大資本家們加入了阿爾卡季沃爾斯基領導的俄羅斯企 業(yè)家和工業(yè)家協(xié)會。普京可以通過該協(xié)會對寡頭實施控制。普京完全可以用巧勁達 到自己完全控制寡頭的目的。 （三）普京針對寡頭的應對策略 策略效果策略效果 普京反對寡頭的做法，得到了民眾的普遍支持，為自己奠定了堅定地群 眾基礎。 打擊寡頭還起到了加強中央對地方控制力的作用。在普京對寡頭一番 “修理”之后，中央對地方的控制力也確實在一定程度上得以提高了， 即便那些與寡

9、頭沒有太多關聯(lián)的地方領導人，也會意識到中央政府的強 勢和普京的鐵腕，進而折射出普京殺一儆百做法所起到的“敲山震虎” 的功效來。 對本國的經(jīng)濟發(fā)展有一定的推動力。 （四）寡頭的未來發(fā)展 在今后較長的一段時間內, 普京與寡頭的斗爭將圍繞寡頭們是否 參政、如何參政仍將繼續(xù)餓。策略上普京還會是又打又拉,兩手兼 用。 只不過隨著形勢的變化, 會相應地對打拉的兩手作出不同的比例 調節(jié)。雙方斗爭矛盾激化的可能性比較小。 普京的反寡頭斗爭還將繼續(xù)下去, 但在接下來的時間里, 斗爭將會 限于這兩個默契之內, 即使有所突破, 也不會走得太遠。 四、俄羅斯寡頭興衰帶給中國的啟示 政府建設政府建設 方面方面 市場經(jīng)濟

10、市場經(jīng)濟 方面方面 社會秩序社會秩序 方面方面 啟示啟示 1 1 啟示啟示 3 3 啟示啟示 2 2 啟示啟示 1 1：政府建設方面政府建設方面 一、適當加強國家控制一、適當加強國家控制 二、加強政府廉政建設二、加強政府廉政建設 三、政權建設要充分注意開放性和包容性三、政權建設要充分注意開放性和包容性 (一)適當加強國家控制 （國家控制能力的削弱在客觀上為寡頭干預政治運行 提供了機會，是俄羅斯在制度變遷中的出現(xiàn)曲折的重 要原因。 中國若要保證制度變遷中社會運行的穩(wěn)定和有序，國 家控制能力必須要得到適當?shù)丶訌姸皇窍魅酢?政府應該承擔起維護市場環(huán)境的職責, 只有這樣才能為 私人經(jīng)濟主體的公平競爭

11、和發(fā)展奠定前提條件 (二)加強政府廉政建設 腐敗現(xiàn)象和寡頭經(jīng)濟就像一對政治和經(jīng)濟的孿生兒， 寡頭經(jīng)濟由腐敗現(xiàn)象而滋生，腐敗現(xiàn)象因寡頭經(jīng)濟而 愈烈。 中國政府當重拳反腐，其目的就在于整頓吏治和改革 官僚機構，以建立起一種政治清明、經(jīng)濟繁榮的機制 和體制。如果政府行為不受監(jiān)督和約束, 權力便會與私 人資本結合, 從而破壞社會公正, 損害市場經(jīng)濟的健康 與可持續(xù)發(fā)展。 (三)政權建設要充分注意開放性和包容性 利普賽特認為，即使一種政治制度具有合理的有效性 （最主要的是能夠實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展），如果在關鍵時期新 興社會群體被剝奪參與政治的機會，該制度的合法性仍 將成為問題。 改革開放以來，中國逐漸形成了一些

12、新社會階層。中 國共產(chǎn)黨第十六次全國代表大會修改黨章，從制度上允 許發(fā)展新興社會階層先進分子入黨實在是加強其執(zhí)政合 法性的英明舉措。 啟示啟示 2 2：市場經(jīng)濟方面市場經(jīng)濟方面 （一）發(fā)展中小企業(yè)（一）發(fā)展中小企業(yè) 是建立社會主義市場經(jīng)濟體系必需的條件：市場是建立社會主義市場經(jīng)濟體系必需的條件：市場 經(jīng)濟是競爭經(jīng)濟，大量中小企業(yè)能夠對大企業(yè)構經(jīng)濟是競爭經(jīng)濟，大量中小企業(yè)能夠對大企業(yè)構 成壓力，始終保持競爭態(tài)勢。成壓力，始終保持競爭態(tài)勢。 是解決我國就業(yè)問題的關鍵之舉是解決我國就業(yè)問題的關鍵之舉 （二）公開、公正處理國有資產(chǎn)私有化過程（二）公開、公正處理國有資產(chǎn)私有化過程 否則，財產(chǎn)的轉移即便能

13、帶來短期效率改善的后否則，財產(chǎn)的轉移即便能帶來短期效率改善的后 果果, ,長期也會為日后的財產(chǎn)合法化以及經(jīng)濟和政治長期也會為日后的財產(chǎn)合法化以及經(jīng)濟和政治 穩(wěn)定埋下隱患。穩(wěn)定埋下隱患。 （三）警惕隱蔽的國有企業(yè)私有化（三）警惕隱蔽的國有企業(yè)私有化 (三)警惕隱蔽的國有企業(yè)私有化 對于經(jīng)營狀況良好的國有企業(yè)，應根據(jù)股票市場的資 金供應能力，有條不紊地通過股票上市籌集資金，但是， 其目的是進一步鞏固和發(fā)展國有企業(yè)，而不是以出售國 有產(chǎn)權的方式退出。 無論經(jīng)營好或壞的國有企業(yè)都要退，無論是國有實物 資產(chǎn)或股票都要賣，但是，這樣必然造成政府稅源的重 大損失，還會堵塞國有資產(chǎn)保值增值的出路，結果必然 是

14、動搖公有制的主導地位，隱蔽地用民間私人資本取而 代之。 啟示啟示 3 3：社會秩序方面社會秩序方面 （一）建設全面有效的意識形態(tài)（一）建設全面有效的意識形態(tài) （二）運用民主思想整合全國各族人民（二）運用民主思想整合全國各族人民 (一)建設全面有效的意識形態(tài) 俄羅斯的經(jīng)驗和教訓告訴我們，要想實現(xiàn)制度變遷的 穩(wěn)步進行，建設一個全面、有效而靈活的意識形態(tài)是必 不可少的。 由于歷史和現(xiàn)實的原因，馬克思主義目前在我國意識 形態(tài)領域中處于指導地位。這對于我們的制度變遷應該 是種優(yōu)勢。我們在進行意識形態(tài)建設時應注意繼承和發(fā) 揮這種優(yōu)勢。 (二)運用民主思想整合全國各族人民 普京提出用已經(jīng)存在的民主思想來整合

15、全國各族人民， 統(tǒng)一目標，整合俄羅斯社會陷入分裂的意識形態(tài)和價值 觀念，增進社會團結，強化國家與社會的協(xié)調互動，這 對我國有借鑒意義。 一、案例引入 【星島網(wǎng)訊】2007年8月1日，俄羅斯現(xiàn)存最大的 私人石油公司、羅斯石油公司總裁米哈伊爾古特 謝里耶夫日前宣布，由于受到俄羅斯政府“空前的 迫害”而被迫辭職并出售所有股份。俄羅斯“能源 行業(yè)國有化”的藍圖又擴大。 據(jù)英國泰晤士報8月1日報道，羅斯公司的 命運令人再次想到遭到拆分并在2006年8月最終破 產(chǎn)的尤科斯石油公司，而古特謝里耶夫的充滿怨忿 不甘的“臨別留言”也是自尤科斯石油公司前總裁 霍多爾科夫斯基四年前被捕以來，首次有商界巨頭 對普京發(fā)出公開挑戰(zhàn)。 “羅斯石油羅斯石油”公司前總裁公司前總裁 米哈伊爾米哈伊爾古采里耶夫古采里耶夫 3.“后寡頭”時代 羅曼羅曼阿布拉莫維奇阿布拉莫維奇 杰里帕斯卡杰里帕斯卡 啟示啟示 1 1：政府建設方面政府建設方面 一、適當加強國家控制一、適當加強國家控制 二、加強政府廉政建設二、加強政府廉政建設 三、政權建設要充分注意開放性和包容性三、政權建設要充分注意開放性和包容性 (三)政權建設要充分注意開放性和包容性 利普