iso9001-iso14001-ohsas18001-審核檢查表.rar(doc57頁).doc

1、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表（適合各部門）受審核部門：編制人/日期:審核準則：IS09001 , IS014001 , 0HSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求I審核日期:一體化條款ISO9001條款ISO14001條款0HSAS18001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件批準人/日期：I審核員： 檢查方法提問4.2.1總則4.2.2綜合管 理手冊4.2.1總則4.4.4環(huán)境管理 體系文件444文件組織是否有文件 的管理體系？相關(guān)文 件是否齊全？文件是 書面形式還是電子 形式？管理體系文件是 否覆蓋了標準的適 用要素（或過程）并 符合其要求？要素 （或過程

2、）之間相互 作用關(guān)系是否給予 確定及描述？查詢相關(guān)文件的 途徑4.2.2質(zhì)量手冊管理手冊的覆蓋 面是否完整？如對IS09001標準有剪裁,剪裁細節(jié)說明的是否合理？與管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審核部門相關(guān)的文件是多少？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報 告等是否存完好？電子形式文件的使用是否有效 ？ 管理體系文件的內(nèi)容是否滿足IS09001、IS014001、0HSAS18001 的 要求？一體化管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑文件是否便于查閱？管理手冊是否包括管理體系的范 圍。管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié) 與合理性。管理手冊是否引用或包括程序文

3、 件。管理手冊是否包括管理體系過程 要素）之間的相互作用的表述。手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可 操作性。文件查閱LV現(xiàn)場檢查檢 查 結(jié)果記錄注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表受審核部門:編制人/日期:審核準則：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求續(xù)表I審核日期:一體化條款4.2.2綜合管 理手冊4.2.3文件控制ISO9001條款4.2.2質(zhì)量 手冊4.2.3文件控制IS

4、O14001條款4.4.5文件控制OHSAS18001條款4.4.5文件和 資料控制檢查內(nèi)容管理手冊的控制 情況制定的文件控制 程序是否符合要求文件的編寫、批 準、發(fā)布、保管、修 訂、評審情況是否適用參考文件批準人/日期：I審核員： 檢查方法提問手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控 制要求。文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有 可操作性？程序中是否對文件的編制、 發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出 了規(guī)定？程序文件是否有效版本 ？外來文件（如標準）是否包括在控制 范圍之例？是否規(guī)定了文件夾的保管辦法 ？ 是否規(guī)定了適用和定期評審文件的 有效性？對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是 否得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了

5、失效文件的處置、管理辦法？所有文件是否字跡清楚 ？所有文件標識是否明確 ？文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準所有文件是否均注明制定或修訂日 期？文件查閱現(xiàn)場檢查VVVVV檢 查 結(jié)果記錄注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表受審核部門：編制人/日期:批準人/日期:審核準則：IS09001 , IS014001 , 0HSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求續(xù)表I審核日期一體化條款IS09001條款IS014001條款0HSAS

6、18001條款檢查內(nèi)容是否參考審核員：檢查方法適用文件提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢 查結(jié)果記錄4.2.3文件控制4.2.4記錄控制4.2.3文件4.4.5文件控制控制4.4.5文件和資料控制文件的編寫、批 準、發(fā)布、保管、修 訂、評審情況外來文件的控制作廢文件的管理4.5.3記錄控制4.5.3記錄4.5.3記錄和記錄管理是否有對記錄進行管理的程序文件修改后是否重新批準？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應文件的有效 版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？是否對外來文件夾的收集、審查、 批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更 新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？是否

7、對保留的作廢文件進行標識和 管理，以防止誤用？程序中是否對記錄的標識、收集編 目、歸檔、保存、維護、查閱、處置 等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些 ？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些 程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求 是否有保存期限的規(guī)定 ？注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）O一體化管理體系要求續(xù)表I審核日期一體化條款IS09001條款IS014001條款0HSAS18001條款檢查內(nèi)容是否參考審核員：檢查方法適用文件提問4.2.4記錄控制5.1管理承諾4.5.3記錄4.5.3記錄

8、4.5.3記錄和記錄記錄管理的實況控制5.1管理承諾管理是否對記錄進行了清理，并列出了清單？對記錄的標識、貯存、檢索、保護 是否與書面程序的要求相一致 ？ 記錄是否填寫正確、字跡清楚 ？ 貯存是否便于存取和檢索 ？ 貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當 ？ 過期記錄是否完整？能否提供足夠信 息？信息是否可靠、可見證？ 記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或 服務的可追溯性？ 員工在需要時能否從組織的記錄 息管理系統(tǒng)獲取相應信息 ？文件查閱V現(xiàn)場檢查檢 查結(jié)果記錄最咼管理者對其 建立和改進管理體 系的承諾能夠提供 哪些證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準書面的質(zhì) 量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和

9、目標 并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí) 行？是否通過培訓、宣傳、會議、評審、 報告文件等方式將相關(guān)方（客戶）要求、 法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工 ？一體化管理體系要求續(xù)表I審核日期一體化條款IS09001條款IS014001條款0HSAS18001條款檢查內(nèi)容是否參考審核員：檢查方法適用文件提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢 查結(jié)果記錄5.1管理承諾5.1管理承諾5.25.2以顧客、以顧客環(huán)境和為關(guān)注員工為焦點關(guān)注焦點5.35.3管理質(zhì)量方針方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康 方針最咼管理者對其 建立和改進管理體 系的承諾能夠提供 哪些證據(jù)？組織是怎樣做到 以顧客、環(huán)境和員工 為關(guān)注焦點的？質(zhì)量、環(huán)境、職

10、業(yè) 健康安全方針制定管理方針的內(nèi)容各階層員工是否充分理解這些要求 的重要性，并在工作中確保這些要求的 實現(xiàn)？是否定期進行管理評審，確保質(zhì)量、 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用 性、有效性和充分性。是否為每項活動提供充分的資源。組織是通過什么方法掌握顧客、員 工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求 以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全 的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護 的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為 各項工作的要求并實施，從而達到顧 客、員工以及其他相關(guān)方的滿意 ?是否制定了文化的管理方針 ? 管理方針是否經(jīng)最高管理者批準是否與組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務 的性質(zhì)、規(guī)模，適合于

11、組織環(huán)境的一體化管理體系要求續(xù)表I審核日期一體化條款IS09001條款IS014001條款0HSAS18001條款檢查內(nèi)容是否參考審核員：檢查方法適用文件提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢 查結(jié)果記錄5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康 方針管理方針的內(nèi)容影響、職業(yè)健康安全風險的性質(zhì)和規(guī) 模。是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要 求，對持續(xù)改進、污染預防和降低風 險作出承諾；是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出 承諾。是否提供建立和評審目標和指標的框架。是否與公司的其他方針一致。管理方針的傳達與管理如何向全體員工傳達的 ？采取了哪些方式？詢問員工，看員工是否了解管

12、理方針？為公眾如何獲得管理方針？管理方針是否得 到實施管理方針的評審 與修訂檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否 得到實施？是否有定期評審管理方針的規(guī)定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表受審核部門：編制人/日期:批準人/日期:審核準則：IS09001 , IS014001 , 0HSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求續(xù)表審核員:一體化條款IS09001條款IS014001條款5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康 方針是否適用檢查方法檢查結(jié)果記錄檢查內(nèi)容參考文件提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理方針的評審 與修訂最高管理者是否定期評審過管理方 針？如何對

13、管理方針進行修訂 ？評審、修訂的依據(jù)是什么 ？VVVV是否建立了環(huán)境 因素識別和評價的 程序有無環(huán)境因素識別和評價的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？VV是否對組織的活 動、產(chǎn)品和服務中的是否按程序要求識別環(huán)境因素 ？ 是否規(guī)定了識別的范圍和對象 ？VVVVV環(huán)境因素進仃了識 別是否有環(huán)境因素的清單 ？受審核部門的環(huán)境因素有哪些？用什么方法和怎 樣進行環(huán)境因素的 識別是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資 料？VVVV識別環(huán)境因素應 把握的要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān) 方帶

14、來的環(huán)境因素？VVVVI審核日期0HSAS18001條款注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）O質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場檢查541環(huán)境 因素4.3.1環(huán)境

15、因素如何進行環(huán)境影 響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準 則和步驟？有無重大環(huán)境因素清單 ？評價結(jié)果是否合理？對新項目和變化是否進了環(huán)境因素 的補充識別和評價？VVVVV如何對重大環(huán)境 因素的控制進行策 劃是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了 重大環(huán)境因素控制措施計劃 ？對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應 急準備和響應措施？VVVVV -Th L宀 nr厶厶F亠 厶IVV環(huán)境囚糸的住處 能否及時更新有無更新信息的規(guī)疋？是否按規(guī)定實施更新？在制定方針、目標 和指標時，是否考慮 了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？其他環(huán)境因素如何控制 ？VVV5.4.2對危險 源

16、辨識、 風險評 價和風 險控制 的策劃4.3.1對危險源辨 識、風險評價 和風險控制 的策劃是否建立了危險 源辨識、風險評價和 風險控制策劃的程 序有無危險源辨識、風險評價和風險 控制策劃的程序？程序中是否包括危險源辨識、風險 評價和風險控制策劃的要求 ？VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）O質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表受審核部門:編制人/日期:審核準則：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求續(xù)表一體化

17、條款5.4.2對危險 源辨識、 風險評 價和風 險控制 的策劃ISO9001條款ISO14001條款4.3.1對危險源辨 識、風險評價 和風險控制 的策劃是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄檢查內(nèi)容提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查是否對組織的活 動及活動場所中的 危險源及其風險進 行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風 險？是否規(guī)定了辨識的范圍和對象 ？ 是否有危險源及其風險的清單 ？ 受審核部門的危險源及其風險有哪 些？VVVVV用什么方法和怎 樣進行危險源及其 風險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的 方法？方法是否適宜？辨識危險源及其風險時，收集了哪些 原始資料？VVVV辨識危險源及其 應把握

18、的要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān) 方帶來的職業(yè)健康安全風險 ？VVVV如何進行風險評 價有無規(guī)定風險評價的方法、準則和 步驟？有無重大危險源及其風險清單？評價結(jié)果是否合理？對新項目和變化是否進行了風險評 價和事前評價？VVVVVVV審核日期:OHSAS18001條款批準人/日期:I審核員:注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）O質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表受審核部門：編制人/日期:審核準則：IS09

19、001 , IS014001 , 0HSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求續(xù)表I審核日期一體化條款542對危險 源辨識、 風險評 價和風 險控制 的策劃5.4.3法律法 規(guī)和其 他要求IS09001條款IS014001條款4.3.2法律和 其他要 求0HSAS18001條款4.3.1對危險源辨 識、風險評價 和風險控制 的策劃4.3.2法律和 其他要 求檢查內(nèi)容如何對風險控制 進行策劃危險源及其風險 的信息能否及時更 新在制定方針、目標 時,是否考慮了重大 危險源及其風險是否建立并保持 了識別、獲得和更新 法律及其他要求的 程序是否適用參考文件批準人/日期：I審核員： 檢

20、查方法提問是否根據(jù)風險評價結(jié)果，制定了風險 控制措施計劃？對危險源及其風險控制措施有哪些 對潛在職業(yè)健康安全風險是否制定 了應急準備和響應措施？有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？哪些重大風險列入目標 ？ 其他風險如何控制？程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道 ？ 程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保 存的責任單位和人員，是否規(guī)定了收集 頻次、途徑登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更住處 的跟蹤及負責人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相 關(guān)方法傳達有關(guān)法規(guī)和其他要求的方 法和職責？文件查閱V現(xiàn)場檢查檢 查 結(jié)果記錄注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢

21、查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表受審核部門：編制人/日期:審核準則：IS09001 , IS014001 , 0HSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求續(xù)表I審核日期一體化條款5.4.3法律法 規(guī)和其 他要求IS09001條款IS014001條款4.3.2法律和 其他要 求5.4.45.4.14.3.3管理目質(zhì)量目標和標和指目標指標標0HSAS18001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件批準人/日期： I審核員： 檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢 查 結(jié)果記錄4

22、.3.2法律和 其他要 求4.3.3目標適用于本公司的 法規(guī)和其他要求有 哪些受審核部門適用 的法律法規(guī)有哪些 法規(guī)住處是否及 明變更如何向員工和其 他相關(guān)方傳達法律 法規(guī)和其他要求的 信息本組織的守法情 況及守法證明性文 件組織是否設定了 管理目標和指標是否建立了法規(guī)和其他要求的清單1有無遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺漏？由誰負責？ 做得如何？法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負責？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的 員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？過去、現(xiàn)在有無違法？各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標準是 否清楚？有無違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建 項目

23、和技術(shù)改造項目的環(huán)境、職業(yè)健 康安全評價報告、三同時驗收報告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？目標和指標是否形成文件 ？是否經(jīng)領導批準？是否分解到有關(guān)的職能和層次 ？注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）O質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表受審核部門：編制人/日期:審核準則：IS09001 , IS014001 , 0HSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求續(xù)表I審核日期一體化條款5.4.4管理 標和 標IS09001條款IS014001條款0HSAS18001條款檢

24、查內(nèi)容是否適用參考文件批準人/日期：I審核員： 檢查方法提問5.4.1質(zhì)量目標4.3.3目標和指標4.3.3目標設定目標和指標 時應考慮的內(nèi)容目標和指標的內(nèi)容是否符合方針的 要求？目標和指標的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要 求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？ 目標和指標的內(nèi)容是否考慮了法 律、法規(guī)和其他要求？目標和指標的內(nèi)容是否考慮了重大 環(huán)境因素、重大危險源及其風險？目標和指標的內(nèi)容是否考慮了員工 和相關(guān)方的要求？目標和指標的內(nèi)容是否考慮了技 術(shù)、財務及實施的可行性？目標和指標的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預防 為主和持續(xù)改進的精神？目標和指標是否具有可測量性，有 無測量目標和指標的方法？是否為目標和指標的實現(xiàn)設置完成

25、時間。文件查閱v現(xiàn)場檢查目標和指標的情 況受審核部門是否均有相應的目標和 指標？目標和指標是否具體并盡可能量 化？是否設置了必要的可測量參數(shù)？檢 查 結(jié)果記錄V注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO900

26、1條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場檢查544管理目 標和指 標5.4.1質(zhì)量目標4.3.3目標和指標4.3.3目標目標和指標的實 現(xiàn)情況是否制定 了實施目標的指標的方 案？企業(yè)資源是否能保證目標和指標的 實現(xiàn)？是否明確了招待部門和負責人？ 是否已向有關(guān)人員傳達？有關(guān)人員是否清楚？VVVVVV有無目標和指標 實現(xiàn)的證據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認目標和指 標是否得到實現(xiàn)？VV目標和指標是否 定期評審、修訂目標和指標是否定期評審、修訂？ 依據(jù)什么評審、修訂？目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn) 持續(xù)改進？VVVV5.4.5管理方案4.3.4環(huán)境管理方案4.3.4職業(yè)健康安 全

27、管理方案是否制定了管理方案方案是如何制定、批準的？受審核部門有否相應的方案？是否所有的目標和指標都有相應的 方案？管理方案的內(nèi)容 是否滿足標準要求是否明確了責任人？是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措 施、方法？是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVVVV續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款參考文件提問文件查閱現(xiàn)場檢查545管理方案4.3.4環(huán)境管

28、理方案4.3.4職業(yè)健康安全管理方案如何監(jiān)督方案的 實施由誰負責方案實施的監(jiān)督 ？如何驗證方案實施的效果 ？VVVV方案能否保證目 標和指標的實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標和指標都有相應的 方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？VVVV是否及時修訂方 案什么情況下修訂方案？是否進行過修訂？VV546管理體 系策劃5.4.2質(zhì)量管 理體系 策劃策劃是否滿足管 理目標及管理體系 總要求？管理體系策 劃的輸出是否形成 文件？如何保證策劃能滿足管理目標及管 理體系總要求？現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文 件情況？有多少份程序文件？是否滿足 要求？管理目標是否實現(xiàn)（以此確認管理體 系策劃的有效

29、性）?VVV是否提供了實施 管理目標的資源？實施管理目標的資源是否充足，有多 少質(zhì)檢員？有多少計量員？多少內(nèi)審員？ 是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？環(huán)境、職業(yè)健康 安全有關(guān)的人員是否進了培訓？VV管理體系策劃是 否體現(xiàn)了持續(xù)改進？現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持 續(xù)改進？V注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）O質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表受審核部門：編制人/日期:審核準則：IS09001 , IS014001 , 0HSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求續(xù)表I

30、審核日期一體化條款IS09001條款546管理體 系策劃5.4.2質(zhì)量官 理體系 策劃5.5.15.5.1職責職責和和權(quán)限權(quán)限IS014001條款441組織結(jié)構(gòu)和職責0HSAS18001條款4.4.1結(jié)構(gòu)和職責檢查內(nèi)容管理體系策劃是 否受控？更改期間管 理體系的完整性是 否得到了保持?是否明確規(guī)定了 組織的組織結(jié)構(gòu)、職 責、權(quán)限最高管理者的職 責、權(quán)限管理者的作用是否適用參考文件批準人/日期： I審核員： 檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢 查 結(jié)果記錄文件的更改是否受控？是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖 ？相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管 理、執(zhí)行和驗證工作的人員）的職責是 否得到規(guī)定并形成文件？受審核部

31、門的職責是什么 ？最高管理者是否明確其各項職責？最高管理者是否指定了管理者代 表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的 職責和權(quán)限？管理者是否為實施、控制和改進管 理體系提供必要的資源，包括人力資 源、專項技能、技術(shù)和財務資源 ？提供 資源的途徑是否明確？承擔管理職責的人員，如何表明其對 持續(xù)改進的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表 其職責和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全活動？注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）O質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表

32、續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)|審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場檢查5.5.1 職責 和權(quán)限5.5.1職責和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責4.4.1結(jié)構(gòu)和職責有關(guān)職責、權(quán)限如 何傳達到位的各部門、各類人員的職責、權(quán)限及 相互關(guān)系是如何傳達的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責、 權(quán)限及相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責任務與 實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系 ？VV

33、V5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4.1組織結(jié)構(gòu) 和職責4.4.1結(jié)構(gòu)和職責管理者代表的職 責權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實 施、保持負責？是否向最高管理者報告管理體系的 運行情況？VVVV5.5.3協(xié)商和溝通5.5.3內(nèi)部溝 通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商 和交流的程序？組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了 規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工 意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通 和協(xié)商？外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？VVVVV內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健 康安全方針的制定、修訂、評審。

34、員工是否參與管理體系文件，特別是 作業(yè)指導書的制定、修訂和評審。VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）O質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表受審核部門:編制人/日期:審核準則：IS09001 , IS014001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求續(xù)表I審核日期:一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件批準人/日期：I審核員： 檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢 查 結(jié)果記錄5.5.3協(xié)商和溝通

35、5.5.3內(nèi)部溝 通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容協(xié)商和交流的記 錄通報組織管理方 針和管理體系有效 性的過程將管理體系審核 和評審結(jié)果通報組 織內(nèi)所有有關(guān)人員 的過程異常、緊急情況下 的信息如何交流 同外部相關(guān)方的 信息交流員工是否參與過程的識別與確定 境因素的識別與評價；危險源辨識、 險評價和風險控制的策劃。員工是否參與可能影響工作場所環(huán) 境、職業(yè)健康安全變化的任何活動 引入新的或改進的設備、原材料、技 術(shù)、程序或工作模式等？員工是否了解誰是員工代表以及誰 是管理者代表？涉及重大投訴、事故的外部信息有 無適當處理和記錄？是否保存有接收和答復員工意見建 議的記錄？是否同

36、員工、周圍進行過信息交流 是否將管理體系審核和評審結(jié)果通 報組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報采取何種方式 ？ 受審核部門涉及到哪些信息交流如何得到政府有關(guān)機構(gòu)的信息 ? 是否同供方和承包方交流有送信息 如何處理顧客投訴？注1:文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）O質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表受審核部門：編制人/日期:批準人/日期:審核準則：IS09001 , IS014001 , 0HSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期:一體化管理體系要求續(xù)表一體化條款5.6管理

37、評審IS09001條款5.6管理評審IS014001條款4.6管理評審0HSAS18001條款4.6管理評審檢查內(nèi)容是否有定期進行 管理評審的規(guī)定受審核部門應為 管理評審提供什么 資料管理評審的輸入 是否充分是否適用參考文件提問審核員：檢查方法評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的 是否按規(guī)定的時間進行管理評審管理評審是否由總經(jīng)理親自主持文件查閱VV現(xiàn)場檢查檢 查 結(jié)果記錄受審核部門應為管理評審提供什么 資料？管理評審輸入是否包括下列內(nèi)容： 內(nèi)、外部審核結(jié)果。 方針、目標和指標、管理方案實施 情況。 事故、事件調(diào)查處理情況。 不符合、糾正和預防措施實施情況。 相關(guān)方（顧客）的投訴，建議及其要 求。 監(jiān)視和

38、測量情況報告；過程的業(yè)績 及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求 符合性報告。 來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體 系總體運行情況的報告；法規(guī)及其他 要求符合性報告。 危險源辨識、風險評價和風險控制 善的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評價 的總結(jié)報告。 可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外 部要求,如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員 的調(diào)整,市場的變化等。 改進的建議。注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）O質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表受審核部門：I編制人/日期:I批準人/日期：審核準則:IS090

39、01 , IS014001 , 0HSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求續(xù)表審核日期:一體化條款5.6管理評審IS09001條款56管理評審IS014001條款4.6管理評審0HSAS18001 條款46管理評審檢查內(nèi)容管理評審的實施 情況管理評審的內(nèi)容 是否充分是否適用參考文件I審核員：檢查方法提問如何參加管理評審？是否就下列內(nèi)容進行了評審：1 ）方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如 何？是否需要更新目標、指標和管理 方案？2 ）現(xiàn)有危險源辨識、風險評價和風險 控制過程是否適宜。風險的現(xiàn)有水平 和現(xiàn)行控制措施是否有效？3）現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適 宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有

40、效？4）過程控制情況如何（包括過程是否受 控？某些過程是否需要改善或優(yōu)化 ）?5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無得大質(zhì)量問 題）?6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。7）事故和事件的調(diào)查處理情況。8）糾正和預防措施實施情況。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、 顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的 其他信息。10）相關(guān)方的投訴、建議及其要求11）法規(guī)和其他要求符合性善如何？12）資源是否配置得當，能否滿足實 現(xiàn)方針和目標的要求？13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和 協(xié)調(diào)？活動及其相應文件是否需要修 正？14）自前次管理評審以來所進行的內(nèi) 容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性15）管理體系適應環(huán)境變化的應變能 力。1

41、6）需要改進和加強的領域是什么？文件查閱VV現(xiàn)場檢查檢 查 結(jié)果記錄注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）O質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：IS09001 , ISO14001 , OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)，審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否 適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場 檢查5.6管理評審5.

42、6管理評審4.6管理評審4.6管理評審管理評審的輸出 是否完整并形成文 件？有無評審記錄和形成的其他文件？ “管理評審報告”中有無管理體系 適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？ 是否提出了需要加以修正的方針、 目標和管理體系的其他要素（或過 程）？有無符合，是否提出了糾正要求？VVVV管理評審的后續(xù) 管理評審的后續(xù)工作進展如何？對管理評審中的糾正措施是否進行 了跟蹤驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并 上報給最高管理者？VVV6.1資源提 供6.1資源提 供4.4.1組織結(jié)構(gòu) 和職責4.4.1結(jié)構(gòu)和職責組織怎樣確定并 提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有 關(guān)的人員如何進

43、行培訓？如何進行人員補充？設施、設備更 新如何實施？VVV提供資源是否滿 足體系的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、 計量器具、設備？VV注1文件查閱含記錄的查閱。注2: “檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴重不符合X（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）O質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表受審核部門：編制人/日期:審核準則：IS09001 , IS014001 , 0HSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)一體化管理體系要求續(xù)表I審核日期一體化條款6.2人力資 源IS09001條款6.2人力資 源IS014001條款4.4.2培訓、意識 和能力0

44、HSAS18001條款442培訓、意識和 能力檢查內(nèi)容是否確定了影響 質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康 安全的各類人員的 能力要求是否建立了確定 培訓需求和實施培 訓的程序組織是否制定了 實施培訓的具體計 劃是否根據(jù)需要制 定、評審和修訂培訓 應接受培訓的人 員是否都經(jīng)過了培 訓培訓程序和培訓 計劃是否得到有效 實施是否適用參考文件批準人/日期： I審核員： 檢查方法提問對人員的能力要求，是否包括對教 育、培訓和經(jīng)歷的要求？是否對人員能力用途與否進行了培 訓與考核？人員安排是否滿足要求？培訓需求是如何確定的，是否考慮 到職責、能力、文化程度以及工作性 質(zhì)、環(huán)境因素、風險的不同情況的要 求？培訓的對象是否包括所有員工？ 組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓 計劃？有沒有進行方針、目標、意識、程 序的培訓？有沒有應急準備和響應要 求方面的作用和職責的培訓？對從事特殊工作的人員是否進行了 培訓并進行了資格認定？對內(nèi)審員是否進行了培訓？對臨時工是否進行了培訓？ 受審核部門員工培訓情況如何？上述重點內(nèi)容的培訓是否得