天津天士力制藥股份有限公司董事會議事規(guī)則

1、天津天士力制藥股份有限公司董事會議事規(guī)則（2006年 月 日經(jīng)公司2006年第一次臨時股東大會審議通過）第一條宗旨為了進一步規(guī)范本公司董事會的議事方式和決策程序，促使董事和董事會有效地履行其職責(zé)，提高董事會規(guī)范運作和科學(xué)決策水平，根據(jù)公司法、證券法、上市公司治理準則和上海證券交易所股票上市規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，制 訂本規(guī)則。第二條定期會議董事會會議分為定期會議和臨時會議。董事會每年應(yīng)當至少在上下兩個半年度各召開一次定期會議。第三條定期會議的提案在發(fā)出召開董事會定期會議的通知前，董事會秘書應(yīng)當充分征求各董事的意 見，初步形成會議提案后交董事長擬定。董事長在擬定提案前，應(yīng)當視需要征求總經(jīng)理和其他高級管理

2、人員的意見。第四條臨時會議有下列情形之一的，董事會應(yīng)當召開臨時會議:代表十分之一以上表決權(quán)的股東提議時;三分之一以上董事聯(lián)名提議時;監(jiān)事會提議時;（四）董事長認為必要時;（五）二分之一以上獨立董事提議時;（六）總經(jīng)理提議時;證券監(jiān)管部門要求召開時;本公司公司章程規(guī)定的其他情形。第五條 臨時會議的提議程序按照前條規(guī)定提議召開董事會臨時會議的，應(yīng)當通過董事會秘書或者直接向 董事長提交經(jīng)提議人簽字（蓋章）的書面提議。書面提議中應(yīng)當載明下列事項:（一）提議人的姓名或者名稱;（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由;（三）提議會議召開的時間或者時限、地點和方式;（四）明確和具體的提案;（五）提議人的聯(lián)系方

3、式和提議日期等。提案內(nèi)容應(yīng)當屬于本公司公司章程規(guī)定的董事會職權(quán)范圍內(nèi)的事項，與提案有關(guān)的材料應(yīng)當一并提交。董事會秘書在收到上述書面提議和有關(guān)材料后，應(yīng)當于當日轉(zhuǎn)交董事長。董 事長認為提案內(nèi)容不明確、不具體或者有關(guān)材料不充分的，可以要求提議人修改 或者補充。董事長應(yīng)當自接到提議或者證券監(jiān)管部門的要求后十日內(nèi)，召集董事會會議 并主持會議。第六條 會議的召集和主持董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的, 由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上 董事共同推舉一名董事召集和主持。第七條會議通知召開董事會定期會議和臨時會議，董事會秘書應(yīng)當分別提前十

4、日和五日將蓋有董事會印章的書面會議通知，通過直接送達、傳真、電子郵件或者其他方式, 提交全體董事和監(jiān)事以及總經(jīng)理及其他高級管理人員。非直接送達的，還應(yīng)當通 過電話進行確認并做相應(yīng)記錄。情況緊急，需要盡快召開董事會臨時會議的，可以隨時通過電話或者其他口 頭方式發(fā)出會議通知，但召集人應(yīng)當在會議上作出說明。第八條 會議通知的內(nèi)容書面會議通知應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容:會議的時間、地點;會議的召開方式;擬審議的事項（會議提案）；（四）（五）董事表決所必需的會議材料;會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議;（六）董事應(yīng)當親自出席或者委托其他董事代為出席會議的要求;聯(lián)系人和聯(lián)系方式?？陬^會議通知至少應(yīng)

5、包括上述第（一）、（二）項內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開董事會臨時會議的說明。第九條會議通知的變更董事會定期會議的書面會議通知發(fā)出后，如果需要變更會議的時間、地點等事項或者增加、變更、取消會議提案的，應(yīng)當在原定會議召開日之前三日發(fā)出書面變更通知，說明情況和新提案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足三日的，會議日期應(yīng)當相應(yīng)順延或者取得全體與會董事的認可后按期召開。董事會臨時會議的會議通知發(fā)出后，如果需要變更會議的時間、地點等事項或者增加、變更、取消會議提案的，應(yīng)當事先取得全體與會董事的認可并做好相應(yīng)記錄。第十條會議的召開董事會會議應(yīng)當有過半數(shù)的董事出席方可舉行。有關(guān)董事拒不出席或者怠于出席會議導(dǎo)致無法滿足

6、會議召開的最低人數(shù)要求時，董事長和董事會秘書應(yīng)當及時向監(jiān)管部門報告。監(jiān)事可以列席董事會會議；總經(jīng)理和董事會秘書未兼任董事的，應(yīng)當列席董事會會議。會議主持人認為有必要的，可以通知其他有關(guān)人員列席董事會會議。第十一條 親自出席和委托出席董事原則上應(yīng)當親自出席董事會會議。因故不能出席會議的，應(yīng)當事先審閱 會議材料，形成明確的意見，書面委托其他董事代為出席。委托書應(yīng)當載明:（一）委托人和受托人的姓名;（二）委托人對每項提案的簡要意見;（三）委托人的授權(quán)范圍和對提案表決意向的指示;（四）委托人的簽字、日期等。委托其他董事對定期報告代為簽署書面確認意見的，應(yīng)當在委托書中進行專 門授權(quán)。受托董事應(yīng)當向會議主

7、持人提交書面委托書，在會議簽到簿上說明受托出席 的情況。第十二條 關(guān)于委托出席的限制委托和受托出席董事會會議應(yīng)當遵循以下原則:（一）在審議關(guān)聯(lián)交易事項時，非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席；關(guān) 聯(lián)董事也不得接受非關(guān)聯(lián)董事的委托;（二）獨立董事不得委托非獨立董事代為出席，非獨立董事也不得接受獨立 董事的委托;（三）董事不得在未說明其本人對提案的個人意見和表決意向的情況下全權(quán) 委托其他董事代為出席，有關(guān)董事也不得接受全權(quán)委托和授權(quán)不明確的委托。（四）一名董事不得接受超過兩名董事的委托，董事也不得委托已經(jīng)接受兩 名其他董事委托的董事代為出席。第十三條會議召開方式董事會會議以現(xiàn)場召開為原則。必要時，在

8、保障董事充分表達意見的前提下, 經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過視頻、電話、傳真或者電子郵件 表決等方式召開。董事會會議也可以采取現(xiàn)場與其他方式同時進行的方式召開。非以現(xiàn)場方式召開的，以視頻顯示在場的董事、在電話會議中發(fā)表意見的董事、規(guī)定期限內(nèi)實際收到傳真或者電子郵件等有效表決票，或者董事事后提交的 曾參加會議的書面確認函等計算出席會議的董事人數(shù)。第十四條會議審議程序會議主持人應(yīng)當提請出席董事會會議的董事對各項提案發(fā)表明確的意見。對于根據(jù)規(guī)定需要獨立董事事前認可的提案，會議主持人應(yīng)當在討論有關(guān)提 案前，指定一名獨立董事宣讀獨立董事達成的書面認可意見。董事阻礙會議正常進行或者影響其他董

9、事發(fā)言的，會議主持人應(yīng)當及時制 止。除征得全體與會董事的一致同意外，董事會會議不得就未包括在會議通知中 的提案進行表決。董事接受其他董事委托代為出席董事會會議的，不得代表其他 董事對未包括在會議通知中的提案進行表決。第十五條發(fā)表意見董事應(yīng)當認真閱讀有關(guān)會議材料，在充分了解情況的基礎(chǔ)上獨立、審慎地發(fā) 表意見。董事可以在會前向董事會秘書、會議召集人、總經(jīng)理和其他高級管理人員、 各專門委員會、會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機構(gòu)了解決策所需要的 信息，也可以在會議進行中向主持人建議請上述人員和機構(gòu)代表與會解釋有關(guān)情 況。第十六條會議表決每項提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當適時提請與會董事進行表決。

10、會議表決實行一人一票，以書面等方式進行。董事的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會董事應(yīng)當從上述意向中選擇其，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應(yīng)當要求有關(guān)董事重新 選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。第十七條表決結(jié)果的統(tǒng)計與會董事表決完成后，證券事務(wù)代表和有關(guān)工作人員應(yīng)當及時收集董事的表決票，交董事會秘書在一名監(jiān)事或者獨立董事的監(jiān)督下進行統(tǒng)計。現(xiàn)場召開會議的，會議主持人應(yīng)當當場宣布統(tǒng)計結(jié)果；其他情況下，會議主 持人應(yīng)當要求董事會秘書在規(guī)定的表決時限結(jié)束后下一工作日之前，通知董事表 決結(jié)果。董事在會議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時限結(jié)束后進行表決

11、的, 其表決情況不予統(tǒng)計。第十八條決議的形成除本規(guī)則第二十條規(guī)定的情形外，董事會審議通過會議提案并形成相關(guān)決 議，必須有超過公司全體董事人數(shù)之半數(shù)的董事對該提案投贊成票。法律、行政 法規(guī)和本公司公司章程規(guī)定董事會形成決議應(yīng)當取得更多董事同意的，從其 規(guī)定。董事會根據(jù)本公司公司章程的規(guī)定，在其權(quán)限范圍內(nèi)對擔(dān)保事項作出決 議，除公司全體董事過半數(shù)同意外，還必須經(jīng)出席會議的三分之二以上董事的同 丿意。不同決議在內(nèi)容和含義上出現(xiàn)矛盾的，以形成時間在后的決議為準。第十九條回避表決出現(xiàn)下述情形的，董事應(yīng)當對有關(guān)提案回避表決:（一）上海證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定董事應(yīng)當回避的情形;（二）董事本人認為應(yīng)當回避

12、的情形;（三）本公司公司章程規(guī)定的因董事與會議提案所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān) 系而須回避的其他情形。在董事回避表決的情況下，有關(guān)董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席 即可舉行，形成決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席會議的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董 事人數(shù)不足三人的，不得對有關(guān)提案進行表決，而應(yīng)當將該事項提交股東大會審 議。第二十條不得越權(quán)董事會應(yīng)當嚴格按照股東大會和本公司公司章程的授權(quán)行事，不得越權(quán)形成決議。第二十一條關(guān)于利潤分配的特別規(guī)定董事會會議需要就公司利潤分配事宜作出決議的，可以先將擬提交董事會審議的分配預(yù)案通知注冊會計師，并要求其據(jù)此出具審計報告草案（除涉及分配之外的其他財務(wù)數(shù)據(jù)均已確定）。董事會

13、作出分配的決議后，應(yīng)當要求注冊會計師出具正式的審計報告，董事會再根據(jù)注冊會計師出具的正式審計報告對定期報告的其他相關(guān)事項作出決議。第二十二條提案未獲通過的處理提案未獲通過的，在有關(guān)條件和因素未發(fā)生重大變化的情況下,董事會會議在一個月內(nèi)不應(yīng)當再審議內(nèi)容相同的提案。第二十三條暫緩表決二分之一以上的與會董事或兩名以上獨立董事認為提案不明確、不具體，或者因會議材料不充分等其他事由導(dǎo)致其無法對有關(guān)事項作出判斷時,會議主持人應(yīng)當要求會議對該議題進行暫緩表決。提議暫緩表決的董事應(yīng)當對提案再次提交審議應(yīng)滿足的條件提出明確要求。第二十四條會議錄音現(xiàn)場召開和以視頻、電話等方式召開的董事會會議，可以視需要進行全程錄

14、音。第二十五條會議記錄董事會秘書應(yīng)當安排工作人員對董事會會議做好記錄。會議記錄應(yīng)當包括以下內(nèi)容:（一）會議屆次和召開的時間、地點、方式;（二）會議通知的發(fā)出情況;（三）會議召集人和主持人;（四）董事親自出席和受托出席的情況;（五）會議審議的提案、每位董事對有關(guān)事項的發(fā)言要點和主要意見、對提 案的表決意向;（六）每項提案的表決方式和表決結(jié)果（說明具體的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)）；（七）與會董事認為應(yīng)當記載的其他事項。第二十六條董事會決議除會議記錄外，董事會秘書還應(yīng)根據(jù)統(tǒng)計的表決結(jié)果就會議所形成的決議制 作董事會決議。第二十七條董事簽字與會董事應(yīng)當代表其本人和委托其代為出席會議的董事對會議記錄和會議

15、決議進行簽字確認。董事對會議記錄或者會議決議有不同意見的，可以在簽字時 作出書面說明。必要時，應(yīng)當及時向監(jiān)管部門報告，也可以發(fā)表公開聲明。董事既不按前款規(guī)定進行簽字確認，又不對其不同意見作出書面說明或者向 監(jiān)管部門報告、發(fā)表公開聲明的，視為完全同意會議記錄和會議決議的內(nèi)容。第二十八條決議公告董事會決議公告事宜，由董事會秘書根據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)則 的有關(guān)規(guī)定辦理。在決議公告披露之前，與會董事和會議列席人員、記錄和服務(wù) 人員等負有對決議內(nèi)容保密的義務(wù)。第二十九條決議的執(zhí)行董事長應(yīng)當督促有關(guān)人員落實董事會決議，檢查決議的實施情況，并在以后 的董事會會議上通報已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。第三十條

16、會議檔案的保存董事會會議檔案，包括會議通知和會議材料、會議簽到簿、董事代為出席的 授權(quán)委托書、會議錄音資料、表決票、經(jīng)與會董事簽字確認的會議記錄和會議決 議、決議公告等，由董事會秘書負責(zé)保存。董事會會議檔案的保存期限為十年以上。第三十一條附則在本規(guī)則中，“以上”包括本數(shù)。本規(guī)則由董事會制訂報股東大會批準后生效，修改時亦同。本規(guī)則由本公司董事會解釋。天津天士力制藥股份有限公司董事會2006年5月20日出師表兩漢：諸葛亮先帝創(chuàng)業(yè)未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此誠危急存亡之秋也。然侍衛(wèi)之臣 不懈于內(nèi)，忠志之士忘身于外者，蓋追先帝之殊遇，欲報之于陛下也。誠宜開張圣聽，以光 先帝遺德，恢弘志士之

17、氣，不宜妄自菲薄，引喻失義，以塞忠諫之路也。宮中府中，俱為一體；陟罰臧否，不宜異同。若有作奸犯科及為忠善者，宜付有司論其 刑賞，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使內(nèi)外異法也。侍中、侍郎郭攸之、費祎、董允等，此皆良實，志慮忠純，是以先帝簡拔以遺陛下：愚 以為宮中之事，事無大小，悉以咨之，然后施行，必能裨補闕漏，有所廣益。能”，是以眾議舉寵為督:將軍向?qū)?，性行淑均，曉暢軍事，試用于昔日，先帝稱之曰 愚以為營中之事，悉以咨之，必能使行陣和睦，優(yōu)劣得所。親賢臣，遠小人，此先漢所以興隆也；親小人，遠賢臣，此后漢所以傾頹也。先帝在時, 每與臣論此事，未嘗不嘆息痛恨于桓、靈也。侍中、尚書、長史、參軍，此悉貞良死節(jié)之臣, 愿陛下親之、信之，則漢室之隆，可計日而待也臣本布衣，躬耕于南陽，茍全性命于亂世，不求聞達于諸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉 屈，三顧臣于草廬之中，咨臣以當世之事，由是感激，遂許先