人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部關(guān)系芻議

1、人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部關(guān)系芻議論文關(guān)鍵詞:人力資本；人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)制度；知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度 論文內(nèi)容提要:本文著重闡述人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)的特性、人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的異同以及人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)在實(shí)際操作中宜注意的幾點(diǎn)問題。 一、人力資本和人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán) 隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人力資本對經(jīng)濟(jì)增長所起的作用日益明顯。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的背景下，人力資本在以知識(shí)為基礎(chǔ)、以智力為資源的經(jīng)濟(jì)社會(huì)中已經(jīng)成為第一資源、第一資本和第一財(cái)富，它帶來了產(chǎn)權(quán)關(guān)系的重大變化，在企業(yè)、乃至國家中的地位日趨重要，決定著現(xiàn)代企業(yè)尤其是現(xiàn)代知識(shí)型企業(yè)的命運(yùn)。由于人力資本具有稀缺性和高回報(bào)性，越來越多的企業(yè)逐步樹立以人為本的管理理念，不斷加大對人力資

2、本的投資。然而，人力資本投資與收益之間所引發(fā)的種種現(xiàn)實(shí)問題也隨之不斷凸顯出來。這些問題產(chǎn)生的深層原因正是人力資本的財(cái)產(chǎn)權(quán)關(guān)系。 所謂人力資本，是指知識(shí)、技能、資歷、經(jīng)驗(yàn)和熟練程度、健康等的總稱，代表人的能力和素質(zhì)。人力資本的顯著標(biāo)志是它既是人自身的一部分，同時(shí)又是一種資本，是未來收入的源泉。在舒爾茨看來，人力資本與物質(zhì)資本既有同質(zhì)性，又有異質(zhì)性。同質(zhì)性表現(xiàn)在兩者都有資本屬性、都能帶來收益；異質(zhì)性在于兩者的收益率是不同的，人力資本的收益率遠(yuǎn)高于物質(zhì)資本。1人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)，是指人力資本所有者依法享有的自由支配其人力資本，并排斥他人干涉的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。 人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)與物質(zhì)資本財(cái)產(chǎn)權(quán)相比，具有以下相同的

3、性質(zhì)： （一）人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)的排他性。排他性是指企業(yè)員工對其擁有的人力資本所具有的排除他人非法干涉的性質(zhì)。 （二）人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)的交易性。人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)的可交易性是指人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)可以在不同的產(chǎn)權(quán)主體之間的交易或讓渡。 （三）人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)的部分可分解性。人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)的部分可分解性是指“部分”人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)在一定條件下可分解為不同的產(chǎn)權(quán)主體所有。 然而，人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)畢竟又非完全等同于物質(zhì)資本財(cái)產(chǎn)權(quán)，人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)與物質(zhì)資本財(cái)產(chǎn)權(quán)相比具有以下特性： （一）人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)的客體人力資本天然歸屬于個(gè)人。任何其它經(jīng)濟(jì)資源包括各種非人力資本如土地的所有權(quán)，既可以屬于個(gè)人，也可以屬于家庭、社區(qū)、其他共

4、同體或國家。但是，人的經(jīng)驗(yàn)、生產(chǎn)知識(shí)、技能、體力、健康和其它精神存量的人力資本只能不可分割地屬于其載體。舒爾茨認(rèn)為“一個(gè)人是不能出賣自己的教育資本的，也不可能將自己擁有的教育存量作為禮品轉(zhuǎn)贈(zèng)給他人。他的人力資本存量，在其有生之年可以被使用和保持?！? （二）人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)一旦受損，人力資本立刻貶值。無論轉(zhuǎn)讓與否，人力資本的實(shí)際控制權(quán)都掌握在所有者手中。人力資本使用權(quán)的這種特征，決定了即使在契約達(dá)成以后，人力資本的使用仍然存在不確定性。即，人力資本的實(shí)際運(yùn)用量是不確定的。人力資本所有者控制著其能力的發(fā)揮程度和所付出的努力的大小，其意志和行為直接制約著人力資本使用權(quán)的實(shí)現(xiàn)。即使在簡單體力勞動(dòng)的情況

5、下，勞動(dòng)者的意志也對勞動(dòng)力的使用效果產(chǎn)生制約和影響。但是，由于簡單勞動(dòng)的可監(jiān)督性比較強(qiáng)，而且往往可以采取計(jì)件工資的形式使勞動(dòng)成果與勞動(dòng)付出密切聯(lián)系，因此，這一特征還不是太明顯。 二、人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的異同 就性質(zhì)而言，有人認(rèn)為人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)應(yīng)屬知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的下位概念，對此筆者不敢茍同。、5知識(shí)產(chǎn)權(quán)指的是人們可以就其智力創(chuàng)造的成果所依法享有的專有權(quán)利。它具有地域性、時(shí)效性和無形性。人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的聯(lián)系在于它們都具有時(shí)效性和無形性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)效性表現(xiàn)為知識(shí)所創(chuàng)造的智力成果的先進(jìn)性有個(gè)逐漸消失的過程，所以法律規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)有時(shí)效，過了時(shí)效就進(jìn)入公有領(lǐng)域而不再受法律保護(hù)

6、。人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)也具有時(shí)效性。而且，人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體人力資本和智力成果都是不以物質(zhì)形態(tài)表現(xiàn)的，都是無形的。人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的區(qū)別有： （一）它們的客體不同。這是兩者最根本的區(qū)別。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是智力成果，是傳統(tǒng)民法理論中民事權(quán)利的三大客體（物、行為、智力成果）之一。而人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)的客體是人力資本，不在傳統(tǒng)民法理論民事權(quán)利的客體之列，是隨著時(shí)代的發(fā)展，人們認(rèn)識(shí)的深入而產(chǎn)生新生事物。 （二）兩者各自包含的階段和產(chǎn)生的最終結(jié)果不同。就產(chǎn)生智力成果來說，它包含包括運(yùn)用已有的智力創(chuàng)造出成果和通過學(xué)習(xí)達(dá)到新的智力水平再運(yùn)用新智力創(chuàng)造出成果兩種可能（后者如職務(wù)發(fā)明）。前者有一個(gè)階段而

7、后者包含兩個(gè)階段。且最終創(chuàng)造的智力成果是無形的。就產(chǎn)生人力資本來說，只包含所有者利用投資者提供的資金或其它有利條件形成人力資本這一個(gè)階段，在此之后創(chuàng)造出的可能是有形財(cái)富，也可能是無形財(cái)富。 （三）人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)涉及的領(lǐng)域包括民法中的諸多方面，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉及的領(lǐng)域。筆者認(rèn)為：如果將人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇而不作為一項(xiàng)獨(dú)立的民事權(quán)利看待，不但會(huì)人為地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)割裂為智力形成和運(yùn)用智力創(chuàng)造成果兩個(gè)法律階段，導(dǎo)致必須運(yùn)用兩套法律理論，可能人為地將法律關(guān)系復(fù)雜化，造成法律沖突；而且由于人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)涉及的領(lǐng)域廣闊，將其納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)必將導(dǎo)致整個(gè)民法體系的混亂。 三、人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部關(guān)系分析

8、 此外，人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)還具有一些其它特性。財(cái)產(chǎn)權(quán)的主體即所有者和投資者之間實(shí)質(zhì)上是隱名合伙關(guān)系。隱名合伙是指合伙人約定，一方對于他方所經(jīng)營的事業(yè)出資而分享其經(jīng)營所產(chǎn)生的利益，并在出資的限度內(nèi)分擔(dān)經(jīng)營所發(fā)生的損失，而另一方負(fù)責(zé)經(jīng)營并對經(jīng)營所發(fā)生的損失承擔(dān)無限責(zé)任的一種合伙形式。在隱名合伙中擁有對合伙事務(wù)的全面管理權(quán)，并對商業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的稱為出名營業(yè)人；對合伙業(yè)務(wù)沒有管理權(quán)且對商業(yè)債務(wù)僅以投入的資金承擔(dān)責(zé)任的稱為隱名合伙人。之所以說他們之間實(shí)質(zhì)上是隱名合伙關(guān)系，是因?yàn)椋?第一、對于投資人而言，由于人力資本具有專屬于所有者個(gè)人的天性，針對所有人運(yùn)用人力資本獲得物質(zhì)財(cái)富的“經(jīng)營活動(dòng)”他并不也無

9、法參與，只是因?yàn)槌鲑Y而享有一定比例的收益權(quán)。投資人獲得的收益可以超過當(dāng)初其為所有人提供的貨幣資金或其他有利條件的等值貨幣體現(xiàn)。如一企業(yè)出資三萬元送張某去讀研究生，可以按約定的比例從張某研究生畢業(yè)后一段時(shí)間所創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富中分享超過三萬元的收益，這不屬不當(dāng)?shù)美驗(yàn)樗且豁?xiàng)投資。同時(shí)，如發(fā)生張某殘疾或遇車禍?zhǔn)ビ洃浀纫馔馐录?，投資者損失的只限于投資，即他承擔(dān)的是有限責(zé)任；而張某作為所有者損失的是通過運(yùn)用其人力資本可能創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富，承擔(dān)的是無限責(zé)任。 第二、對所有者而言，所有者既有所有權(quán)，也應(yīng)享有一定比例的股權(quán)。但由于人力資本的特殊性，此處的所有權(quán)只包括占有、使用、收益三項(xiàng)權(quán)能（依大陸法系理論，

10、權(quán)利等于權(quán)益加上權(quán)能。其中權(quán)益指為法律所保護(hù)的利益，權(quán)能指為法律所認(rèn)可的實(shí)現(xiàn)權(quán)益的方式），而不含處分權(quán)能。這是因?yàn)樗姓呖梢蕴幏秩肆Y本創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富，但無法處分人力資本本身。人力資本無法讓與。即使所有者用人力資本傳播知識(shí)，那也只是人力資本的使用而非轉(zhuǎn)讓。之所以說人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)的所有者也享有一定的股權(quán)，是因?yàn)樵谛纬扇肆Y本階段，投資者出了資本，所有者通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)等腦力、體力活動(dòng)付出了勞動(dòng)，應(yīng)該可以認(rèn)為是以勞動(dòng)出資。 四、實(shí)際操作中宜注意的幾點(diǎn)問題 目前我國各類企業(yè)提升員工人力資本的方式主要有以下兩類：第一類是廠內(nèi)培訓(xùn)，包括廠內(nèi)技術(shù)指導(dǎo)（中小企業(yè)中培訓(xùn)一線工人的普遍做法）和廠內(nèi)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)專門培訓(xùn)

11、（大型企業(yè)培訓(xùn)公司員工的正規(guī)做法，如海爾大學(xué)）；第二類是廠外培訓(xùn)，包括送員工到高校學(xué)習(xí)和送員工到社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專門培訓(xùn)。這些方式中新生人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)的投資者是企業(yè)（當(dāng)然，不排除在特殊情況下受訓(xùn)員工自己也部分出資），所有者是受訓(xùn)員工。在第二類方式下，企業(yè)（人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)投資者）考慮到在其承擔(dān)較高的培訓(xùn)費(fèi)用后受訓(xùn)員工（人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)所有者）可能因?yàn)榉N種原因提前離開企業(yè)，往往要求和受訓(xùn)員工簽訂專門合同，約定如受訓(xùn)員工學(xué)成后不滿服務(wù)期限即離開企業(yè)時(shí)勞資雙方各自的權(quán)利和義務(wù)，有的合同還增加了竟業(yè)禁止條款?，F(xiàn)實(shí)生活中有關(guān)人力資本財(cái)產(chǎn)權(quán)的爭議主要是就這些合同發(fā)生的，而且集中在兩個(gè)方面： 首先，合理補(bǔ)償金的確定。這些合同都規(guī)定如果受訓(xùn)員工未滿服務(wù)期限離開企業(yè)，必須支付企業(yè)相應(yīng)的補(bǔ)償金。比如企業(yè)出資6萬送一管理人員讀名校的MBA學(xué)位，約定畢業(yè)后回企業(yè)服務(wù)5年。如該管理人員學(xué)成跳槽，有的合同以年為單位約定受訓(xùn)人員每提前離開一年支付企業(yè)1.2萬元補(bǔ)償金。也有的比較苛刻，約定只要不滿服務(wù)期限一