技術(shù)轉(zhuǎn)移流程：國(guó)內(nèi)外行業(yè)實(shí)踐梳理與經(jīng)驗(yàn)借鑒(一)

1、技術(shù)轉(zhuǎn)移流程：國(guó)內(nèi)外行業(yè)實(shí)踐梳理與經(jīng)驗(yàn)借鑒（一）技術(shù)轉(zhuǎn)移流程四個(gè)階段的劃分和解析 技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)國(guó)際化概念，也是一個(gè)與國(guó)際接軌的行業(yè)范疇,是一個(gè)非常復(fù)雜和專業(yè)化的領(lǐng)域。技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)容包括科學(xué)知識(shí)、技術(shù)成果、科技信息和科技能力等。技術(shù)轉(zhuǎn)移形式有轉(zhuǎn)讓、許可、合作等多種方式，其中許可和合作又可再細(xì)分為多種形式。從法律角度看，技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心是以專利為主要內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移。鑒于技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)容、形式的差異化和多樣化，因此，從一般概念上研究和觀察技術(shù)轉(zhuǎn)移流程是有難度的。但這并不意味著，技術(shù)轉(zhuǎn)移基本流程就沒(méi)有研究的必要，或無(wú)規(guī)律可循。事實(shí)上，探究技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本流程，從全球視野探析國(guó)內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移基本流程的普遍模

2、式和規(guī)律，是很有必要的，對(duì)于推動(dòng)我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的科學(xué)化和有序化，有著重要和積極的意義。 國(guó)內(nèi)外關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移流程的論述，總的來(lái)說(shuō)相對(duì)零散，系統(tǒng)的、專題性的論述比較少。國(guó)外涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移流程論述的資料，一方面偏宏觀，一方面較多涉及國(guó)家級(jí)和大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，較少涉及社會(huì)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。國(guó)內(nèi)有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移流程的理論性論述很少，主要是國(guó)家和省區(qū)市技術(shù)轉(zhuǎn)移標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，以及部分技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)介紹中有所涉及。本文通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移流程的總體觀察和分析，梳理出技術(shù)轉(zhuǎn)移流程的基本脈絡(luò)，側(cè)重觀察中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移流程。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移按不同地域和領(lǐng)域，具有相當(dāng)?shù)膶I(yè)性、差異性和復(fù)雜性，因而本文對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移流程只做一

3、般機(jī)理性闡述，不做技術(shù)性細(xì)節(jié)描述。技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)，分為為技術(shù)對(duì)接需求和需求對(duì)接技術(shù)兩個(gè)專業(yè)服務(wù)方向，本文側(cè)重介紹前一個(gè)服務(wù)方向的技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)容。 綜觀國(guó)內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)流程大體可歸納為以下四個(gè)階段：1.啟動(dòng)階段；2.對(duì)接階段；3.談判階段；4.履約階段。第一階段：?jiǎn)?dòng)階段啟動(dòng)階段，是技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)接受技術(shù)持有方的技術(shù)輸出需求委托前后，有關(guān)訴求溝通、材料審核、資質(zhì)審核、基礎(chǔ)材料準(zhǔn)備的階段，也是在正式開(kāi)始技術(shù)推廣和轉(zhuǎn)移對(duì)接前，做一系列扎實(shí)的基礎(chǔ)工作的階段。包括與委托方充分溝通了解訴求，對(duì)委托技術(shù)的相關(guān)資料和相關(guān)資質(zhì)的審核，相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)和確認(rèn)法律有效性等工作，以及技術(shù)評(píng)估評(píng)價(jià)

4、、商業(yè)策劃等，對(duì)于比較成型或已完成樣品的技術(shù)，必要時(shí)還需要編制可行性分析報(bào)告。1.基本訴求溝通訴求溝通：這一環(huán)節(jié)，是服務(wù)機(jī)構(gòu)了解委托方技術(shù)基本情況，以及轉(zhuǎn)讓基本訴求；委托方向服務(wù)方了解服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)用情況，服務(wù)供需雙方就初步委托項(xiàng)目達(dá)成協(xié)議的過(guò)程。2.材料和資質(zhì)審核對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移委托方提交的有關(guān)信息資料和資質(zhì)情況進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保真實(shí)，完整。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)審核對(duì)委托技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審核，是流程準(zhǔn)備階段的重要一環(huán)，這一環(huán)節(jié)要通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)審核，切實(shí)弄清技術(shù)的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系和法律狀態(tài)。如果委托技術(shù)尚未申請(qǐng)專利，將依據(jù)技術(shù)秘密相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行審核，同時(shí)，協(xié)助客戶制定專利申請(qǐng)和布局策略。4. 技術(shù)評(píng)估

5、評(píng)價(jià)在我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐和行業(yè)管理中，評(píng)估與評(píng)價(jià)基本上作為同義詞使用，沒(méi)有做嚴(yán)格區(qū)分。從詞義上看，二者有一定微妙差異：評(píng)估側(cè)重應(yīng)用在事前、立項(xiàng)前（事中和事后也涉及），以及給出參考意見(jiàn)和結(jié)論，評(píng)估多包括定量評(píng)估和價(jià)值評(píng)估內(nèi)容；評(píng)價(jià)覆蓋事前、事中、事后全程，側(cè)重通過(guò)系統(tǒng)化分析、作出比較全面和確定性的結(jié)論。歐美發(fā)達(dá)國(guó)家一般非常重視技術(shù)轉(zhuǎn)移準(zhǔn)備階段的技術(shù)篩選、鑒別、評(píng)估、專利布局和商業(yè)策劃。與國(guó)內(nèi)院校和企業(yè)有所不同的是，發(fā)達(dá)國(guó)家大學(xué)一般在技術(shù)申請(qǐng)專利前就要進(jìn)行評(píng)估，以確認(rèn)技術(shù)的應(yīng)用價(jià)值和商業(yè)價(jià)值。而國(guó)內(nèi)一般在申請(qǐng)專利前是沒(méi)有評(píng)估環(huán)節(jié)的（這與發(fā)達(dá)國(guó)家專利申請(qǐng)費(fèi)用較高有關(guān)。如美國(guó)專利申請(qǐng)實(shí)際費(fèi)用高達(dá)上萬(wàn)美元

6、，通常情況是先有企業(yè)有意向接受專利許可，學(xué)校等創(chuàng)新主體才申請(qǐng)專利）。我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)在為委托方制定技術(shù)轉(zhuǎn)移方案時(shí)，可視其必要安排技術(shù)評(píng)價(jià)。并對(duì)技術(shù)評(píng)價(jià)的內(nèi)容，從技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面21個(gè)維度規(guī)定了評(píng)價(jià)參考框架。從技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)務(wù)運(yùn)作看，除了做以定性評(píng)價(jià)為主的技術(shù)評(píng)價(jià)模式，對(duì)專利技術(shù)做價(jià)值評(píng)估也有一定的客觀需求。近年來(lái)，我國(guó)政府科技創(chuàng)新政策導(dǎo)向越來(lái)越重視從宏、中、微觀三個(gè)層面加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)工作，將技術(shù)評(píng)估評(píng)價(jià)作為優(yōu)化科技成果管理、輔助科學(xué)決策、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化、提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的重要基礎(chǔ)性工作和創(chuàng)新服務(wù)鏈條的重要一環(huán)。技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)中評(píng)估評(píng)價(jià)服務(wù)體系也正

7、在加速創(chuàng)建和拓展。一些全國(guó)性技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)對(duì)開(kāi)展國(guó)家科技創(chuàng)新政策倡導(dǎo)的第三方技術(shù)評(píng)價(jià)積極進(jìn)行探索，呈現(xiàn)出好的發(fā)展勢(shì)頭。如近年來(lái)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)全國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺(tái)越來(lái)越重視對(duì)企業(yè)和創(chuàng)新主體開(kāi)展技術(shù)評(píng)價(jià)服務(wù)，在開(kāi)展技術(shù)評(píng)價(jià)服務(wù)過(guò)程中，聚合首都高端專家智庫(kù)優(yōu)勢(shì)，不斷規(guī)范工作流程，完善評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并注重開(kāi)展評(píng)價(jià)理論研究和相關(guān)科普宣傳，累計(jì)技術(shù)咨詢?cè)u(píng)價(jià)服務(wù)項(xiàng)目已超千項(xiàng)。目前平臺(tái)專門(mén)成立了北京恒冠科技項(xiàng)目評(píng)估有限公司，與中科院有關(guān)機(jī)構(gòu)緊密合作，依托首都部委和高校豐富高端專家資源，全力打造技術(shù)評(píng)價(jià)優(yōu)質(zhì)服務(wù)平臺(tái)。5.商業(yè)策劃一項(xiàng)技術(shù)成果，如果要完成向應(yīng)用領(lǐng)域和市場(chǎng)的轉(zhuǎn)移，僅有技術(shù)評(píng)價(jià)是不夠的，還需要輔之

8、以商業(yè)策劃。技術(shù)成果的商業(yè)策劃，是指技術(shù)從研發(fā)階段轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)應(yīng)用和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)階段時(shí)，由專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)提供的技術(shù)市場(chǎng)化過(guò)程必不可少的營(yíng)銷策劃，通過(guò)商業(yè)策劃，向技術(shù)需求方和投資方進(jìn)一步闡明技術(shù)成果由技術(shù)向產(chǎn)品及市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的商業(yè)過(guò)程和模式，為投資決策和合作決策提供更完備的信息支撐。商業(yè)策劃有商業(yè)計(jì)劃書(shū)、可行性研究報(bào)告和投資價(jià)值分析報(bào)告等形式。從與發(fā)達(dá)國(guó)家做法對(duì)比看，技術(shù)轉(zhuǎn)移流程的商業(yè)策劃環(huán)節(jié)，無(wú)論從觀念上還是運(yùn)作的成熟度上，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家尚有比較明顯的差距。 第二階段：對(duì)接階段此階段大致可分為技術(shù)推廣、需求搜索、供需對(duì)接三個(gè)分階段。1.技術(shù)推廣技術(shù)推廣分為線上推廣和線下推廣。線上一般通過(guò)不同的平臺(tái)、欄目

9、、窗口進(jìn)行推廣，有滾動(dòng)推介、專欄推介、智能推送、專業(yè)引擎搜索等各種方式和組合，輔之以媒體宣傳或科普宣傳等方式。 線上推廣是互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代技術(shù)推廣的主導(dǎo)方式，因?yàn)樾畔⒒途W(wǎng)絡(luò)化是技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)發(fā)展大趨勢(shì)，也是衡量機(jī)構(gòu)專業(yè)服務(wù)能力的重要標(biāo)尺之一。具有一定水平的技術(shù)和專利，會(huì)進(jìn)入成果庫(kù)，進(jìn)入常態(tài)化推廣服務(wù)模式，通過(guò)多種渠道和方式，在世界市場(chǎng)范圍內(nèi)，智能匹配和對(duì)接動(dòng)態(tài)化需求。線下一般有會(huì)展推廣（綜合展會(huì)、專題展會(huì)、行業(yè)峰會(huì)、交易會(huì)、博覽會(huì)、對(duì)接會(huì)、洽談會(huì)、難題招標(biāo)會(huì)、研討會(huì)等）和活動(dòng)推廣（如“走基層”活動(dòng)、巡展活動(dòng)、交流活動(dòng)、典型推廣活動(dòng)）方式。線下相比線上模式，更具有針對(duì)性，對(duì)接內(nèi)容更豐富，對(duì)接更有深度。

10、技術(shù)委托方可借助參加線下推廣活動(dòng)，進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研和專家咨詢，收獲更豐富的技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)相關(guān)信息和成果。2. 需求搜尋（1）需求庫(kù)匹配有實(shí)力的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)都建有較大規(guī)模的、經(jīng)過(guò)精準(zhǔn)化篩選的、分行業(yè)和類別的、動(dòng)態(tài)更新的技術(shù)需求庫(kù)?？萍挤?wù)機(jī)構(gòu)接受技術(shù)轉(zhuǎn)移委托后，將首先在需求庫(kù)中進(jìn)行搜索、匹配和對(duì)接。（2）需求征集 線上需求征集需求征集工作分線上和線下，互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，線上征集手段和方式越來(lái)越多，顯示出高效、快速、靈敏、廣覆蓋和低成本優(yōu)勢(shì)。開(kāi)放式征集線上需求征集，主要采用開(kāi)放式需求征集和專業(yè)審查、溝通、篩選的需求精準(zhǔn)化工作相結(jié)合的方式進(jìn)行各類技術(shù)需求集納。協(xié)作共享征集主要通過(guò)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)之間、政企之間

11、聯(lián)合開(kāi)發(fā)、利用市場(chǎng)需求資源的協(xié)作（如采用線上平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)的形式），實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新服務(wù)供求資源互補(bǔ)，拓展和共享市場(chǎng)需求資源。招標(biāo)方式征集在平臺(tái)開(kāi)設(shè)難題招標(biāo)窗口，開(kāi)放式征集技術(shù)難題，以招標(biāo)方式尋求對(duì)接技術(shù)供給側(cè)的最優(yōu)解決方案。線下需求征集線下需求征集主要有以下兩種方式：與政府部門(mén)或行業(yè)組織合作。通過(guò)政府或行業(yè)組織合作項(xiàng)目和活動(dòng)（如培訓(xùn)活動(dòng)，專家和成果走基層活動(dòng)）征集企業(yè)技術(shù)需求。通過(guò)各類活動(dòng)征集通過(guò)調(diào)研考察活動(dòng)、會(huì)展活動(dòng)等進(jìn)行需求征集（往往也在征集的同時(shí)進(jìn)行供求對(duì)接，如各類技術(shù)對(duì)接會(huì)、技術(shù)交流會(huì)、項(xiàng)目招商會(huì)）。3. 供需初步對(duì)接。供需對(duì)接可以說(shuō)是技術(shù)轉(zhuǎn)移中頗具復(fù)雜性、挑戰(zhàn)性、專業(yè)性的環(huán)節(jié)。（1） 初步對(duì)

12、接： 對(duì)接的兩個(gè)方向A. 需求方通過(guò)平臺(tái)找到有接洽意向的技術(shù)輸出方；B. 平臺(tái)通過(guò)需求庫(kù)和其他需求征集、搜尋方式，為技術(shù)輸出方匹配成功有意向的需求方。 組織雙向考察組織供求雙方雙向考察交流。（2）意向洽談就輸出技術(shù)在具體轉(zhuǎn)移方式（轉(zhuǎn)讓、許可、合作等）、可接受價(jià)格和交易方式等方面的訴求進(jìn)行充分溝通，通過(guò)復(fù)雜的考察、洽談、溝通，達(dá)成初步合作意向。第三階段：談判階段這一階段，是雙方形成初步合作意向的基礎(chǔ)上，供需雙方通過(guò)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的中介服務(wù)，經(jīng)過(guò)多次洽談、談判、溝通，敲定交易、合作的所有細(xì)節(jié)，在所有重要合作環(huán)節(jié)達(dá)成共識(shí)，并最終形成雙方最后共同認(rèn)定的合同（協(xié)議）文本的過(guò)程。這一階段所涉及內(nèi)容和影響要素非

13、常復(fù)雜，專業(yè)度要求也非常高，也是決定技術(shù)轉(zhuǎn)移能否成功和轉(zhuǎn)移效率高低的關(guān)鍵階段，與輸出技術(shù)的先進(jìn)性、成熟度、潛在市場(chǎng)價(jià)值、具體權(quán)屬情況和相關(guān)法律狀況，以及輸出方技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的選擇意向和估價(jià)預(yù)期都有密切關(guān)系，與技術(shù)經(jīng)紀(jì)人（經(jīng)理人）的綜合專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)也有很大關(guān)系。其中價(jià)格和交易方式談判是整個(gè)技術(shù)交易中最敏感、最艱苦的階段。因?yàn)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目?jī)?nèi)容千差萬(wàn)別（從供給側(cè)和需求側(cè)兩個(gè)方向分別分析可分為許多類型），大型技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的實(shí)施復(fù)雜度高、合作協(xié)調(diào)難度高、轉(zhuǎn)移周期長(zhǎng)，談判階段要經(jīng)歷較長(zhǎng)周期和復(fù)雜輪次，需要高級(jí)技術(shù)經(jīng)紀(jì)（經(jīng)理）人材才能駕馭，也需要技術(shù)、法律、財(cái)務(wù)、管理等多領(lǐng)域高層次專家介入。第四階段：履約階段 這一階段，是按照雙方認(rèn)定的合同/協(xié)議文本，完成最后正式簽約、開(kāi)啟履約、并維護(hù)和保障履約有序進(jìn)行的過(guò)程。簽約是一個(gè)依法依規(guī)按標(biāo)準(zhǔn)化程序進(jìn)行的過(guò)程，無(wú)需贅述。而履約涉及到協(xié)議條款的監(jiān)督履行、糾紛協(xié)調(diào)、爭(zhēng)議解決、后續(xù)服務(wù)等，也是一個(gè)比較復(fù)雜的過(guò)程。技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（簡(jiǎn)稱國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)）闡述的技術(shù)轉(zhuǎn)讓（比技術(shù)轉(zhuǎn)移概念窄）服務(wù)流程主要包括：委托與受理、考察與評(píng)價(jià)、簽訂合同/協(xié)議、組織實(shí)施、服務(wù)總結(jié)、資料歸檔、跟蹤服務(wù)、服務(wù)改進(jìn)、爭(zhēng)議解決等（其中的“考察與評(píng)價(jià)”，主要指確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和法律狀態(tài)等內(nèi)容，不是指技術(shù)評(píng)價(jià)）。對(duì)于制定技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同服務(wù)項(xiàng)目的組織實(shí)施方案，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求包括如