【2017年整理】長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 信息系統(tǒng)管理制度匯編

長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息系統(tǒng)管理制度匯編長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心前言隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的迅猛發(fā)展，信息系統(tǒng)已成為證券業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵設(shè)施，因此保證信息系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，已成為證券業(yè)工作重心之一。為了提高證券行業(yè)的整體技術(shù)水平，有效地防范和化解技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年3月頒布了證券業(yè)的第一個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）（以下簡(jiǎn)稱規(guī)范），將證券業(yè)的信息系統(tǒng)建設(shè)與管理工作納入了規(guī)范發(fā)展的軌道。如何使規(guī)范落到實(shí)處，切實(shí)做到技術(shù)管理制度化、日常操作規(guī)范化，是當(dāng)前證券業(yè)信息系統(tǒng)規(guī)范化建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。為此，公司信息技術(shù)中心根據(jù)規(guī)范要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，以公司計(jì)算機(jī)應(yīng)用管理科學(xué)化、規(guī)范化、高效、安全、實(shí)用、集中統(tǒng)一為原則，起草了長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息系統(tǒng)管理的一系列規(guī)章制度，并廣泛征求了公司有關(guān)部門與部分營(yíng)業(yè)部的意見，最終形成這本長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息系統(tǒng)管理制度匯編（以下簡(jiǎn)稱制度匯編）。本制度匯編分為三大部分。一是公司信息系統(tǒng)管理辦法（試行），共有18條，主要包括公司信息技術(shù)中心的工作職責(zé)、證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部）電腦部的職責(zé)、以及有關(guān)營(yíng)業(yè)部搬遷、擴(kuò)租、電子設(shè)備購置等事項(xiàng)報(bào)批程序與管理辦法等。二是公司信息系統(tǒng)管理實(shí)施細(xì)則（試行），共分12章，主要包括計(jì)算機(jī)應(yīng)用項(xiàng)目立項(xiàng)和審批程序、應(yīng)用軟件開發(fā)管理、計(jì)算機(jī)設(shè)備購置和使用管理、網(wǎng)絡(luò)管理、機(jī)房管理、計(jì)算機(jī)設(shè)備報(bào)廢管理、耗材管理、防病毒管理、技術(shù)文檔管理以及系統(tǒng)安全保密管理等；三是營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)管理辦法（試行），共分章，比較詳細(xì)地制定了營(yíng)業(yè)部電腦部工作職責(zé)、人員管理、崗位設(shè)置、安全及風(fēng)險(xiǎn)防范、軟硬件設(shè)備管理、數(shù)據(jù)管理、資料管理等各項(xiàng)規(guī)章制度。本制度匯編由公司信息技術(shù)中心統(tǒng)一組織實(shí)施，并負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查相關(guān)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。本制度匯編的修改、解釋權(quán)歸公司信息技術(shù)中心。本制度匯編屬公司內(nèi)部資料，應(yīng)妥善保管、注意保密。第一部分長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息系統(tǒng)管理辦法（試行）第一條為了貫徹公司“以客戶為中心，以利潤(rùn)為中心，合規(guī)經(jīng)營(yíng)、開拓創(chuàng)新”的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)方針，適應(yīng)公司全面提升公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理水平，逐漸形成長(zhǎng)城經(jīng)營(yíng)特色，爭(zhēng)取使各項(xiàng)工作再上一個(gè)新臺(tái)階的要求，實(shí)現(xiàn)公司系統(tǒng)內(nèi)計(jì)算機(jī)技術(shù)與應(yīng)用的有效管理，充分發(fā)揮計(jì)算機(jī)技術(shù)資源的整體優(yōu)勢(shì)，特制定本管理辦法。第二條公司計(jì)算機(jī)應(yīng)用管理工作堅(jiān)持科學(xué)、規(guī)范、安全、高效、實(shí)用的原則。第三條公司計(jì)算機(jī)應(yīng)用管理實(shí)行集中統(tǒng)一管理的原則。集中統(tǒng)一管理是指在公司系統(tǒng)內(nèi)，以統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一應(yīng)用、統(tǒng)一實(shí)施、統(tǒng)一采購的“五統(tǒng)一”方式，分步實(shí)施推廣計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)，并對(duì)計(jì)算機(jī)應(yīng)用進(jìn)行日常管理和維護(hù)。第四條公司設(shè)立信息技術(shù)中心，下屬各營(yíng)業(yè)部設(shè)立電腦部。公司計(jì)算機(jī)應(yīng)用由信息技術(shù)中心歸口管理。第五條公司信息技術(shù)中心是全公司計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)規(guī)劃、管理和技術(shù)協(xié)調(diào)的主管部門。各營(yíng)業(yè)部電腦部在技術(shù)上接受信息技術(shù)中心的指導(dǎo)、管理和考核，在業(yè)務(wù)及行政上接受所在營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)和管理。第六條信息技術(shù)中心的主要職能是1、保證公司的信息技術(shù)的應(yīng)用具有前瞻性。2、保障當(dāng)前投入使用的系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。3、結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展與技術(shù)更新，及時(shí)推出高質(zhì)量的新技術(shù)應(yīng)用系統(tǒng)。4、建立并保持高素質(zhì)的、穩(wěn)定的技術(shù)隊(duì)伍。5、協(xié)助公司制定信息技術(shù)應(yīng)用的整體發(fā)展策略。6、根據(jù)整體的發(fā)展策略，制定具體的年度工作規(guī)劃并組織實(shí)施。7、制定或改進(jìn)與信息系統(tǒng)相關(guān)的開發(fā)、維護(hù)及應(yīng)用的規(guī)章制度。8配合人力資源部，對(duì)公司及營(yíng)業(yè)部電腦人員的考核、聘用、任免以及培訓(xùn)。8、協(xié)助進(jìn)行公司內(nèi)計(jì)算機(jī)軟硬件的選型招標(biāo)。9、審批營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)軟硬件購置的年度預(yù)算及相應(yīng)技術(shù)鑒定，審核計(jì)算機(jī)設(shè)備的購置、報(bào)損、報(bào)廢等工作。10、協(xié)助公司作不定期的技術(shù)審計(jì)，對(duì)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。11、完成總部的各應(yīng)用信息系統(tǒng)及交易系統(tǒng)的日常維護(hù)工作，包括通訊、網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、應(yīng)用、安全（防黑客、防病毒、數(shù)據(jù)備份）等。12、負(fù)責(zé)具體指導(dǎo)和監(jiān)營(yíng)業(yè)部電腦部工作，對(duì)營(yíng)業(yè)部提供實(shí)時(shí)技術(shù)支持和現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)。13、為公司電子商務(wù)的發(fā)展，提供充分的技術(shù)支持，維護(hù)更新公司的內(nèi)、外網(wǎng)站，保障網(wǎng)上交易等各類電子商務(wù)業(yè)務(wù)的開展。14、技術(shù)資料的管理。15、公司授權(quán)的其他管理職能。第七條公司重要職能部門及營(yíng)業(yè)部下屬遠(yuǎn)程網(wǎng)點(diǎn)，設(shè)置計(jì)算機(jī)管理員，負(fù)責(zé)本部門計(jì)算機(jī)的日常維護(hù)管理以及與上級(jí)主管技術(shù)部門的聯(lián)絡(luò)工作。第八條各營(yíng)業(yè)部設(shè)置電腦部，負(fù)責(zé)本部門信息系統(tǒng)的建設(shè)、日常維護(hù)管理以及與公司信息技術(shù)中心的聯(lián)絡(luò)工作。具體職能為1、化安全意識(shí)，自覺遵守公司關(guān)于營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度。2、負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的建設(shè)、管理和維護(hù)，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行。3、及時(shí)處理證券交易所及有關(guān)主管部門播發(fā)的涉及信息系統(tǒng)運(yùn)行的數(shù)據(jù)、文件和各類通知。4、負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)硬件設(shè)備的管理和維護(hù)，保持系統(tǒng)處于良好的運(yùn)行狀態(tài)。5、負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行。開市之前做好系統(tǒng)的運(yùn)行準(zhǔn)備工作，開市期間實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀況、處理突發(fā)事件，收市后配合清算員完成日結(jié)清算等盤后工作。6、完整、準(zhǔn)確地記錄計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的運(yùn)行日志。7、嚴(yán)格按故障報(bào)告制度及時(shí)、準(zhǔn)確地處理系統(tǒng)出現(xiàn)的故障。8、負(fù)責(zé)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)和其他重要數(shù)據(jù)、資料的備份及其管理。9、根據(jù)本營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)發(fā)展需求，提交應(yīng)用系統(tǒng)需求報(bào)告、軟硬件采購計(jì)劃，報(bào)公司信息技術(shù)中心審批。10、在公司信息技術(shù)中心的安排下，承擔(dān)公司信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)中涉及本營(yíng)業(yè)部的有關(guān)工作。11、負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)各類文檔的收集、整理、分類、歸檔、備案。12、負(fù)責(zé)編制營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)設(shè)備的統(tǒng)計(jì)報(bào)表及協(xié)助財(cái)務(wù)部擬定本營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)設(shè)備報(bào)廢、報(bào)損計(jì)劃，報(bào)公司信息技術(shù)中心審核13、提出本營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)人員技術(shù)培訓(xùn)計(jì)劃。14、負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部其他業(yè)務(wù)人員計(jì)算機(jī)應(yīng)用培訓(xùn)。15、緊密跟蹤計(jì)算機(jī)新技術(shù)的發(fā)展，為新技術(shù)的推廣應(yīng)用做好充分的技術(shù)準(zhǔn)備。16、完成公司信息技術(shù)中心交辦及本營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理下達(dá)的其他工作任務(wù)。17、各營(yíng)業(yè)部電腦部經(jīng)理人選，須由所在營(yíng)業(yè)部提出推薦意見上報(bào)公司，經(jīng)公司人力資源部會(huì)同信息技術(shù)中心進(jìn)行資格審查和考核，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后聘任。第九條公司各部室、中心及營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)的新建或整體改造，必須在年初申報(bào)計(jì)劃，并附完整的整體設(shè)計(jì)方案和可行性論證報(bào)告，由信息技術(shù)中心審批。第十條各營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)搬遷、擴(kuò)租營(yíng)業(yè)面積以及涉及公司整體項(xiàng)目建設(shè)，應(yīng)根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部及財(cái)務(wù)資金總部有關(guān)上報(bào)的要求提出立項(xiàng)申請(qǐng)，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部批準(zhǔn)后，再向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部報(bào)送可行性分析報(bào)告與裝修預(yù)算方案，向信息技術(shù)中心報(bào)送計(jì)算機(jī)設(shè)備預(yù)算和技術(shù)方案，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部、信息技術(shù)中心分別審核批復(fù)后，營(yíng)業(yè)部方能實(shí)施。第十一條公司各部室、中心為加強(qiáng)系統(tǒng)安全運(yùn)轉(zhuǎn)，保證正常運(yùn)營(yíng)的電腦設(shè)備購置和網(wǎng)絡(luò)改造等方面的簽報(bào)，直接報(bào)送公司信息技術(shù)中心。信息技術(shù)中心將依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)技術(shù)監(jiān)管的規(guī)范要求和公司技術(shù)發(fā)展總體綱要進(jìn)行審查，在總部計(jì)劃財(cái)務(wù)部核定的營(yíng)業(yè)部當(dāng)年新增固定資產(chǎn)可用規(guī)模內(nèi)進(jìn)行核準(zhǔn)，并按月向財(cái)務(wù)資金總部提供清單，不再向其他部門申報(bào)。第十二條公司設(shè)立計(jì)算機(jī)設(shè)備采購小組，具體負(fù)責(zé)公司計(jì)算機(jī)設(shè)備（包括相關(guān)工程項(xiàng)目）的招標(biāo)、評(píng)標(biāo)與購置事宜。第十三條所有的計(jì)算機(jī)設(shè)備（包括軟件）采購均須采取招標(biāo)方式，遵循嚴(yán)格、規(guī)范的招標(biāo)程序，包括制定標(biāo)書、發(fā)標(biāo)、接標(biāo)、評(píng)標(biāo)，最后經(jīng)采購小組審定后報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。第十四條公司各部室、中心及營(yíng)業(yè)部購置的計(jì)算機(jī)設(shè)備，凡屬于固定資產(chǎn)的，按公司固定資產(chǎn)管理辦法進(jìn)行管理。第十五條各營(yíng)業(yè)部電腦部應(yīng)每季度向信息技術(shù)中心提交書面工作報(bào)告，及時(shí)反映工作動(dòng)態(tài)與需解決的問題。第十六條公司各部室、中心及營(yíng)業(yè)部如有人員調(diào)離，須事先通知公司信息技術(shù)中心，以便及時(shí)清除網(wǎng)絡(luò)登錄用戶并確定是否進(jìn)行相關(guān)審計(jì)。第十七條本辦法由公司信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)解釋。第十八條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。此前頒布的有關(guān)規(guī)定中與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。第二部分長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息系統(tǒng)管理實(shí)施細(xì)則（試行）目錄第一章總則3第二章信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)和審批程序4。第三章信息系統(tǒng)安全管理制度6。第四章計(jì)算機(jī)設(shè)備（軟件）購置管理30。第五章軟件開發(fā)管理制度34。第六章計(jì)算機(jī)設(shè)備使用管理41。第七章計(jì)算機(jī)耗材及備品備件管理43。第八章計(jì)算機(jī)機(jī)房（實(shí)驗(yàn)室）管理44。第九章總部機(jī)房信息系統(tǒng)緊急事故應(yīng)急處理47錯(cuò)誤未定義書簽。第十章技術(shù)資料管理55第十一章罰則56第十二章附則附表1計(jì)算機(jī)應(yīng)用項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告1附表2計(jì)算機(jī)應(yīng)用項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告6附表3計(jì)算機(jī)設(shè)備需求計(jì)劃表10附表4計(jì)算機(jī)設(shè)備資金需求計(jì)劃表11附表5計(jì)算機(jī)設(shè)備驗(yàn)收單12附表6軟件項(xiàng)目需求報(bào)告13附表7信息技術(shù)中心計(jì)算機(jī)用戶登錄表14。附表8計(jì)算機(jī)設(shè)備驗(yàn)收單15。附表9備份介質(zhì)密封登記表16附表10備份介質(zhì)調(diào)用申請(qǐng)表17附表11計(jì)算機(jī)耗材及備品備件領(lǐng)用單18附表12信息技術(shù)中心總部數(shù)據(jù)備份任務(wù)一覽表19附表13信息技術(shù)中心總部數(shù)據(jù)備份介質(zhì)內(nèi)容變更登記表20附表14信息技術(shù)中心數(shù)據(jù)庫操作申請(qǐng)表21附表15信息技術(shù)中心數(shù)據(jù)庫訪問監(jiān)控報(bào)表22第一章總則第一條為加強(qiáng)長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱公司）對(duì)計(jì)算機(jī)應(yīng)用的集中統(tǒng)一管理，規(guī)范全公司系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)應(yīng)用，保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和設(shè)備的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，根據(jù)公司信息系統(tǒng)管理辦法，制訂本實(shí)施細(xì)則。第二條本實(shí)施細(xì)則主要包括計(jì)算機(jī)應(yīng)用項(xiàng)目立項(xiàng)和審批程序、計(jì)算機(jī)設(shè)備購置和使用管理、應(yīng)用軟件開發(fā)管理、計(jì)算機(jī)設(shè)備報(bào)廢管理、耗材管理、網(wǎng)絡(luò)管理、機(jī)房管理、技術(shù)文檔的管理、系統(tǒng)安全保密管理、網(wǎng)絡(luò)防病毒管理以及技術(shù)培訓(xùn)管理等。第三條本辦法適用于公司各部室、中心及所屬證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部）。第二章信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)和審批程序第一條計(jì)算機(jī)應(yīng)用項(xiàng)目包括計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)新建與改造、硬件設(shè)備與系統(tǒng)軟件的購置、升級(jí)以及應(yīng)用軟件開發(fā)與升級(jí)等。第二條凡單價(jià)超過五千元的計(jì)算機(jī)應(yīng)用項(xiàng)目，須填寫長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司計(jì)算機(jī)應(yīng)用項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告（見附表1），并報(bào)公司信息技術(shù)中心審批。第三條已立項(xiàng)的計(jì)算機(jī)應(yīng)用項(xiàng)目完成后，由公司信息技術(shù)中心會(huì)同有關(guān)業(yè)務(wù)管理人員組成項(xiàng)目驗(yàn)收小組進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果形成長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司計(jì)算機(jī)應(yīng)用項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（見附表2）。第四條公司各部室、中心在每年的12月31日前，提出本部門下一年度的計(jì)算機(jī)應(yīng)用項(xiàng)目建設(shè)、購置及升級(jí)計(jì)劃，填寫計(jì)算機(jī)設(shè)備需求計(jì)劃表（見附表3）、計(jì)算機(jī)設(shè)備資金需求計(jì)劃表（見附表4）報(bào)信息技術(shù)中心。第五條信息技術(shù)中心根據(jù)公司信息系統(tǒng)建設(shè)總體規(guī)劃和各部室、中心及營(yíng)業(yè)部提交的計(jì)劃，匯總制定公司下一年度計(jì)算機(jī)應(yīng)用項(xiàng)目購建計(jì)劃，報(bào)請(qǐng)公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。第六條對(duì)于計(jì)劃外的計(jì)算機(jī)應(yīng)用項(xiàng)目，除特殊應(yīng)急項(xiàng)目特批外，其他原則上不予審批。第七條對(duì)于投資較大、建設(shè)周期較長(zhǎng)、涉及面廣的計(jì)算機(jī)應(yīng)用項(xiàng)目，信息技術(shù)中心將邀請(qǐng)業(yè)務(wù)需求部門、營(yíng)業(yè)部電腦人員及有關(guān)專家進(jìn)行技術(shù)論證和評(píng)審，原則上采用統(tǒng)一招標(biāo)，統(tǒng)一推廣的方式。第三章信息系統(tǒng)安全管理制度總則第一條為了加強(qiáng)對(duì)公司信息系統(tǒng)的安全管理、防范和化解各種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益、維護(hù)公司的合法權(quán)益，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開展，根據(jù)中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）及有關(guān)規(guī)定制定本制度。第二條信息系統(tǒng)安全管理涉及安全管理組織建設(shè)、安全策略、系統(tǒng)環(huán)境安全、軟件安全、設(shè)備（實(shí)體）安全、網(wǎng)絡(luò)和通訊系統(tǒng)安全、用戶及權(quán)限管理、操作安全、病毒防范、系統(tǒng)備份、日志記錄、事故處理以及安全審計(jì)等內(nèi)容，公司信息技術(shù)工作應(yīng)在本制度指引下，本著“安全第一”的原則進(jìn)行。第三條本制度適用于長(zhǎng)城證券公司總部、各地區(qū)總部及各營(yíng)業(yè)部。組織和職責(zé)第四條信息系統(tǒng)安全管理實(shí)行公司總裁負(fù)責(zé)的公司安全管理委員會(huì)和營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)的營(yíng)業(yè)部安全管理小組兩級(jí)管理制度。第五條公司安全管理委員會(huì)下設(shè)安全工作小組作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)，定期對(duì)公司范圍信息系統(tǒng)的安全性作出評(píng)價(jià)，必要時(shí)提出提高安全性的建議。第六條公司安全管理委員會(huì)的職責(zé)包括建立健全公司各種安全制度、對(duì)安全工作小組的工作進(jìn)行授權(quán)、對(duì)公司各類信息的重要性進(jìn)行評(píng)估為其安全級(jí)別的制定提供依據(jù)、對(duì)安全工作小組有關(guān)報(bào)告的討論和批復(fù)、安全事故處理結(jié)果的公布、取得法律支持以解決信息系統(tǒng)入侵者的問題，以及進(jìn)行安全教育和安全檢查。第七條營(yíng)業(yè)部安全管理小組的職責(zé)包括監(jiān)督和檢查各項(xiàng)安全管理制度在營(yíng)業(yè)部的落實(shí)情況、定期向公司安全管理委員會(huì)提交工作報(bào)告、處理公司安全管理委員會(huì)授權(quán)的事務(wù)、配合公司安全工作小組的工作、開展計(jì)算機(jī)安全教育、保證營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)安全運(yùn)行。安全策略第八條計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的建設(shè)和應(yīng)用，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定。第九條對(duì)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)中發(fā)生的案件，營(yíng)業(yè)部電腦人員即時(shí)向營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理匯報(bào)，并于24小時(shí)內(nèi)向總部信息技術(shù)中心報(bào)告。第十條通過對(duì)信息系統(tǒng)環(huán)境、軟件、硬件、網(wǎng)絡(luò)和通信、用戶和權(quán)限、規(guī)范化操作、病毒防范、備份和恢復(fù)手段以及安全審計(jì)等的有效管理，維護(hù)公司整個(gè)計(jì)算機(jī)環(huán)境的一致性。第十一條建立一個(gè)多層次的安全系統(tǒng)，在信息的安全和共享之間建立平衡。第十二條對(duì)公司員工進(jìn)行計(jì)算機(jī)安全教育，提高員工的安全意識(shí)，是公司安全策略的重要組成部分。第十三條營(yíng)業(yè)部安全管理小組必須定期對(duì)本營(yíng)業(yè)部的主要計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)資源配置、技術(shù)人員構(gòu)成進(jìn)行登記，并報(bào)公司安全管理委員會(huì)備案。第十四條公司安全管理委員會(huì)及營(yíng)業(yè)部安全管理小組應(yīng)當(dāng)對(duì)公司總部和各營(yíng)業(yè)部重要崗位計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的安全情況經(jīng)常進(jìn)行檢查，并及時(shí)整改不安全隱患。第十五條公司安全管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)建立廢棄數(shù)據(jù)、介質(zhì)的處理制度。第十六條公司總部和各營(yíng)業(yè)部啟用新的應(yīng)用軟件，應(yīng)當(dāng)按軟件開發(fā)管理制度（試行）中有關(guān)規(guī)定業(yè)務(wù)系統(tǒng)，并做好日志記錄。第十七條公司安全管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的密鑰管理制度和在緊急情況下銷毀密鑰的手段和措施，以防止密鑰的失密。安全監(jiān)督第十八條公司安全管理委員會(huì)對(duì)公司內(nèi)部計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作行使下列監(jiān)督職權(quán)1、監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作；2、查處危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的事件；3、組織或委托有關(guān)部門對(duì)新建、改建和擴(kuò)建的系統(tǒng)進(jìn)行安全驗(yàn)收，負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全技術(shù)檢測(cè)工作；4、組織開展系統(tǒng)安全競(jìng)賽和評(píng)比；負(fù)責(zé)通報(bào)表彰和處罰；5、履行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作的其他監(jiān)督職責(zé)。第十九條公司安全管理委員會(huì)發(fā)現(xiàn)影響計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司各有關(guān)部門和各營(yíng)業(yè)部采取安全保護(hù)措施。第二十條公司安全管理委員會(huì)在緊急情況下，可以就涉及計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的特定事項(xiàng)發(fā)布專項(xiàng)通知。安全管理第一節(jié)信息系統(tǒng)環(huán)境的安全管理第二十一條信息系統(tǒng)環(huán)境的安全管理按照公司計(jì)算機(jī)房管理制度及信息系統(tǒng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第二節(jié)軟件安全管理第二十二條總部信息技術(shù)中心依據(jù)公司軟件開發(fā)管理制度對(duì)系統(tǒng)軟件、應(yīng)用軟件的開發(fā)、購買、測(cè)試和使用等環(huán)節(jié)進(jìn)行管理。第二十三條軟件的開發(fā)和采購報(bào)告必須包括安全設(shè)計(jì)的說明，其安全設(shè)計(jì)必須符合軟件開發(fā)管理制度的有關(guān)規(guī)定。第二十四條信息技術(shù)人員應(yīng)按照信息技術(shù)中心下發(fā)的安裝配置方法對(duì)系統(tǒng)軟件進(jìn)行統(tǒng)一的安裝配置。第二十五條信息系統(tǒng)的安全漏洞一經(jīng)發(fā)現(xiàn)應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司安全管理委員會(huì)。第二十六條信息技術(shù)中心應(yīng)與軟件開發(fā)商和供應(yīng)商保持聯(lián)系，及時(shí)取得并組織安裝經(jīng)過測(cè)試的安全補(bǔ)丁。第二十七條軟件使用部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要提出增添新的應(yīng)用軟件或?qū)σ延袘?yīng)用軟件提出新的功能要求，須以部門名義向信息技術(shù)中心填寫軟件需求報(bào)告表，信息技術(shù)中心在收到軟件需求報(bào)告表（附表5）后，三天之內(nèi)給予書面答復(fù)。第二十八條新購置的軟件需經(jīng)信息技術(shù)中心測(cè)試和試運(yùn)行。試運(yùn)行完成后，試用人員應(yīng)填寫軟件驗(yàn)收?qǐng)?bào)告表（附表6）報(bào)信息技術(shù)中心領(lǐng)導(dǎo)審核，信息技術(shù)中心在收到報(bào)告后三天內(nèi)予以回復(fù)。測(cè)試穩(wěn)定后由信息技術(shù)中心統(tǒng)一分發(fā)安裝使用。第二十九條自行開發(fā)的應(yīng)用軟件，如源程序中需要嵌入數(shù)據(jù)庫訪問的用戶設(shè)置，應(yīng)由數(shù)據(jù)管理員得到源程序、制作安裝盤。該安裝盤與購置的應(yīng)用軟件安裝盤一并由檔案管理員保管，由應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)人員調(diào)用安裝。第三節(jié)計(jì)算機(jī)及相關(guān)設(shè)備的安全管理第三十條總部信息技術(shù)中心配合行政部及財(cái)務(wù)部依據(jù)公司電子與通訊設(shè)備固定資產(chǎn)管理制度對(duì)計(jì)算機(jī)及相關(guān)設(shè)備的選型、采購等過程進(jìn)行管理。第三十一條重要的服務(wù)器、工作站、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊設(shè)備應(yīng)放置在機(jī)房，通過計(jì)算機(jī)房管理制度保證其物理安全性。第三十二條重要的服務(wù)器、工作站、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊設(shè)備應(yīng)有備品備件，出現(xiàn)問題及時(shí)更換。第三十三條對(duì)服務(wù)器及其資源的管理1、對(duì)資源共享權(quán)限和NTFS訪問權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格、有效的管理，不授予用戶超出需要的權(quán)限，權(quán)限的設(shè)置必須有明確的依據(jù)；2、制定方案，對(duì)敏感資源的操作、系統(tǒng)登錄情況進(jìn)行定期或不定期檢查，及時(shí)查看L系統(tǒng)日志文件，對(duì)ALERT相關(guān)日志提示作出及時(shí)響應(yīng)；3、提供遠(yuǎn)程訪問和對(duì)外WEB服務(wù)的服務(wù)器不存放敏感數(shù)據(jù)；4、對(duì)一些系統(tǒng)程序如TELNET、FTP等的使用應(yīng)加強(qiáng)控制；停止服務(wù)器上不必要的服務(wù)；盡量減少所使用的協(xié)議。第三十四條對(duì)貯有重要數(shù)據(jù)的故障設(shè)備，交外單位人員修理時(shí)，公司總部及各營(yíng)業(yè)部必須派專人在場(chǎng)監(jiān)督。第四節(jié)網(wǎng)絡(luò)和通信系統(tǒng)的安全管理第三十五條計(jì)算機(jī)通信系統(tǒng)的建設(shè)和應(yīng)用，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，并建立一個(gè)多層次的安全系統(tǒng)，在信息的安全和共享之間建立平衡。第三十六條采用新的網(wǎng)絡(luò)安全軟件、設(shè)備和技術(shù)保證公司網(wǎng)絡(luò)的安全。第三十七條采用數(shù)據(jù)加密技術(shù)保證數(shù)據(jù)安全傳輸?？偛亢蜖I(yíng)業(yè)部間業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的傳輸應(yīng)加密后采用數(shù)據(jù)專線進(jìn)行傳輸。并采用PPP協(xié)議中PAP、CHAP相應(yīng)的認(rèn)證。第三十八條總部和營(yíng)業(yè)部間業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的傳輸應(yīng)加密后采用數(shù)據(jù)專線進(jìn)行傳輸。第三十九條通信設(shè)備應(yīng)具有防干擾、防截取能力。主要的通信設(shè)備應(yīng)做到設(shè)備備份。第四十條通信線路接口部分應(yīng)采取防止非法進(jìn)入的安全措施。第四十一條進(jìn)行密碼設(shè)置，并進(jìn)行密碼的專職保管，防范通信線路接口部分的采取非法進(jìn)入。第四十二條公司總部及營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)對(duì)公司總部和各營(yíng)業(yè)部通信系穩(wěn)定、安全情況進(jìn)行定期檢查，并及時(shí)整改不安全隱患。第四十三條對(duì)通信系統(tǒng)中發(fā)生的案件，營(yíng)業(yè)部電腦人員即時(shí)向營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理匯報(bào)，并于即時(shí)與總部信息技術(shù)中心相關(guān)人員聯(lián)系，雙方合作盡快解決問題。第四十四條總部信息技術(shù)中心設(shè)崗位職責(zé)，分別負(fù)責(zé)公司廣域網(wǎng)連接方案、網(wǎng)絡(luò)安全方案的實(shí)施，對(duì)總部局域網(wǎng)、公司廣域網(wǎng)連接、各類移動(dòng)連接、INTERNET接入設(shè)備進(jìn)行管理，以及其它保證網(wǎng)絡(luò)連接安全穩(wěn)定的日常事務(wù)性工作。第四十五條營(yíng)業(yè)部的局域網(wǎng)管理、營(yíng)業(yè)部與交易所、登記公司、公司總部的通訊連接由營(yíng)業(yè)部電腦部負(fù)責(zé)。營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)交易系統(tǒng)管理員由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理擔(dān)任。第四十六條營(yíng)業(yè)部與交易所的衛(wèi)星通信均應(yīng)做到伙伴備份或ISDN或DDN的備份。對(duì)上海報(bào)盤應(yīng)做到總部備份。對(duì)以上備份系統(tǒng)做到定期測(cè)試，保證通信無誤。第四十七條為了安全期間，營(yíng)業(yè)部與營(yíng)業(yè)部之間應(yīng)限制相互間的直接操作。第五節(jié)數(shù)據(jù)訪問的安全管理第四十八條由于審計(jì)、數(shù)據(jù)庫故障調(diào)試等原因，需要訪問數(shù)據(jù)庫時(shí)，應(yīng)創(chuàng)建臨時(shí)用戶、賦予適當(dāng)?shù)臋?quán)限，并交由審計(jì)人員、應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)人員使用，并在使用完畢后及時(shí)刪除該臨時(shí)用戶。在技術(shù)允許的條件下，應(yīng)限制用戶的登錄工作站。第四十九條對(duì)于涉及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)方面的數(shù)據(jù)庫，應(yīng)利用數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的訪問跟蹤記錄功能，設(shè)置對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)、調(diào)試用戶、超級(jí)用戶訪問數(shù)據(jù)庫的命令進(jìn)行跟蹤，記錄到監(jiān)控日志文件中。定期檢查監(jiān)控日志，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)通報(bào)。第五節(jié)管理員及其職責(zé)第五十條總部信息技術(shù)中心設(shè)系統(tǒng)管理員崗位，負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的管理，包括服務(wù)器的規(guī)劃、安裝和配置，啟動(dòng)/停止系統(tǒng)和服務(wù)，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)和入侵企圖進(jìn)行監(jiān)控，安裝/刪除軟件，增加/刪除/修改用戶和用戶組，對(duì)用戶/用戶組的權(quán)限進(jìn)行設(shè)置和修改，以及其它保持系統(tǒng)發(fā)展和安全運(yùn)行的工作。管理員應(yīng)采取的安全措施有1、由于管理員組和備份組成員擁有對(duì)SAM數(shù)據(jù)庫的權(quán)限，所以必須嚴(yán)格限制管理員組和備份組成員資格，并加強(qiáng)對(duì)這些帳戶的審計(jì)；2、改變ADMINISTRATOR帳戶名，為管理員和備份操作員創(chuàng)建專用帳號(hào)，為特定的工作建立專用的帳號(hào)，要求在執(zhí)行相應(yīng)的管理任務(wù)時(shí)使用相應(yīng)的帳號(hào)，操作結(jié)束時(shí)及時(shí)注銷；3、關(guān)閉管理員以及特殊權(quán)限用戶的遠(yuǎn)程訪問能力，特殊情況可以采用預(yù)設(shè)電話號(hào)碼的回?fù)芊绞剑?、管理員組、備份組成員帳戶不能用于瀏覽WEB。第五十一條總部信息技術(shù)中心設(shè)數(shù)據(jù)管理員崗位，負(fù)責(zé)總部數(shù)據(jù)的安全管理和維護(hù)，具體職責(zé)見信息系統(tǒng)安全管理制度第十三節(jié)“總部數(shù)據(jù)管理員職責(zé)細(xì)則”。第五十二條總部信息技術(shù)中心設(shè)網(wǎng)絡(luò)管理員崗位，負(fù)責(zé)公司廣域網(wǎng)連接方案、網(wǎng)絡(luò)安全方案的實(shí)施，對(duì)總部局域網(wǎng)、公司廣域網(wǎng)連接、各類移動(dòng)連接、INTERNET接入設(shè)備進(jìn)行管理，以及其它保證網(wǎng)絡(luò)連接安全穩(wěn)定的日常事務(wù)性工作。第五十三條營(yíng)業(yè)部的局域網(wǎng)管理、營(yíng)業(yè)部與交易所、登記公司、公司總部的通訊連接由營(yíng)業(yè)部電腦部負(fù)責(zé)。營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)交易系統(tǒng)管理員由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理擔(dān)任。第五十四條公司設(shè)立財(cái)務(wù)系統(tǒng)管理員崗位，財(cái)務(wù)系統(tǒng)管理員一般由財(cái)務(wù)部經(jīng)理擔(dān)任。第六節(jié)用戶、組及其權(quán)限第五十五條系統(tǒng)管理員根據(jù)公司業(yè)務(wù)要求建立具有不同權(quán)限的用戶組，包括系統(tǒng)管理權(quán)限、系統(tǒng)和數(shù)據(jù)備份權(quán)限、帳號(hào)管理權(quán)限、各種數(shù)據(jù)庫訪問權(quán)限、不同的文件訪問權(quán)限、各種應(yīng)用程序使用權(quán)限、網(wǎng)絡(luò)打印權(quán)限、遠(yuǎn)程訪問權(quán)限、INTERNET訪問權(quán)限等。第五十六條總部系統(tǒng)管理員應(yīng)依據(jù)總部行政部的書面通知，完成新增/刪除用戶、分配權(quán)限的工作，并用郵件方式回復(fù)。上述通知應(yīng)包括需要新增/刪除的用戶的姓名、工作的部門、需要使用何種應(yīng)用等。第五十七條營(yíng)業(yè)部因人員新增調(diào)動(dòng)、離職等需對(duì)郵件等用戶作出調(diào)整的，由營(yíng)業(yè)部辦公室主任通知信息技術(shù)中心。第五十八條營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)管理員新增/刪除柜臺(tái)用戶或?qū)τ脩魴?quán)限進(jìn)行分配應(yīng)有文字記錄。對(duì)股票、資金等參數(shù)進(jìn)行調(diào)整的非正常業(yè)務(wù)操作必須填寫書面說明，而且必須由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理及財(cái)務(wù)部經(jīng)理共同批準(zhǔn)后方能執(zhí)行。第五十六條營(yíng)業(yè)部技術(shù)人員在應(yīng)用系統(tǒng)中的權(quán)限應(yīng)只限于系統(tǒng)管理，而無業(yè)務(wù)操作權(quán)限。第五十九條對(duì)用戶及權(quán)限管理應(yīng)按以下原則執(zhí)行1、應(yīng)對(duì)具有系統(tǒng)管理、數(shù)據(jù)庫管理等特殊權(quán)限的用戶進(jìn)行限制，包括僅允許在機(jī)房和自己的工作地點(diǎn)登錄，同一時(shí)間僅允許同一用戶登錄一次允許遠(yuǎn)程訪問時(shí)必須設(shè)定回?fù)芊绞降龋?、盡可能對(duì)組而不是對(duì)用戶授權(quán)；3、杜絕無口令的登錄帳戶，刪除GUEST帳戶；4、對(duì)口令長(zhǎng)度、復(fù)雜程度、有效期、重復(fù)使用的間隔等進(jìn)行規(guī)定；5、及時(shí)鎖定過期帳戶、暫停使用的帳戶、多次試圖使用無效口令登錄的帳戶，臨時(shí)授權(quán)帳戶必須及時(shí)取消；6、一般不設(shè)公用帳戶，以保證用戶有獨(dú)立的帳戶；7、對(duì)使用時(shí)間進(jìn)行限制；8、超時(shí)鎖定；9、對(duì)無法設(shè)置口令的用戶及公用帳戶應(yīng)加強(qiáng)登錄時(shí)間、登錄地點(diǎn)、登錄數(shù)目的限制，對(duì)自動(dòng)執(zhí)行批處理命令的用戶應(yīng)有防中斷措施；10、權(quán)限變更或交接應(yīng)有文字記載。第六十條對(duì)使用公司網(wǎng)絡(luò)訪問INTERNET，使用打印機(jī)等的用戶實(shí)行嚴(yán)格管理。第七節(jié)操作的規(guī)范化管理第六十一條總部和營(yíng)業(yè)部應(yīng)分別制定操作規(guī)程，并定期修改。第六十二條禁止同一人掌管操作系統(tǒng)口令和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)口令。第六十三條公司員工應(yīng)有互不相同的用戶名，定期兩個(gè)月更換操作口令。第六十四條一般用戶口令長(zhǎng)度不得少于6位，不使用小鍵盤的人員編制口令應(yīng)做到字符與數(shù)字混排，不得使用電話號(hào)碼、生日等作為口令；系統(tǒng)管理員口令不得少于10位。第六十五條嚴(yán)禁泄露自己的口令，必須啟用系統(tǒng)軟件提供的安全審計(jì)留痕功能。第六十六條各崗位操作權(quán)限要嚴(yán)格按崗位職責(zé)設(shè)置，管理員不得超越用戶職責(zé)授權(quán)。管理員應(yīng)定期檢查操作員的權(quán)限。第六十七條營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理應(yīng)及時(shí)審計(jì)交易系統(tǒng)柜員所做的操作，重要崗位的登錄過程應(yīng)增加必要的限制措施。第六十八條柜臺(tái)交易系統(tǒng)技術(shù)參數(shù)的調(diào)整由電腦部經(jīng)理負(fù)責(zé)；交易業(yè)務(wù)參數(shù)的調(diào)整由財(cái)務(wù)部經(jīng)理在履行審批手續(xù)后實(shí)施，禁止電腦技術(shù)人員調(diào)整業(yè)務(wù)參數(shù)。第六十九條營(yíng)業(yè)部電腦技術(shù)人員可以協(xié)助但不得擔(dān)任清算員從事結(jié)算記帳工作。有關(guān)數(shù)據(jù)需打印存檔的必須使用連續(xù)的打印紙。第七十條建立和完善技術(shù)監(jiān)管系統(tǒng)，定期進(jìn)行獨(dú)立的對(duì)帳，核對(duì)交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)、保證金數(shù)據(jù)、證券托管數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的一致性和連續(xù)性。第七十一條對(duì)數(shù)據(jù)備份和審計(jì)記錄建立定期查驗(yàn)制度。第八節(jié)病毒防范第七十二條信息技術(shù)中心應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)病毒防范工作?？偛考盃I(yíng)業(yè)部應(yīng)定期進(jìn)行病毒檢測(cè)，發(fā)現(xiàn)病毒立即處理并報(bào)告。重要部門的計(jì)算機(jī)應(yīng)當(dāng)指定專人專管計(jì)算機(jī)病毒防范工作。第七十三條總部和營(yíng)業(yè)部必須配備公安部認(rèn)可的正版防病毒軟件并及時(shí)更新軟件版本。第七十四條經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)，必須經(jīng)過檢測(cè)確認(rèn)無病毒后方可使用。第七十五條禁止運(yùn)行未經(jīng)信息技術(shù)中心審核批準(zhǔn)的軟件。第七十六條新系統(tǒng)安裝前應(yīng)進(jìn)行病毒例行檢測(cè)，避免使用盜版軟件。第七十七條嚴(yán)格限制軟驅(qū)和光驅(qū)的使用，軟驅(qū)和光驅(qū)的使用按信息系統(tǒng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)條款執(zhí)行。第七十八條在使用MODEM與外界通訊或能夠訪問INTERNET的計(jì)算機(jī)上應(yīng)安裝病毒實(shí)時(shí)監(jiān)控軟件。第七十九條因計(jì)算機(jī)病毒引起的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)癱瘓、程序和數(shù)據(jù)嚴(yán)重破壞等重大事故及時(shí)向信息技術(shù)中心領(lǐng)導(dǎo)及電腦安全管理小組報(bào)告。第八十條公司總部員工須與信息技術(shù)中心簽定電腦安全承諾書后，才能領(lǐng)用和使用辦公電腦。第九節(jié)備份第八十一條按照信息系統(tǒng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行備份。第八十二條營(yíng)業(yè)部必須對(duì)交易數(shù)據(jù)等進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)存放按公司技術(shù)資料管理制度和信息系統(tǒng)安全管理制度執(zhí)行。第八十三條系統(tǒng)管理員必須提取有關(guān)系統(tǒng)的配置參數(shù)并在修改參數(shù)后及時(shí)更新。第八十四條必須保留軟硬件說明書、配置軟件、配置參數(shù)等技術(shù)資料，并存放于安全地點(diǎn)，有關(guān)事項(xiàng)按技術(shù)資料管理制度及信息系統(tǒng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第八十五條對(duì)于加密格式的數(shù)據(jù)，應(yīng)盡可能解密后備份，防范密鑰由于頻繁更換等原因可能丟失所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。第八十六條數(shù)據(jù)備份在周期性方面可選擇采用以下四種方式1、永久性的完全備份數(shù)據(jù)備份到存儲(chǔ)介質(zhì)后，將介質(zhì)密封永久保存；2、周五做完全備份、周一至周四做增量備份；3、定期做覆蓋方式的完全備份在同一備份介質(zhì)上覆蓋原有備份數(shù)據(jù)；4、定期做追加方式的完全備份在同一備份介質(zhì)上增加最新狀態(tài)的備份；第八十七條根據(jù)第四條中不同周期備份方式的要求，備份可選擇以下幾種存儲(chǔ)介質(zhì)1、寫的刻錄光碟（CD、DVD等），適合于永久備份；2、磁帶，適合于所有備份策略；3、可擦寫的其他存儲(chǔ)介質(zhì)（硬盤、MO等），適合于備份策略；備份介質(zhì)在備份操作前須經(jīng)過編號(hào)，編號(hào)規(guī)則見第八十九條。第八十八條對(duì)于某個(gè)具體的備份對(duì)象，原則上應(yīng)僅選擇一種備份方式和備份介質(zhì)實(shí)施備份。同時(shí)盡可能選擇可移動(dòng)的備份介質(zhì)，以利于數(shù)據(jù)備份的歸檔管理。除非應(yīng)用系統(tǒng)有特殊要求，一般情況下不采用硬盤等不可移動(dòng)的備份介質(zhì)。第八十九條備份介質(zhì)編號(hào)規(guī)則格式為”ZB”四位年份代碼數(shù)據(jù)來源代碼四位序列號(hào)其中數(shù)據(jù)來源代碼01代表總部數(shù)據(jù)02代表營(yíng)業(yè)部數(shù)據(jù)；三位序列號(hào)在一個(gè)年度中從“0001”開始遞增；如ZB2001010001，代表本備份介質(zhì)是在總部保存的2001年總部數(shù)據(jù)的第0001號(hào)備份第九十條備份的密封處理可移動(dòng)的備份介質(zhì)在完成聯(lián)機(jī)備份操作后，如須密封處理則應(yīng)按如下步驟操作1、備份介質(zhì)密封登記表（見附件9），注明備份日期、內(nèi)容、操作人、復(fù)核人等相關(guān)內(nèi)容，該登記表一式兩份；2、將備份介質(zhì)及相關(guān)的附件裝入檔案盒，同時(shí)放入一份備份介質(zhì)密封登記表，另外一份登記表貼于檔案盒封面；3、將檔案盒封口處貼上封條，并蓋上保管部門的密封章。（注密封章可以是公司公章、部門公章或備份專用章，應(yīng)當(dāng)由除檔案管理員之外的人員保管）第九十一條備份的保管根據(jù)備份方式的不同，數(shù)據(jù)備份分如下兩種情況進(jìn)行保管1、對(duì)于永久性的完全備份，應(yīng)保留兩份備份。在密封處理后，其中的一份交由信息技術(shù)中心檔案管理員保管（蓋信息技術(shù)中心密封章），另外一份交由總部檔案室檔案管理員保管（蓋總部檔案室密封章）；2、于定期做覆蓋或追加方式的完全備份，應(yīng)保留一份備份。在脫機(jī)后，如保管時(shí)間超過七天，則須經(jīng)密封處理由信息技術(shù)中心檔案管理員保管；如保管時(shí)間不超過七天，則可有備份管理員鎖于臨時(shí)保管箱內(nèi)交由檔案管理員保管；3、對(duì)于周五做完全備份、周一至周四做增量備份的方式，如采用磁帶柜備份且磁帶柜放置于安全的地點(diǎn)，則可將五天備份所用的磁帶一并放入磁帶柜，實(shí)現(xiàn)每日自動(dòng)裝載和備份；否則仍須按情況（2）的方式進(jìn)行保管。第九十二條備份的檢查1、對(duì)于永久性的完全備份，在密封保管前須通過數(shù)據(jù)導(dǎo)出、檢查數(shù)據(jù)完整性的復(fù)核；在密封保管后，須每隔一年進(jìn)行一次數(shù)據(jù)檢查；2、對(duì)于除永久性的完全備份以外的備份方式，應(yīng)在經(jīng)過了一到兩個(gè)備份周期后進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試；在備份正常運(yùn)轉(zhuǎn)后，須每隔三個(gè)月進(jìn)行一次恢復(fù)測(cè)試。第九十三條備份介質(zhì)的調(diào)用程序因日常備份操作、檢查備份、數(shù)據(jù)查詢等要求，需要調(diào)用檔案管理員保管的備份介質(zhì)，應(yīng)分以下幾種情況執(zhí)行調(diào)用程序1、備份由總部檔案室保管，則須填寫備份介質(zhì)調(diào)用申請(qǐng)表（見附表10），由信息技術(shù)中心總經(jīng)理、公司總裁或分管信息技術(shù)中心的副總裁簽字后，從檔案管理員處領(lǐng)取，在使用完畢后按期交回；2、備份密封后由信息技術(shù)中心檔案管理員保管，則須填寫備份介質(zhì)調(diào)用申請(qǐng)表（見附表10），由信息技術(shù)中心總經(jīng)理簽字后，從檔案管理員處領(lǐng)取，在使用完畢后按期交回；3、如備份由備份管理員放置于臨時(shí)保管箱內(nèi)，則須填寫備份介質(zhì)調(diào)用申請(qǐng)表，由檔案管理員簽字即可領(lǐng)取。第九十四條備份介質(zhì)的銷毀對(duì)于永久性的完全備份，在密封保管后，如需要銷毀，須填寫備份介質(zhì)調(diào)用申請(qǐng)表，經(jīng)公司總裁或分管信息技術(shù)中心的副總裁簽字后，將備份介質(zhì)通過粉碎等方式銷毀。第十節(jié)日志記錄第九十五條信息技術(shù)中心及營(yíng)業(yè)部電腦部應(yīng)對(duì)系統(tǒng)配置的更改、網(wǎng)絡(luò)用戶權(quán)限的分配和更改及原因作詳細(xì)記錄，對(duì)機(jī)房管理系統(tǒng)運(yùn)行情況，系統(tǒng)運(yùn)行故障現(xiàn)象、時(shí)間、處理方式等進(jìn)行詳細(xì)記錄。營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)管理員應(yīng)對(duì)增/刪除柜員、柜員權(quán)限變更情況進(jìn)行記錄；財(cái)務(wù)部經(jīng)理應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)參數(shù)調(diào)整，更改股票、資金余額等操作進(jìn)行記錄。第九十六條日志記錄采用標(biāo)準(zhǔn)格式，并具備相關(guān)責(zé)任人的簽字。參見附錄一。第九十九條系統(tǒng)運(yùn)行日志必須妥善保存，不得缺頁，定期存檔。第十一節(jié)安全事故處理及恢復(fù)第一百條安全事故是指由于軟硬件故障、系統(tǒng)配置錯(cuò)誤、操作失誤、黑客入侵、病毒、口令盜用等原因引起系統(tǒng)無法正常運(yùn)行，數(shù)據(jù)或文件丟失的事件。第一百零一條安全事故分成A、B、C三類，其中A類指對(duì)交易產(chǎn)生直接影響的事故；B類指未影響交易但造成一定經(jīng)濟(jì)損失的事故；C類指未影響交易也未造成經(jīng)濟(jì)損失，但構(gòu)成系統(tǒng)安全隱患的事故。第一百零二條總部及各營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)計(jì)算機(jī)房管理制度及自身情況制定應(yīng)急處理流程及時(shí)更新并定期演習(xí)。第一百零三條應(yīng)急處理流程的制定應(yīng)涵蓋通信、服務(wù)、供電、數(shù)據(jù)、設(shè)備等，同時(shí)確定演習(xí)、通報(bào)、事故分析等內(nèi)容。第一百零四條應(yīng)急處理流程的制定應(yīng)體現(xiàn)細(xì)致、明了的原則，不得遺漏任何環(huán)節(jié)，保證逐條實(shí)施可以排除故障、恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行。第一百零五條事故出現(xiàn)后應(yīng)及時(shí)處理并按公司營(yíng)業(yè)部技術(shù)事故處理規(guī)定的有關(guān)規(guī)定匯報(bào)。凡隱瞞不報(bào)的，追究營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理及電腦部經(jīng)理的責(zé)任。第一百零六條事故處理后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行分析并寫出分析報(bào)告，總部相關(guān)部門應(yīng)在此基礎(chǔ)上明確責(zé)任歸屬，并向營(yíng)業(yè)部通報(bào)。人員管理第一百零七條系統(tǒng)管理員不能兼任柜臺(tái)及事后稽核等工作，不得參與相關(guān)軟件開發(fā)。參加過應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)的人員，不得擔(dān)任相應(yīng)系統(tǒng)的管理員。第一百零八條公司安全管理委員會(huì)及營(yíng)業(yè)部安全管理小組應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)公司總部和各營(yíng)業(yè)部主要崗位工作人員的錄用、考核制度，不適宜的人員必須及時(shí)調(diào)離。第一百零九條電腦技術(shù)人員調(diào)離時(shí)，必須移交全部技術(shù)手冊(cè)及有關(guān)資料，并更換計(jì)算機(jī)的有關(guān)口令和密鑰。涉及公司業(yè)務(wù)核心部分開發(fā)的技術(shù)人員調(diào)離原工作崗位或公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)對(duì)公司計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全不會(huì)造成危害后方可調(diào)離。責(zé)任第一百一十條違反本條例的規(guī)定，有下列行為之一的，由公司安全管理委員會(huì)處以警告或通報(bào)批評(píng)處分1、違反計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理中有關(guān)條例，危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的；2、不按照規(guī)定時(shí)間報(bào)告計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)中發(fā)生的案件的；3、接到公司安全管理委員會(huì)要求改進(jìn)安全狀況的通知后，在限期內(nèi)拒不改進(jìn)或未完成目標(biāo)的；4、違反審批制度增設(shè)或更換設(shè)備、裝置的；5、拒絕、阻礙公司計(jì)算機(jī)安全管理組織實(shí)施安全檢查的；6、有危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的其他行為的。第一百一十一條計(jì)算機(jī)房不符合公司計(jì)算機(jī)房管理制度及信息系統(tǒng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)規(guī)定的，或者在計(jì)算機(jī)機(jī)房附近施工危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的，由公司安全管理委員會(huì)會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行處理。第一百一十二條故意輸入計(jì)算機(jī)病毒以及其他有害數(shù)據(jù)危害公司計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的，由公司安全管理委員會(huì)處以警告或者罰款處分。第十三節(jié)信息技術(shù)中心總部數(shù)據(jù)管理員職責(zé)細(xì)則職責(zé)范圍第一百一十三條數(shù)據(jù)管理員負(fù)責(zé)對(duì)總部應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)實(shí)施備份，并實(shí)行安全可靠的管理；對(duì)營(yíng)業(yè)部上交的應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份進(jìn)行歸檔和使用實(shí)行管理；掌握數(shù)據(jù)庫超級(jí)用戶權(quán)限，安全規(guī)范地管理數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的運(yùn)行。第一百一十四條制定備份策略，對(duì)數(shù)據(jù)文件和數(shù)據(jù)庫進(jìn)行備份。與檔案管理員協(xié)作，妥善保管備份介質(zhì)。第一百一十五條根據(jù)業(yè)務(wù)需求和用戶申請(qǐng)創(chuàng)建、刪除數(shù)據(jù)庫，修改數(shù)據(jù)庫參數(shù)設(shè)置。第一百一十六條根據(jù)業(yè)務(wù)需求和用戶申請(qǐng)創(chuàng)建數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的登錄用戶，賦予用戶適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)庫權(quán)限，包括數(shù)據(jù)庫所有者權(quán)限、數(shù)據(jù)庫對(duì)象的增刪改權(quán)限等；刪除用戶；保管應(yīng)用程序中封裝的數(shù)據(jù)庫用戶的密碼。第一百一十七條在數(shù)據(jù)庫需要進(jìn)行數(shù)據(jù)和結(jié)構(gòu)方面的調(diào)整時(shí)，創(chuàng)建臨時(shí)調(diào)試用戶并交由應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)人員使用，并在使用完畢后及時(shí)刪除測(cè)試用戶。第一百一十八條利用數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的訪問跟蹤記錄功能，設(shè)置對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)、調(diào)試用戶、超級(jí)用戶訪問數(shù)據(jù)庫的命令進(jìn)行跟蹤，記錄到監(jiān)控日志文件中；定期檢查監(jiān)控日志，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)通報(bào)。第一百一十九條除上述數(shù)據(jù)庫管理內(nèi)容之外的方面，如定時(shí)任務(wù)的管理，定期檢查系統(tǒng)日志、監(jiān)控參數(shù)的設(shè)置等。數(shù)據(jù)安全管理的原則第一百二十條數(shù)據(jù)必須是有據(jù)的，能夠辨認(rèn)數(shù)據(jù)的內(nèi)容、用途和使用方法；必須經(jīng)過合法的手續(xù)和規(guī)定的渠道采集、加工、處理和傳播數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)應(yīng)只用于明確規(guī)定的目的，未經(jīng)批準(zhǔn)不得它用；采用的數(shù)據(jù)范圍應(yīng)與規(guī)定用途相符。第一百二十一條采用相宜的預(yù)防措施，保持?jǐn)?shù)據(jù)的完整、準(zhǔn)確、及時(shí)、可用；數(shù)據(jù)管理者應(yīng)承擔(dān)保存或處理數(shù)據(jù)的保護(hù)職責(zé)，防止數(shù)據(jù)的丟失、誤用或破壞；特殊或重要數(shù)據(jù)，應(yīng)采用多種記錄手段異地保存，免遭意外風(fēng)險(xiǎn)。第一百二十二條數(shù)據(jù)使用者有權(quán)查閱被授權(quán)的數(shù)據(jù)，索取數(shù)據(jù)記錄復(fù)制件，更正有關(guān)自身的任何不準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；享受有限次數(shù)規(guī)定的有問必答權(quán)利。第一百二十三條制訂必須的數(shù)據(jù)存取細(xì)則，采取措施防止數(shù)據(jù)被非法修改，堵塞管理操作的疏忽或蓄謀竊取數(shù)據(jù)的漏洞。第一百二十四條無正當(dāng)理由和有關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)，不得通報(bào)數(shù)據(jù)內(nèi)容，不得泄漏數(shù)據(jù)給內(nèi)部或外部的無關(guān)人員。第一百二十五條不應(yīng)造成可從發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中推斷出保密或敏感的信息。第一百二十六條建立適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督、管理機(jī)制，保證與數(shù)據(jù)有關(guān)的個(gè)體和數(shù)據(jù)管理者的合法權(quán)益不被侵犯。數(shù)據(jù)安全管理的內(nèi)容第一百二十七條完整性數(shù)據(jù)內(nèi)容的完整性指的是保護(hù)數(shù)據(jù)免受未經(jīng)授權(quán)的修改。它包括單個(gè)數(shù)據(jù)完整性和數(shù)據(jù)序列完整性。它是一系列安全性能的集合，這些性能都與數(shù)據(jù)能被系統(tǒng)正確提供給目標(biāo)實(shí)體有關(guān)。第一百二十八條保密性計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的信息應(yīng)該根據(jù)其重要性、密級(jí)、應(yīng)用需求等分別實(shí)施相應(yīng)的加密措施，保密信息不得以明文形式存儲(chǔ)和傳送。應(yīng)根據(jù)信息的重要性、密級(jí)規(guī)定及用途，決定操作人員的存取權(quán)限和存取方式。所有的統(tǒng)計(jì)信息應(yīng)根據(jù)其重要程度進(jìn)行密級(jí)劃分，并制訂相應(yīng)的管理辦法，確定允許對(duì)外發(fā)布和交流的信息指標(biāo)、報(bào)批權(quán)限和手續(xù)。第一百二十九條可用性可用性保證了信息是正確可用的。在營(yíng)業(yè)部的電腦系統(tǒng)中，要對(duì)操作者進(jìn)行職責(zé)授權(quán)、使用授權(quán)確認(rèn)。必須對(duì)采集信息的合法性、輸入信息的有效性、業(yè)務(wù)與帳務(wù)處理的正確性進(jìn)行全面的確認(rèn)，保證信息的有效性、合法性和正確性。要采用各種有效的技術(shù)手段與崗位責(zé)任制、行政手段、法律手段相結(jié)合的方法，確保采集、處理、存儲(chǔ)、加工、傳輸及輸出的數(shù)據(jù)正確可用。數(shù)據(jù)安全管理的具體辦法第一百三十條口令及權(quán)限限制營(yíng)業(yè)部的電腦部應(yīng)指定一人為第一責(zé)任人，由第一責(zé)任人掌管超級(jí)用戶口令，第一責(zé)任人必須定期修改超級(jí)用戶口令，如一月修改一次，并將口令密封后報(bào)公司電腦部備案。第一負(fù)責(zé)人應(yīng)本著使各操作員能夠圓滿地完成本職工作，但與各操作員工作無關(guān)的權(quán)限不能提供的原則，統(tǒng)一規(guī)劃各操作員的使用權(quán)限，并嚴(yán)格按照規(guī)劃分配各操作員的工作范圍及權(quán)限，產(chǎn)生不同的毫無規(guī)律的密碼，同時(shí)要求各操作員必須性地更換密碼，并嚴(yán)禁相互泄漏密碼。第一百三十一條時(shí)間限制對(duì)部分用戶程序登錄和使用時(shí)間作出限制，例如限制系統(tǒng)初始化只允許在某一時(shí)間內(nèi)登錄等。第一百三十二條網(wǎng)絡(luò)地址限制利用網(wǎng)絡(luò)地址對(duì)敏感用戶程序登錄和使用的工作站作出限制，如限制行情接收及轉(zhuǎn)換，交易系統(tǒng)的后臺(tái)處理及清算等程序只能在某些特定的工作站上登錄、運(yùn)行。第一百三十三條系統(tǒng)的安全性為防止外來非法程序的入侵，除電腦機(jī)房?jī)?nèi)，其他地方上網(wǎng)的工作站必須為無盤站，嚴(yán)禁未經(jīng)許可的軟盤直接上網(wǎng)使用。為防止病毒破壞數(shù)據(jù)，各營(yíng)業(yè)部電腦網(wǎng)絡(luò)必須安裝正版防病毒網(wǎng)絡(luò)軟件。對(duì)于外來軟盤或程序，必須先在單獨(dú)的計(jì)算機(jī)上先查病毒，保證無毒的條件下才能夠上網(wǎng)使用。第一百三十四條數(shù)據(jù)監(jiān)控在條件許可的情況下，實(shí)施監(jiān)視對(duì)策，對(duì)發(fā)生的密碼輸入錯(cuò)誤、超權(quán)數(shù)據(jù)存取的情況進(jìn)行監(jiān)視，對(duì)連續(xù)多次無效存取進(jìn)行強(qiáng)制結(jié)束，并進(jìn)行記錄，以便日后查閱分析。對(duì)連續(xù)多次無效存取進(jìn)行強(qiáng)制結(jié)束。第一百三十五條數(shù)據(jù)檢查每天清算后必須檢查數(shù)據(jù)的正確性，如紅利、紅股的上帳是否正確，配股的上帳是否正常。一但發(fā)覺錯(cuò)誤必須及時(shí)更正。建議各營(yíng)業(yè)部采用的交易軟件具有數(shù)據(jù)檢查工具包。第一百三十六條歷史數(shù)據(jù)的更改歷史數(shù)據(jù)的更改必須有二個(gè)以上的人員在場(chǎng)，并且必須記載更改的理由、更改使用的方法及步驟，在場(chǎng)的人員、操作的人員以及詳細(xì)指明更改的數(shù)據(jù)內(nèi)容。所有在場(chǎng)人員必須簽名并注明時(shí)間。第一百三十七條數(shù)據(jù)備份交易數(shù)據(jù)是公司的重要資料，保存完整的交易數(shù)據(jù)是降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)客戶正當(dāng)權(quán)益的可靠保證，可以是財(cái)務(wù)查帳清楚明了，與股民發(fā)生糾紛時(shí)有據(jù)可查，即使出現(xiàn)問題時(shí)也可以分清責(zé)任。并且在系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)，以保證數(shù)據(jù)、文件的恢復(fù)工作，確保在最短的時(shí)間內(nèi)恢復(fù)正常工作，必須按嚴(yán)格地制度進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。第一百三十八條數(shù)據(jù)保密為防止數(shù)據(jù)的非法使用、修改、丟失，和由于數(shù)據(jù)不正當(dāng)?shù)陌l(fā)布而引起的對(duì)營(yíng)業(yè)部不利的局面的產(chǎn)生，營(yíng)業(yè)部做到以下保密措施1、備份的數(shù)據(jù)、打印出的數(shù)據(jù)必須指定專人負(fù)責(zé)保管，由營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)房工作人員按規(guī)定的方法同數(shù)據(jù)保管負(fù)責(zé)人進(jìn)行數(shù)據(jù)的交接。交接后的數(shù)據(jù)應(yīng)在指定的數(shù)據(jù)保管室或指定的場(chǎng)所保管。2、數(shù)據(jù)保管員必須用文件管理等方法，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行登記管理。3、禁止數(shù)據(jù)的外借，內(nèi)部無權(quán)查閱和無正式批文的人員不得查閱。對(duì)于經(jīng)正式批文借出的數(shù)據(jù)必須登記，并由經(jīng)手人簽字，便于發(fā)生數(shù)據(jù)泄漏時(shí)分清責(zé)任人。4、數(shù)據(jù)保管員不得修改所保管的任何數(shù)據(jù)。工作流程第一百三十九條數(shù)據(jù)備份1、根據(jù)數(shù)據(jù)庫備份的具體要求，將備份任務(wù)添加到總部數(shù)據(jù)備份任務(wù)一覽表（附表12）；2、從檔案管理員處領(lǐng)取經(jīng)編號(hào)的備份介質(zhì)，在需要新建或更改備份介質(zhì)的內(nèi)容時(shí)，須更新總部數(shù)據(jù)備份介質(zhì)內(nèi)容變更登記表（附表10）；3、執(zhí)行總部數(shù)據(jù)備份任務(wù)一覽表中的各備份任務(wù)；4將備份完畢的備份介質(zhì)交檔案管理員保管。在備份介質(zhì)內(nèi)容有變更時(shí)，須將更新過的總部數(shù)據(jù)備份介質(zhì)內(nèi)容變更登記表（見附表9）發(fā)送檔案管理員；第一百四十條數(shù)據(jù)庫設(shè)備管理1、由應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)員或開發(fā)人員提交數(shù)據(jù)庫操作申請(qǐng)表（附表14）；1、據(jù)管理員根據(jù)申請(qǐng)表的要求，新建數(shù)據(jù)庫時(shí)設(shè)定數(shù)據(jù)庫的名稱、大小、設(shè)備文件路徑等；刪除數(shù)據(jù)庫時(shí)檢查是否已做最新狀態(tài)的備份；2、在數(shù)據(jù)庫操作申請(qǐng)表中“處理結(jié)果”欄填寫處理結(jié)果并簽字；3、將數(shù)據(jù)庫操作申請(qǐng)表提交檔案管理員；第一百四十一條數(shù)據(jù)庫用戶管理1、由應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)員或開發(fā)人員提交數(shù)據(jù)庫操作申請(qǐng)表；2、數(shù)據(jù)管理員根據(jù)申請(qǐng)表的要求，新建用戶時(shí)設(shè)定用戶名稱，賦予經(jīng)批準(zhǔn)的數(shù)據(jù)庫權(quán)限；刪除用戶時(shí)先刪除該用戶的數(shù)據(jù)庫權(quán)限；3、在應(yīng)用程序中需要封裝數(shù)據(jù)庫用戶和密碼時(shí)，數(shù)據(jù)管理員接收應(yīng)用程序的源代碼，在數(shù)據(jù)庫用戶設(shè)置的代碼段中填入真實(shí)的用戶名和密碼，并編譯制作安裝盤；將安裝盤和源代碼提交檔案管理員（注提交的源代碼應(yīng)不含真實(shí)的數(shù)據(jù)庫用戶設(shè)置）；4、在應(yīng)用程序安裝運(yùn)行中需要輸入數(shù)據(jù)庫用戶和密碼時(shí)，由數(shù)據(jù)庫管理員輸入；5、在數(shù)據(jù)庫操作申請(qǐng)表中“處理結(jié)果”欄填寫處理結(jié)果并簽字，在“備注”欄填寫具體更改的數(shù)據(jù)庫權(quán)限、安裝盤標(biāo)記、輸入用戶和密碼所在的機(jī)器名等；6、將數(shù)據(jù)庫操作申請(qǐng)表提交檔案管理員；第一百四十二條數(shù)據(jù)庫調(diào)試管理1、由應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)員或開發(fā)人員提交數(shù)據(jù)庫操作申請(qǐng)表；2、數(shù)據(jù)管理員根據(jù)申請(qǐng)表的要求，新建調(diào)試用戶（優(yōu)先考慮采用與操作系統(tǒng)用戶集成的方式），設(shè)置權(quán)限；是否將調(diào)試用戶的密碼告知調(diào)試人員，須根據(jù)申請(qǐng)表的要求；3、等待調(diào)試人員完成對(duì)數(shù)據(jù)庫的調(diào)試后，刪除調(diào)試用戶；4、在數(shù)據(jù)庫操作申請(qǐng)表中“處理結(jié)果”欄填寫處理結(jié)果、注明完成調(diào)試的日期并簽字；5、將數(shù)據(jù)庫操作申請(qǐng)表提交檔案管理員；第一百四十三條數(shù)據(jù)庫訪問監(jiān)控1、安裝新的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)時(shí)，填寫數(shù)據(jù)庫訪問監(jiān)控報(bào)表（附表15），注明監(jiān)控設(shè)置的具體方式和細(xì)節(jié)；A期檢查監(jiān)控日志文件，無論是否發(fā)現(xiàn)異常，均須填寫數(shù)據(jù)庫訪問監(jiān)控報(bào)表；（注監(jiān)控日志文件對(duì)數(shù)據(jù)管理員應(yīng)設(shè)置只讀的權(quán)限，因?yàn)槠渲杏涗浟藬?shù)據(jù)庫超級(jí)用戶的操作，須由審計(jì)人員審計(jì)）；B將數(shù)據(jù)庫操作申請(qǐng)表提交檔案管理員；第一百四十四條數(shù)據(jù)庫管理的其他方面1、由數(shù)據(jù)管理員填寫數(shù)據(jù)庫操作申請(qǐng)表，在經(jīng)過批準(zhǔn)后執(zhí)行；2、將數(shù)據(jù)庫操作申請(qǐng)表提交檔案管理員；第一百四十五條本職責(zé)細(xì)則中檔案管理員、應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)員、開發(fā)人員均屬信息技術(shù)中心所設(shè)崗位的人員。第四章計(jì)算機(jī)設(shè)備（軟件）購置管理第一條計(jì)算機(jī)設(shè)備主要是指硬件設(shè)備包括主機(jī)（微機(jī)、服務(wù)器、工作站等）及外圍設(shè)備（顯示設(shè)備、打印設(shè)備、電源設(shè)備、機(jī)房設(shè)備等）、網(wǎng)絡(luò)通訊設(shè)備（交換機(jī)、路由器、集線器、調(diào)制解調(diào)器）及存儲(chǔ)設(shè)備等；軟件是指系統(tǒng)軟件、數(shù)據(jù)庫軟件、開發(fā)工具軟件、開發(fā)平臺(tái)軟件及業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件等。第二條計(jì)算機(jī)設(shè)備（軟件）的購置本著“五統(tǒng)一”原則，即統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一應(yīng)用、統(tǒng)一實(shí)施、統(tǒng)一采購，以發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，節(jié)約投資，便于管理。4、在公司系統(tǒng)內(nèi)有廣泛需求的計(jì)算機(jī)設(shè)備，由信息技術(shù)中心統(tǒng)一品牌、統(tǒng)一價(jià)格、統(tǒng)一定購，各單位分別實(shí)施。2、對(duì)于營(yíng)業(yè)部個(gè)別需求的計(jì)算機(jī)設(shè)備，信息技術(shù)中心對(duì)需求單位上報(bào)的購置計(jì)劃進(jìn)行審核后，可以授權(quán)需求單位按計(jì)劃自行購置。第三條計(jì)算機(jī)硬件配置必須同時(shí)滿足如下幾方面要求1、高效性、可靠性、兼容性、可擴(kuò)展性；2、關(guān)鍵設(shè)備由信息技術(shù)中心通過招標(biāo)方式選定機(jī)型；3、具有完善的售后服務(wù)；4、對(duì)于單價(jià)20萬元以上的設(shè)備，要準(zhǔn)備幾種配置方案，經(jīng)論證后確定最優(yōu)方案。第四條采購物品，應(yīng)采取招標(biāo)制或類似招標(biāo)的辦法，進(jìn)行競(jìng)價(jià)采購，投標(biāo)公司（或報(bào)價(jià)公司）應(yīng)至少在三家以上。由信息技術(shù)中心與行政部進(jìn)行此項(xiàng)工作，將幾家公司的報(bào)價(jià)書等相關(guān)資料報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核并對(duì)不同報(bào)價(jià)進(jìn)行分析，增加透明度。要堅(jiān)持做到“公開、公平、公正”原則。經(jīng)招標(biāo)方式選定后統(tǒng)一購買，供各部室、中心及營(yíng)業(yè)部使用。第五條計(jì)算機(jī)設(shè)備（軟件）購置合同是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的法律依據(jù)。計(jì)算機(jī)設(shè)備（軟件）的購置必須遵守經(jīng)濟(jì)合同法的條款及有關(guān)規(guī)定，合同（協(xié)議）的簽訂前須報(bào)公司法律辦公室審定，簽定時(shí)必須由兩人以上經(jīng)辦并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。合同（協(xié)議）要建檔備案。第六條計(jì)算機(jī)設(shè)備（軟件）的購置合同（協(xié)議）應(yīng)包括以下內(nèi)容設(shè)備名稱、型號(hào)、配置標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)地、單位、數(shù)量、單價(jià)、合計(jì)金額、交貨時(shí)間、地點(diǎn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、付款時(shí)間、運(yùn)保費(fèi)、保修期限、維修服務(wù)、技術(shù)支持、培訓(xùn)及違約責(zé)任等內(nèi)容。合同中需更詳細(xì)明確的條款和內(nèi)容可用協(xié)議方式補(bǔ)充說明。第七條合同執(zhí)行過程中，如發(fā)生違約或糾紛，各單位應(yīng)及時(shí)妥善處理，并上報(bào)公司法律中心與信息技術(shù)中心。第八條購置設(shè)備（軟件）手續(xù)必須完整，由專人負(fù)責(zé)驗(yàn)收