企業(yè)管理信息化的規(guī)劃與實(shí)施(ppt 72頁).ppt

信息項(xiàng)目實(shí)施合同中的風(fēng)險(xiǎn)防范條款體系、北京管陶律師事務(wù)所李剛、企業(yè)管理信息規(guī)劃與實(shí)施高級(jí)研討班，以及客戶企業(yè)在信息項(xiàng)目實(shí)施應(yīng)用中防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，是確保項(xiàng)目實(shí)施成功的根本基礎(chǔ)。畢竟，我們正站在項(xiàng)目實(shí)施或應(yīng)用成功率不到20%的現(xiàn)實(shí)面前，深入探討或重視防范項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)這一非常重要的課題！從本質(zhì)上講，防范信息化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的措施分為兩類：一是挽回?fù)p失；第二是允許軟件系統(tǒng)在一定的標(biāo)準(zhǔn)下正常運(yùn)行。在我看來，客戶企業(yè)在簽訂信息項(xiàng)目實(shí)施合同之前，應(yīng)該考慮項(xiàng)目各個(gè)階段的主要風(fēng)險(xiǎn)，并通過合同條款進(jìn)行預(yù)防和控制。現(xiàn)在我們將從三個(gè)階段進(jìn)行討論：第一階段是軟件系統(tǒng)和實(shí)現(xiàn)者的選擇；第一階段是軟件系統(tǒng)軟件系統(tǒng)是否與企業(yè)的生產(chǎn)模式相匹配；軟件系統(tǒng)的成熟度和穩(wěn)定性是否可靠。第二，實(shí)施者軟件實(shí)施者在這個(gè)行業(yè)有任何項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)；雙方在業(yè)務(wù)需求和業(yè)務(wù)模式上的溝通是否充分。承諾確保實(shí)現(xiàn)者在選擇軟件系統(tǒng)和實(shí)現(xiàn)者時(shí)做出過多的承諾，而在實(shí)踐中違背承諾是常見的。對(duì)于這種行為，我認(rèn)為，客戶企業(yè)的工作并不一定要完全區(qū)分這些承諾的真假，而是應(yīng)該專注于讓實(shí)施者對(duì)其承諾承擔(dān)全部責(zé)任。有兩種方法：1。對(duì)于重要的談判，雙方應(yīng)簽署并保存談判記錄或備忘錄；實(shí)施合同中簽署的承諾保證條款的內(nèi)容可能涉及雙方在合同簽署前已經(jīng)實(shí)施的軟件系統(tǒng)功能的初步演示、軟件實(shí)施文件和資料的交換、客戶方的業(yè)務(wù)范圍、對(duì)業(yè)務(wù)流程的初步理解、招標(biāo)文件中提出的項(xiàng)目要求、以及雙方對(duì)信息交換規(guī)劃和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)配置等工作成果的確認(rèn)。還可以包括實(shí)施者對(duì)軟件系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定性的評(píng)價(jià)和保證，軟件系統(tǒng)是否有全面、準(zhǔn)確的理解和理解，軟件系統(tǒng)的項(xiàng)目實(shí)施方法和技巧是否已經(jīng)掌握，軟件系統(tǒng)的實(shí)施，尤其是在乙方所在行業(yè)的實(shí)施是否有成功的案例或保證等。簡(jiǎn)而言之，它保證了實(shí)施者有能力獨(dú)立完成合同項(xiàng)目的實(shí)施。承諾保證條款是雙方簽訂和履行合同的相互真實(shí)性和誠信的基礎(chǔ)。如果雙方在執(zhí)行過程中有爭(zhēng)議，本條款的效力可以得到法律的支持。我國合同法第42條規(guī)定：“當(dāng)事人一方在訂立合同過程中，有下列情形之一，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任： (一)假借訂立合同進(jìn)行惡意協(xié)商的；(二)故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假信息的；(三)其他違反誠信原則的行為。”根據(jù)上述法律法規(guī)，如果客戶企業(yè)在信息化項(xiàng)目實(shí)施合同的選擇過程中對(duì)實(shí)施者的重要承諾簽署了誠信保證條款，并以實(shí)施者提供的相應(yīng)文件作為證據(jù)，就能有效防范實(shí)施者過度承諾可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目實(shí)施的第二階段，項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)將發(fā)生在以下方面：項(xiàng)目或系統(tǒng)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；項(xiàng)目實(shí)施期；客戶的工作范圍；定制開發(fā)或設(shè)置；培訓(xùn)；違約責(zé)任；豁免范圍；等等。項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)信息化管理項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)難以確定，這是一個(gè)客觀存在的問題根據(jù)上述規(guī)定，如果合同中沒有驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，將很難確定項(xiàng)目的實(shí)施是否合格或完成。因?yàn)?，在?shí)施信息管理項(xiàng)目中，目前沒有強(qiáng)制性的國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；沒有共同的標(biāo)準(zhǔn)。這將造成一種尷尬的局面，即客戶企業(yè)正在保護(hù)一個(gè)無法應(yīng)用的信息系統(tǒng)，并且找不到主張權(quán)利的理由。因此，在簽署實(shí)施信息化項(xiàng)目時(shí)，客戶企業(yè)必須同意項(xiàng)目實(shí)施的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。在正常情況下，合同中約定的項(xiàng)目最終驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)可以包括：雙方確認(rèn)的具體業(yè)務(wù)要求；模塊功能；數(shù)據(jù)共享；互聯(lián)；業(yè)務(wù)流程和權(quán)限設(shè)置；信息安全和保密；定制開發(fā)；在線幫助，故障提示；索引數(shù)據(jù)與硬件環(huán)境和軟件系統(tǒng)的匹配；監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)功能。等等。簽署驗(yàn)收條款的注意事項(xiàng)：合同中約定的具體驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有明確的功能或書面的數(shù)據(jù)表達(dá)。滿足約定的業(yè)務(wù)需求是項(xiàng)目驗(yàn)收的重要標(biāo)準(zhǔn)。合同的執(zhí)行還應(yīng)規(guī)定允許的驗(yàn)收方法，如：檢查；比較分析；演示；推理；測(cè)試；試驗(yàn)(操作)；復(fù)合形式；等等。此外，在合同執(zhí)行中還應(yīng)約定，在最終驗(yàn)收后，如果客戶在使用過程中發(fā)現(xiàn)未驗(yàn)收的項(xiàng)目，或未驗(yàn)收軟件功能或設(shè)置了故障時(shí)的糾正方法。簡(jiǎn)而言之，合同中約定的項(xiàng)目實(shí)施驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的條款是一套系統(tǒng)的組合，每個(gè)條款都是相互依存的。因此，協(xié)議越詳細(xì)，效果越好。目前，推遲項(xiàng)目實(shí)施是一種普遍現(xiàn)象。此外，實(shí)現(xiàn)者經(jīng)常將延遲歸咎于客戶。那么，實(shí)施者如何在合同中使用條款呢？承諾執(zhí)行期限，但不規(guī)定完成期限。例如，以下是兩個(gè)主要項(xiàng)目實(shí)施方關(guān)于項(xiàng)目完成期的合同條款：“實(shí)施方應(yīng)遵守本合同的條款和服務(wù)承諾協(xié)議的規(guī)定，規(guī)定客戶按照正確和普遍接受的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施服務(wù)的方法和程序，安排和組織實(shí)施服務(wù)所需的人員和其他資源，并履行本合同及其有效附件中承諾的服務(wù)，直至完成其職責(zé)?！薄案鶕?jù)公司的時(shí)間目標(biāo)，估計(jì)該項(xiàng)目從合同簽訂之日起將需要大約40個(gè)工作日。項(xiàng)目的主要階段、所需時(shí)間和完成時(shí)間初步安排如下表所示?！焙贤伙@示實(shí)施者的實(shí)施行為和時(shí)限，不包括客戶的工作及其時(shí)限。如果在實(shí)施合同中就每個(gè)具體的實(shí)施行為準(zhǔn)則達(dá)成一致，客戶的工作范圍是不現(xiàn)實(shí)的。但是，如果實(shí)施合同中沒有規(guī)定行為準(zhǔn)則，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)就無法得到有效控制。那么，我們?nèi)绾味x和規(guī)范雙方的項(xiàng)目實(shí)施行為，尤其是客戶的實(shí)施行為呢？從雙方履行義務(wù)的角度來看，實(shí)施者的基本義務(wù)是進(jìn)行管理診斷。系統(tǒng)安裝和設(shè)置(包括二次開發(fā))；培訓(xùn)；技術(shù)支持和維護(hù)；提供文檔和其他五個(gè)類別。客戶企業(yè)的基本義務(wù)是支付項(xiàng)目實(shí)施的所有費(fèi)用。在項(xiàng)目實(shí)施過程中提供溝通、協(xié)助、合作、審批、通知等工作；項(xiàng)目驗(yàn)收；接受培訓(xùn)；根據(jù)系統(tǒng)運(yùn)行技術(shù)規(guī)范等五大類。我們將重點(diǎn)關(guān)注合同條款中的溝通、協(xié)助、合作、批準(zhǔn)和通知等標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)。在這方面，核心的一點(diǎn)是：誰應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任！在合同中，必須約定哪一方將首先提出通信請(qǐng)求。如果不能確定主要請(qǐng)求者，則實(shí)施者通過簽名接受的文件是對(duì)其內(nèi)容的背書嗎？通知當(dāng)一方發(fā)現(xiàn)另一方存在服務(wù)缺陷或延誤時(shí)，應(yīng)立即以文件或文件的形式書面通知另一方。信息項(xiàng)目實(shí)施中最困難和最矛盾的問題是軟件系統(tǒng)的定制。這是因?yàn)椴豢赡茉诤贤驅(qū)嵤┯?jì)劃中指定具體的變更，并且在實(shí)施過程中軟件或設(shè)置的變更將不斷發(fā)生。即使是重大的變化，或無止境的變化，也會(huì)導(dǎo)致雙方在履行合同方面的爭(zhēng)議或糾紛。那么，你如何在合同中規(guī)定軟件修改或變更的范圍、限制和行為規(guī)則呢？我們認(rèn)為合同中應(yīng)該規(guī)定修改或變更程序。改變不能隨意進(jìn)行。通常的程序是：提出或記錄書面的軟件修改要求，雙方同意的軟件修改的范圍和期限，以及接收方以書面形式確認(rèn)對(duì)方提出的要求。任何軟件開發(fā)者或?qū)崿F(xiàn)者都不能承諾無限制地修改軟件系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。這是雙方協(xié)商修改或變更軟件系統(tǒng)的前提和基礎(chǔ)。因此，在雙方簽署的合同或?qū)嵤┯?jì)劃中，軟件開發(fā)人員應(yīng)明確說明軟件系統(tǒng)不可修改的范圍。為了避免誤導(dǎo)客戶，侵犯客戶的知情權(quán)，阻礙后續(xù)軟件模塊的使用。當(dāng)然，在實(shí)施過程中，軟件系統(tǒng)或設(shè)置的大部分變化都是由于客戶單元的業(yè)務(wù)需求或流程的變化。但是，客戶單元的業(yè)務(wù)流程仍處于未確定狀態(tài)，即使確定了，也會(huì)因?qū)嶋H使用而改變。這形成了項(xiàng)目實(shí)施中最大的矛盾點(diǎn)。那么，當(dāng)軟件系統(tǒng)被允許定制時(shí)，如何實(shí)現(xiàn)合同中規(guī)定的軟件系統(tǒng)修改行為呢？我們認(rèn)為，在項(xiàng)目實(shí)施之前，軟件實(shí)施者應(yīng)該提供與軟件系統(tǒng)基本匹配的客戶單元的業(yè)務(wù)流程計(jì)劃和模型。在項(xiàng)目實(shí)施之前或期間，實(shí)施者應(yīng)向客戶單位的相關(guān)骨干提供業(yè)務(wù)流程的培訓(xùn)、測(cè)試、評(píng)估和反饋；根據(jù)合同約定的程序，雙方應(yīng)協(xié)商確定軟件修改的計(jì)劃或范圍。當(dāng)軟件系統(tǒng)及其設(shè)置因業(yè)務(wù)流程而變更時(shí)，應(yīng)確定合同其他條款對(duì)原協(xié)議的影響、調(diào)整方法以及各方承擔(dān)的責(zé)任?？傊浖到y(tǒng)或設(shè)置應(yīng)按照商定的程序，在合理的范圍內(nèi)，在商定的時(shí)限內(nèi)，對(duì)商定的軟件內(nèi)容進(jìn)行必要的修改，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。應(yīng)當(dāng)指出，軟件系統(tǒng)或設(shè)置的修改是信息管理項(xiàng)目實(shí)施過程中最常見和最難解決的困難之一。它不能由一個(gè)條款來解決，但它需要由一個(gè)相互匹配和支持的條款系統(tǒng)來規(guī)范。這樣，就有可能減少由此產(chǎn)生的矛盾和糾紛。例如，對(duì)軟件結(jié)構(gòu)、修改主體、修改程序、軟件體系結(jié)構(gòu)、客戶單位的業(yè)務(wù)管理流程、提出修改的時(shí)間、修改不成功時(shí)的處理方法、修改延遲等方面進(jìn)行了明確規(guī)定，使軟件系統(tǒng)在項(xiàng)目實(shí)施中的修改成為標(biāo)準(zhǔn)的操作程序。培訓(xùn)和培訓(xùn)雙方的義務(wù)如下：客戶的主要義務(wù)是根據(jù)協(xié)議派遣合格的受訓(xùn)人員；確保受訓(xùn)人員遵守培訓(xùn)紀(jì)律，接受專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)培訓(xùn)指導(dǎo)；按照約定支付報(bào)酬。實(shí)施者的主要義務(wù)是：根據(jù)協(xié)議配備合格的教師；制定并實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃，按時(shí)完成培訓(xùn)；實(shí)現(xiàn)商定的培訓(xùn)目標(biāo)。從上述規(guī)定中，我們可以看到兩點(diǎn)：第一，培訓(xùn)是執(zhí)行者的一項(xiàng)義務(wù)。對(duì)于這一義務(wù)，客戶單位可以要求軟件實(shí)施者進(jìn)行一次或多次培訓(xùn)；有可能需要系統(tǒng)的第二，軟件實(shí)施者承擔(dān)的培訓(xùn)義務(wù)是實(shí)質(zhì)性的和面向結(jié)果的，即“完成”和“實(shí)現(xiàn)”培訓(xùn)目標(biāo)。這一點(diǎn)在合同中有明確規(guī)定，這對(duì)客戶單位非常重要。這是因?yàn)榭蛻魡挝坏木唧w、操作和直接管理人員如果不能真正掌握系統(tǒng)的工作方法，可能會(huì)對(duì)信息管理系統(tǒng)的使用產(chǎn)生負(fù)面影響或延遲，從而對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的成功實(shí)施產(chǎn)生不利影響。企業(yè)信息系統(tǒng)的技術(shù)培訓(xùn)對(duì)系統(tǒng)的正常使用具有重要意義。因此，有必要通過對(duì)培訓(xùn)雙方權(quán)利和義務(wù)的約定，將現(xiàn)行的培訓(xùn)時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)和培訓(xùn)過程標(biāo)準(zhǔn)改為培訓(xùn)義務(wù)完成標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到培訓(xùn)考核驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到培訓(xùn)目的，使企業(yè)擁有一批相對(duì)熟練的信息系統(tǒng)操作人員。違約責(zé)任違約責(zé)任是對(duì)違約的限制和懲罰。違約類型的數(shù)量與合同義務(wù)的數(shù)量成正比。因此，在合同中規(guī)定具體的實(shí)施義務(wù)是追究違約責(zé)任的前提。違約可以包括實(shí)質(zhì)性違約、逾期違約和程序性違約。每一種違約都可以約定相應(yīng)的責(zé)任形式。如果違約涉及兩種或兩種以上的違約責(zé)任和處理方法，守約方可以選擇適用哪一種。例如，在嚴(yán)重違反合同的情況下，受害方可以要求違約損害賠償或要求賠償所有經(jīng)濟(jì)損失。承擔(dān)逾期違約責(zé)任的方式可以是，對(duì)于某個(gè)定期任務(wù)，每逾期幾個(gè)工作日，扣除合同中約定總額的百分比。如果累計(jì)逾期時(shí)間為幾個(gè)工作日，守約方有權(quán)終止合同。守約方因此造成損失的，可以依照前款規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于程序性違約，守約方應(yīng)及時(shí)以書面形式指出違約方的違約行為，違約方應(yīng)立即予以糾正和補(bǔ)救。如果違約行為經(jīng)糾正或補(bǔ)救后未影響或超過正常履行期和工作期，雙方應(yīng)停止糾纏或調(diào)查。因程序性違約造成其他違約的，按照其他約定承擔(dān)責(zé)任。從保護(hù)客戶企業(yè)的角度來看，實(shí)質(zhì)性違約可能包括：欺詐；隱瞞真相的行為；侵犯版權(quán)和軟件許可權(quán)；侵犯軟件產(chǎn)品權(quán)利的行為；侵犯商業(yè)秘密；違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；不遵守本合同約定的終止條款或無合法手段終止本合同的行為；違反法律的其他實(shí)質(zhì)性規(guī)定；由于對(duì)軟件系統(tǒng)、客戶的業(yè)務(wù)需求和流程設(shè)置的錯(cuò)誤理解，實(shí)施者無法完成本項(xiàng)目的實(shí)施?？蛻魺o法支付的行為；實(shí)施者提供的軟件數(shù)據(jù)、格式或規(guī)范不準(zhǔn)確，導(dǎo)致項(xiàng)目開發(fā)或?qū)嵤┦。粚?shí)施者自身的現(xiàn)有水平和條件使其無法根據(jù)合同和項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)完成軟件系統(tǒng)的安裝和設(shè)置。實(shí)施業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)包行為；未經(jīng)乙方書面同意，參與項(xiàng)目變更的實(shí)施方的項(xiàng)目經(jīng)理、主要顧問或技術(shù)人員；無正當(dāng)理由單方解除合同的行為；由于單方失誤，實(shí)施者無法在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將系統(tǒng)交付給客戶，或者無法提交其他服務(wù)結(jié)果。實(shí)施者未能按照合同規(guī)定的要求對(duì)客戶相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，或培訓(xùn)結(jié)果達(dá)不到合同或?qū)嵤┯?jì)劃、培訓(xùn)計(jì)劃等規(guī)定的培訓(xùn)目標(biāo)。等等。根據(jù)我國合同法的有關(guān)規(guī)定，一方不履行合同義務(wù)或不履行協(xié)議的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任在信息項(xiàng)目的實(shí)施過程中，如果實(shí)施者違約，承擔(dān)責(zé)任的主要方式是：如果質(zhì)量不符合合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，客戶可以根據(jù)具體情況選擇要求對(duì)方承擔(dān)修復(fù)缺陷、更換軟件系統(tǒng)、重置或開發(fā)、降低實(shí)施成本或報(bào)酬等違約責(zé)任。采取上述補(bǔ)救措施后，如客戶有其他損失，實(shí)施方應(yīng)賠償客戶損失。賠償?shù)脑瓌t是損失賠償?shù)慕痤~應(yīng)相當(dāng)于違約造成的損失。但是，賠償總額不得超過實(shí)施方在訂立合同時(shí)因違約而預(yù)見或應(yīng)當(dāng)預(yù)見的損失。由于信息化實(shí)施項(xiàng)目的復(fù)雜性，雙方對(duì)損失的計(jì)算或數(shù)量可能有不同的算法，事后不容易達(dá)成一致意見。在這方面，雙方在履行合同時(shí)可以約定一方違約時(shí)向另一方支付一定數(shù)額的違約金，也可以約定違約損失賠償金額的計(jì)算方法。執(zhí)行合同的違約金低于造成的實(shí)際損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)增加違約金；約定的違約金高于造成的損失的，當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)適當(dāng)減少。如果違約屬于實(shí)施方未履行約定義務(wù)，實(shí)施方應(yīng)在支付違約金后繼續(xù)履行項(xiàng)目實(shí)施義務(wù)。當(dāng)然，在實(shí)施者違約之后，客戶應(yīng)該采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣矸乐箵p失擴(kuò)大。如果沒有采取適當(dāng)措施使損失擴(kuò)大，客戶不得就擴(kuò)大的損失索賠。