上海2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)試題

上海2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.當(dāng)WMS高于80時(shí)，市場(chǎng)處于_狀態(tài)。 A超買 B超賣 C公司盈利豐厚 D人氣旺盛 2.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失的，處_有期徒刑或者拘役。 A2年以下 B3年以下 C5年以下 D13年 3.系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運(yùn)作數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存_年。 A5 B10 C15 D20 4._屬于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。 A過戶費(fèi) B印花稅 C會(huì)員會(huì)費(fèi) D資本利得稅 5. 一般的，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇_。 A市場(chǎng)指數(shù)型證券組合 B平衡型證券組合 C收入型證券組合 D有效型證券組合 6. 下列帶來證券交易風(fēng)險(xiǎn)的原因中，屬于主觀原因的是_。 A美國(guó)“911”事件 B某些上市公司倒閉 C自然災(zāi)害 D證券經(jīng)紀(jì)商違規(guī)操作 7. ETF的漢譯名稱為_。 A存托憑證 B交易所交易基金 C上市開放式基金 D指數(shù)參與份額 8. 基金信息披露的作用主要表現(xiàn)為_。 A有利于投資者的價(jià)值判斷 B有利于防止利益沖突與利益輸送 C有利于提高證券市場(chǎng)的效率 D有效防止信息濫用 9. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海市場(chǎng)在B股的清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的_收取罰金。 A0.1 B0.2 C0.4 D0.5 10. 基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息是_。 A基金份額持有人的權(quán)利 B運(yùn)作費(fèi)用 C基金運(yùn)作方式 D基金估值 11. （）是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資的股份。 A社會(huì)公眾股 B集體股 C法人股 D國(guó)有股 12. _通常以電腦軟硬件設(shè)備為后援，同時(shí)開辟人工座席和自動(dòng)語音。 A電話服務(wù)中心 B郵寄服務(wù) C自動(dòng)傳真 D手機(jī)短信 13. 指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的（）。 A穩(wěn)定性 B系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 14. 基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于_人，并具有基金從業(yè)資格。 A3 B4 C5 D10 15. 在基金合同生效的_在指定報(bào)刊和管理入網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。 A當(dāng)日 B第三日 C第四日 D次日 16. 我國(guó)基金稅收的政策法規(guī)文件包括_年發(fā)布的關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知。 A2005 B2006 C2007 D2008 17. 公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于（）。 A擔(dān)保金額 B最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn) C最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn) D債券總值 18. 安全性高的有價(jià)證券是_。 A股票 B國(guó)債 C公司債券 D企業(yè)債券 19. 投資者申購(gòu)、贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)。 AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 20. _是基金市場(chǎng)交易價(jià)格的價(jià)值基礎(chǔ)，基金的市場(chǎng)價(jià)格以此為中心上下波動(dòng)。 A基金面值 B基金的發(fā)行價(jià)格 C1.01元 D基金單位的資產(chǎn)凈值 21. 上海證券交易所規(guī)定：在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作前5個(gè)工作日，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)報(bào)備的材料不含_。 A丸集合資產(chǎn)管理計(jì)劃托管機(jī)構(gòu)名稱 B集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用席位和專用證券賬戶 C集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書 D經(jīng)辦人信息 22. 在加權(quán)平均法下，每股凈利潤(rùn)的計(jì)算公式為（） A. B. C. D. 23. 對(duì)公司產(chǎn)品進(jìn)行分析時(shí)，著重分析的產(chǎn)品狀況不包括_。 A產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力 B產(chǎn)品市場(chǎng)占有情況 C產(chǎn)品質(zhì)量 D產(chǎn)品的品牌戰(zhàn)略 24. 取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用的交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了_原則。 A時(shí)間優(yōu)先 B價(jià)格優(yōu)先 C會(huì)員優(yōu)先 D客戶優(yōu)先 25. 在基金合同生效的_在指定報(bào)刊和管理入網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。 A當(dāng)日 B第三日 C第四日 D次日 26._對(duì)基金實(shí)施行業(yè)自律管理。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C中國(guó)人民銀行 D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 27.基金法，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是_。 A基金份額上市交易的條件 B基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定 C基金管理人的職責(zé)及禁止行為 D基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求 28.在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市公司股票，認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的_為準(zhǔn)。 A開盤價(jià) B收盤價(jià) C最高價(jià) D最低價(jià) 29.證券交易所決定接納或開除會(huì)員應(yīng)在_個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 A5 B10 C15 D30 30. 在上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式中，投資者應(yīng)在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入（）指定的賬戶。 A登記結(jié)算公司 B證券服務(wù)部 C證券交易所 D證券營(yíng)業(yè)部 31. 中央銀行規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于_。 A再貼現(xiàn)政策 B公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) C直接信用控制 D間接信用控制 32. 深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行_回轉(zhuǎn)交易。 A當(dāng)日 B次交易日 C次日 D滾動(dòng)日 33. 下列選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)發(fā)展的新特點(diǎn)_ A投資證券化 B投資者個(gè)人化 C金融創(chuàng)新深化 D金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 34. 以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為_市場(chǎng)。 A資本 B貨幣 C間接融資 D直接融資 35. 正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署具備（）。 A有限的商業(yè)和法律意義 B無限的商業(yè)和法律意義 C正式的商業(yè)和法律意義 D暫時(shí)的商業(yè)和法律意義 36. 不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是_。 A非交易過戶 B交易過戶 C發(fā)放現(xiàn)金紅利 D股東名冊(cè)登錄 37. 目前我國(guó)的主權(quán)財(cái)富基金主要由_運(yùn)作。 A中國(guó)銀行 B中國(guó)人民銀行 C中國(guó)投資有限責(zé)任公司 D中國(guó)國(guó)際金融有限公司 38. 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）。 A5% B6% C9% D10% 39. 證券投資基金在歐洲一些國(guó)家被稱為_或_。 A集合投資計(jì)劃；集合投資信托基金 B集合投資基金；集合投資計(jì)劃 C單位信托基金；共同基金 D共同基金；證券投資信托基金 40. 關(guān)于一元線性回歸應(yīng)用方向的說法中，錯(cuò)誤的是_。 A檢驗(yàn)部分回歸關(guān)系的隱藏性 B描述兩變量之間的數(shù)量依存關(guān)系 C利用回歸方程進(jìn)行預(yù)測(cè)，把預(yù)報(bào)因子代入回歸方程對(duì)預(yù)報(bào)量進(jìn)行估計(jì) D利用回歸方程進(jìn)行統(tǒng)計(jì)控制，通過控制自變量的范圍實(shí)現(xiàn)應(yīng)變量指標(biāo)統(tǒng)計(jì)控制的目標(biāo) 41. 從大量收購(gòu)案例來看，防御性收購(gòu)的最大受益者是_。 A公司股東 B目標(biāo)公司 C收購(gòu)方 D公司經(jīng)營(yíng)者 42. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法，為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中第一項(xiàng)指標(biāo)是（）。 A最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng) B最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng) C最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng) D最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng) 43. 關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列各項(xiàng)不正確的是_。 A保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見 B發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票 C中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定 D股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng) 44. 封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂_文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。 A基金契約 B發(fā)起人協(xié)議 C基金上市公告書 D基金招募說明書 45. 依法對(duì)上市公司新股發(fā)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。 A財(cái)政部 B中國(guó)證監(jiān)會(huì) C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) D上海、深圳證券交易所 46. 除了下列（）企業(yè)以外，募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)物性投資，不得直接或間接投資予以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。 A金融類企業(yè) B房地產(chǎn)類企業(yè) C國(guó)有企業(yè) D非國(guó)有企業(yè) 47. 無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或_確定。 A當(dāng)日已成交的平均價(jià) B當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間協(xié)商 C當(dāng)日最高成交價(jià) D當(dāng)日最低成交價(jià) 48. 基金托管人是_權(quán)益的代表。