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第一章 總則第一條 為了加強公司管理，提高各級人員的責任意識，督促各位員工積極履行職能職責，保證公司各項制度得到貫徹落實，規(guī)范對各種違反公司制度、損害公司和員工利益、失職瀆職的行為的追究，制訂本制度。第二條 本制度適用于公司及其分支機構和公司的子公司。第三條 責任追究的過程，應當經(jīng)過充分調查，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、結論公正，處理結果應當與其行為的性質、程度、后果相當。第六條 在實施責任追究的調查過程中，被調查對象享有陳述、申辯的權利，對處理結果不服的，享有復議和申訴的權利。第七條 下列內容可以作為責任追究認定的依據(jù)：（一） 公司的制度、正式文件；（二） 各崗位職責、職務說明書；（三） 各中心內部的規(guī)定；（四） 各項明示的服務承諾；（五） 某事項操作時所依據(jù)的行業(yè)慣例以及遵循的基本常識。的，應給予相應的處理。第十條 責任追究的處理措施類別分為經(jīng)濟處罰、行政處分、追繳違法所得、經(jīng)濟賠償。行政處分包括警告、記過、記大過、降薪、降級、撤職、留用察看、開除。除開除外，其他行政處分措施的期限為6個月。責任人在接受行政處分的期間，除警告外，不得加薪、升職，不得授予榮譽稱號。對于開除的人員，終身不予錄用。對于被追究責任的人有違法所得的予以追繳，造成經(jīng)濟損失的，可以要求其進行經(jīng)濟賠償。第十三條 責任追究處理措施可以單獨使用，也可以合并使用。（一） 織作用的；（二） 對調查人（三） 采用毀滅證據(jù)、建立攻守同盟、提供虛假證據(jù)、阻撓調查人員工作等形式不配合調查的；（四） 觸犯國家法律法規(guī)的。追究責任后，移交司法機關追究責任。第十五條 有下列情形之一的，可以從輕或者減輕處理：（一） 積極配合調查，或者挽回經(jīng)濟損失不低于損失額50%的；（二） 調查程序啟動前，主動說明情況的，或者主動采取措施消除不良影響或者減少損失的；（三） 檢舉、揭發(fā)他人的違規(guī)、違紀行為的；（四） 為正在調查的其他案件提供重大線索的；（五） 因過失造成公司損失的，可以根據(jù)其情節(jié)、性質、后果從輕或者減輕處理。 責任追究第十八條 對責任事件的調查一般應由2人以上人員進行，事實清楚、簡單明了的可以由1人進行。第十九條 調查人員在調查過程中應充分聽取被調查對象的陳述和申辯，調取充分的證據(jù)。證據(jù)包括：（一） 證人證言；（二） 視聽資料；（三） 物證；（四） 書證。（五） 當事人陳述。第二十條 調查人員在調查完畢后，應當出具調查報告，報告中應當對責任進行界定，并提出處理意見和建議。第二十一條 中心部門對中心內部事務的處理，事件輕微或者損失額不超過1000元的，調查報告報中心總監(jiān)批準。責任事件超出中心部門或者事件較為重大或者者損失數(shù)額超過1000元的，調查報告應上報公司領導批準。事件特別重大或者后果特別嚴重或者損失超過10000元的，應提交公司管理委員會討論確定。第二十二條 調查報告生效后送達給當事人，并交人力資源中心或者相關部門執(zhí)行。第二十三條 當事人在收到調查報告后，對處理不服的，可以自收到調查報告之日起7日內向原作出調查結論的部門復議一次，或者向審計監(jiān)察部門提出申訴。復議部門作出的復議結果和審計監(jiān)察部門作出的申訴結論具有最終效力。第二十四條 在復議期間或者申訴期間，原調查處理決定不停止執(zhí)行，除經(jīng)人力資源中心或者審計監(jiān)察部門批準暫停執(zhí)行外。第二十五條 為了防止將來做出的調查報告處理決定難以執(zhí)行或者執(zhí)行不能，調查部門可以采取保全措施，暫停被調查對象的相關利益的發(fā)放。第二十六條 對已經(jīng)調查處理過的責任事件，不得再次進行處理，除非原調查處理結果與責任事件的性質、情節(jié)、后果不相當，出現(xiàn)處理結果畸輕畸重的情況。第二章 責任追究細則第二十七條 有下列情形之一的，除追究直接責任人的責任外，其上級管理人員的應負連帶責任：（一） 部門發(fā)生重大責任事件或者損失額超過1000元的；（二） 部門發(fā)生三次同樣或者類似責任事件，經(jīng)過調查處理，仍未改善的；（三） 部門發(fā)生責任事件，隱瞞不報，或者怠于處理的。第二十八條 責任追究一般以個人為責任主體，但是有重大損失或者其他嚴重后果的，也可以中心部門為責任主體。第二十九條 進行連續(xù)作業(yè)的，責任事件是由上一環(huán)節(jié)操作不規(guī)范、未盡職責所引起而本環(huán)節(jié)無違反制度、未盡職責因素的，由上一環(huán)節(jié)承擔全部責任。各個環(huán)節(jié)均有過錯，造成同一責任事件發(fā)生的，按照各個環(huán)節(jié)在責任事件所起作用，進行責任追究。第三十條 公司人員有下列情形的，應當追究責任：（一） 違反公司制度，不按制度、工作流程操作、操作規(guī)程進行操作，造成責任事故的發(fā)生或者發(fā)生損失或者產生不良影響的；（二） 未能積極、全面履行崗位職能職責，造成本職工作效率低下，質量低劣，造成責任事故的發(fā)生或者發(fā)生損失或者產生不良影響的；（三） 對其他部門的工作不予配合，影響其他部門工作進展的；對工作信息傳遞遲延或者不予傳遞的；（四） 在處理業(yè)務事項時，對不同的人員和部門實行差別待遇的；（五） 按照公司制度在辦理事項應當執(zhí)行回避和申報制度未執(zhí)行的；（六） 為自己的親朋好友介紹或者安排工作，崗位安置應當回避未回避的；（七） 違反招投標制度，沒有按照公司制度公平、公正、公開，徇私舞弊，進行招標的；（八） 將應當進行審批、招標的項目化整為零，以達到規(guī)避審批、招標等不正常目的；（九） 編制虛假的可行性分析報告或者提供虛假信息，導致公司受損的；（十） 項目的可行性分析不透徹或者沒有前瞻性，對項目將來實施的條件預計不足，項目實施后與預期的目標存在很大差異，造成公司利益損失或損失風險的；（十一） 參與項目工程建設、驗收的人員，違反項目、工程的相關管理規(guī)定或者有關慣例，未能足夠履行職責，致使施工過程中存在重大隱患或者驗收不嚴，使公司利益受損的；（十二） 招標人員、采購人員在招標、采購時，未能進行充分調研、詢價，致使招標、采購價格與市場價格存在過大差異的；（十三） 違反合同管理規(guī)定，擅自以公司名義對外簽訂合同或者發(fā)出合同要約的；簽訂合同時未經(jīng)法律專業(yè)人員審核，致使簽訂合同顯示公平，對公司明顯不利的；擅自發(fā)放加蓋公司公章印簽空白合同的；借用他人名義與公司進行交易的；（十四） 違反印簽管理規(guī)定，加蓋印簽時嚴重不負責任，不認真審查材料，導致公司利益損害或者產生利益損失風險的；（十五） 違反公司文件、檔案及保密制度的有關規(guī)定，致使相關訂單、合同、票據(jù)、憑證等其他檔案資料信息丟失、錯亂、泄露的；（十六） 對發(fā)生的各類突發(fā)事件遲延上報、隱瞞不報、處置不力，導致事態(tài)、損失擴大的；（十七） 向上級提供虛假信息或者隱瞞重要信息，致使上級經(jīng)營決策失誤、延誤或者造成公司損失的；（十八） 知道或者應該知道本崗位前任遺留的問題而不積極處理的；（十九） 公司人員離職或者調崗時，不進行交接或者交接不完整的，導致工作資料丟失的；接收人不接收或者監(jiān)交人未盡監(jiān)督職責的；（二十） 挪用、侵占、占用、或者未經(jīng)公司規(guī)定程序拆卸公司財產的；（二十一） 在對外交往活動中，對于客戶贈予的禮品，未經(jīng)公司批準私下處理的；（二十二） 不注意節(jié)約，隨意浪費公司資源的；（二十三） 工作態(tài)度不端正，作風惡劣，或者刁難服務對象的。第三十一條 公司管理人員出差、休假、外出培訓等原因，無法履行職責時，須指定人員代理工作，未指定的或者被指定的人員不履行代理職責，耽誤或者造成其他部門人員無法工作的，應當追究責任。 第三十二條 從事物流、采購、倉管工作的人員有下列情形的，應當進行追究責任：（一） 進行采購時，未進行貨比三家充分的市場詢價，導致貨物采購價格高于市場價格的；（二） 接受他人好處，損公肥私，采購劣質原材料、產品的；（三） 采購供貨不及時，影響生產、工作的；（四） 對供應商贈予的物品，不按照公司規(guī)定處理，據(jù)為己有的；（五） 采購物品不認真檢查品質、包裝，造成所購貨物質量與價格不相符合或者不能使用的；（六） 使用虛假票據(jù)或者虛開票據(jù)進行報銷的；（七） 應當采用招標等公開方式進行采購而未采用的；（八） 對物料控制不嚴，導致物料存在浪費、呆滯現(xiàn)象或者庫存不準確嚴重影響生產的；（九） 對收發(fā)貨物管理不嚴，未嚴格按照流程發(fā)放，辦理手續(xù)，致使賬物不相符或者賬目混亂的；（十） 對于發(fā)出的貨物流轉過程監(jiān)控不到位，致使原材料損失、呆滯的；（十一） 疏于管理，造成原材料、貨物丟失、損壞的。第三十三條 從營銷工作的人員，有下列情形的，應當追究責任：（一） 未能與客戶進行充分溝通，或者將與客戶溝通的信息丟失、傳遞錯誤、不及時，造成公司損失或者存在損失風險的；（二） 與客戶溝通不暢，除產品品質、交期延遲外，發(fā)生空運費、虧艙費或者合同未能履行的；（三） 對市場調查不充分，致使貨物滯銷，造成公司損失的；（四） 銷售貨物，不按照規(guī)定進行記錄，開具單據(jù)的；（五） 將在開展業(yè)務活動中知悉的商業(yè)信息透露給無關人員或者競爭對手的；（六） 對所銷售的產品未能妥善存放，發(fā)生丟失、損壞的；（七） 未經(jīng)公司允許，擅自調動銷售價格的；（八） 對客戶投訴不重視，處理不及時，造成嚴重后果的；（九） 對滯銷產品不及時處理，造成大量庫存的。第三十四條 從事生產工作的人員，有下列情形的應當追究責任：（一） 生產中不按工藝流程操作，致使產品出現(xiàn)報廢、返工、不合格的；（二） 生產過程中浪費物料、水、電、氣等資源的，破壞生產秩序、機器設備的；（三） 對部門產生的余料不及時清理的；（四） 對產品不及時轉往下道工序的；（五） 不服從管理人員工作命令的；（六） 生產計劃未能考慮公司實際，多次不能實現(xiàn)的；（七） 未能按照生產計劃進行生產，出現(xiàn)拖期等現(xiàn)象，造成公司損失的；（八） 對出現(xiàn)的機器設備故障不及時維修的，或者對經(jīng)過修復仍可使用的機器設備直接報廢的；（九） 對本部門存在的生產隱患、安全隱患不及時處理的。第三十五條 從事人力資源工作的人員，有下列情形的應當追究責任：（一） 制訂人事政策導向錯誤，造成重大影響的；（二） 引進重要人才或者關鍵崗位人員對其履歷調查不清，上崗后能力與職位明顯不匹配或者存在重大問題的；（三） 制訂公司制度，脫離公司實際，造成不能執(zhí)行的；（四） 制訂、執(zhí)行薪酬政策存在明顯偏差，造成公平、公正性偏差的；（五） 計算工資存在重大失誤或者多處錯誤的；（六） 績效考核存在弄虛作假、徇私舞弊的；（七） 招錄、調動、辭退員工不按照公司制度辦理的。第三十六條 從事財務工作的人員，有下列情形的應當追究責任：（一） 違反有關規(guī)定，嚴重遲延、拒絕報送或者報送虛假財務信息與報表的；（二） 違反財務法律、法規(guī)、制度，處理會計業(yè)務時嚴重出錯，導致賬務混亂，會計信息不能真實、準確反映公司真實經(jīng)營情況，影響公司經(jīng)營決策的；（三） 對公司分支機構財務管理疏于監(jiān)管，出現(xiàn)重大漏洞或者事故的；（四） 違反財經(jīng)法律、法規(guī)、制度，連續(xù)三個月不按照規(guī)定裝訂、保管、處理財務憑證、單據(jù)、票據(jù)的；（五） 保管不善造成會計憑證丟失的；（六） 對資金收支管理混亂導致賬，（七） 在辦理各種付款、報銷憑證的，不按照合同約定條件支付或者未盡到審查義務，致使公司受到損失的；第三十七條 從事品質控制工作的人員，有下列情形的，應當追究責任：（一） 對產品質量把控不嚴，致使不合格產品流轉到下一生產環(huán)節(jié)的；（二） 對受控文件發(fā)放、回收不及時或者不按照公司制度進行發(fā)放的；（三） 對質量標準體系的執(zhí)行不到位或者監(jiān)督不到位的；（四） 對入庫原材料、包裝材料、化工原料未認真檢驗，造成上述原料不能使用或者對產品生產的其他工序造成嚴重影響的；（五） 在進行檢驗時，不按照檢驗標準進行，憑主觀臆斷進行，造成產品質量不合格的；（六） 對質量認證體系不重視，造成該項工作不通過的。第三十八條 從事技術研發(fā)、產品研發(fā)管理工作的人員，有下列情形的，應當追究責任：（一） 違反保密協(xié)議，將公司的技術秘密泄露的；（二） 研發(fā)的技術、產品不具有前瞻性、創(chuàng)新性或者使用落后的技術冒充先進技術的；（三） 研發(fā)過程中不按照安全管理規(guī)定，造成安全事故的；（四） 研發(fā)的技術、設備不具有可行性，造成公司投入的人力、財力巨大浪費的；（五） 竊取、抄襲他人技術成果冒充自己成果的；（六） 不按照研發(fā)計劃時間及時研發(fā)，致使研發(fā)計劃拖延，研發(fā)出的技術成果脫離市場或者生產需要的；（七） 對管理的樣板、樣品出現(xiàn)丟失、損壞的。第三十九條 從事行政服務的工作人員，有下列情形的應當追究責任：（一） 未能認真履行安保職責，致使發(fā)生較大財產損失，人員傷亡的；（二） 對消防實施設備、安全設施設備疏于檢查致使發(fā)生安全事故或者發(fā)生事故時不能有效使用的；（三） 對不符合放行條件的，予以放行的；（四） 對公司食堂環(huán)境、飯菜質量監(jiān)管不力，發(fā)生衛(wèi)生事故的；（五） 對公司公共環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)督不力，給員工生產、工作、生活造成不便引發(fā)多次投訴的，或者造成其他影響的；（六） 負責的工程項目不認真審核把關、應當進行論證沒有論證，造成公司較大損失的；（七） 公用車輛疏于管理，對公司公務用車不能妥善安排，產生較大不良影響的。第四十條 負有領導管理職責的人員，有下列情形的，應當追究責任，并從重處理：（一） 對公司形成的經(jīng)營目標、戰(zhàn)略方針、會議決定拒不執(zhí)行或者擅自改變的；（二） 嚴重不負責任，怠于履行職能職責，致使部門工作效率和質量低下的；（三） 部門管理不善，致使內部工作秩序混亂，人心渙散，遭到部屬多次投訴或者人員流動、流失頻繁的；（四） 不按照按照職責分工和權限辦理事項，超越權限、濫用職權的；（五） 利用職務之便侵占或者騙取公司財物的；（六） 違反制度，或者在制訂方案措施、執(zhí)行公司制度、政策有錯誤時，下級以書面形式提出意見而不采納的；（七） 下屬人員發(fā)現(xiàn)工作中的問題，向其反映，其不作為，致使問題遺留或者擴大的；（八） 下屬人員違反公司制度、規(guī)定，給公司經(jīng)濟損失或者不良影響，其知情不予制止，或者包庇縱容，或者